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1、目录经验交流I以法治思维做细做实初核工作3经验交流I做好初核需具备四种能力6经验交流I如何做好问题线索的初查初核工作8经验交流I依纪依规将初核做细做实13准确把握线索初核工作的几点体会13经验交流I县纪委因案施策做细做实案件初核工作19经验交流I区纪委突出“严准细实”开展初核工作20经验交流I乡纪委严把“五个环节”夯实案件初核工作22经验交流I案件问题线索的评估与精细化初核24经验交流I以法治思维做细做实初核工作监督执纪工作规则第六章对初步核实做出了规定，其中第三十二条规定，党委（党组）、纪委监委（纪检监察组）应当对具有可查性的涉嫌违纪或者职务违法、职务犯罪问题线索，扎实开展初步核实工作，收集
2、客观性证据，确保真实性和准确性。笔者结合实践，浅议如何精准高效推进线索初核工作。摸清底数，精准画像。首先，对举报件和掌握的问题线索认真进行分析和细致筛选，仔细研究初核对象籍贯、入党时间、文化程度、专业背景、工作经历、家庭状况等基本信息，通过与党纪法规条文比照，研判问题线索的可查性，勾勒出“问题”和“人”的轮廓。其次，通过厘清线索来源、函询情况、举报类型等资料，进一步看清问题线索的来龙去脉、问题症结、核查方向，使得对初核对象的画像有血有肉，更加立体全面。再次，尽可能多地了解反映问题的背景、关联信息，比如工程项目、组织人事、人际关系信息等，判断其人际交往范围，摸清人的关系、事的脉络、资金的流向，为
3、有针对性地制定初核方案打下基础。分清主次，找准靶标。初核不能“眉毛胡子一把抓”，不能面面俱到，事事都查，对问题线索处置要分清先后顺序和轻重缓急，按照“选易、选准”的标准从工程项目、经济往来、资金流向、同行同住入手，研判初核对象“社交圈”“利益圈”内人员的密切程度，标定靶心坐标，明确主攻方向。标定靶心做到“两优先”，即问题已经充分暴露出来的优先核查，已经成为能否顺利转为立案“拦路虎”的问题优先核查，以有利于后续全面核查、深入核查。盯准时机，小巧实快。坚持“小、巧、实、快”的核查思路。“小”，就是要选择波及范围较小、知情面较小、涉及利益面较小、社会影响较小的“小切口”切入，积极稳妥推进，减轻对抗心
4、理，防止关键证据隐匿灭失。“巧”，就是核查方式方法要巧，调查取证要巧，一方面用好纪检监察机关自身力量获取证据，另一方面要加强与公安、检察、审计等机关配合，通过专业力量和手段获取证据。“实”，就是深入细致地核查，做到工作扎实、证据真实，获取真实可靠的证据。“快”，就是以快制胜，请示汇报要快、调取证据要快、报批措施要快，防止久拖不决。直击要害，证据合围。坚持“三个优化”，确保待证事实中的主要问题得到证明。一是优化取证措施使用。根据不同对象、不同阶段综合运用不同的核查措施，外查调证与谈话取证同步推进、相互印证。二是优化证据证明力。从证据证明力角度分析，一般实物证据大于言词证据，直接证据大于间接证据，
5、多方证据大于单方证据，原始证据大于传来证据，要优先选择证明力较强证据种类收集调取，严格按照规定程序和要求收集、固定证据，对易受干扰、易变化的证人证言可以通过间接证据链固强法、视听资料同步固强法及时保全固定，构建主次分明、逻辑严密的证据体系。三是优化证据种类构成。要客观全面收集调取证据，坚持言词证据与实物证据、定罪证据与量刑证据、行为证据与身份证据多方向多渠道同时同步调取，形成相互印证、完整稳定的证据链,防止出现证据体系上的短板。证据审核，从严从实。监督执纪工作规则第三十七条规定，凡报请批准立案的，应当已经掌握部分违纪或者职务违法、职务犯罪事实和证据，具备进行审查调查的条件。初核必须做到基本事实
6、清楚，基本证据到位，才能报请批准立案。一是证据审核把关从严。优化核查组内部设置，及时设立证据审核小组，负责证据审核把关，建立证据模型，进行沙盘推演，靠前排除瑕疵证据，精准取证补证。二是证据链条闭合从实。紧盯物证、书证等不同证据就同一违纪违法问题中主体、时间、地点、金额、态度等细节性问题的表述，坚持问题导向，坚持实事求是，防止出现供证不符、证据链无法闭合等情况。三是构成要件证据要素到位。要对全案证据认定标准、违纪违法行为构成要件进行“回头看”，着重对涉及违纪与违法、罪与非罪、此罪与彼罪、惩与不惩、罚与不罚的证据进行审核，确保全案主要证据构架牢靠到位，排除合理怀疑，形成内心确信。经验交流I做好初核
