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1、退市公司可转换公司债券业务通关测试方案全国中小企业股份转让系统有限责任公司深圳证券通信有限公司二。二三年九月关于本文档文档名称退市公司可转换公司债券业务通关测试方案说明修订历史版本号修改日期修改说明V1.02023.9.5创建本文档一、测试目的和背景错误!未定义书签。二、参测机构错误!未定义书签。三.参考技术规范错误!未定义书签。四、参测技术系统错误!未定义书签。五、测试时间安排错误!未定义书签。六、测试内容错误!未定义书签。七、测试场景错误!未定义书签。（一）测试场景错误!未定义书签。（二）证券信息错误!未定义书签。八、测试数据准备错误!未定义书签。（一）证券行情和证券信息错误!未定义书签。
2、（二）证券账户、交易单元、托管单元及持仓错误!未定义书签。（三）挂牌公司分层信息错误!未定义书签。（四）交易网关、行情网关和结算网关错误!未定义书签。（五）FDEP小站错误!未定义书签。九、测试系统接入方式错误!未定义书签。（一）参测机构接入深证通错误!未定义书签。（二）参测机构接入中国结算错误!未定义书签。（三）测试相关软件下载错误!未定义书签。十、测试要求及注意事项错误!未定义书签。十一、联系方式错误!未定义书签。一、测试目的和背景为验证各市场参与者技术系统对于退市公司可转换公司债券（以下简称“退市可转债”）业务的支持情况，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）联
3、合中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、深圳证券通信有限公司（以下简称“深证通”）共同搭建测试环境开展通关测试。请各参测机构认真阅读本测试方案，在测试过程中按照要求进行充分测试。二、参测机构1.全国中小企业股份转让系统有限责任公司2 .中国证券登记结算有限责任公司3 .深圳证券通信有限公司4 .各证券公司、信息商5 .有清理退市可转债需求的基金公司、QFILRQFn及其托管机构三.参考技术规范1.交易支持平台数据接口规范(V2.3)2 .全国中小企业股份转让系统市场参与者技术系统变更指南之退市公司可转换公司债券业务四、参测技术系统1.全国股转公司交易支持平台通关测试环境3 .中
4、国结算北京市场证券登记结算系统通关测试环境4 .深证通通信系统通关测试环境5 .各证券公司、信息商等市场机构相关测试环境五、测试时间安排通关测试时间为2023年9月16Bo通关测试模拟两个交易日和两个结算日：9:15至10:30模拟T日的交易，10:30至14:00模拟T日的日终过程；14:00至16:30模拟T+1日的交易，16:30至20:00模拟T+1日的日终过程。具体时间见下表:T日时间全国股转公司测试内容参测市场机构支点测试内容8:30发送初始证券行情库，当日证券信息库等。接收初始证券行情库、证券信息库等。9:15-9:30禁止退市可转债转让、回售、转股申报；发送证券信息库和证券行情
5、库，不发送与当天退市可转债交易相关的任何行情。退市可转债转让、回售、转股申报废单；接收并正确揭示证券信息库和证券行情库。9:30-9:55处理退市可转债转让、回售、转股申报；发送证券信息库和证券行情库，不发送与当天退市可转债交易相关的任何行情。发送退市可转债转让、回售、转股申报，处理确认回报；接收并正确揭示证券信息库和证券行情库。9:55-10:00中午休市，不接收申报处理。10:00-10:25处理退市可转债转让、回售、转股申报；发送证券信息库和证券行情库，不发送与当天退市可转债交易相关的任何行情。发送退市可转债转让、回售、转股申报，处理确认回报；接收并正确揭示证券信息库和证券行情库。10:
6、25-10:30禁止退市可转债转让、回售、转股申报；发送证券信息库和证券行情库，实时发送退市可转债收盘行情。退市可转债转让、回售、转股申报废单；接收并正确揭示退市可转债收盘行情。10:30T日闭市10:30-12:00接收中国结算发送的T日清算交收数据。接收中国结算发送的T日清算交收数据。12:00-14:00根据中国结算数据进行T日日终处理，下发适当性数据等文件。完成T日日终处理。T+1日测试14:00发送初始证券行情库，当日证券信息库等。接收初始证券行情库、证券信息库等。14:15-14:30禁止退市可转债转让、回售、转股申报；发送证券信息库和证券行情库，不发送与当天退市可转债交易相关的任
