《中国大唐集团公司采购管理规定(试行).docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《中国大唐集团公司采购管理规定(试行).docx（22页珍藏版）》请在课桌文档上搜索。
1、附件中国大唐集团公司选购管理规定（试行）第一章总则第一条为规范中国大唐集团公司（以下简称集团公司）选购管理，发挥集团公司整体优势，提高选购效率和质量，降低选购成本，依据国家相关法律法规，制定本规定。其次条本规定适用于集团公司总部、各上市公司、分公司、省发电公司、专业公司及基层企业的选购管理。第三条本规定中的选购管理，包括物资类、工程类和服务类选购的管理范围、组织形式、选购方式、选购支配、选购实施、选购审核、选购合同等全过程管理。本规定所称物资是指用于集团公司生产、建设、经营的除燃料外的设备、材料、工器具、消耗性物资、办公用品、劳动爱惜用品和低值易耗品等。本规定所称工程是指土木工程、建筑工程、线
2、路管道和设备安装工程及装修工程，包含这些工程的新建、改建、扩建和拆除等。本规定所称服务是指除物资和工程以外的选购对象，包括勘察、设计、工程监理、询问等。第四条集团公司系统选购工作实行两级集中、三级管理。一级集中选购由集团公司管理；二级集中选购由分子公司管理；三级选购由基层企业管理。笫五条选购工作应遵守国家相关法律法规，遵循公开、公允、公正、恳切信用和科学择优的原则。其次章组织职责第六条集团公司选购领导小组是负责集团公司选购管理工作的领导机构，主要职责：（一）审议有关选购管理基本制度；（二）探讨确定选购工作重大事项；（三）审定一级集中选购支配；（四）审核一级集中选购结果；（五）审议集团公司选购领
3、导小组办公室提交的事项。集团公司选购领导小组组长由集团公司领导担当，成员由总部相关部门主要负责人组成。第七条集团公司选购领导小组办公室是集团公司选购领导小组的办事机构，主要职责：（一）组织制定相关管理制度及标准；（二）归口管理一级集中选购支配；（三）负责一级集中选购结果备案工作；（四）负责组织集团公司选购领导小组会议；（五）办理集团公司选购领导小组交办的其他事项。集团公司选购领导小组办公室设在集团公司物资管理部。第八条集团公司物资管理部主要职责：（一）负责集团公司物资类选购管理；（二）按部门职责审核一级集中选购支配；（三）组织实施物资类一级集中选购；（四）负责集团公司供应商管理；（五）负责集团
4、公司选购专家管理；（六）负责集团公司设备监理管理；（七）负责集团公司选购领导小组办公室相关职责；（八）负责对分子公司和基层企业物资类选购进行指导、监督、检查和考核。第九条集团公司平安生产部主要职责：（一）负责集团公司电力生产及其他管理范围内项目（以下简称电力生产项目）的工程类和服务类选购管理；（二）按部门职责审核一级集中选购支配；（三）组织实施电力生产项目工程类和服务类一级集中选购（四）协作实施电力生产项目物资类一级集中选购，负责相关的技术审查，协作商务审查；（五）负责对分子公司和基层企业电力生产项目工程类和服务类选购进行指导、监督、检查和考核。第十条集团公司工程管理部主要职责：（一）负责集团
5、公司电力基建及其他管理范围内项目（以下简称电力基建项目）的工程类和服务类选购管理；（二）按部门职责审核一级集中选购支配；（三）组织实施电力基建项目工程类和服务类一级集中选购（四）协作实施电力基建项目物资类一级集中选购，负责相关的技术审查，协作商务审查；（五）负责对分子公司和基层企业电力基建项目工程类和服务类选购进行指导、监督、检查和考核。第十一条集团公司煤炭产业部主要职责：（一）负责集团公司煤炭、化工及其他管理范围内项目（以下简称煤炭、化工项目）的工程类和服务类选购管理；（二）按部门职责审核一级集中选购支配；（三）组织实施煤炭、化工项目工程类和服务类一级集中选购；（四）协作实施煤炭、化工项目物
