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1、医院工程资料的要求及检查内容一、工程资料有关术语（一）建设工程经批准按照一个总体设计进行施工，经济上实行独立核算，行政上具有独立组织形式，实行统一管理的建设工程基本单位。它由一个或若干个具有内在联系的单位工程所组成。（二）建设工程文件在工程建设过程中形成的全部文件，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可以简称为工程文件。（三）工程准备阶段文件工程开工以前，在立项、审批、用地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的文件。（四）竣工验收文件建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。（五）建设工程档案在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图纸、图表、声像、电子文
2、件等各种形式的历史记录，简称工程档案。（六）立卷按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分门别类整理成案卷，亦称组卷。（七）归档文件形成部门或形成单位完成其工作任务后，将形成的文件整理立卷后，按规定向本单位档案室或向城建档案管理机构移交的过程。（八）城建档案管理机构管理本地区城建档案工作的专门机构，以及接收、收集、保管和提供利用城建档案的城建档案馆、城建档案室。（九）长期保管工程档案保管期限的一种，指工程档案保存到该工程被彻底拆除。（十）短期保管工程档案保管期限的一种，指工程档案保存10年以下。二、工程资料的组成在工程建设过程中形成的全部文件，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和
3、竣工验收文件。1.工程准备阶段文件主要包括：立项文件、建设用地、拆迁文件、勘察、设计文件、招投标文件、开工审批文件、工程造价文件、工程建设基本信息等。2 .监理文件主要包括：监理管理文件、进度控制文件、质量控制文件、造价控制文件、工期管理文件、监理验收文件。3 .施工文件主要包括：施工管理文件、施工技术文件、进度造价文件、施工物资文件、施工记录文件、施工试验记录及检测文件、施工质量验收文件、施工验收文件。4 .竣工图按照专业划分主要包括：建筑、结构、钢结构、幕墙、室内装饰、建筑给水排水及供暖、建筑电气、智能建筑、通风与空调、室外工程、规划红线内的道路、园林绿化等竣工图。5 .竣工验收文件主要包
4、括：竣工验收文件主要包括：竣工验收及备案文件、竣工决算文件、工程声像资料等、其他工程文件。三、工程资料管理要求（一）原则性要求1 .真实性工程资料内容应如实填写、真实准确，与工程实际相符，客观反映工程过程状况，严禁代签、补签、冒签情形，盖章应清晰、完整，必要时应采用拍照、录像、录音等电子方式记录工程过程，并保存好电子文件原件。2 .完整性工程资料的完整性直接影响及限制到项目的准备、开工、施工、竣工验收各道环节的进展，为此工程资料必须按相关规范、规定编制到位、编目清楚、收集齐全，并且要分门别类地整理归档保存好，方便查看追溯。3 .规范性工程资料编制内容应准确、规范，符合现行国家、行业和地方相关工
5、程建设的规范、标准及规程的要求。工程资料应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。4 .及时性工程资料应保证与工程进度同步进行，随工程进度及时收集整理，资料内容同步填写，签字盖章同步完成。尤其是有些一次性工作，比如隐蔽工程验收，如果没有同步完成工程资料，未保留原始记录，将失去后补的机会。（二）具体管理要求1.工程开始之初（最迟工程资料形成之前），应建立工程资料管理体系，规定工程资料管理流程，明确工程资料审批、流转程序，确定相关管理人员职责及权限。5 .工程开始之初（最迟工程资料形成之前），应确定各参加单位统一使用的工程资料软件及版本，确定工程资料适用的规范、标准及相关表格格式。6 .施
