《风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表.docx（33页珍藏版）》请在课桌文档上搜索。
1、风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分基本组织机,企业应建立1、未以正查文件:0要求构双体系建设式文件明下发的正(80(20组织领导机构，确建立企式文件、安分）分）组织领导机构业“双体全生产责组成人员应包系建设组任制度。括企业主要负织领导机查阅“双体责人,分管负责构的，扣2系建设实人及各部门负分。施方案，并责人及重要岗2、企业“双对照实际位人员，企业主体系建设实施情况。要负责人担任组织领导询问：主要领导职务，机构的组企业主要全面负责企业成人员不负责人、分“双体系建设。全面，缺一管负责人2、企业应明确企业个岗位扣2及各层级、主要负责人，分管分
2、；企业主各岗位人负责人及各部门负要负责人员是否掌责人及重要岗位人未担任主握“双体员“双体系建设应要领导职系建设基履行的职责，并在务的，扣5本要求及安全生产管理制度分。应履行的中增加安委会、安3、未明确主要职责。全领导小组相关职企业主要责。负责人，分3、企业应制定“双体管负责人系建设实施方案，及各部门明确工作分工、工负责人及作目标、实施步骤、重要岗位工作任务、进度安人员双体排等。系建设职责的，一项不符合扣2分。4、未制定“双体系建设实施方案的，扣5分。“双体系建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣2分。5、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行双体系建设职责的，
3、每人次扣2分。否决项：未建立“双体系组织机构，明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。全员培训（20分）1、企业应制定“双体系建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。2、应分层次、分阶段组织进行“双体系建设的培训，培训内容应符合相关地方标准要求。3、培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。1、企业未制定双体系建设培训计划或计划不具体的，扣5分。2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教材或课件、教师等相关记录的，扣5分3、未对全查资料：.培训计划。.培训教育记录与档案。抽查问询：抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌
4、握双体系建设培训5员进行“双体系建设培训，缺少部门/岗位的一项扣2分。4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣5分。否决项：抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未掌握企业“双体系建设培训内容，验收评定不予通过。内容，主要包括风险分级管控的内容与标准、工作程序、方法等，隐患排查治理的内容与标准、工作程序、方法等。体系文件（20分）1、企业应制定符合“双体系建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件。2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至1、未制定风险分级管控制度、作业指导书等体系文件的，扣10分。2、未制定隐患排查查资料:1、风险分级管控制度和隐患排查治理制度或作
5、业指导书等体系文件文本。12各部门/岗位。治理制度、2、制度、作业指导书等体系文件的，扣10分。3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实际、不具有可操作性，未明确责任部门、职责、工作内容，一项内容不符合扣2分。3、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部门/岗位,发现一个部门/岗位扣2分。作业指导书等体系文件发放或传达记录。现场检查：工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件。责任考.企业应建立1、未将考查资料：2核健全“双体系核结果与1、“双体(20考核奖惩制度，员工工资系考核奖分）或在安全生产薪酬相挂惩制度奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频
6、次、方式方法等,并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。2、应落实“双体系考核奖惩制度，根据双体系考核结果予以奖惩。钩的，扣5分。2、未根据双体系考核结果落实奖惩的，一项不符合扣2分。否决项：未建立健全“双体系考核奖惩制度，或未有效落实的，评定验收不通过。2、“双体系考核奖惩记录，相关财务文件。风险分级管控体系建设（550分）风险点排查、确定（30分）1、作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动。2、设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。3、职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施。1、未建立作业活动清单，扣10分。清单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣
7、2分。2、未建立设备设施清单，扣10分。清单未涵盖主要查资料、查信息系统：1、作业活动清单。2、设备设施清单。3、职业病危害风险清单。查现场:通过分析工艺流程、生产现场设备、设施的，缺一项扣2分。3、未建立职业病危害风险清单扣10分。清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标的等职业病危害严重的地点/场所/岗位,缺一项扣2分。危险源1、企业应组织相关1、未针对辨识、部门、班组、岗位作业活动分析人员进行危险源辨清单逐个(150识、分析。进行危险分）2、针对作业活动清源辨识、分单，采用合理的辨析的，缺一识方法对每个作业项扣5分。活动及作业步骤进作业活动行危险源辨识、分危险源辨析。识、分析不3、针对
8、设备设施类具体、不全清单，采用合理的面的，一项辨识方法进行危险不符合扣2判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的地点/场所/岗位。查资料、查30信息系统：1、作业活动分析评价记录。2、设备设施分析评价记录。3、职业病危害风险清单。4、职业病危害因素源辨识、分析。分。4、通过调查和工程2、未针对分析等方法识别各设备设施职业病危害风险点清单逐个存在的粉尘、化学进行危险物、高温、噪声、源辨识、分电离辐射等职业病析，缺一项危害因素及其来扣5分。设源、接触方式及接备设施危触时间、可能导致险源辨识、的职业病和健康损分析不具害等。体、不全面的，一项不符合扣2分。3、职业病危害风险点可能存在的粉尘
9、、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进行识别的，缺一项扣2分。否决项：根据相关记录文件，抽查10%相关岗位检测报告。询问：询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况。岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型），是否了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害。人员进行询问,5人及以上未参与相关危险源辨识、分析的，评定验收不通过。风险评1、风险评价准则应1、未结合查资料、查价符合法律法规及企企业安全信息系统：(80业安全生产实际。生产实际1风险评分）2参与评价人员应制定风险价准则。熟知企业评价准评价准则2、工作危则，合理评价，评的,扣5分。害分析及价级别正确。2、评价
10、人安全检查3、重大风险的确定员不熟悉表分析等依据细则、实施指评价准则分析记录。南进行判定。或者风险3、作业岗4按照评价取值位职业病DB37/T2973-2017不合理、评危害风险中5.5.1进行作业岗价级别不分级报告。位职业病危害风险准确，一项询问：分级。不符合扣21、企业主分。要负责人、3、应为重部门负责大风险而人、岗位人未判定为员是否掌重大风险握企业重的，一项不大风险相符合扣10关内容。分。企业主2、相关岗要负责人、位人员是部门负责否熟知风人、岗位人险评价规员是否掌则并进行握企业重正确的评大风险相关内容，一项不掌握扣2分。4、未进行作业岗位职业病危害风险分级，一项不符合扣2分。否决项：应判
11、定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。价。岗位人员从工程技1、控制措查资料、查术、管理、培训教施与实际信息系统：育、个体防护、应不符、可操检查控制急处置五个方面，作性较差、措施制定针对辨识出的危险未得到有过程，是否源，提出风险控制效落实或全员参与控制措施（150分）41措施，并经过企业遗漏的，一并经过评相关程序评审确项不符合审确定，控定，控制措施应与扣2分。制措施是实际相符，具有可2、岗位人否全面、无操作性并得到有效员未参与疏漏、可操落实。控制措施作性强并制定的，每有效落实。人次扣2现场检查：分。岗位人核查岗位员未掌握人员是否自身岗位掌握自身相关控制岗位相关措施的，每人次
12、扣2分。3、企业未按程序组织进行控制措施评审确定的，扣1分。否决项：根据相关记录文件，核查控制措施,30%及以上控制措施与实际不相符或不具有可操作性，或未有控制措施。效落实，评定验收不通过。风险分企业应结合机构风查资料、查级管控设置情况，合理确险管信息系统：(90定各等级风险的管控层工作危害分）控层级。级不分析记录、2、根据风险分级管符合安全检查控原则，确定风险地方表分析记点、危险源的管控标准录等资料。层级，落实管控责要求询问：任。的，扣5分。.各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，每项扣2企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。分。
