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1、公司持续经营计划未来一年大致投资标的或者投资方向（）投资方向公司主要投资于具有成长潜力的、核心竞争能力突出、有意愿进入资本市场的企业。投资标的企业必须是以未来IPO为目标的企业，非IPO为目的的企业（包括以并购为目的）回避。公司重点关注具有一定规模、盈利能力强、成长性高、核心竞争能力突出、细分行业排名领先的企业。对受益于城市化、老龄化、消费升级、产业升级、全球化分工的产业与行业优先考虑。公司投资业务遵循精品化原则，投资项目的数量严格控制在公司管理和服务能力范围以内。对于重点投资的项目，公司将在被投资企业的财务规范、持续融资、人才吸引、市场服务机构引进、上市过程指导、兼并收购等方面投入大量精力，
2、发挥公司的专业优势，深入服务企业，通过被投资企业的规范和发展创造价值。（二）投资定位1 .大健康产业随着人们生活水平的提高，大家对健康的关注程度也逐渐升高，大健康行业包括医疗服务产业、医药产业、保健品产业、健康管理产业、养老养生产业、医疗旅游产业等等，凡是与人类健康相关的产业皆可算作大健康生态圈的一员。中国已经成为世界上老年人口最多的国家，也是人口老龄化发展速度最快的国家之一。据联合国统计，到本世纪中期，中国将有近5亿人口超过60岁。作为全球老龄产业市场潜力最大的国家之一，中国养老行业仍存在许多急需完善之处。同时在我国，健康服务业已经成长为一个增长最快的新兴产业。在发达国家，健康产业已经成为带
3、动整个国民经济增长的强大动力，健康行业增加值占GDP比重超过15%,我国卫生总支出占国内生产总值的百分比为5.5,健康产业大有潜力。而健康服务的发展也会更好地对接中国老龄化社会的到来，助力养老行业和健康行业的发展。近年来，我国健康产业发展迅猛，市场容量不断扩大，健康产业在国民经济中的比重不断攀升，随着“健康中国”的提出，健康产业已经成为具有巨大市场潜力的产业，被称作我国经济产业中的一大“朝阳产业对大健康产业的投资是公司的重要方向之一，前景广泛，未来成长空间巨大。大健康行业中有许多优秀的企业，都具有很高的投资价值。2 .文化体育产业2016年11月，国务院办公厅发布关于进一步扩大旅游文化体育健康
4、养老教育培训等领域消费的意见（以下简称意见）.意见指出，应围绕旅游、文化、体育、健康、养老、教育培训等重点领域，引导社会资本加大投入力度，通过提升服务品质、增加服务供给，不断释放潜在消费需求。在文化消费方面，稳步推进引导城乡居民扩大文化消费试点工作，尽快总结形成一批可供借鉴的有中国特色的文化消费模式。出台推动文化娱乐行业转型升级的意见。出台推动数字文化产业发展的指导意见。在体育消费方面，2016年内完成体育类社团组织第一批脱钩试点。以足球、篮球、排球三大球联赛改革为带动，推进职业联赛改革。制定实施冰雪运动、山地户外运动、水上运动、航空运动等专项运动产业发展规划。文化体育行业将成为未来几年的蓬勃
5、发展的产业之一，如今国家大力推动文化体育等行业的发展，对应的企业将成为热点，投资潜力巨大。文化体育活动也是人们社会生活中必不可少的娱乐手段，是值得长期关注和投入的行业。3 .信息技术产业21世纪是信息化时代，信息技术高速发展。当前全球新一轮科技革命风起云涌，以新一代信息技术与制造业深度融合为主要特征的智能制造成为全球制造业发展的主要趋势。不远的未来，新信息技术将重构整个制造业。信息技术的内涵逐渐丰富，已经不再是单纯的信息处理与感测、通信技术、计算机技术和控制技术等。信息技术、新能源、新材料、生物技术等重要领域和前沿方向的革命性突破和交叉融合，正在引发新一轮产业变革，并在对全球制造业产生颠覆性的
6、影响，改变着全球制造业的发展格局。与此同时，国内各方面都在围绕大力发展先进制造业在市场准入、要素配置、降低成本等方面营造良好环境。现在应该跟紧科技发展的潮流，布局信息技术产业，挖掘投资机会。4 .高端制造行业。中国的科技水平飞速进步，企业向着更高附加值、更高技术含量发展。工业化后期，高端制造业的比重会逐渐增加，低端产业逐渐转移到落后的国家地区。越早进入高端制造行业的企业面对的风险很大，但是成功的受益也是巨大的。作为投资公司，需要促进产业转型，为增加社会生产力水平做出努力。高端制造业风险高回报高，投资潜力巨大。5 .高端服务业国民收入水平日益提高，人口红利逐渐减少，服务业要从生活性服务转型为生产
7、型服务，这是社会发展的必然趋势。科技、教育、金融、IT等高端服务业，注重在为客户提供服务的同时利用科技知识创造价值。国家的进一步开放，重点扩大高端制造业和服务业等领域对外开放，探索投资合作新模式。高端服务业是未来发展热点之一，值得关注。（三）未来投资项目1 .宁波辉旺机械有限公司（1）企业简介宁波辉旺机械有限公司（以下简称辉旺机械公司）以专业设计开发、制造和销售精密压铸模具，以及生产铝合金压铸件和机加工为主的国家高新技术民营企业。实际控制人金辉从事模具开发已近30年，自己独立经营公司已有18年，技术经验和行业经验丰富。（2）行业地位与企业优势公司所处行业为模具制造及有色金属铸造行业（国民经济行