6、工开始前，根据工程质量目标和工程特点统一确定单位工程、子单位工程、分部工程、子分部工程、分项工程检验批质量验收划分标准。7 .在工程招标与签订合同时应明确竣工图、竣工资料的编制套数、标准、费用及移交时间。8 .组织、监督、检查勘察、设计、监理、施工等单位建立工程资料管理制度，定期检查其工程资料的管理工作，并跟踪整改情况。9 .工程资料报审必须要与工程同步进行，不得滞后。没有前序工作的质量验收合格资料，不得进行后序工作。10 工程资料在报送及接收时，双方必须在“文件收发登记簿”上签字，确保资料不出现遗漏、并及时跟踪资料的签字盖章情况及返还时间。11 施工方报送监理方审核的全部工程资料，监理单位应
7、按规定期限及时审核、报送或回传，回传之前至少完整留存一份，按形成时间分类保管。12 工程资料应内容连贯、前后一致，相互印证，各项原始记录齐全可追溯，形成完整持续的工程信息记录。13 .工程资料的纸质文件应保存原件，采用碳素墨水、蓝黑墨水等耐久性强的书写材料，不得使用红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等易褪色的书写材料。计算机输出文字和图件应使用激光打印机，不应使用色带式打印机、水性墨打印机和热敏打印机。IL电子资料必须与其纸质资料一致，应采用下表中开放式文件格式或通用格式进行存储。专用软件产生的非通用格式的电子文件应转换成通用格式。14 .隐蔽工程验收记录必须全面、准确、翔实地对照设计要
8、求、技术标准、质量验收规范对隐蔽部位进行全面的检查。从隐蔽验收记录中应可以准确知晓已经被隐蔽的、不可见的各个工程部位所使用的材料是否符合设计的要求、施工做法（工艺）是否符合有关技术标准的要求、施工质量是否已达到质量验收规范规定的标准。15 .创鲁班奖等优质工程项目，工程资料应按照中国建设工程鲁班奖（国家优质工程）评选办法中国建设工程鲁班奖（国家优质工程）复查工作细则及其他优质工程标准等要求编制组卷，严禁补编。（三）立卷归档要求1.对属于归档范围的工程资料应进行分类、排列、编目、装订。2 .应遵循工程资料的自然形成规律和工程专业的特点，保持卷内文件的有机联系，按工程准备阶段资料、监理资料、施工资
9、料、竣工图、竣工验收资料分别立卷。3 .工程准备阶段资料应按建设程序、形成单位等进行立卷;监理资料应按单位工程、分部工程或专业、阶段等进行立卷；施工资料应按单位工程、分部（分项）工程进行立卷；竣工图应按单位工程分专业进行立卷；竣工验收资料应按单位工程分专业进行立卷。4 .电子资料立卷时，每个项目应建立多级文件夹，应与纸质资料在案卷设置上一致，并建立相应的标识关系。5 .声像资料应按建设工程各阶段立卷，重大事件及重要活动的声像资料应按专题立卷，声像档案与纸质档案应建立相应的标识关系。6 .工程资料的归档范围和质量要求应符合建设工程文件归档规范(GB/T503282014)、XX省房屋建筑和市政基
10、础设施工程档案资料管理规范(DGJ32/TJ1432012)的要求。7 .声像资料的归档范围和质量要求应符合城建档案业务管理规范(CJJ/T158)的要求，电子工程资料包含的元数据应符合建设电子档案元数据标准(CJ/T187)的规定。8 .勘察、设计、监理、施工等单位移交工程资料时，应编制移交清单，双方签字、盖章后方可移交。实行施工或工程总承包的，各专业承包单位应向总承包单位移交施工资料，总承包单位负责向建设单位移交工程资料。9 .列入城建档案管理机构档案接收范围的工程，竣工验收前,应将工程竣工资料报送城建档案管理机构进行预验收。10 .单位工程施工资料应按专业、类别整理归档：(1)按专业可分