13、3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人员，未掌握相应管控风险内容的，每人次扣5分。否决项：根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员,5人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，验收评定不予通过。风险分1、企业应编制风险1、未建立查资料、查级管控分级管控清单，清作业活动信息系统：清单单应由企业组织相类风险分1、作业活(30关部门、岗位人员级管控清动类风险分）按程序评审，并由单,扣5分。分级管控企业主要负责人审2、未建立清单。定发布。设备设施2、设备设2、风险分级管控清类风险分施类风险单的形式、内容应级管控清分级管控符合相关地方标准单,扣5分。清单。要求。2、未建立3职业病职业病危危害风
14、险害风险分分级管控级管控清清单。单,扣5分。3、风险分级管控清单中信息不符合通则、细则等地方标准要求的，每项扣2分。4、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每项扣2分。风险告知（20分）1、企业应通过有效方式告知企业主要风险相关内容。2、对存在重大风险和重大职业病危害风险的工作场所和岗位，要设置明显1、未采取有效方式告知风险的，风险告知内容不符合要求的，每少一查文件:1、风险告知相关文件2、告知方式及内容2、培训记0警示标志。3、应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。项扣2分。2、对存在重大安全和重大职业病危害风险的工作场所和区域，未设置明显的警示标志，每处扣5分。录等资料
15、现场检查：安全风险和职业病危害风险公告栏及安全警示标志、监测或预警设施。隐患排查治理体系(270分)编制隐患排查清单(50)1、生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准应包含风险分级管控清单中各风险点、危险源及控制措施。职业病隐患排查清单应参照细则及相应行业实施指南中附录内容编制。.2、基础管理类隐患排查清单内的排查项目及标准应符合“双体系”相关地方标准要求。.职业卫生基础管理排查清1、未建立生产现场类隐患排查清单，扣30分。生产现场类隐患排查清单内排查内容及标准未包含各风险点、危险源及控制措施的，每项扣2分。2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣查资料、查信息系统：1、生产现场类隐患排查清单。
16、2、基础管理类隐患排查清单。单应包含用人 单位职业病隐 患排查治理体 系细则附录B 检查内容及标 准。3、排查清单中应明 确排查类型、组织 级别、排查周期等 内容。20分。基础管理类隐患排查清单中排查项目不全、排查标准不具体的，每项扣2分。3、排查类型、组织级别、排查周期不符合要求的，每项扣5分。否决项：30%及以上的风险分级管控清单中各风险点、危险源的控制措施未作为生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的，验收评定不予通过。确定排企业应根据生产运1、未制定查资料、查查计划行特点，制定隐患隐患排查信息系统：(20排查计划，明确各计划，扣20隐患排查分）类型隐患排查的排分。计划等资查时间、排查
17、目的、2、排查计料排查要求、排查范划内容不围、组织级别及排全，缺一项查人员等。扣2分。隐患排1、企业应按照排查1、抽查各查资料、查查实施计划，结合安全生组织级别信息系统：(100产的需要和特点，隐患排查隐患排查分）由各组织级别分别记录表，缺表、排查记按要求组织隐患排一项扣10录、隐患登查，并及时、准确分。记表等记填写相关排查记2未按隐录录。患排查计现场检查：2、隐患排查类型、划组织隐核查项目周期、实施主体应患排查，缺与标准、结符合通则、细则等一项扣5果与现场地方标准的要求。分。的一致性。3、查出的不能立即3、排查记整改或危害较高的录记录不隐患应记录详实，详实的，隐如条件允许应保留患信息填影像资
18、料。写不准确、全面的，发现一项扣5分。一般事1、隐患排查结束1、未定期查资料、查故隐患后，对于当场不能通报隐患信息系统：治理立即整改的，由隐排查结果，.隐11（50分）患排查组织部门下达隐患整改通知，并填写如下内容：隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容。并以适当方式向从业人员通报隐患信息。2、隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。3、隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。发现一项扣5分。2、针对查出的事故隐患
19、未及时下发隐患整改通知单，发现一项扣5分。3、隐患整改通知单内容不全，缺一项扣1分。4、隐患治理单位未按期整改且无正当理由的，缺一项扣5分。5、隐患整改后未对整改情况进行验收并出具验收意见的，一项扣2分。否决项：30%及以上患通报。.隐患整改通知单。.隐患排查治理台账。隐患未按期整改且无正当理由的，验收评定不予通过。重大事1、经判定属于重大故隐患事故隐患的，企业治理应当及时组织评(50估，并编制事故隐分）患评估报告书。2、企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,治理方案内容应符合细则的规定，并将治理方案按相关规定上报。3、重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将