8、业分类2011之3525、3250）,采用压力铸造工艺，是一种利用模具腔对融化的金属施加高压使金属熔液凝固而形成铸件的铸造方法。根据国内2017年5月中国铸造业协会评选国内压铸模具20强，辉旺机械公司处于第二位，第一位是宁波合力模具科技股份有限公司（象山，产值接近，但模具产品覆盖更广），第三广州型腔模具制造有限公司（原是国有体制，1943年建厂，老牌模具开发企业，技术力量较强，在苏州已建分厂覆盖华东区域，但苏州厂目前尚小），前三属于第一梯队，市场区域、产值都很接近，是主要的竞争对手。公司的核心竞争力在于模具开发制造技术上。模具：技术人力配备强，技术还是核心，对汽配件压铸模的起步较早，技术沉淀已
9、进入到产品生产标准中。重视模具技术投入，近几年每年的开发及CNC软件更新等额外投入100万元左右。压铸：16台压铸机，800吨以上有10台，IoOO吨以上6台（单台近100o万元），设备配备中等偏上水平。新厂区将新购置2000吨2台、2800吨1台、3000吨1台压铸机（力劲）。原有精加工加工中心5台，新厂区将新购置26台（50%以上在50万元/台左右）o从新配置设备推测，辉旺在压铸板块的目标方向是继续做大做精压铸件，精加工配置将根据客户开拓稳步推进。（3）简单利润分析项目合并2017年1-5月2016年度2015年度一、营业收入121,907,013.44277,603,453.79320,
10、733,851.76减：营业成本88,183,359.23200,680,645.10230,718,732.88营业税金及附加522,546.691,865,263.021,986,562.25销售费用1,668,634.303,899,028.534,007,496.67管理费用13,019,283.7430,873,755.6928,129,114.40财务费用-673,917.75971,584.49-1,101,521.33投资收益1,147,275.431,314,581.822,845,091.34二、营业利润20,334,382.6640,627,758.7859,838,55
11、8.23加：营业外收入16,597.253,422,233.412,687,506.85减：营业外支出105,264.80518,256.27370,118.96三、利润总额20,245,715.1143,531,735.9262,155,946.12减：所得税费用1,506,531.526,206,960.408,997,314.81四、净利润18,739,183.5937,324,775.5253,158,631.312 .XX金属制品有限公司（1）企业简介XX金属制品有限公司专业研究、开发与制造各类建筑装饰五金产品，包括玻璃/木移门系统、摇门系统、淋浴房系统、雨篷系统、橱柜系统等，产品主
12、要销售到北美、欧洲等国家。带有装饰作用的移动木门五金成套产品是公司主要产品和盈利来源。(2)行业地位与企业优势由于公司属于家居建材行业门窗类别中的一个很细分的产品领域，公司现在该领域中的销售金额和市场份额远超过国内外同行业公司。特别是对于国内竞争对手来说，公司在国内一家独大，远超第二名。但基于公司产品非常细分的行业，无公开的行业、竞争对手信息等资料。而且公司产品作为针对特定消费者的领域，为近几年才逐步兴起的新产品，销售者的需求在增长中，潜在消费者群体庞大，但现在的市场规模、市场竞争状况等信息暂无公开统计数据。公司有一批具有专业经验的研发人员，现研发部门共有19名员工。公司的研发部门预判市场需求
13、进行相应的新产品的研发，并将研发新产品向客户进行推介，客户根据最终消费者的需求向公司下销售订单。公司的研发部门的优势在于能够准确预判市场需求，实时推出适应市场需求的新产品。(3)简单利润表分析项目合并期末余额年初余额一、营业收入114,697,433.89113,089,238.56减：营业成本90,113,812.8297,264,503.96营业税金及附加806,896.84770,173.67销售费用4,611,872.382,131,728.15管理费用15,141,619.0410,788,371.13财务费用858,810.27239,144.82二、营业利润3,164,422.5
