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1、安全风险评价和风险分级管控制度一、目的为持续、全面辨识公司范围内的危险源，合理评价其风险程度，正确制定并实施风险分级管控措施，确保公司安全风险得到有效控制，特制定本制度。本制度适用公司所有生产经营活动、场所、设施、产品和服务等所涉及的安全风险评价和控制的管理。二、职责（一）公司安全生产管理委员会是安全风险评价与分级管控工作的领导机构。公司主要负责人对危险源辨识、风险评价与分级管控工作全面负责，批准重大风险管控措施。（二）公司安全生产主管领导负责组织开展安全风险评价和分级管控工作，批准较大风险管控措施，组织审核重大风险控制措施。（三）安全生产管理部是公司安全风险评价和管控的归口管理部门，负责对安
2、全风险评价和分级管控工作进行指导和综合监督管理，参与审核较大、重大风险管控措施，监督检查各级风险管控措施的落实情况。（四）设备计量部对各单位涉及机电仪、特种设备等设备设施安全风险评价和管控措施进行指导和监督管理，组织制定相关重大风险管控措施，组织审核较大风险管控措施，监督相关风险管控措施的落实情况。（五）工程管理部对各单位涉及建构筑物、边坡、挡土墙、围墙、道路安全风险评价和管控措施进行指导和监督管理，组织制定相关重大风险管控措施；组织审核较大风险管控措施，监督相关风险管控措施的落实情况。（六）保安部对各单位涉及消防设施、应急管理安全风险评价和管控措施进行指导和监督管理，组织制定相关重大风险管控
3、措施；组织审核较大风险管控措施，监督相关的风险管控措施的落实情况。（七）技术发展中心对各单位涉及工艺技术安全风险评价和管控措施进行指导和监督管理，组织制定相关重大风险管控措施；组织审核较大风险管控措施，监督相关的风险管控措施的落实情况。（八）各单位负责本单位风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控措施的制定与具体实施，负责本单位危险源的日常管理工作。三、术语（一）危险源一一可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。（二）第一类危险源一一在生产过程中存在的，可能发生意外释放的能量或危险物质。（三）第二类危险源一一导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效、故障的各种
4、因素。（四）重大危险源一一长期地或临时地生产、储存、使用和经营危险化学品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。（五）危险源辨识一一识别危险源的存在并确定其特性的过程。（六）风险一一生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性X严重性。（七）风险点一一风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。（八）可接受风险一一根据组织的法律义务和安全方针，已降至组织可接受程度的风险。（九）不可接受风险一一指预期风
5、险事故的最大损失程度已经超过了单位或个人承受能力的最大限度。（十）风险评价一一评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。（十一）风险分级一一通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。（十二）风险分级管控一一按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。四、内容（一）安全风险评价和分级管控工作流程图如下所示：（二）风险点确定（1）对生产装置风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，可按照生产装置、储存罐区、装卸站台、作业场所等功能分区进行。（2）对操作及作业活动
6、等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统或大型机组开、停车，检维修，动火、受限空间、高处作业等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。2、风险点划分（1）应组织管理人员、各专业技术人员、岗位操作人员和维修人员等对生产经营全过程如生产工艺、设备设施、作业环境、人员素质及行为、管理体系进行风险点排查，形成包括风险点名称、存在地点、主要危险有害因素、可能导致事故类型等内容的基本信息，并建立风险点排查清单（见附件2）。（2）风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。（三）危险源
7、辨识1、危险源辨识可采用询问与交流、现场观察、查阅有关资料和记录、获取外部信息、作业条件危险性等方法。2、在危险源辨识时，辨识人员应根据在所选定单元中从事作业/活动的特性和面临危害的复杂程度，选择JHA工作危害分析法（适合对作业活动中存在的风险进行分析）、SC1.安全检查表法（适合对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析）等一种或多种辨识方法（见附件1）。3、全员参与原则，各单位成立危险源辨识组织，由单位负责人组织危险源辨识工作，成员应包括管理人员、各专业技术人员、岗位操作人员和维修人员等。4、危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和所有作业活动（包含承包商等所有进入现场的人
8、员活动和原辅材料、产成品运输活动等）,建立作业活动清单（见附件3）及设备设施清单（见附件4）。5、危险源辨识应全面、系统、多角度、不漏项，重点放在能量主体、危险物质及其控制和影响因素上。6、进行危险源辨识，首先寻找单元里的第一类危险源，再寻找第二类危险源，按作业活动流程涉及到的所有设备、设施、场所、产品为顺序，逐一查找在其中从事的相关作业/活动所涉及的危险进行全面调查和排查。7、危险源辨识不仅要分析正常生产、操作时的危险因素，更重要的是要充分考虑3种时态和3种状态下潜在的各种危险，分析约束失效，设备、装置破坏及操作失误可能产生严重后果的危险因素。（1）三种状态：正常、异常、紧急；（2）三种时态