7、需具备四种能力初核是纪检监察工作的重要程序，是执纪执法工作的重要内容，做好初核工作，对立案审查调查具有重要作用。笔者认为，做好初核需具备以下四种能力。线索挖掘能力。由于举报件等反映的内容有限，要注重问题线索的挖掘，根据碎片化的信息，进行有效梳理和延伸。一是围绕职责职权找线索。掌握初核对象的工作职责、职务职权，紧紧盯住违纪违法案件多发、易发领域，注意从调查相关人物入手，发现其他问题线索。二是围绕生活社交圈找线索。要主动融入社会生活，从领导干部身边的老板、赌友等寻找其中的线索。三是重视深挖案中案。根据线索反映的行业领域，把握违纪违法规律，分析是否具有拓展性和延伸性，是否有其他人员涉案。数据分析能力
8、。当前，信息技术创新日新月异，数字化、网络化、智能化深入发展，要提高运用信息化手段、大数据进行初核的能力。一是进行全息画像。应用话单、账单、轨迹分析等大数据分析方法，对信息数据进行关联、分类、展示，掌握核查对象等人的生活轨迹和活动规律，摸清其关系网络，快速全面了解基本情况。二是构建分析模型。整合内外部数据进行建模分析，深度挖掘数据背后的规律、疑点和内在关联。如建立财产分析模型，研判核查对象家庭关系、可疑资金、特定关系人、谋利事项等信息，找到案件突破口或办案方向。证据固定能力。牢固树立以证据为核心的初核理念，充分发挥发现、收集、固定、完善、使用证据的能力，迅速把握突破案件的重点证据，全面细致地收
9、集其他证据。一是先从取证难度较小的点入手。注重在初核中根据问题线索的不同情况，选取事实比较清楚、取证把握较大、牵涉范围较小、取证时间较短的环节作为切入点突破，保证初核质量。二是把握好取证的时间和时机。要学会充分利用外界有利的因素和时机进行取证固证，如结合巡视巡察、谈话函询、调研督导等工作开展初核，尽量减少知情面，防止涉案人员串通、逃匿。发现疑点能力。初核过程中，要全面客观分析涉案人员、资金交易等信息数据，精准发现其中存在的问题。一是发现异常行为。要核查可能涉嫌违纪违法的行为，如有无赌博、吸毒等问题。二是发现异常资产。要滚动分析核查对象与相关人员之间发生的异常资金往来，并对疑点资金进行追根溯源，
10、找到异常资产的来龙去脉。三是发现异常事项。从线索中梳理出异常事项，如违规办证、招投标等，结合人、钱、事一并分析，找到三者之间的关联。经验交流I如何做好问题线索的初查初核工作初步核实，是指纪检监察机关对受理的纪检监察对象违法违纪线索进行初步核查证实的活动。初步核实的任务是了解所反映的主要问题是否存在，为立案与否提供依据。扎实有效的初步核实工作能够前移调查重心，对相关证据及时加以收集、固定、保全，有利于把握办案的主动权，增强调查的隐蔽性，为案件调查工作打下良好基础。问题线索千差万别，但初核工作有其自身的特点和规律，笔者认为应从以下几方面入手，做好初核工作。一、精心部署、周密布局，做好前期准备工作1
11、、深入分析，确定调查方向。目前纪检监察机关掌握线索的渠道仍是以信访举报为主，而群众举报的内容往往繁杂长冗没有重点，需要办案人员对线索和反映材料的内容进行认真深入的分析，仔细研究举报信反映的每一个问题，按照难以调查、容易调查和线索模糊不清三类进行梳理，把既不惊动调查对象，又十分保密、可安全获取证据作为调查的问题，并遵循“对涉案金额求准不贪大，对犯罪事实取精不取多，对证据获取先书证后言证，对知情人走访宜近不宜远”的原则确定初查的方向，选定初核突破口。摸清底细，掌握对象情况。知己知彼，方能百战不殆。调查开始之初，在不惊动初核对象的前提下，需对被反映人基本情况进行一次全面、彻底的摸底调查，尽量全方位多
12、角度对被调查人的基本情况进行了解，包括其家庭情况、工作经历、人脉关系及财产情况等等，根据被调查人自身的特点开展调查，做到事半功倍。周密部署，确定调查方案。一是定好目标，明确“查什么”。根据分析的线索问题，确定调查的目的和方向，是查个人违纪问题，还是查单位违纪问题，是查经济问题，还是查违反道德行为问题等等；二是确定方法，明确“怎么查”。根据线索特点、性质、保密需要、缓急程度决定是单刀直入明查还是隐藏意图暗访，是外围获取证据还是与相关人员谈话，是全面铺开还是重点突破。三是确定人员，落实“谁去查”。根据需要调查的内容，挑选办案经验丰富、对被调查对象所从事的行业、部门工作比较熟悉的同志确定为案件主办人