14、41,895,316.83加：营业外收入1,097,383.77297,310.84减：营业外支出89,409.84617.52三、利泗总额4,172,396.472,192,010.15减：所得税费用1,067,797.38486,266.61四、净利润3,104,599.091,705,743.54持续经营合规风控措施介绍(一)风险管理组织体系公司的风险管理体系由公司董事会、监事、风控总监、风险控制部等共同组成。1 .公司高管风控职责董事会负责督促、检查、评价公司风险管理工作，并对公司风险管理负最终责任。公司监事依照法律及章程的规定负责财务检查；对董事、总经理及其他高级管理人员执行公司职务
15、时违反法律、法规或者章程的行为进行监督；督促落实公司风险管理体系的建立和实施及相关事项的整改；并就涉及公司风险的重大事项向股东会汇报。公司总经理负责公司日常经营管理中的风险管理工作，对公司日常经营管理中的风险管理决策有决定权，并承担管理责任。2 .统一风控部门公司风险控制部为公司风险管理的日常工作机构，风险控制部根据董事会的要求，组织准备相关材料，做好相关工作，负责对公司基金运作、内部管理、系统实施和合法合规情况进行内部监督。公司应保证风险控制部的独立性及权威性。其在风险管理中的主要职责是：(1)审查基金投资、基金销售的合法合规性、基金运营的安全性和信息技术系统运行的稳定性等，对发现存在的问题
16、，及时告知公司总经理、风险管理委员会和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；(2)审查基金及公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，以及是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题；(3)审查公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况;(4)审查公司内部风险管理情况，包括但不限于公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程；是否对各项业务制定和实施相应的风险管理制度；公司员工是否严格有效执行公司规章制度等;(5)定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公
17、司内部风险管理情况；(6)对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见；(7)关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险管理水平的提高及合规文化的形成；(8)协助处理公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益；(9)根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，经授权可查阅公司相关文件、档案；(10)就基金及公司发生的违法违规行为、存在的重大经营风险或隐患或风控总监认为需要报告的其他情形等，及时向公司董事会报告；并密切跟踪后续整改措施，将处理情况向公司董事会报告；公司设风控总监一名，负贡公司及基金运作的风险控制工作，风控总监具有以下职
18、责和权利：(1)组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节；(2)享有充分的知情权和独立的调查权，根据履行职责的需要，有权作为无表决权人员参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案；(3)应当定期或者不定期向董事会报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险管理情况；(4)发现基金及公司运作中违反任何法律法规规定时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的
19、，风控总监应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告；(5)对公司拟推出的新产品、新业务的合法合规性发表意见;(6)指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护基金份额持有人的合法权益；(7)严格遵守保密制度，对履行职责中掌握的非公开信息负有保密义务，不得违反法律法规及公司规定向其他任何机构和人员泄露相关信息，不得利用非公开信息为自己及他人进行证券投资等行为谋取不正当利益；(8)根据法律法规及本章程的规定应当履行的其他职责。公司的各个部门作为各项工作的执行者，是所在部门风险的防范者，各部门风险管理的第一责任人，履行一线风险管理职能。各部门内部应建立权责明确、相互制衡的岗位职责，加强对风险的