6、资类一级集中选购，负责相关的技术审查，协作商务审查；（五）负责对分子公司和基层企业煤炭、化工项目工程类和服务类选购进行指导、监督、检查和考核。第十二条集团公司其他业务主管部门负责管理范围内项目的工程类和服务类选购管理；组织实施管理范围内项目工程类和服务类一级集中选购；协作实施管理范围内项目物资类一级集中选购。同时：规划发展部负责审核列入一级集中选购支配的项目是否符合规划要求。支配营销部负责审核列入一级集中选购支配的项目是否符合投资支配要求。财务管理部负责审核列入一级集中选购支配项目的资金运用是否符合规定。审计部负责对选购工作进行审计。监察部负责对选购制度执行状况及选购工作进行监督。第十三条分子
7、公司主要职责：（一）实行集团公司选购管理制度；（二）制定分子公司选购管理制度；（三）负责二级集中选购工作；（四）协作一级集中选购工作；（五）指导、监督、检查和考核三级选购工作。第十四条基层企业主要职责：（一）实行集团公司和分子公司选购管理制度；（二）制定基层企业选购管理制度；（三）编制上报集中选购需求支配；（四）负责三级选购工作；（五）协作集中选购工作。第十五条分子公司和基层企业成立选购领导小组，负责领导选购管理工作。选购领导小组组长由主管领导或分管领导担当，成员由相关部门主要负责人组成。第十六条分子公司和基层企业应明确选购工作归口管理部门，负责分子公司和基层企业选购领导小组的日常工作，落实领
8、导小组的各项决议和确定。第三章管理范围第十七条集团公司选购工作三级管理范围：一级集中选购：列入一级集中选购书目内的选购，由集团公司统一组织、统一审核、统一平台操作。二级集中选购：列入二级集中选购书目内的选购，由分子公司统一组织、统一审核、统一平台操作。三级选购：一级和二级集中选购书目以外的选购，由基层企业组织和审核。一级和二级集中选购书目分别由集团公司和分子公司编制，以文件形式下发，动态调整。第十八条集中选购实行统一操作平台，由中国水利电力物资有限公司（以下简称物资公司）负责实施。第十九条对接受工程总承包建管模式的项目，按工程总承包合同约定执行。由集团公司系统内部单位承包的系统内部项目，一级集
9、中选购范围内的选购由集团公司管理。其次十条一级集中选购，集团公司可以依据状况授权分子公司组织选购；二级集中选购，分子公司可以依据状况授权所属基层企业组织选购。一级集中选购授权分子公司组织后，分子公司不行再授权所属基层企业。第四章组织形式其次十一条集中选购工作的组织形式主要包括：（一）统谈分签：是指集团公司或分子公司组织实施选购，由选购需求单位与供应商签订合同。（二）统谈统签：是指集团公司或分子公司组织实施选购，由集采配送单位与供应商签订合同，再由集采配送单位与选购需求单位签约结算。一级集中选购实行统谈统签方式的，由物资公司作为集采配送单位；二级集中选购实行统谈统签方式的，由分子公司确定集采配送
10、单位。（三）统谈长协：是指集团公司或分子公司组织实施长协选购，与供应商签订长期选购协议，确定标的、价格、质量、周期、渠道等有关内容，选购需求单位按协议执行选购。统谈长协主要用于选购频次高、通用性强、易于形成规模优势、单一来源等选购需求。其次十二条依据集中选购的组织形式，集中选购书目分为A、B、C三类，其中：书目A实行统谈分签；书目B实行统谈统签；书目C实行统谈长协。其次十三条三级选购工作由基层企业自行组织实施。第五章选购方式其次十四条选购方式分为招标和非招标方式。招标方式包括公开招标和邀请招标；非招标方式主要包括竞争性谈判、单一来源选购、询价和竞价等。其次十五条集团公司系统必需招标范围如下：（
11、一）工程类单项合同估算价在200万元人民币以上的；（二）物资类单项合同估算价在100万元人民币以上的；（三）服务类单项合同估算价在50万元人民币以上的；（四）单项合同估算价低于上述规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。分子公司和基层企业可在集团公司系统必需招标范围基础上制定分子公司和基层企业必需招标范围。其次十六条机电产品的选购，符合下列条件之一的，应进行国际招标：（一）全部或部分运用国有资金投资项目或国家融资项目需进行国际选购的机电产品；（二）运用国际金融组织或者外国政府贷款、救济资金项目中进行国际选购的机电产品；（三）其他依照法律、行政法规的规定须要国际招标的机电产品。其次