13、，再配备一些能吃苦、政治意识强的同志组成调查组，合理分配好人员，做好资源的优化配置。二、突出重点、把握关键，细致开展初步核查1、注重时效，外围调查“快”。案件调查有时候就像是调查组和调查对象之间的一场博弈，谁掌握了先机，谁就获得了制胜的优势。在尽量隐蔽的情况下，快速地开展外围调查，能够让调查对象毫无知觉的情况下掌握第一手的真实情况，为案件的后续调查奠定有力的基础。因此，为防止初核对象有所反应，对线索的核查造成阻碍，从着手准备到开展初核要速战速决、出奇制胜，在最短时间内掌握违纪证据,核实错误事实，并迅速形成证据材料。2、掌握技巧，谈话取证“稳”。所谓“稳”，是指在与有关对象谈话过程中，注重两个方
14、面的控制：一方面是对谈话对象情绪的控制，防止对象出现情绪上的强烈波动，造成肢体冲突等安全隐患；另一方面是对语言逻辑的控制，在提取关键证言时逻辑完美，环环相扣，防止被调查对象出现证言的反复。调查人员在谈话时应注重谈话技巧，掌握对象心理特点，找准谈话切入点，打破其心理防线，让对象愿说话、说真话。3、把握重点，还原事实准”。一起案件线索的调查,必然有核心的违纪事实，而违纪事实的形成，在每一个环节都有核心人物和证据。把握违纪事实中的每一个关键人物和环节，从辐射中心的最边缘开始，找准每一个点，提取其中最关键的证据，注重书证与言证的相互印证，时节节点的吻合，对存在疑问的地方进行反复调查核实，将事实清晰还原
15、。三、规范程序，确保安全，谨慎提出初核建议1、充分尊重被调查人合法权益。初核工作既是发现违纪行为的手段，也是还初核对象清白的手段。只有坚持依纪依法安全文明，才能确保证据的真实性、合法性。一是在谈话取证时，根据初核对象的健康状况恰当安排时间。对身患疾病的、极易发生意外的初核对象，坚持“安全第一、突破第二”；二是对核查对象提出的合理要求应尽量满足，对其在调查过程中存在疑义的，依法法规条例讲解清楚。2、落实安全责任追究制度。逐步完善办案责任制、主办人责任制、过失责任追究制等，细化办案人员职责、权限,增强办案人员责任心和主动性，促进初核工作各项责任的落实。3、依纪依法提出合理建议。本着“惩前患后、治病
16、救人”的精神，在所掌握已有事实的基础上，善于运用和正确体现政策，做到宽严相济、区别对待。区分违法与违纪、严重违法与一般违纪、违纪与失误等政策界限，谨慎地提出初核建议，需立案的尽早形成材料向领导请示汇报，核查失实的应在一定范围内进行解释说明，还初核对象一个清白，坚持严惩违纪者，打击诬告者，营造风清气正的政治生态。经验交流I依纪依规将初核做细做实准确把握线索初核工作的几点体会线索初核工作意义重大，直接关系举报反映问题存在与否，是否需要予以立案调查；同时，初核工作难度又很大，大部分被调查人仍在现职工作岗位上，取证、谈话障碍都很多。那么，除了按照常规的初核要求、措施、方法之外，还应把握哪些细节问题，以
17、便顺利开展初核工作？对此，笔者有如下几点体会。初核中的“三心二意”三心：一是专心。即全身心投入、心无旁鹫、身份带入、日思夜想，全然浸入式状态。以这样一种工作状态，不论是初核，还是其他任何工作，都会有发现，有突破，有进展，有收获。二是细心。违纪者与执纪者，一个躲藏，一个寻找，作为执纪者，必须细心，细之又细，不放过任何蛛丝马迹。无论是对书证材料的调取与研究，还是与谈话对象的交流和沟通，都少不了细心二字。三是耐心。初核难，范围大、不明确，询问对象、取证方式多种多样，工作对象有党政领导干部，更有各个流程中的普通工作人员，工作内容涉及各行各业，要沉下心，耐得住，变换角度，反复询问，不厌其烦，直至问到或提
18、取到需要的证据材料为止。二意：一是时间意识。一旦发现有关线索，马上就去提取相关证据，当场解决，不给对方任何隐匿之机。因为初核对象仍在工作岗位上，有关人员顾虑大，如果不即刻提取资料，延误了时机，有关证据材料就可能被隐匿。二是现场意识。初核阶段的外调取证，如果静待对方提供材料，有的材料就是层层筛选后报上来的，可能遮蔽了有用信息。因此，建议在可能的情况下，初核人员去现场取证，与业务人员直接交流，直接翻阅有关书证，这样会有更大的可能发现有关证据和相关线索。初核中的“四个帮手”在初核中，除了一些常见的、必要的初核措施之外,还有以下几种方法，可以使用。一是互联网强大的信息搜索功能。在信息社会，大数据时代，