20、控制和防范。(三)风险管理环节为保障风险管理体系的持续性和有效性，保证风险管理目标得到全面实现，公司制定了可操作的风险管理程序，包括：风险识别、风险评估、风险报告、风险控制等环节。风险识别是公司对经营活动和运作中存在的内部和外部风险类型和来源进行辨别，并确定和不断更新公司各业务流程中每一个操作点存在的潜在风险点。风险评估是对公司面临的威胁、存在的弱点、造成的影响，以及三者综合作用而带来风险的可能性及风险高低的评估。风险评估应对风险因素进行归因分析,并评估其影响，提出风险管理和避险的建议。风险评估是一个持续的过程，贯穿整个风险管理程序中，可以通过风险分析矩阵来对威胁事件发生的可能性和影响或后果进
21、行分级，从而对风险进行定级。风险评估应当保持评估方法的科学性和一致性，协调好整体风险和单个风险、长期风险和中短期风险的关系。公司风险评估包括定期风险评估和不定期风险评估。公司定期风险评估包括季度评估和年度评估。各业务部门对每季度业务运作情况进行自评，提出对上一季度风险控制的自评报告，并制定本季度的风险控制计划，该自评报告及风险控制计划须报风险管理委员会及风险控制部备案。每年年初，各业务部门总结上一年度的风险控制计划的执行情况，并制定本部门本年度的风险控制计划。公司不定期风险评估包括:(一)新业务的风险评估，在开展新业务前，相关部门需评估该项业务存在的风险，并上报总经理，重大业务须提请监察与风险
22、管理委员会审议讨论；(二)对于客户投诉、违规经营及其他危机事件，公司相关业务部门应分析该事件成因并分析可能产生的风险，形成风险管理方案，并报公司风险管理委员会提出合规与风险评估意见；(三)对公司其他事项作出的专项风险评估。风险报告公司建立完善的报告制度，由履行风险管理职能的有关部门定期和不定期全面、持续地向公司风险管理委员会提交风险评估报告。风险控制指公司在风险识别、风险评估、风险测量等的基础上，根据法律法规和公司制度的规定，综合考虑公司经营目标和内外部环境，制定风险管理方案，采取适当有效的风险管理措施，化解现存风险，并降低公司未来风险发生的可能性。(四)风险管理措施1.投资决策风险的控制措施
23、投资管理风险是指公司管理的证券投资组合主要投资于证券市场，由于证券市场价格受政治、经济、投资心理、交易制度等各种因素的影响，从而对基金资产产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动的风险。投资管理风险主要包括：投资决策风险、基金研究风险和基金投资交易业务风险等。投资决策风险的控制措施主要包括：(1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，遵守公司投资决策的制度流程规定；(2)公司投资管理实行投资决策委员会领导下的团队制，实施科学高效、责权分明的投资决策和投资操作流程；(3)建立投资分级授权制度和岗位分离制度，明确投资决策委员会、投资总监及基金经理的权限，严格限制其投资活动必须在规定的权限之内，各业
24、务部门在授权基础上实行岗位分离制度，以防范和化解基金投资决策风险；(4)投资决策委员会定期召开会议，按照公司章程及公司内部控制制度有关权限要求，依据决议程序进行，决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，严禁个人决策，或者要求基金经理、投资经理对特定个股投资；(5)建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策；(6)基金投资涉及关联交易的，应当严格遵守国家法律法规及公司内部控制制度的要求，与拟议交易有关联关系的投资决策委员会成员实行回避表决制度,防止利益输送；(7)建立科学的投资管理业绩评价体系。2.产品开发和市场营销风险的控制措施产品开发风险指的是
25、公司产品开发过程中因市场需求变动所带来的风险因素。(1)新产品开发前，产品开发部门应根据市场需求、整体基金产品结构，对公司产品开发结构进行分析，避免出现产品开发中的结构风险；(2)产品开发应进行充分的市场调研和可行性论证，进行风险识别，提出风险管理措施；(3)产品开发计划需提交投资决策委员会审议，并报送风险管理委员会和风险控制部，由投资决策委员会及相关风险管理部门对拟开发产品的市场可行性、合法合规性进行审议决策，避免个人决策造成产品开发失误风险。产品营销风险指的是市场营销部门向客户营销公司基金产品过程中存在的风险因素，包括但不限于客户管理风险、同业竞争风险等风险因素。市场营销开发应以竭诚服务于
26、基金投资者为宗旨，严禁误导和欺骗投资者。市场营销风险的控制措施主要包括：(1)市场部应制定客户管理办法，建立客户服务体系。对于客户资料的收集、存档和使用管理应由专人负责，禁止泄露客户信息资料；(2)市场部应制定销售人员工作守则，对一线销售人员的业务行为进行规范；(3)市场部应制定岗位工作细则，明确市场开发各个岗位的职责，提高工作效率及效益；(4)市场部应及时总结市场开发中存在的风险因素，形成工作报告，提交总经理、风险管理委员会及风险控制部，共同进行风险防范。3.基金运营风险的控制措施基金运营风险是指基金在中后台运营过程中，由于基金注册登记、基金清算交收、基金会计核算和集中交易等业务出现差错，给