20、治理结果按规定上报有关部门。4、重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。1、企业存查资料、查0在重大事信息系统：故隐患未1、重大事进行评估故隐患档并出具评案（含排查估报告书记录、评估的，发现一报告书、整项扣5分。改方案、复2、评估报查验收记告书内容录等）。不详实的，2、隐患排未包括隐查治理台患的类别、账。影响范围现场检查：和风险程查看隐患度以及对治理情况事故隐患及治理效的监控措果施、治理方注：经核式、治理期查，企业确限的建议实不存在等内容，缺重大隐患一项扣2的，本项目分。按满分503、未根据分计。评估报告书制定重大隐患治理方案的，一项扣10分。未按照治理方
21、案要求及时治理的，一项扣20分。4、重大事故隐患治理工作结束后，未及时组织复查评估，一项扣5分。5、重大事故隐患涉及资料未及时归档的，一项扣2分。否决项：根据相关标准，发现应定性为重大隐患而未定性的，验收评定不予通过。重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过。信息信息系.企业“双体.信查资料、查40化管统应用系实现信息化息系信息系统：理(40管理,相关信息统中，登录相关(40分）系统中企业基企业系统（包括分）本信息、“双体基本企业自建系相关组织机信息、系统）对企构及人员、设备“双体业填报系设施库、作业活系相统信息情动库、相关管理关组况进行检制度、体系文件织机查。等信息填写完构
22、及整。人员、.信息系统设备中，风险分析、设施评价记录和隐库、作患排查记录完业活整。动库、.信息系统相关中，风险分级管管理控清单和隐患制度、治理台账真实体系有效。文件.企业应用自等信建信息系统应息填与相关监管部门信息平台实现信息互联互通。写不完整的，缺一项扣2分。.风险分析、评价记录和隐患排查记录填写不完整的，缺一项扣2分。.信息系统中未建立风险分级管控清单和隐患治理台账的,扣5分，相关数据内容缺失的，缺一项扣2分。.企业应用自建信息系统，未与相关监管部门信息平台实现信息互联互通的，扣20分。持续改进（60评审（20分）企业每年至少对“双体系建设情况进行一次系统性评审。1、每年未至少进行一次风险
23、查资料、查信息系统：评审记录0分）分级管控体系运行情况评审的，扣10分。2、每年未至少进行一次隐患排查治理体系运行情况评审的，扣10分。或评审报告。注：企业进行首次“双体系建设评定验收时，本项目按满分20分计。更新（30分）1、企业应适时、及时针对工艺、设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险管控清单。2、应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单，并按清单编制排查表，及时实施隐患排查。1、未适时、及时对变更过程的风险进行危险源辨识、风险评价，发现一项扣5分。2、未及时更新风险管控清单、或控制措施实效性不强，发现一项扣5分。
24、3、未根据风险变更查资料、查信息系统：1、更新后的危险源辨识、风险评价记录2、风险管控清单3、隐患排查清单4、隐患排查记录及治理台账现场检查：现场核查风险管控和隐患排查治理变情况及法律法规的变化及时更新隐患排查内容，发现一项扣5分。4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排查，发现一项扣5分。更情况。注：企业进行首次“双体系建设评定验收时，本项目按满分30分计。沟通（10分）1、企业应建立内部沟通和外部沟通机制，及时有效传递风险信息和隐患信息，提高风险管控效果与隐患排查治理的效果和效率。2、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。1、风险信息、隐患信息未及时传达至相关方的，发现一项扣5分。2、
25、重大风险信息更新后未对从业人员进行告知的，发现一项扣5分询问：各层级之间是否进行了沟通，各层级及与相关方风险信息、隐患信息沟通采用方式及沟通的效果如何。备注：1、本评审标准适用于双体系建设验收，表中“双体系指安全生产“双体系及职业病危害双体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。.总分共计100O分，累计得分/总分XlOO=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。每一考核要点的分值扣完为止。.标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关
26、审查记录，严禁仅简单填写不符合项。5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。公司“双重预防体系验收评估得分统计序号考核指标考核要点扣分得分1基本要求组织机构（20分）（80分）全员培训（20分）体系文件（20分）责任考核（20分）2风险分级管控体系风险点划分确定（30分）建设（550分）危险源排查辨识（150分）风险评价（80分）管控措施（150分）风险分级管控（90分）风险分级管控清单（30分）风险告知（20分）3隐患排查治理体系编制隐患排查清单（50分）（270分）确定排查计划（20分）隐患排查实施（IoO分）一般事故隐患（50分）重大事故隐患（50分）4 信息化管理（40分）信息系统应用（40分）5 持续改进评审（20分）（60分）更新（30分）沟通（10分）合计1000分