19、充分利用互联网的搜索功能，对举报所反映的问题、涉及的单位、人员等相关情况进行搜集、分析、整理，既具有便捷、快速的特点，也有利于多侧面、多角度、全方位了解有关情况。具体可以采取以下途径搜索有关资料：政府网站信息、有关企业网站、有关新闻的介绍；上市公司信息披露，非上市公司情况介绍；甚至是招聘启事中有关单位的情况介绍；有关人员的基本情况、有关事迹的介绍；从中了解有关人员的成长经历、人际关系等。二是工商资料查询。查询工商资料，是了解有关问题涉及企业的一个渠道。一般都是调取全套工商资料，其中会涉及企业成立以来工商注册事项的变更，包括投资方变更、持股比例变更、经营范围和注册地址变更等。甚至是变更事项经办人
20、这样的一些细节之处，也可能提供有用的线索。此外，在早期工商年检阶段，还会有企业年度财务报表,从中可以看出该公司的经营状况、收入、盈利、成本等变化情况等，也可以从中发现一些有用的信息和相关背景情况。三是银行存款查询。行政监察法规定，经县级以上监察机关领导人员批准，可以查询涉及单位和涉及人员在银行或者其他金融机构的存款。对有关人员和企业银行资金的查询，可以帮助我们了解到有关人员及企业的资金流转情况。除了我们关注的大额、可疑资金变动及其流向之外，还有一些有用的信息也可以利用，如有关交易对手的账户信息，有关交易的摘要信息（资金性质和用途），有关人员的基本信息等等。从数据分析的角度，可以从中找到很多我们
21、想得到和想不到的相关情况和线索。譬如可以发现通过多个疑似洗钱账户，向某对象亲属汇入资金等情况。此外，还可以从个人或公司的大额现金流，分析出该人或该公司的财务状况、收入及支出情况，等等。四是干部档案和个人有关事项报告查询。查询档案材料，不是复制干部履历表、任免审批表那么简单，而要逐页翻阅，看其家庭成员基本情况及学习和工作变动情况，看其亲属情况，尤其是早期填写的表格中相关内容会比较全面；还可看年度考核登记表，看其工作分工变化情况，每年工作主要情况，从中发现是否有举报反映的相关内容等。个人有关事项报告也是一个重要的帮手，除了了解其本身申报的有关事项是否完整准确之外，还可以从中看其家庭房产情况，家庭成
22、员的投资情况、就业情况、是否移居国外等，看是否与举报反映问题关联，等等。初核中的“两个思维方式”一是系统关联的思维方式。初核范围广，涉及面大。之前谈到的多个措施，可能会搜集来大量的信息和资料，如何有效利用这些素材，找到其中的联系，将其关联、整合起来，就需要一种系统关联的思维方式了。我们看一种材料时,对其中某个点引发联想，马上就会去翻阅其他相关几个来源渠道的材料，将其关联起来，互为补充或印证。这种系统关联的思维方式，在材料数据挖掘中十分有用，对初核工作很有意义。二是重点突破的思维方式。有的举报反映的问题多，涉及面广，但初核的主要目的是确定举报反映的主要问题是否存在，为是否立案提供依据，因此，在初
23、核中需要具备重点突破的思维方式，以关键薄弱环节作为突破口，以关键重点事项作为突破口。既要沉得进去，又要时刻跳得出来,不能陷入材料的海洋中迷失方向，四处出击，浪费人力物力，要时刻注意方向，找准关键点，进行重点突破。初核中的谈话难点及谈话安全初核难度大，初核中的谈话难度更大，因为谈话对象顾虑多，很多时候不想、不愿提供真实情况，这时候，就特别需要从政治要求、法定义务等多角度做思想工作，促其打消顾虑、积极配合组织如实提供情况。选择合适的谈话对象也可能事半功倍，尽可能找到与初核对象利益纠葛少的人了解情况。初核谈话中的安全，是特别需要关注和强调的问题。以往谈安全，很多时候关注的是执纪审查对象的安全。但初核
24、谈话对象的安全，也是非常重要。近年来，在初核谈话中出现问题的情况也多了起来。出现问题的原因有很多，有的是初核对象本人存在的问题比我们所了解的初核内容要严重得多，对象心理压力过大；有的是初核对象在谈话中讲出了有关违纪问题后，思想压力过大；也有极个别谈话人员的措辞不当，加之谈话对象心理素质、身体原因等多方面情况。总之，对初核谈话的安全，务必要高度重视，做好安全预案，从谈话地点的选择、谈话对象的接送环节、谈话过程中的注意事项，以及谈话完成后的结束语等，都要制定工作预案，考虑周全，细致安排，认真执行，一丝一毫都不能大意。特别是初核对象讲出有关违纪问题时，尤其要注意做好其思想工作，帮助其正确面对，接受已