9、：过去、现在、将来；（3）七种安全危害：机械能、电能、热能、化学能、放射性、生物因素、人机工程因素（生理、心理）；（4）七种环境因素：大气、水体、土壤、噪音、废物、资源和能源、其他。8、危险源辨识时，应依据GB/T13861的规定，对潜在的人、物、环境、管理等危害因素进行辨识：（1）物（设施）的不安全状态：物理性危险有害因素；化学性危险有害因素；生物性危险有害因素；（2）人的不安全行为：心理、生理性危险有害因素；行为性危险有害因素；（3）管理缺陷：人员安排不当，规章制度缺陷，教育培训不够，安全投入不足；（4）环境缺陷：照明不当，通风换气差，工作场所堵塞，过量的噪声，粉尘过大，自然因素等。9、危
10、险源造成的事故类型，应依据GB/T6441的规定，划分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等。10、辨识人员将辨识出来的危险源存在部位、不安全因素、可能发生的事故类型，记录在风险评价记录表（见附表4）的相应栏目上。11、重大危险源的辨识按危险化学品重大危险源辨识（GB18218）进行。（四）风险评价1、风险评价目的风险评价目的是查找、分析和预测工程、系统存在的危险、有害因素及可能导致的危险、危害后果和程度，提出合理可行的安全对策措施，指导危险源监控和事故预防，以达到最低事故率、最少损失和最优的安
11、全投资效益。2、风险评价准则（1）有关安全法律、法规要求;（2）国家、行业的规范、标准;（3）公司安全管理制度和技术标准要求；（4）公司安全生产方针和目标等。3、风险评价方法根据不同的对象，可以采用作业条件危险性分析（1.EC）、风险判定矩阵法、危险与可操作性分析（HAZOP）等方法进行风险评价。公司采用作业条件危险性评价法（1.EC）为主，其他方法辅助的方式进行评价（见附件1）。（1）评价时应充分考虑发生事故危险的可能性大小、暴露于危险环境中频繁程度和事故后果的严重程度。（2）评价事故发生的可能性应重点考虑危害发生的条件（如正常、异常或紧急状态）、现场有否预防及控制措施（包括个人防护、应急措
12、施、监测系统、作业规程、员工培训）、事故一旦发生是否能发现或察觉，该部位（本装置或同类装置、同行业、相关行业）是否发生过事故，以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度等因素。（3）判定事故后果的严重程度应重点考虑法律法规要求、人员伤亡、经济损失、环境污染、社会影响、持续时间以及对本公司形象有较大影响的各种主要因素。（五）风险分级管控1、管控原则（1）风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控；（2）上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。例如：公司管控的风险，分厂、工段、岗位均应进行管控；（3）
13、应结合本单位机构设置，合理确定风险的管控层级。2、风险分级根据作业条件危险性评价得出的分值，依次从高到低将风险划分为A、B、C、D、E等共5个级别，分别用“红橙黄蓝四种颜色标识：A级风险1级红色一一极度危险（危险性分值320）：潜在危险性很大，发生事故危险的可能性极大，且一旦发生事故将难以控制，会造成多人伤亡。B级风险2级橙色一一高度危险（危险性分值160至320）：潜在危险性较大,发生事故频率较高或可能性较大，且一旦发生事故较难控制，容易发生重伤或多人伤害；或者会造成多人伤亡，但事故发生的可能性一般的风险。C级风险3级黄色一中度风险（危险性分值70至160）：危险显著，需要整改；虽然导致重大
14、事故的可能性小，但经常发生事故或事件，潜伏有伤亡事故发生的风险。D级风险4级蓝色一轻度危险（危险性分值20至70）：具有一定危险性，需要注意；虽然重伤可能性较小，但有可能发生一般伤害事故的风险。E级风险5级蓝色一可忽视风险（危险性分值V20：危险性小，一般不会有伤人的风险。3、管控要求风险 等 级A级 M 级危险程度管控要求极度危险属于重大风险，由公司具体组织落实控制管理，相关职能部门组（不可接织制定风险控制措施，经公司安委会讨论通过，主要负责人批准 受风险）后，所在单位按措施进行控制，把风险降至可接受或可容许程度。B级2级高度危险C级3 级D级 4 级E级 5 级中度危险属于较大风险，由公司
15、关注，所在单位重点管理，制定风险控制措施，经相关职能部门审核，主管领导审批后，所在单位按措施 进行控制管理。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措 施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资 源、限期治理，直至风险降至可接受或可容许程度后才能开始或 继续工作。属于一般风险，由所在单位负责控制管理；应制定管理制度、规 定进行控制，努力降低风险；应仔细测定并限定预防成本，在规 定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须 进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。属于低风险，由所在单位基层工段、班组控制管理；不需要另外轻度危险的控制措施，应考虑投资效果