27、投资人、基金或基金管理人造成损失的风险。基金运营风险的控制措施主要包括：(1)公司建立基金登记注册业务的具体管理制度、标准化操作流程和差错报告制度：(2)对由于系统故障、系统失误和系统缺陷等原因产生的基金运营风险要妥善处理，加强系统的维护、备份、警示功能，完善手工弥补的工作程序和方法；(3)规范基金清算交割和会计核算工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，配合基金投资进行数据收集，确保基金资产的安全；(4)基金会计与公司会计在人员、空间、制度上严格分离；(5)对所管理的基金以基金作为会计核算主体，每只基金分别设立不同的独立账户，进行单独核算，保证不同基金在名册登记、账户设置、资金划转、账簿
28、记录等方面相互独立：(6)公司应当采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值；(7)与托管银行间的业务往来严格按托管协议进行，分清权责，协调合作，互相监督；(8)基金运营部门根据有关法律法规制定基金会计核算制度和部门管理制度，明确规范业务操作流程和岗位职责；(9)公司设立中央交易室，独立于投资部门，向投资总监汇报和负责。制定严密的交易室管理制度和交易手册，涵盖所有的交易环节。4 .信息披露风险的控制措施信息披露风险是公司在对外信息披露过程中，由于故意或重大过失，在信息披露程序、披露内容、披露形式或披露时间上不符合有关法律法规、基金合同的约定，致使基金份额持
29、有人或公司利益受到损害，可能给公司造成较太损失的风险。信息披露风险的控制措施主要包括:(1)严格按照相关法律、法规和中国证监会的相关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露信息的真实、准确、完整和及时；(2)公司指定专人负责信息披露工作，进行信息的组织审核和发布；(3)制定信息披露制度和岗位职责，包括：信息披露文件的起草、相关媒体的联系、负责信息披露工作的岗位和人员职责的明确、信息披露工作内部流程的实施和监督；(4)公司对信息披露应当进行持续检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对信息披露出现的失误提出处理意见，并追究相关人员责任；5 .财务风险的控制措施财务管理风险是指由于公司财务管理
30、的制度缺陷或操作不规范等原因，使得基金运营部门在处理基金交易数据、基金资产结算、办理基金开户、资金调拨及交易单元租用、制作基金财务报表，与托管银行进行赈户定期核对、计算基金份额净值等业务流程中可能存在的风险。公司财务风险的控制措施主要包括：(1)公司根据有关法律、法规，严格按照公司财务和基金财务相互独立的原则制定公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计控制体系；(2)公司应当明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程；(3)采取适当的会计控制措施，建立凭证制度、账务组织和处理体系、复核制度
31、等，以确保会计核算系统的正常运转。具体如下：a.建立凭证制度，包括会计凭证登陆、传递、归档等相关管理制度。基金运营人员需依据会计档案保管和财务交接制度妥善保管密押、业务用章、空白支票等重要凭据和会计档案，未经授权不得调阅有关会计资料，防止会计数据的泄露和毁损；b.建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序；c.建立复核制度，实行会计复核与业务复核控制，基金份额净值的计算结果由另一人复核，尽力避免基金净值的计算错误;d.基金清算与财务应定期和不定期与托管银行进行数据核对，避免出现错误。(4)建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督；(5)制定财务收
32、支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律；(6)强化财产登记保管和实物资产盘点制度；(7)实行统一采购和招标制度：6 .人力资源风险的控制措施人力资源风险指在公司人力资源管理过程中，由于职业道德风险、人员流失风险、积极性不高和人事管理等风险因素，存在可能导致基金持有人或公司损失的风险。人力资源风险的控制措施主要包括：(1)加强公司人力资源管理工作，建立合理的选拔考核机制和激励约束机制在内的一系列具体管理制度；(2)建立人才储备和梯级培养机制，注重对关键岗位人才的储备，避免因关键岗位如投资人员的离职对资产组合投资带来的不确定性风险；(3)制定严格的保密制度、员工行为准则和岗位