25、发生事实，积极改过，继续好好工作和生活。初核中规范性、补充性的“两个记得”在工作中，我们严格遵守有关工作规范，严格依纪依规工作。但在有关协调工作中，也注意到有一些规范性工作要求在实际工作中没有得到严格执行的情况。如有的在初核阶段中未经审批扩大了初核范围；有的未履行初核审批手续而采取侧面了解性质的初核措施；有的没有采集必要的书证，仅凭经办人员了解，就将情况写到书面材料中。此外，还存在调取的书证专业性强、数量大，但缺少必要的说明、难以使用等情况。因此，在初核中，再次强调一下规范性、补充性的“两个记得”，即要务必记得不经审批同意不得随意扩大初核范围，要记得形成必要的书面证据以及对书面证据的必要说明。
26、经验交流I县纪委因案施策做细做实案件初核工作今年以来，XX县纪委监委履职尽责，努力克服新冠肺炎疫情的影响，扎实做好案件初核工作，提高执纪审查的质效。据统计，3月，该县纪委监委共发现问题线索38条，已完成初步核实15条，立案60件60人。其中，给予党纪政务处分8人。深入研判，找准突破。收到反映党员干部或公职人员违纪违法问题线索后，办案人员第一时间对线索材料进行深入的分析和研究，力求吃透弄通线索内容，以便找准切入点和突破口，为日后案件查办打下坚实基础。周密布局，适时调度。在梳理线索时，办案人员注重对审查调查的重点、方向和方式方法进行初步判断和合理布局，并根据案件查办的薄弱环节和矛盾点，适时统一调度
27、专业人员，发挥其业务专长，集中力量进行突破。把握规律，因案施策。封开县纪委监委坚持“一案一策”的原则，从案件要查清的事实、查找的范围、查实的证据等方面入手，结合同类案件的共性问题，把握案发规律，并针对不同案件的不同特点，因人因案制宜，制订核查方案。摸清外围，有的放矢。在因疫情不能面对面直接接触谈话对象的情况下，该县纪委监委通过加大外围证据的收集力度，认真核实决定性的立案证据，形成完整、有序、严密、闭环的证据链，提高案件的精准度和成案率。严明纪律，确保安全。XXX县纪委监委高度重视依纪依法安全办案工作，严肃执纪问责，每宗案件均独立制订安全预案外，还实行责任追究和保密制度。经验交流I区纪委突出“严
28、准细实”开展初核工作今年以来，XXX区纪委不断提升线索筛查、方案制定、审查取证能力，认真把握执纪审查工作各个环节，坚持“四个注重”有序开展初步核实工作，突出抓好“严准细实”，切实提高问题线索的初核质量。今年1-9月，全区共处置问题线索106件，其中，初步核实26件，立案34件，初核成案率为100%o注重执纪审查政治性，突出“严”。坚持执纪审查中严格落实好政治性要求，决不简单就事论事、就案论案，只见“树木”不见“森林”，讲政治、顾大局。坚持在初步核实的过程中，把发现的问题线索放到全局范围中，作出综合分析、判断，从个别中发现一般，从一般中找出重点，区别不同情况提出处置意见。注重筛选有价值线索，突出
29、“准”。建立以案管室为主体，信访等其他相关室配合，集中管理、逐一登记、统一编号、规范分流处置。严格执行问题线索集体审查制度，定期召开执纪审查的书记专题会议，按照谈话函询、初步核实、暂存待查、予以了结四类方式进行分类处置。着重从群众信访举报反映问题中筛选有价值，较具体，可查性强，对照党纪政纪条规，可能构成违纪的问题线索进行初步核实。注重制定初核方案，突出“细”。针对不同的问题线索，以关键薄弱环节、关键重点事项作为突破口或取证途径为方向，制定针对性较强的初核方案。方案中写明问题线索来源、被核查人基本情况、逐条列举问题线索反映出的主要问题；初核的目的、方向、范围及需要重点查明的问题；初核的时间、步骤
30、、方法、措施以及纪律要求等内容。初核开始后，根据工作实际，采取“面对面”“背对背”等多种核查方式，必要时与公安机关、审计部门进行协调配合，确保初核工作的有序实施，确保问题线索挖得深、挖得准，提高初核成案率。注重履行审批程序，突出“实”。严格执行监督执纪工作规则（试行）和省实施办法，完善初核工作规程，切实履行审批程序。在具体工作中，初核方案由区纪委书记批准，提请执纪审查书记专题会议审议，被核查人为下一级党委（党组）主要负责人的，报区委书记批准。形成的初核情况报告报分管副书记审核后，经区纪委书记批准，提请执纪审查书记专题会议研究，必要时向区委书记报告。通过强化管理，有效避免随意性，防止在初步核实中
