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1、风险和机遇评估分析报告序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析管理措旅责任部门/人实施时间（开始一完成）评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别1市场需求的确定1.对市场需要产品的发展趋势判断失误2.客户要求识别不完整。3.未能确保能够满足客户要求就签署合同41312一般风险1 .对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。2 .对客户的要求实施监视和测量。3 .在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。相关文件：合同与订单管理程序业务部2016.6.15有效2报价及项目确定1 .制作的样品未能迎合客户的需求。2 .产品打样周期长，跟不上市场变化O42324一般风险1 .新产
2、品工艺开发立项时反复论证市场需求。2 .生产设计与开发时尽量选择可重复利用的材料制成产品。3 .加大生产设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期相关文件：检验规范质量部2016.6.15有效3生产计划1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。52330一般风险L合理计算公司的实际产能。2 .依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。3 .安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。相关文件生产计划管理程序珠海生产及后加工车间2016.6.15有效4产品制造1 .生产不能准时完成计划。2 .不良率过高。3 .效率太低。4 .产品标识不清、混料。72228一般风险1 .生产
3、计划管制。2 .过程能力提前策划。3 .不良率前期策划。4 .标识管理要求。相关文件：1 .生产管理程序2 .产品检验和放行管理程序3 .产品防护管理程序珠海生产车间后加工车间2016.6.15有效5产品交付1 .不能按时交付。2 .交付的产品不符合客户的要求。52220一般风险1 .生产计划管制。2 .生产过程的品质控制。3 .成品的品质检验。4 .出货前的品质检验。相关文件：1 .生产计划管理程序2 .售后服务及顾客投诉管理程序3 .不合格品控制程序珠海生产及后加工车间2016.6.15有效6顾客反馈处理1 .顾客投诉未能有效解决。2 .顾客满意度低，导致顾客丢失。73242一般风险1 .
4、对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档。2 .确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。相关文件：顾客满意度管理程序业务部2016.09.13有效7市场计划管理1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。41312一般风险1 .对竞争对手的调查分析应严谨细致2 .加强公司内部的开发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。相关文件：无办理部经经务总总业2016.09.13有效8内部评审1 .审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。2 .审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。52330一
5、般风险L对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。相关文件：1 .内部审核控制程序2 .不合格品控制程序3 E纠正和预防措施控制程序总经办2016.09.13有效9改进1、不合格识别不充分。2、改善意识不到位。3、人员不具备改善的能力。52220一般风险L明确不合格的范围。2 .意识培训。3 .明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。相关文件：1 .不合格品控制程序2 .纠正和预防措施控制程序各部门2016.09.13有效10组织环境及相关方管理过程1 .组
6、织环境识别不齐全。2 .相关方要求识别不完整。52330一般风险1 .定期进行监视和评审。2 .采取以对策。相关文件：无总经办总经理2016.09.13有效11风险和机遇的应对措施1 .风险识别不齐全。2 .风险没有制订相应的措施。3 .措施没有得到有效的实施。43336一般风险1.制订风险对策相关文件：风险和机遇管理程序各部门2016.09.13有效12领导作用1 .领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。2 .未能配置足够的资源。41312般险一风1 .在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。2 .通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。相关文件：质量手册总经理2016
7、.09.13有效13管理评审1 .输入项目不全。2 .输出项目未能有效落实。62336一般风险1 .管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。2 .总经理确保每一项输入均得到评审。3 .输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。4 .每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。相关文件：管理评审控制程序总经理各部门2016.09.13有效14数据分析1.数据信息不准确，导致分析的结论不合理。52330一般风险1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。2.公司责成工程部负责对数据的真实性实施监督和验证。各部门2016.09.13有效15质