16、更佳的解决方案或不增加额外成本 的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。HT勿曲风属于低风险，班组、岗位管控；岗位员工应引起注意，可根据是白监”否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。 的需要控制措施的纳入风险监控。4、重大风险判定根据化工企业生产特点，除第3条中分析判定为A级风险外，属于以下情况之一的，直接判定为重大风险：（1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；（2）发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的；（3）根据GB18218评估为重大危险源的储存场所；（4）涉及重点监管危险化工工艺的；（5）构成重大危险源危险化学品罐
17、区；（6）建设项目试生产和化工装置开停车；（7）易产生硫化氢等有毒气体的受限空间作业场所。（六）风险控制1、风险控制措施包括目标、指标和管理方案、运行控制、纠正/预防措施控制、应急预案、培训、监视和监测等。所有风险均可以采取以下控制措施：（1）风险治理的技术措施：消除风险的措施；降低风险的措施；控制风险的措施。（2）风险控制的管理措施：制定、修订、演练应急预案；制定、修订、遵守操作规程、安全操作规程；进行相关员工的安全、职业健康、环境保护教育培训；制定、修订、落实风险监控管理措施；建立管理措施制定落实的检查监督和考核措施。（3）风险控制的个人防护措施：确定个人防护用品；落实、配备个人防护用品；
18、进行相关员工使用个人防护用品的教育培训；建立个人防护用品配备使用管理的检查监督和考核措施。2、制定和选择风险控制措施，应注意措施的先进性、可行性、安全性、可靠性及经济合理性。3、在制定控制措施时，按如下顺序选择控制措施：（1）工程技术措施；（2）管理措施；（3）培训教育措施；（4）个体防护措施；（5）应急处置措施等。制定控制措施前，应首先评估现有控制措施的有效性，现有控制措施不足以控制该项风险，应提出改进的控制措施。4、不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。5、结合公司机构设置情况，公司风险管控层级分为公司级、分厂级、工段级及岗位级等四级进行管控。风险分级管控遵
19、循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。评价结果记录在风险评价记录表（见附件5）的相应栏目上。6、各单位风险评价结束后，风险评价记录表应依据相关职责分工报相关职能部门针对以下内容组织评审，评审时还可采取邀请专家参与。（1）风险管控措施的可行性和有效性；（2）是否使风险降低至可接受风险；（3）是否产生新的危险源或危险有害因素；（4）是否已选定最佳的解决方案。7、各单位风险管控措施经评审通过后，应编制风险分级管控信息表（见附件6）,重大风险清单（见附件7）及安全风险评价与分级管控报告，最后由安全生产管理部进行汇总，由公司安全生
20、产主管领导审定后报公司主要负责人批准。8、风险告知（1）风险评价经批准后，各单位编制“区域安全风险分布图在醒目位置和重点区域公布，有变化时应及时更新。（2）公司在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，各单位制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报警方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。（3）根据风险分级管控清单，各单位应将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。（七）危险源辨识、风险评价与风险控制
21、信息的更新1、公司每年至少组织对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新，以及根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。2、发生下列情况时，应对安全风险评价与风险控制信息及时进行更新：（1）法律、法规及其他要求发生较大变更时；（2）产品结构、生产工艺及设备发生变化时；（3）新建、改建、扩建项目时；（4）遇到紧急、特殊情况时；（5）管理评审要求时；（6）发生其他变化时。3、发生安全生产事故的责任单位，要对相应的作业活动进行风险重新识别、评价和制定管控措施，评价结果、管控措施在事故处理结束10个工作日内报安全生产管理部。五、管理与考核（一）各分厂应成立风险评价与
22、管控领导小组，主要负责人为组长，负责本单位安全风险辨识、评价与管控工作的开展。未成立领导小组的、主要负责人没有亲自组织开展工作的，给予单位主要负责人罚款100o元，未按本制度条款开展工作的，给予单位主要负责人罚款500元。（二）各专业管理部门未履行本制度所确定的管理职责的，给予部门主要负责人罚款1000元。（三）开展风险辨识工作未按要求做到全员参与的，或工作中弄虚作假、搞形式主义、敷衍了事的给予单位主要负责人100o元罚款。（四）对各类清单建立、管理混乱的给予责任人罚款500元。（五）对管控措施制定不具体或没有起到有效降低、限制、管控风险的给与责任人罚款500元，给予主要负责人罚款100o元。
23、（六）因管控措施落实不到位发生事故的，按公司相关管理制度进行处理。六、相关文件企业职工伤亡事故分类标准（GB6441）生产过程危险和有害因素分类与代码（GB13861）危险化学品重大危险源辨识（GB18218）国务院安委办关于实施遏制重特大事故工作指南全面加强安全生产源头管控和安全准入工作的指导意见（安委办（2017）7号）国务院安委办关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见（安委办）（2016）11号国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知（安委办（2016）3号）七、相关记录附件1：风险分析评价方法附件2：厂风险点排查清单附件3：厂作业活动清单附件4：厂设备设施清单附件5：厂风险评价记录表附件6：厂风险分级管控信息表附件7：厂重大风险清单八、附加说明本制度由安全生产管理部起草并负责解释。本制度自发布之口起实施。