31、未经审批扩大初核范围，未履行初核审批手续而采取侧面了解性质的初核措施等现象，从而确保初核的真实性、合法性。经验交流I乡纪委严把“五个环节”夯实案件初核工作初核是纪检监察机关了解所反映的问题是否存在，为立案与否提供依据的基础性工作。XXX乡纪委坚持问题导向,严把“五个环节”，扎实做好案件初核工作。严格执行初核程序。对于县纪委、县扫黑办等部门反映、转办的问题线索，乡纪委严格按照程序，制定初步核实方案，严格依照权限和工作方案开展工作，杜绝发生超越权限使用调查措施、随意扩大调查范围、变更调查对象和事项。对初步核实过程中的重要事项及时向县纪委监委、乡党委负责人报告。精心制定初核方案。初核方案的制定以吃透
32、信访件、交办函反映的内容为前提，判断出线索性质、程度和可信度、可查性，并进行分类整理；分清主次，抓主要矛盾、主要环节、主要疑点；找准突破口，针对不同案件的不同特点，通过综合分析选出薄弱环节和矛盾点，作为开展核查的重点，集中力量进行突击，使方案统领调查取证每个环节。合理组合核查小组。根据所反映问题的范围和性质来确定核查组人数，最低不少于两人。若案情复杂、性质严重、工作量大的案件，乡纪委委员适时增加进来，确保核查工作高效开展。科学把握取证方法。坚持“先远后近、先外后里、先易后难、先书证后言证”的原则，隐蔽取证和外围取证相结合，不过早暴露查案的意图，触动被调查对象，避免发生串供或销毁证据、转移赃款、
33、逃逸等。在前期情况掌握的基础上，针对被调查人个性特点、生活背景、职责岗位等，适时运用各种谈话技巧，情理说教和政策攻心相结合，固定相关证据。严守办案工作纪律。制定安全工作方案，突出强调办案纪律，包括查案人员组成、案件进度和取证方向等，设定保密范围，防止泄露与案件有关的内容。注重对参与案件初核工作人员的提醒，重要案件线索、举报人和有关证人的信息等知情面控制在一定范围，实行纪委书记专管。经验交流I案件问题线索的评估与精细化初核一、案件问题线索概述（一）案件线索的概念案件线索是调查机关依法接收或依职权发现的，与案件相关事实或违纪违法嫌疑人有关联的信息材料；以及其他可供确定调查方向（如从哪些途径调查、取
34、证）的事实材料。拓展开来讲，案件线索是进入调查机关视线的、载有与案件及案件相关人有关联的事实或信息材料,其在一定程度上是调查机关法定调查程序启动和动态推进的具体依据。L调查程序启动的依据。案件线索是纪委监委机关履行监督执纪职能（执纪监督和执纪审查程序启动）的基础和依据。纪委监委案件调查职能的启动具有被动性，调查程序的启动是建立在一定的案件线索基础之上的，没有具体的案件线索，调查机关一般不能主动启动调查程序。2.初核工作开展的基础和导向。案件线索是初核工作进行的导向，没有具体案件线索指向一定的案件事实,调查机关也无法开展有指向的案件调查工作。案件初核工作不能由承办人任意凭空想象,不能无端怀疑和主
35、观臆断，而必须以案件线索及其反映的信息为基础了依据，确定初核的方向、范围、重点以及需要采取的初核措施。离开了案件线索的引导，初核工作会盲目无序、随心所欲，不但无法达到初核的目的，更有可能使得初核工作违背规范化制约的要求，出现权力滥用的情况。二、案件线索的评估（一）线索评估的概念线索评估是调查部门以案件线索为基础、以依法履行调查职能为核心，针对依职权受理的、属于管辖范围内的案件线索，进行集体分析、甄别、预测以及综合评判的工作过程。L线索评估的目的：是通过全面、客观、正确的处理案件线索所反映的信息，为案件初核指明具体的工作方向，提高线索的成案可能性，从而更有效、更规范的履行监督执纪职能。2.线索评
36、估的作用：(1)科学的线索评估可以为案件初核指明最佳路径。针对同一个案件线索，不同承办人考虑的角度和范围不同，初核调查的思路会仁者见仁智者见智，通过发挥集体智慧，群策群力、集思广益，将会为案件的初惋是供最佳、最科学的路径。(2)良好的线索评估可以为案件质量奠定良好的基础。通过对案件线索的评估，可以更加全面、科学的把握案件线索的关键信息，更加准确的找到案件的突破口,为案件的质量奠定良好的基础，从而最终提高案件的成案可能性。(3)良好的线索评估可以为公正履职提供理性思考。案件线索初核调查工作，通常要求调查人员具有怀疑一切的侦查意识，但这也可能会导致先入为主、偏听偏信，有罪推定，通过集体评估线索，可