7、何行情。退市可转债转让、回售、转股申报废单；接收并正确揭示证券信息库和证券行情库。14:30-15:20处理退市可转债转让、回售、转股申报；发送证券信息库和证券行情库，不发送与当天退市可转债交易相关的任何行情。发送退市可转债转让、回售、转股申报，处理确认回报；接收并正确揭示证券信息库和证券行情库。15:20-15:30中午休市，不接收申报处理。15:30-16:20处理退市可转债转让、回售、转股申报；发送证券信息库和证券行情库，不发送与当天退市可转债交易相关的任何行情。发送退市可转债转让、回售、转股申报，处理确认回报；接收并正确揭示证券信息库和证券行情库。16:20-16:30禁止退市可转债转
8、让、回售、转股申报；发送证券信息库和证券行情库，实时发送退市可转债收盘行情。退市可转债转让、回售、转股申报废单；接收并正确揭示退市可转债收盘行情。16:30T+1日闭市16:30-18:00接收中国结算发送的T+1日清算交收数据。接收中国结算发送的T+1日清算交收数据。18:00-20:00根据中国结算数据进行T+1日日终处理，下发适当性数据等文件。完成T+1H日终处理。六、测试内容验证各参测机构技术系统已按照交易支持平台数据接口规范（V2.3）全国中小企业股份转让系统市场参与者技术系统变更指南之退市公司可转换公司债券业务等技术规范的要求对技术系统进行改造，达到上线要求。1.验证交易支持平台能
9、够正确发布退市可转债信息，正确对退市可转债业务各类申报进行处理，正确发布证券行情。2 .验证中国结算北京市场登记结算系统能够正确进行日终处理，生成日终数据并发布。3 .验证深证通通信系统能够正确转发申报数据和交易支持平台的回报、行情数据。4 .验证证券公司、基金公司技术系统支持退市可转债业务，能够进行退市可转债转让、回售、转股申报，处理确认回报，正确揭示行情，正常完成日终清算。证券公司能够进行适当性控制，周边系统能够满足相关技术文档要求。5 .验证信息商能够根据交易支持平台下发的证券信息和证券行情正确揭示退市可转债初始化证券信息和收盘行情。七、测试场景（一）测试场景退市可转债代码退市可转债骨称
10、基础代码基础代码名称T日交易参数挂牌日允许回售允许转股节停转让备注404001蓝盾退债400194R蓝盾1是否是是退市可转债代码退市可转债简称基础代码基础代码名称T+1日交易参数挂牌日允许回售允许转股节停转让备注404001蓝盾退债400194R蓝盾1否否是否404002搜特退债400198搜特5是是否否404003退三退债400203退三5是否是否404004退四退债400204退四5是是否否（二）证券信息退市可转债代码退市可转债信息基础代码基础代码信息404001退市可转债简称：蓝盾退债每张面值：100票面利率（）：2.0起息日：2018年8月13日回售价格：0转股价格：0.8440019
11、4证券简称：R蓝盾1证券级别：两网及退市公司股票证券类别：两网及退市公司A类股票交易单位：1行业种类：165软件和信息技术服务业货币种类：人民币每股面值：1元挂牌日期：2023年9月16日（T日）债券到期日期：2024年8月13日总股本：1,253,010,026股非限售股本1,010,210,810股挂牌日期：2023年9月160（T0）转让分类：每周交易1次404002退市可转债简称：搜特退债每张面值：100票面利率（）：0.9起息日：2023年9月16日回售价格：103转股价格：101.1挂牌日期：2023年9月16日（T+1日）债券到期日期：2029年9月15日400198证券简称：搜
12、特5证券级别：两网及退市公司股票证券类别：两网及退市公司A类股票交易单位：1行业种类：AOl.农业货币种类：人民币每股面值：1元总股本：100,000,000股非限售股本：100,000,000股挂牌日期：2023年9月16日（T+10）转让分类：每周交易5次404003退市可转债简称：退三退债每张面值：100票面利率（%）：1.0起息日：2023年9月4日回售价格：103转股价格：101挂牌日期：2023年9月16日（T+I日）债券到期日期：2029年9月15日400203证券简称：退三5证券级别：两网及退市公司股票证券类别：两网及退市公司A类股票交易单位：1行业种类：A（H-农业货币种类：