12、十七条以招标方式选购时，原则上应实行公开招标方式，有下列情形之一的，经批准可以进行邀请招标：（一）技术困难、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；（二）接受公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。国家重点建设项目的邀请招标，应当经国家相关主管部门批准；地方重点建设项目的邀请招标，应当经省、自治区、直辖市人民政府批准；集团公司系统内部审批项目的邀请招标，应当经项目审批单位批准。接受国际邀请招标的，应当报集团公司批准并向商务部备案。运用国外贷款的，还应经国际贷款机构同意。其次十八条符合下列条件之一的，可实行非招标方式进行选购：（一）集团公司必需招标范围外的；（二）集团公司必
13、需招标范围内，重新招标后有效投标人仍不足三个的；（三）集团公司必需招标范围内，存在国家规定可不进行招标或不适宜招标等特殊状况。其中（二）、（三）状况，应依据选购管理范围经相应管理单位批准，须要政府有关部门审批、核准的应事先完成审批、核准。第六章选购支配其次十九条集中选购工作实行支配管理。选购需求单位编制并逐级上报需求支配，集团公司和分子公司按选购管理范围审核后逐级下达选购支配。第三十条需求支配包括年度需求支配和追加支配；选购支配包括年度选购支配、季度选购执行支配和月度选购工作支配。第三十一条基层企业以年度综合支配、财务预算和项目进度支配为基础，平衡利库后提出全年选购需求，编制上报一、二级集中选
14、购年度需求支配。第三十二条分子公司接收一、二级集中选购年度需求支配,预审并平衡利库后：（一）编制一级集中选购年度需求支配，于11月30日前上报集团公司。其中：工程类和服务类年度需求支配上报集团公司业务主管部门；物资类年度需求支配上报集团公司物资管理部。（二）编制下达二级集中选购的年度选购支配。第三十三条集团公司接收一级集中选购年度需求支配后，各相关部门预审并平衡利库，同时按管理权限编制年度选购支配。年度选购支配由集团公司选购领导小组办公室汇总报集团公司选购领导小组审定后下达。第三十四条年度选购支配内标的发生重大变更，或未列入年度选购支配须要新增选购需求的，由基层企业按年度需求支配流程上报追加支
15、配，其中：（一）一级集中选购追加支配原则上按季度审批，经集团公司选购领导小组审定后正式纳入一级集中选购的年度选购支配。（二）二级集中选购追加支配经分子公司审定后正式纳入二级集中选购的年度选购支配。笫三十五条基层企业依据年度选购支配，结合实际状况编制季度选购执行支配建议，上报分子公司审查后：（一）分子公司于每季度最终一个月的10日前将下个季度的一级集中选购执行支配建议上报集团公司，集团公司审查后依据集中规模、批量整合的原则编制下达下一季度一级集中选购执行支配。（二）分子公司编制下达下一季度二级集中选购执行支配。第三十六条集团公司和分子公司依据季度选购执行支配按月编制下达月度选购工作支配，集中支配
16、选购工作。笫三十七条特殊状况时，基层企业可提出申请，集团公司和分子公司按以下方式进行选购管理范围内追加支配的审批和选购工作的支配：（一）追加支配刚好提请选购领导小组审批。（二）单独支配选购工作。第七章选购实施第三十八条分子公司、基层企业和物资公司接收选购支配后，应依据选购支配及相关要求开展选购工作。第三十九条实行招标方式选购的，依据集团公司招标管理相关制度标准实施。第四十条实行非招标方式选购的，依据集团公司非招标选购管理相关制度标准实施。第四十一条实行长协选购时，依据选购管理范围，分别由集团公司、分子公司和基层企业组织选购工作并签订长期选购协议，选购需求单位按协议执行。第八章选购审核第四十二条