37、以避免感性偏强、理性不足的弊端。(三)线索评估的重要内容线索评估的维度是要解决实践当中，我们应当关注哪些重要方面、围绕哪些重要问题、从哪些角度出发来有效的展开线索评估工作。通常以下六个方面是线索评估时必须要认真考虑的内容：(1)线索来源：案件线索是实名举报还是匿名举报，内部知情人举报还是利害关系人举报，上级交办、巡视移交、其他司法等机关移送等形式。不同形式来源的案件线索具有各自的特征，评估时应特别注意案件线索的来源形式。(2)线索管辖：严格按照监督执纪工作规则等规定，准确认定案件线索的管辖权限，优先做到初核程序启动的规范、合法。注意理解和掌握纪委监委机关管辖案件线索的权限与之前检察机关职务犯罪
38、案件管辖的区别与变化。(3)线索时效：线索评估要解决有关追诉效力的问题，其中要注意中国共产党纪律处分条例等违纪处罚规定修订、变化的情况，违法犯罪问题刑事追诉时效的问题，以及同一问题是否被有关机关调查处理过等情况，避免浪费时间和精力。(4)线索可查性:案件线索价值的大小，是在对线索进行综合、总结评估后最终要得出的评判性结果。在评判可查性价值大小时，应围绕线索反映问题的可证实性以及初核的时机成熟性，充分分析各种有利于成案、不利于成案的因素，综合分析后进行整体评判。同时应当注意，评估价值不大的案件线索,并不一定没有成案的可能性,关键是要分析准确影响成案的具体因素，并有针对性的采取有效调查措施。(5)
39、线索突破口：案件线索评估一个很重要的作用是要为线索调查找到科学、有效的突破口。调查人员要在综合分析评估案件线索的基础上，明确线索初核目的，围绕案件线索的突破口，有针对性的制定科学的调查方案，采取有效的取证方法和措施。(6)线索预判性：所谓案件线索的预判性是指，在对案件线索进行整体评估以后，在制定具体的调查方案，拟定具体的调查措施时，还应当注意对案件线索调查工作可能发展的前景、初核过程中可能出现的问题和意外情况，初核过程的保密情况，以及被调查人的反侦查行为等情况，事先做好充分的预估和准备，并有针对性的采取有效应对措施，避免出现被动局面。线索评估和调查决策时，要进行预判性思考，具体要注意以下三个方
40、面：预估：线索的发展趋势、可能出现的情况、可能使用的具体作案手法、可能涉及哪几种罪名、是否是共同犯罪、被调查人有没有被惊动等情况，做到心中有数。预判：线索性质属性、证据存在的位置和证明力程度、获取的途径有哪些、有无灭失和不可再生的情况、有没有事先订立攻守同盟的可能情况等。预补：对可能出现的各种不利因素尽量事先预判，尽可能及时采取弥补措施,避免将来出现不必要的争论或退补等被动局面。三、案件线索的精细化初核（一）初核的目的案件线索初核的目的，是以案件线索所反映的涉嫌违纪、违法问题为基础展开初步核实，查明线索所反映的违纪、违法问题存在与否，同时，穷尽涉案信息,发现其他违纪、违法问题线索，对具备立案审
41、查的案件线索，通过调查获取支持立案审查的证据材料，顺利突破案件。1 .确认举报线索反映事实的存在与否。2 .发现其他违纪、违法问题线索。3 .穷尽涉案信息，获得立案证据，顺利突破案件。L依照程序初核原则对于拟采取初步核实方式处置案件问题线索的，案件线索承办人员应当严格遵循监督执纪规则有关初步核实工作程序的规定，成立核查组，制定初核工作方案，按照被核查人身份、级别严格履行审批、批准程序，依规、依法启动初核程序，确保初核程序合规合法。对于在初核过程发现的重大问题，要及时履行请示、报告程序。2 .秘密初核原则初核在一般情况下，应当秘密进行。初核的案件问题线索，除了自首或事实简单明了的之外，大多具有模
42、糊性、不确定性的特征，同时考虑到被核查人身份、职权等职务因素，为避免造成不良社会影响、打草惊蛇、外逃、订立攻守同盟、毁灭伪造证据、串供，以及自伤自残等情况的发生，一般案件线索的初核都应当遵守秘密初核原则。同时，对于有些特殊案件线索的初核，根据案件的实际情况，没有必要秘密初核，或者公开初核更加有利于查明案件事实的，应当公开初核。3 .规范使用调查措施原则根据监督执纪规则的具体规定，在初步核实阶段，核查组经批准可以采取必要措施收集证据，这些调查措施包括：与相关人员谈话了解情况、要求相关组织做出说明、调取个人有关事项报告、查阅复制资料、核查资产情况和有关信息、进行鉴定勘验，需要采取技术调查或者限制出
43、境等措施的，应当严格履行审批手续，交有关机关执行。根据上述规定，在初核阶段，可以使用的调查措施有谈话、询问、查询、调取、勘验检查、鉴定等非强制性调查措施（任意性调查措施）并且在初核阶段可以经严格审批后使用技术调查、限制处境措施，这些关于调查措施的规定，应当在区别其，性质的基础上，严格适用条件，未明确授权使用的强制性调查措施,不可以在初核阶段使用。4 .以问题线索为核心原则根据监督执纪规则的规定，监督执纪工作应当体现监督执纪的政治性，严守政治纪律和政治规矩。监督执纪工作应当把纪律挺在前面，把握树木和森林的关系，运用监督执纪四种形态，把握政策、宽严相济，惩前延后、治病救人。根据上述原则和规定所体现