8、量管理体系策划1 .策划质量管理体系时，遗漏了的要求2 .策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。52330一般风险1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA各部门2016.6.1有效17文件记录管理L需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况。2.失效文件投入使用，导致引发不良后果。62336一般风险1 .建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。2 .失效文件及时回收销毁，如需留
9、档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分。相关文件：1 .文件控制程序2 .记录管理程序总经办2016.09.13有效18人力资源管理1.人员不足。2.能力不足。3.沟通不畅。54240般险一风1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。相关文件：人力资源管理程序人事行政部2016.09.13有效19基础设施管理L设备产能不足。2 .设备能力不足。3 .设备经常损坏，影响生产进度。64372高风险1 .设备的保养及备件储备。2 .建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。相关文件：生产设备管理程序设备使用部门201
10、6.09.13有效20采购控制1 .供应商不配合。2 .采购物料不符合要求。3 .交货不及时。4 .价格成本高。64248一般风险1 .供应商定期评审。2 .开发建立备用供应商。3 .价格成本核算，与供方共赢。4 .供应商定期整改。相关文件：1 .采购管理程序2 .顾客及外部供方财产管理程序采购部2016.09.13有效21产品和服务放行L物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。2.标识不清楚，导致是用错材料。52330一般风险L运行环境的先期策划及定期更新。2.库存物资每一项都做好标识。相关文件：1 .产品检验和放行管理程序2 .产品防护控制程序财务部仓管2016.09.13有效1 .原材料
11、批量不良未检出。2 .不良品流出到客户。3 .不良品未及时标识和控制。82232般险一风1 .制订抽样计划。2 .设置待检区域。3 .建立检验合格与不合格标识。4 .对不符合报告设立关闭期限。相关文件：1.不合格品控制程序质量部2016.09.13有效22监视和测量资源管理1.仪器精度不够，导致检测结果不准备。62336一般风险L建立仪器清单，并制度每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。相关文件：1.监视和测量资源控制程序质量部2016.09.13有效24工程变更管理1 .工程变更未能及时通知到相关部门Q2 .工程变更验证不充分，导致变更后
12、出现不符合。52330一般风险1 .所有工程变更需要及时下发工程变更通知单？至相关部门。2 .所有变更需要验证。相关文件：无技术部2016.6.15有效25不合格控制L标识不清楚，导致非预期的应用。2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。62224一般风险1 .所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用O2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。相关文件：2 .不合格品控制程序3 .不符合及纠正预防措施控制程序质量部珠海生产车间后加工车间2016.6.15有效26过程环境1 .甲类车间、仓库、制料生产储运的特殊要求（防火等），相
13、关检查维护制度没有建立。2 .没有对工作环境进行日常的检查维护。52330一般风峻1 .每年至少安排对甲类车间、仓库及物流车辆工作环境检测一次，以验证工作区域是否符合涂料生产要求。2 .建立维护保养计划，以确保工作环境得到了维护、保养和检查。相关文件：1 .生产设备管理程序2 .设备年检计划各部门2016.09.13有效日期:表单编号:编制：审核:RPN风险等级处理结果2161高度风险需立即整改X1显著风险需要整改x一般风险需要注意X20稍有风险可以接受人事行政部风险和机遇评估分析报告序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实麓时间（完成）评价措施有效性严重程
14、度发生概率墨RPN风险级别1内部风险面试过程控制：影响招聘质量和效果，导致招聘人员能力不足，增加企业成本52220一般风险1、增强时应聘人员的岗位基本工作资质评估2、与面试人员充分沟通,降低误判率有效2内部风险录用跟进：沟通不及时，导致招聘到的人员流失34224一般风险加强同应聘人员的联系，沟通有效3内部风险人员不足：因产能调整生产规模扩大，原有员工不能及时完成工作42324一般风险1、关注招聘网站信息，平时储备一些人员信息2、与学校和人才市场保持良好的合作关系3、及时预见有效4内部风险员工培训时间安排：导致员工产生抵触情绪，培训效果大打折扣44232一般风险1、充分了解受培训人员的工作实际情
15、况，避免在生产或业务繁忙时安排培训2、培训时间应与被培训人员进行事前沟通，达成一致有效5内部风险考勤失真风险：未能得到上班人员真实的考勤状况62224一般风险1、安排专人记录考勤并利用打卡机记录考勤2、定期对打卡机进行校准有效6内部风险接待工作风险：因日常接待工作失误，造成对公司整体形象的不良膨响7117稍有风险1、加强对接待人员的培训，提高接待人员素质2、规范管理接待流程，定期对员工进行接待礼仪的培训3、需要安排就餐的，了解就餐人数和职位进行安排有效7内部风险日常通知，公文撰写风险：因错别字和表达不清楚造成误解3126稍有风院提前撰写，经领导审批确认之后再发布有效8内部风险办公区、宿舍管理：
16、对办公室水电，消防安全进行管理，注意防盗6116稍有风险1、对办公室、宿舍公用设施水电等进行定期维护，检杳消防通道是否安全2、通知责任人定期清理，下班后及时上锁，谨防财务失窃有效9外部风险企业邮箱安全管理：对企业邮箱文件及时进行处理71214稍有风险1、妥善保管企业邮箱密码，邮箱资料2、查看企业邮箱，无效文件及时删除，有效文件及时转达相关部门并回执有效10外部风险卫生安排：卫生未安排好，有损公司形象5115稍有风险1、每天安排好人员轮流打扫各个角落，不定期卫生检查2、定期检杳补给办公工具有效11内部风险办公用品不足：办公用品缺乏，未及时补给，影响员工工作效率4114稍有风险1、及时预见补充福求2、定期检查补给办公工具有效版本：B表单编号编制:审核:日期:RPN风险等级处理结果2161高度风险需立即整改71X160显著风险需要整改21X70一般风险需要注意X20稍有风险可以接受