17、选购结果审核一级集中选购的结果，由集团公司选购领导小组审核，通过后在系统内予以公告。二级集中选购的结果，由分子公司选购领导小组审核，通过后在分子公司内予以公告。三级选购的结果，由基层企业选购领导小组干脆审核，或自行制定分级标准，在内部分级审核。第四十三条一级集中选购授权分子公司组织时，选购结果由分子公司上报，集团公司选购领导小组审核；二级集中选购授权基层企业组织时，选购结果由基层企业上报，分子公司选购领导小组审核。第四十四条实行长协选购时，协议内容经审核通过后，执行协议的选购不再进行审核。第九章选购合同第四十五条选购需求单位或集采配送单位应当依据审核通过的选购结果与供应商签订合同。属于统谈分签
18、的，选购需求单位最迟应在三十天内与供应商完成合同签订；属于统谈统签的，集采配送单位最迟应在三十天内分别与供应商和选购需求单位完成合同签订。第四十六条合同谈判后，选购需求单位和集采配送单位应将合同谈判的基本状况、合同价格和主要条款与选购结果确定时发生的调整变更内容及缘由，以及其他有关状况进行记录，形成合同谈判纪要。第四十七条集中选购合同签订后7日内，选购需求单位和集采配送单位应将选购合同及合同谈判纪要上报相应管理单位备案。第四十八条已签订长期选购协议的，选购合同可以订单方式操作，不再另行签订合同，但对合同管理有特殊要求的选购需求单位仍可单次或定期按长期选购协议与供应商签订选购合同。第四十九条设备
19、监理工作依据集团公司设备监理相关管理制度标准执行。统谈分签物资的设备监理工作由选购需求单位负责；统谈统签物资的设备监理工作由集采配送单位负责，选购需求单位协作。第五十条合同执行期间出现的履约问题，属统谈分签的，由选购需求单位干脆与供应商协调解决；属统谈统签的，由集采配送单位负责与供应商协调解决，选购需求单位协作。第五十一条对于验收工作，属于统谈分签的，由选购需求单位组织验收；属于统谈统签的，由集采配送单位与选购需求单位分别或共同组织验收。第五十二条对于合同结算工作，属于统谈分签的，选购需求单位与供应商结算；属于统谈统签的，选购需求单位与集采配送单位结算，集采配送单位与供应商结算。第十章紧急选购
20、第五十三条紧急选购是指在项目建设、试运行以及生产过程中，因突发不行预见状况将拖延工期、造成重大社会影响、造成事故或者扩大事故，正常选购程序和常规选购周期无法满足现场急需而进行的特殊选购。第五十四条紧急选购由基层企业组织实施，属于一级集中选购范围内的，物资公司协作。紧急选购一般以非招标选购方式为主。如已签订长期选购协议，则优先按协议执行。第五十五条集中选购范围内的紧急选购，基层企业应在选购合同签订后7日内，将选购状况说明，包括紧急选购缘由、选购方式、选购过程和选购结果等，与选购合同和合同谈判纪要一并上报相应管理单位备案。第五十六条基层企业应加强管理，削减紧急选购。其中，生产类紧急选购全年总额原则
21、上不得超过本单位生产类选购全年总额的5%。第十一章监督考核第五十七条纪检监察部门依据国家和集团公司相关规定对选购工作进行全过程监督。组织实施选购的部门及单位应刚好将选购支配、选购过程及选购结果等相关资料报送纪检监察部门。纪检监察部门依据选购管理范围，成立相应的监督组，依据监督程序开展监督工作。.第五十八条审计部门依据国家和集团公司相关规定对选购工作进行审计。第五十九条物资管理部门和业务主管部门依据国家和集团公司相关规定，按部门职责分别对物资类和工程服务类选购工作进行督查。第六十条对于选购工作中的违纪违规行为，将追究有关当事人和单位负责人的责任；触犯法律的，移交司法机关处理。第六十一条集团公司对
22、选购管理工作建立考核机制，制订相应考核指标，纳入相关考核体系进行考核。第十二章附则第六十二条各级选购管理单位和物资公司应按档案管理的有关规定刚好做好选购资料的归档。第六十三条国家有关主管部门和地方政府对国际招标、国内招标和非招标选购等有要求的，还应按要求申请备案或审查。第六十四条未列入集中选购书目内的集团公司总部选购，由集团公司另行规定；未列入集中选购书目内的分子公司本部选购，由分子公司自行规定。第六十五条境外项目在项目所在国家或地区进行的选购参照本规定执行。第六十六条集团公司系统各单位可依据本规定及集团公司其他相关规定，结合实际状况制定实施细则。第六十七条本规定由集团公司物资管理部负责说明。