13、人民币每股面值：1元总股本：100,000,000股非限售股本：100,000,000股挂牌日期：2023年9月16日（T+1日）转让分类：每周交易5次404004退市可转债简称：退四退债每张面值：100票面利率（%）：0.9400204证券简称：退四5证券级别：两网及退市公司股票证券类别：两网及退市公司A类股票起息日：2023年9月16日回售价格：103转股价格：101.1挂牌日期：2023年9月16日（T+1日）债券到期日期：2029年9月15日交易单位：1行业种类：A01农业货币种类：人民币每股面值：1元总股本：100,000,000股非限售股本：100,000,000股挂牌日期：202
14、3年9月16日（T+1日）转让分类：每周交易5次八、测试数据准备（一）证券行情和证券信息初始证券行情和初始证券信息以2023年9月15日（周五）生产环境收盘证券行情O和证券信息O为准。T日增加退市可转债404001及对应基础证券400194,Tl日增加退市可转债404002、404003、404004及对应基础证券400198、400203、400204。（二）证券就户、交易单元、托管单元及持仓证券账户及持仓的初始信息以2023年9月15日（周五）生产环境日终数据为准。退市可转债404001、404002使用生产环境实际持仓，T日日终为每家证券公司增加退市可转债404003、404004初始持
15、仓20,000张。（三）挂牌公司分层信息挂牌公司股票分层信息以2023年9月15日（周五）生产环境日终数据为准。（四）交易网关、行情网关和结算网关交易网关、行情网关、结算网关的初始用户、密码以2023年2023年9月15日（周五）生产环境闭市时数据为准。（五）FDEP小站证券公司用于接收适当性信息的FDEP小站号以2023年9月15日（周五）生产环境闭市时数据为准。九、测试系统接入方式（一）参测机构接入深证通参测机构通过生产环境线路接入深证通提供的通关测试环境,如有问题，及时联系深证通。（二）参测机构接入中国结算参见中国结算测试方案。（三）测试相关软件下载本次测试所需的交易网关和行情网关均为现
16、有生产版本，无需更新，可在深证通官网下载。十、测试要求及注意事项1.各参测机构应根据交易支持平台数据接口规范（V2.3）全国中小企业股份转让系统市场参与者技术系统变更指南之退市公司可转换公司债券业务等技术规范和测试方案，认真做好技术准备和测试环境准备工作，制定详尽的测试计划，并指定专人负责本次通关测试工作。2 .各证券公司经纪系统应确保至少有两种交易终端（其中至少一种为非现场方式）和两种行情终端（其中至少一种为非现场方式）满足业务要求。3 .开展全国股转系统交易业务的各证券公司、有清理退市可转债需求的基金公司、QFII、RQFn及其托管机构均应参加本次测试;提供全国股转系统行情服务的信息商应参
17、加本次测试。4 .测试过程中，请各市场机构验证现有的定向可转债、两网及退市股票、优先股、要约、融资融券及普通股票等业务正常。5 .测试过程中，各参测市场机构应按要求覆盖相应测试场景,详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常，请及时通过电话或群联系全国股转公司。6 .各参测证券公司应收集各自技术系统的测试情况，并于2023年9月16日21:00之前通过BPM提交测试报告（无需盖章）。参测信息商和基金公司应按上述时间要求通过电子邮件提交测试报告（无需盖章）。邮件主题和附件名称均为：机构名称+退市可转债业务通关测试报告，收件邮箱为：。7 .通关测试数据仅为模拟测试使用，不能作为生产环境任何交易、非交易及开户等业务的依据，请各参测机构做好生产环境数据保护。8 .各参测机构应在测试完毕后，做好环境恢复和验证工作，确保下一交易日生产系统正常。十一、联系方式测试联系单位联系电话全国股转公司运行控制中心深圳证券通信公司（运行咨询）（专线、VPN接入）（交易、行情）（CCNET.FDEP）测试群全国股转公司交易运行维护群：全国股转北交所交易运行维护一群：全国股转北交所交易运行维护二群：全国中小企业股份转让系统有限责任公司深圳证券通信有限公司二O二三年九月