11、为：建筑与结构工程、基坑支护与桩基工程、钢结构与预应力工程、幕墙工程、建筑给水、排水及采暖工程、建筑电气工程、建筑通风与空调工程、智能建筑工程、电梯工程、建筑节能工程。(2)按类别可分为：施工管理文件、施工技术文件、进度造价文件、施工物资文件、施工记录文件、施工试验记录及检测文件、施工质量验收文件、施工验收文件。四、工程资料检查内容(一)统一选用工程资料管理软件选择工程资料管理软件时，要考虑软件的专业规范性、更新及时性，同时保证资料编制的操作便利，提升工作效率，解决工程资料滞后、缺少、漏项、杂乱、填写不规范等问题，为工程验收、评优提供翔实的资料支撑。建设单位、监理单位和施工单位均使用同一个工程
12、资料管理软件，软件中的各种表格应符合国家法律法规和有关标准的规定。(二)相关规定文件收集1 .工程资料管理规定(1)建设工程文件归档整理规范(GB/T503282014)；(2)城建档案业务管理规范(GJJ/T158)；(3)建设电子档案元数据标准(CJJ/T187)；(4)建筑工程资料管理规程(JGJ/T1852009)：(5)建设工程监理规范(GB503192013)；(6)建筑施工安全检查标准(JGJ59-2011)；(7)施工企业安全生产评价标准(JGJ/T772010)；(8)XX省房屋建筑和市政基础设施工程档案资料管理规范(DGJ32/TJ1432012)；(9)XX省建筑工程施工
13、质量验收资料(2015年版)；(10)XX省建设工程监理现场用表(第五版)；(11) XX省建设工程施工安全标准化管理资料(2011版)；(12)勘察设计注册工程师管理规定；(13)注册监理工程师管理规定；(14)注册建造师管理规定。2 .工程质量验收规定(按需要收集)(1)建筑工程施工质量验收统一标准(CB503002013)；(2)混凝土结构工程施工质量验收规范(GB502042015)；(3)钢结构工程施工质量验收规范(GB502052001)(4)砌体结构工程施工质量验收规范(GB502032011)；(5)木结构工程施工质量验收规范(GB502062012)(6)建筑地基基础工程施工
14、质量验收规范(GB502022002)；(7)建筑地面工程施工质量验收规范(GB502092010)；(8)地下防水工程质量验收规范(GB502082011)；(9)坡屋面工程技术规范(GB506932011)；(10)屋面工程质量验收规范(GB50207-2012)；(11)建筑装饰装修工程施工质量验收规范(GB502102001）；(12)建筑物防雷工程施工与质量验收规范(GB506012010)；(13)建筑电气工程施工质量验收规范(CB503032015)；(14)智能建筑工程质量验收规范(GB503392013)；(15)固定消防炮灭火系统施工及验收规范(GB504982009)；(
15、16)建筑给水排水及采暖工程施工质量验收规范(GB502422002)；(XX)通风与空调工程施工质量验收规范(GB502432016)；(18)自动喷水灭火系统施工及验收规范(GB502612005)；(19)园林绿化工程施工及验收规范(CJJ822012)；(20)人民防空工程质量验收与评价标准(RFJOl-2015)；(21)钢筋焊接及验收规程(JGJ18-2012)；(22)XX省绿色建筑工程施工质量验收规范(DGJ32/J192015)；(23)XX省细水雾灭火系统设计施工及验收规程(DG/J32J09-2005)o3 .评奖工程有关规定(1)中国建设工程鲁班奖(国家优质工程)评选办
16、法；(2)中国建设工程鲁班奖(国家优质工程)复查工作细则；(3)XX省优质建筑工程施工质量验收评定标准(DGJ32/TJ042010)o(三)工程资料检查常见问题1.工程资料管理要求不统一主要体现在资料表格形式的不统一及表格内容填写的不统(1)不同参建单位使用的资料表格形式不统一；(2)不同的施工阶段所用的资料表格形式不统一；(3)同样的资料表格内容填写格式不统一；(4)工程名称、结构特征描述不统一。4 .工程资料内容填写不准确(1)表格中标题栏未填写或填写不完整；(2)填写的内容有明显错误；(3)填写内容表述模糊不清；(4)填写内容与资料要求不相符。5 .工程资料编制不及时(1)资料未及时形