23、第六十八条本规定自印发之日起施行。附件：1.一级集中选购管理流程2 .一级集中选购需求支配表3 .一级集中选购季度执行支配建议表附件1:一级集中选购管理流程（一）一级集中选购管理流程-统谈分签物资类（二）一级集中选购管理流程-统谈统签物资类（三）一级集中选购管理流程-工程类和服务类附件2：一级集中选购需求支配表表一：一级集中选购物资类年度需求/追加支配表中国大唐集团公司XXXX年度一级集中选购物资类年度需求/追加支配表填报单位：XX分（子）公司XXX基层企业序号项目名称项目类别标的名称单位数量国产/进口预算金额（万元）招标文件/选购文件预料完成时间支配发布招标公告/选购遨请时间支配交货时间项目
24、报批状况项目是否列入投资支配项目资金是否落实备注12填报单位联系人：固定电话：手机：电子邮箱：填写说明：1.项目名称：按核准/批准文件的项目名称填写。2 .项目类别：按技改、检修、煤矿工程、煤化工工程、硅铝钛工程、燃煤（含生物质）火电工程、燃气-蒸汽联合循环电厂工程、水电工程、风电工程、光伏发电工程、热网工程和其他工程填写。3 .标的名称：按一级集中选购书目填写。4.B书目内生产项目的消耗性物资与备品配件：“预算金额”一列中填报年度预估总金额，同时在“备注”中填写原设备品牌/厂商名称，实际选购时干脆向中国水利电力物资有限公司提出选购需求。5.二级集中选购物资类年度需求/追加支配参照执行。表二：
25、一级集中选购工程类、服务类需求支配表中国大唐集团公司XXXX年度一级集中选购工程类、服务类年度需求/追加支配表填报单位：XX分（子）公司XXX基层企业序号项目名称项目类别标的名称预算金额（万元）招标文件/选购文件预料完成时间支配发布招标公告/选购邀请时间项目是否已核准项目是否列入投资支配项目资金是否落实备注12填报单位联系人：固定电话：手机：电子邮箱：填写说明：1.项目名称：按核准/批准文件的项目名称填写。2 .项目类别：按技改、检修、煤矿工程、煤化工工程、硅铝钛工程、燃煤（含生物质）火电工程、燃气-蒸汽联合循环电厂工程、水电工程、风电工程、光伏发电工程、热网工程和其他工程填写。3 .二级集中
26、选购工程类、服务类年度需求/追加支配参照执行。附件3：一级集中选购季度执行支配建议表一：一级集中选购物资类季度执行支配建议中国大唐集团公司XXXX年度一级集中选购物资类X季度选购执行支配建议填报单位：XX分（子）公司XXX基层企业序号项目名称项目类别标的名称单位数量国产/进口预算金额（万元）招标文件/选购文件审查完成时间支配发布招标公告/选购邀请时间支配交货时间是否列入年度选购支配备注12填报单位联系人：固定电话：手机：电子邮箱：填写说明：1.项目名称：按核准/批准文件的项目名称填写。2 .项目类别：按技改、检修、煤矿工程、煤化工工程、硅铝钛工程、燃煤（含生物质）火电工程、燃气-蒸汽联合循环电
27、厂工程、水电工程、风电工程、光伏发电工程、热网工程和其他工程填写。3 .标的名称：按一级集中选购书目填写。4 .二级集中选购季度执行支配建议照执行。表二：一级集中选购工程类、服务类季度执行支配建议中国大唐集团公司XXXX年度一级集中选购工程类、服务类X季度选购执行支配建议填报单位：XX分（子）公司XXX基层企业序号项目名称项目类别标的名称预算金额（万元）招标文件/选购文件审查完成时间支配发布招标公告/选购邀请时间是否列入年度选购支酉己备注12填报单位联系人：固定电话：手机：电子邮箱：填写说明：1.项目名称：按核准/批准文件的项目名称填写。2 .项目类别：按技改、检修、煤矿工程、煤化工工程、硅铝钛工程、燃煤（含生物质）火电工程、燃气-蒸汽联合循环电厂工程、水电工程、风电工程、光伏发电工程、热网工程和其他工程填写。3 .二级集中选购季度执行支配建议照执行。