44、的精神，在开展问题线索初核工作过程中，通常情况下，初核工作的调查范围应当以问题线索反映的问题为基础，未经请示、报告、批准，承办人员不得没有依据、理由任意突破问题线索范围进行初核，更不得随意扩大初核调查范围。（三）开展精细化初核首先，需要明确一个观念：并不是每一个初核案件都要使用下面列举的调查方法，那不符合实际，也做不到，而是根据每个案件线索的具体情况，有针对性的、系统性的选择其中部分调查方法。1 .精细化初核的总体思路从虚拟与实体两种载体入手，全面调查、收集涉案信息。从时间和空间两个维度推进，全面展开信息跟踪。物、事、人相结合，从财产、特定事项、特定关系人三个维度重点摸排，实现信息、精加工。抽
45、丝剥茧，通过多种方法对案件信息进行综合研判，选准案件突破口。2 .精细化初核的具体调查措施从虚拟与实体两种载体入手，全面调查、收集涉案信息。可以采取的具体调查措施可以归纳为以下10个方面：(1)互联网：涉嫌领域知识类似案件侦查方法、被初查人任职及口碑信息、网络举报信息。(2)公安情报中心：户籍、车辆、住宿、交通、出入境信息。(3)民政计生婚姻登记：配偶、子女、近亲属。(4)人大政协公务员：身份信息、任职履历。(5)通信记录：通话记录与话单分析，与特定关系人的交往分析生活轨迹。(6)工商税务：个人经商信息、股东、法人、组织机构代码、注册资金、财务人员信息、纳税申报、经营状况。(7)发改委、政府部
46、门：项目申报立项审批信息。(8)房管部门：产权产籍信息、预售房信息。(9)水电气有线电视购物物流信息：以登记信息查找资产、赃款信息。(10)金融部门：银行定期、活期开户、账户明细、银行凭证、保险基金、有价证券、征信信息、反洗钱信息、保险柜信息。从时间和空间两个维度推进,全面展开信息跟踪。可以采取的具体调查措施可以归纳为以下5个方面：(1)汽车行车轨迹：驾驶人违章信息确定使用车辆，根据被初查人话单基站位置分析轨迹；持续监控行车轨迹，通过调取高速、违章照片实施掌握行动轨迹物、事、人相结合,从财产、特定事项、特定关系人三个维度重点摸排，实现信息精加工。(2)银行监控录像：根据银行账户交易明细，及大额
47、存取款信息，对应时间点存取款人监控录像，确定实际存取款人身份信息。(3)宾馆监控录像：公安信息中心查询的宾馆住宿记录，调取最近时间的宾馆监控。通过持续分析被调查人通话记录，对照基站轨迹与特定关系人电话基站轨迹重合性，确定可以调取的其他地点。(4)秘密走访调查：实地探访房产、车辆信息,秘密走访知情人，确定可疑关系人身份。(5)跟踪布控：掌控被调查人、可疑关系人的行踪、生活轨迹与出入场所抓拍固定有利用价值的人员、车辆、居住地、特定情境信息，为接触、审讯搜查做准备。物、事、人相结合，从财产、特定事项、特定关系人三个维度重点摸排，实现信息、精加工。可以采取的具体调查措施可以归纳为以下5个方面：(1)查
48、主体身份：公安口卡；组织人事档案、任命文件、个人申报事项；单位通讯录；案发单位的业务流程、决策机制、财物制度等；居委会、物业登记业主信息；水、电、煤、气、电话登记信息；社保、医保、公积金信息;工商企业档案信息；性格脾气、业余爱好、社会经历、文化水平等；健康状况、生活习惯；家庭感情、夫妻关系。(2)查资产：金融资产、有价证券、现金、债权债务、房产、车辆、古董、收藏、公司股权、保险、大额消费支出、信用档案、个人理财产品、珠宝、电子账户。(3)查人际关系与交往：职权上下级单位、朋友圈子、消费习惯与内容、民航、出入境记录、通信移动数据记录、个人不良嗜好、家庭婚姻感情、职权关系网、领导司机秘书关系、家人亲属经商信息、特定关系人经商、个人消费资金支付。(4)查职权：围绕职权、任职经历、重大业绩、重要决策、重点项目、职务影响力等可能发生权钱交易、权色交易的事项和领域进行重点摸查。(5)查历史：对被调查人在其他时间、其他单位被举报、查处情况进行调查、摸排，全面收集综合分析。3.精细化初核的系统性调查方法毛泽东同志指出：指挥员正确的部署来源于正确的决心，正确的决心来源于正