17、成，补编弄虚作假，内容失真；(2)相关技术、质量、安全管理人员不及时填写资料，由资料员代签名;(3)监理验收记录、结论未由监理工程师及时填写，由施工单位人员代签名；(4)工程资料审核、审批会签签名盖章不及时。6 .照搬照抄其他工程资料(1)未按照工程实际情况，而是照搬其他工程的资料，将内容直接套用；(2)同一个项目中套用同一个单位工程的资料；(3)同一个单位工程套用同一个施工部位的数据。5 .资料内容不完整(1)材料设备质量证明文件部分丢失、不齐全，或未注明所在工地名称、部位和数量等；(2)施工质量验收文件填写项目不完整，不完全符合质量验收规范要求；(3)需复检或送检材料的数量不足或未按规范要
18、求的检验项目检验；(4)缺少配套工程资料，如独立设备用房、室外道路、园林绿化等工程资料；(5)竣工图缺少施工图会审、设计变更、设计洽商、技术核定单等技术变更文件。6 .组卷与装订问题(1)验收程序不符合规范要求、签字盖章人员不符合规范要求;(2)归档内容不清楚。实际操作即前往城建档案馆要归档目录；(3)原件、复印件混装的情况，组卷分类不清晰、顺序混乱、卷内文件没有必然联系；(4)卷内缺少照片、影像、光盘等音像制品；(5)装订单侧厚度超过档案馆要求，页码顺序装订错误。(四)工程资料检查要点1.工程资料用表应统一使用省表或市表，不得混用。2 .工程资料中的工程名称、规模应与建设工程规划许可证、施工
19、许可证中的内容一致。3 .工程名称各责任主体名称应写全称，与合同签章上的单位名称相同，项目负责人栏签字人应与合同书委托的代表人签字人一致。4 .核对各种材料的内容，数据及验收的签字应真实、完整、规范。5 .工程资料是第一手的原始资料，要求是原件。原件检验批验收记录填写时应具有现场检查原始记录，验收人员必须具有相应的资格，并在原始记录表上签字，工程质量验收、监督抽查应核查原始记录。没有原件时，复印件要清晰，并注明原件存放处(加盖原件存放单位公章)、抄件人签名和抄件日期。6 .工程资料表格中无项目内容时要打斜线；对定性项目符合规范要求时应打对号标注，不符合规定时应采用打叉的方法标注。7 .工作联系
20、单及回复应及时、完整。8 .施工图纸使用版本应完整、有效，图纸会审及设计应按发放流程及时登记发放、分类归档。9 .材料报验、施工报验审批应真实、及时同步、完整。10 .施工组织设计及分部工程施工方案施工单位及监理单位应加盖公章、总监理工程师应签名并加盖注册执业印章。编制人、审批人等栏内的签字必须手签，施工单位审批人必须是施工单位技术负责人。11 .注意抽查关乎结构安全和影响使用功能结构重点部位施工的监理工作原始记录。12 .施工单位项目经理（注册建造师）应按照国家有关规定要求在工程质量控制资料上签字并加盖执业印章和单位公章。13 .监理单位总监理工程师应按照国家有关监理工程师的要求，签字并加盖
21、执业印章。14 .影响工程结构质量安全的勘察及设计变更，须经原勘察设计单位的注册工程师签字，并加盖执业印章和单位公章。15 .工程资料的分类应科学合理，原则上都要按照项目-单位工程进行分柜分类、编目、归档。16 .工程部资料纸质及电子版保管应安全、保密、妥当，纸质合账和电子台账应对应。XX.工程资料的收发、借阅台账登记应及时详尽。18.工程资料中的签字盖章手续要完备，不得出现漏签字漏盖章的情况。(五)监理意见签署示例1.施工质量验收技术资料通用表(1)“开工报告”审查意见填写：施工准备工作完成，同意开工。(2) “工程项目施工企业主要管理人员名单审查意见填写：同意资格审查。(3) “施工组织设
22、计(施工方案)报批表”审查意见填写：经审查该施工组织设计符合有关规范标准和图纸及合同要求，同意按此施工组织设计实施。(4) “施工技术交底记录”检查结论填写：符合要求。(5) “新材料、新工艺、新技术、新设备应用申报审批表”审查意见填写：同意。(6) “隐蔽工程验收记录”验收结论填写：同意隐蔽，进入下道工序。(7) “工程报验单”意见填写：符合设计要求和规范规定，验收合格。(8) “工程竣工验收报验单”意见填写：经预验收，本工程符合我国现行法律、法规、设计文件和有关质量验收规范、标准及施工合同要求。本工程预验收合格。单位检验结果。(10)分项、分部(子分部)工程通过验收各方会签表”结论填写：各