33、职责，确保公司员工的行为遵守法律、法规和中国证监会对从业人员的相关规定；(4)加强对员工在法律法规、公司规章制度、业务操作流程等方面的培训，确保业务人员符合岗位职责要求；(5)建立科学合理的内部机构、岗位设置和职能分工，并根据实际情况对人员编制进行统筹调整、确保以岗定人，人尽其才；(6)加强对员工的职业道德教育，严格筛选人选，注重对拟聘用人员的任职背景调查，实行业绩与德行并重的用人标准；(7)公司员工本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应向公司进行申报，不得与公司基金份额持有人利益发生冲突；(8)公司员工不得从事与本职工作相关的其他任何以赢利为目的的活动，未经批准不得在其他经营机构任职；(9)
34、公司员工离开公司，不得泄露公司商业机密和未公开的信息，并遵守相关法律、法规、聘任合同中约定的非竞争规定。(IO)建立完善的岗位培训制度，确保员工知识技能适应业务需求不断提升。7.合规风险的管理措施合规风险是指因公司及员工未能遵循法律法规、监管规则、行业准则、职业操守、自律准则、公司内部管理制度和基金合同等而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的管理措施主要包括：(1)建立公司合规文化，加强对从业人员职业道德、专业操守的提倡与培养；(2)完善公司的各项规章制度和业务流程；建立有效的法律法规、监管规则的传递体系，密切关注并及时传递法律法规、监管规定与市场规则等的最新发
35、展变化；(3)建立独立的的监察体系，依据授权范围对公司的经营活动实施监督检查。风控总监及风险控制部负责对公司内部控制和风险管理的合法合规性、合理性和有效性进行监督，同时监督检查各部门执行法律法规、公司规章制度和业务流程的情况；(4)加强员工的个人投资帐户管理，防止通过内幕信息、利用工作之便或其他不法手段谋取不正当利益；(5)通过合规培训和年终考评等形式，提高和强化员工的合规意识，增强合规风险的事前防范，将合规遵守情况纳入员工的年终考核指标；(6)开立内外举报通道，确保对举报信息的保密，重视内外监督。8.信息技术系统风险的管理措施信息技术系统风险指公司基金投资业务相关的技术系统存在可能导致公司或
36、基金份额持有人利益的风险。信息技术系统风险的管理措施主要包括：(1)根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险管理制度；(2)信息技术系统的设计开发应当符合国家、金融行业标准的要求，编写完整的技术资料。在实行业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性;(3)对信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施明确的责任管理，信息技术系统投入运行前，必须经过业务、运营、监察等部门的联合验收。(4)公司应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行
37、；(5)计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合有关标准，设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责；(6)公司业务软件使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可控制性，应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约功能；(7)强化信息系统的相互牵制制度，分别设立系统设计、软件开发、系统维护等岗位；(8)建立计算机系统的日常维护和管理制度，禁止同一人同时掌管操作系统口令和数据库管理系统口令；(9)建立计算机信息系统的安全和保密制度，保证电子信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到各职能部门；(10)严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制度;(II)建立电子数据的保存和备份制度，重要数据应当异地备份并长期保存；(12)指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度等；(13)信息技术系统应当定期稽核检查，完善业务数据包管等安全措施，进行排除故障、灾难恢复演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。