23、子分部工程均符合施工质量验收规范要求；质量控制资料及安全和功能检验(检测)报告齐全，合格；观感质量好。(11) ”单位(子单位)工程竣工验收参加各方对工程质量的评价书”结论填写：单位工程竣工验收合格。(12) “XX工程观感质量检查记录”核查结论填写：同意施工单位检查结果，验收合格。(13) “施工现场质量管理检查记录”核查结论填写：经核查，上述项目符合要求。(14) “XX分项工程质量验收记录”验收结论栏填写：合格。验收结论栏填写：同意施工单位检查结论，验收合格。(15) “子分部工程质量验收记录”分项工程名称栏验收意见填写：各子分部工程验收合格；质量控制资料栏填验收意见填写：各子分部工程质
24、量控制资料齐全；安全和功能检验报告栏填写：同意施工单位评定；观感质量验收栏填写：同意施工单位评定；监理单位栏填写；各子分部工程均符合规范要求，质量控制资料及安全和功能检验(检测)报告齐全、合格，观感质量良好，同意施工单位评定结果，验收合格。(16) “单位(子单位)工程质量竣工验收记录”验收结论在分部工程栏填写：经各专业分部工程验收，工程质量符合验收标准；质量控制资料栏填写：质量控制资料经检查共义项符合有关规范要求；安全和主要使用功能及抽查结果栏填写：安全和主要使用功能共检查X项符合要求，抽查其中X项使用工程均满足;观感质量验收栏项填：观感质量验收为好；综合验收栏填写：经对本工程综合验收，各分
25、项分部工程符合设计要求，施工质量均满足有关质量验收规范和标准要求，单位工程竣工验收合格。(XX)“单位(子单位)工程质量控制资料核查记录”结论栏填写：通过工程质量控制资料核查，该工程资料齐全，有效，各种施工试验，系统调试记录等符合有关规范规定，同意竣工验收。(18) “单位(子单位)工程安全和功能检验资料检查及方案抽查记录”抽查结果填：合格；结论栏填：对本工程安全、功能资料进行核查，基本符合要求，对单位工程的主要功能进行抽样检查，其检查结果合格，满足使用功能，同意竣工验收。(19) ”单位(子单位)工程观感质量检查记录”质量评估栏在“好”或“一般”格内打对号；观感质量综合评价为好；结论填：工程
26、观感质量综合评价为好，验收合格。2 .工程质量控制资料表(1) “钢结构XX工程质量控制资料核查表”检查结论填写：该工程资料齐全、有效，各种施工试验，施工记录等符合规范要求。(2) ”原材料、钢构件、配件进场检查验收记录汇总表”核验结论填写：合格；检查结论填写：记录汇总齐全，符合要求。(3) ”原此材料、钢构件、配件进场检查验收记录”验收结果填写：合格；核验结论填写；符合设计要求及钢结构工程施工质量验收规范GB50205的规定。(4) “原材料、钢构件、配件合格证明文件汇总表”检查结论填写：XX合格证明文件齐全，检查合格。(5) “检验报告、复验、复验报告汇总表”检查结论填写：检查所汇总XX质
27、量检验报告文件齐全，复试结果合格。(6)钢结构分部(子分部)工程有关安全及功能的检验和见证的检测项目检查记录”核查结论填写：有关安全及功能检验和见证测试项目检查齐全。3 .建筑与结构工程安全和功能检验或抽查记录(1)“屋面淋水蓄水试验记录”结论填写：符合设计及规范要求。(2) “地下室防水效果检查记录”结论填写：符合设计及规范要求。(3) “卫生间、厨房、阳台及其他有防水要求的地面泼水、蓄水试验记录”结论填写：符合设计及规范要求。(4) “抽气(风)道检查记录”结论项填写：符合设计及规范要求。(5) “幕墙及外窗气密性、水密性、耐风压检测报告结论汇总表”对检测报告的结论填写：检测结果合格。(6) “开工至竣工沉降观察记录”结论填写：符合要求。(7) “民用建筑工程室内环境检测报告结论汇总表”对检测报告的结论填写：该工程室内环境质量合格。4 .分项工程检验批质量验收记录分项工程检验批质量验收记录表验收记录栏填写：经检查,符合设计及规范要求；验收结论栏填写：同意施工单位评定结果,验收合格。
