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1、工程项目收尾管理办法第一章总则第一条为认真贯彻集团公司管理提升的战略部署，深入推进工程项目标准化管理和精细化管理，进一步加强和规范工程项目收尾阶段和保修阶段的管理工作，维护公司信誉和整体利益，全面兑现工程承包合同，特制定本办法。第二条工程项目收尾阶段是指项目工程主体全部完工，施工累计进度达到工程总量的95%以上或铁路项目达到静态验收标准至批准项目撤销前的全过程。第三条工程项目保修阶段是指项目部经批准撤销后至工程项目保修期满（且工程质量保证金全部返还）的过程。第四条本办法适用所有项目。代局指模式项目收尾由集团公司组织，委管、自管模式项目收尾由公司组织。以下所称公司，指对工程收尾项目进行组织的公司
2、。第二章组织机构第五条工程进入收尾阶段，公司工程管理部对具备收尾条件的项目，报分管领导审批后下达收尾项目通知书，人力资源部行文成立以分管施工生产的副总经理任组长，由工管部、工经部、财务部、人力资源部、办公室、机械部、物资部、审计部、法律事务部、安质部、技术部、经营部和参建分公司主管领导任组员的收尾项目领导组。办公室设在工管部。工管部、工经部、财务部应设专职人员负责收尾项目管理工作。第六条工程进入收尾阶段，公司人力资源部下达项目交验清算小组名单。小组人员应由原项目经理、书记、总工、工程部长、财务部长、工经部长等组成，包括已分流到其他单位的关键岗位人员。第三章管理职责第七条公司收尾项目相关管理部门
3、职责一、工管部负责下达收尾项目通知书，组织召开收尾项目专题会议，对项目期末审计进行委托，督促指导项目作好竣工文件资料移交和归档前竣工资料的审核工作、收集工程总结；参加国家验收，组织项目工程回访和保修期内各项管理工作。二、工经部负责督促指导项目作好调差索赔、末次验工计价、工程组固，及时审核项目提报的内部末次验工分劈。三、财务部督促项目作好债权债务清理、财会帐项和财务档案移交；负责组织项目相关责任人对帐项移交后债权债务的清理,及时组织质保金催收，审核项目期末审计上报财务方面归档资料和收尾发生费用。四、办公室负责组织对项目办公和生活资产处置，竣工资料、会计档案和其他管理文档的收交存档，项目印章的收缴
4、。五、机械部负责项目机械设备的调迁。六、物资部负责协调、审批项目大型周转材料的调拨、报废等处置方案以及协调剩余物资的处置。七、人力资源部负责项目人员安排，负责下发成立收尾项目领导组和撤消项目文件；负责组织项目的考评工作。八、审计部负责督促、检查项目完成审计工作。九、法律事务部负责项目有关法律案件的处理工作。十、安质部负责监督指导收尾阶段的安全质量、环境保护、职业健康管理工作。十一、技术部负责涉及有关科研项目的收尾工作。十二、经营部负责中标通知书、与建设单位的合同、竣工验收报告、质量评价等资料的原件收集统计工作。第八条公司收尾项目领导小组管理职责。一、审核项目收尾计划；督促本单位管辖范围内的工程
5、质量缺陷和剩余尾工按时修复完成。二、组织或参加工程自验，参加工程竣工验收。三、检查、指导、审批项目物资、机械、劳务结算，督促项目与劳务企业封账协议的签订。四、指导、审核项目对外概算清理、调差索赔、末次验工计价等工程清算工作。五、负责指导项目技术资料及管理资料的编制并检查进展情况，审核项目编制的施工技术总结，负责接收项目移交的技术资料和管理资料。六、负责项目期末审计，对项目班子成员考核兑现。七、负责检查指导项目完成集团公司期末审计所需与经济相关的管理资料及其他资料，负责指导、配合集团公司期末审计工作。八、负责处理项目的合同纠纷、投诉以及有关法律案件。九、负责项目工程项目保修工作。第九条代局指、委
6、管项目、自管项目、分公司（项目部）收尾项目领导小组职责一、制定收尾工作计划并组织落实；组织项目部对业主提出的质量缺陷的修复，完成剩余尾工。二、负责本项目技术资料及管理资料的汇总整理归档和移交。三、根据施工现场情况研究制定整修方案并付诸实施。四、组织自验，参加工程竣工验收，办理移交手续。五、负责组织参建项目部进行概算清理、调差索赔、末次验工计价、工程竣工结算。六、负责工程款的回收。七、协助建设单位完成工程项目组成固定资产。八、监督办公、生活资产、车辆移交，财务帐项的移交，项目部进行机械设备、周转材料的调迁和节余物资的处理。九、督促项目中心实验室仪器设备的移交和调遣。十、组织编写工程总结。十一、参
7、加集团公司审计部对项目依法审计和考核评价组对项目的终结考核评价；参加项目外部审计。十二、安排专人每月25日前向公司工程管理部书面汇报收尾工程进展情况。第十条项目交验清算小组管理职责一、负责工程质量缺陷和剩余尾工按时修复完成。二、负责组织编制完成并移交项目技术资料、施工技术总结和管理资料。三、负责概算清理、调差索赔、末次验工计价等工程清算工作。四、负责工程款的回收等工作。五、参加工程自验和工程竣工验收。六、完成集团公司期末审计所需与经济相关的管理资料及其他资料，接收集团公司和公司期末审计工作。七、负责项目办公、生活资产、车辆移交，财务帐项的移交,机械设备的调迁，周转材料的调迁和节余物资的处理。八
8、、负责工程质量保修工作。九、负责项目投诉处置和上报工作。第四章工程项目收尾阶段管理第十一条代局指、委管项目、自管项目、分公司（项目部）接到收尾项目通知后，制订具体收尾工作计划和方案，向公司收尾项目领导组报送*项目收尾工作情况及计划安排汇报材料,公司收到汇报材料后，收尾项目领导组组织召开收尾项目工作专题会议，审核具体工作计划和方案，确定收尾工程责任分工，明确竣工资料、技术总结、竣工结算、变更索赔直接负责人，财务核算的直接责任人，确定期末审计时间，形成*项目收尾工作专题会议纪要，并由工程管理部委托审计部门组织期末审计。第十二条代局指、委管项目、自管项目、分公司（项目部）根据会议纪要精神，进行细化并
9、贯彻落实，同时做好接受期末审计相关工作。准备劳务分包合同、物资采购合同、机械租赁合同、劳务分包结算单、劳务队伍封账协议、物资结算单、机械结算单、工程变更设计、会议纪要、经济签证证明资料等一切与经济相关的资料。协助公司审计部门进行项目期次审计。第十三条收尾项目人员管理根据项目收尾进展情况，项目经理及时做好人员分流工作。原项目经理应始终负责项目收尾工作，调出收尾项目的各相关人员，当收尾项目需要时，必须回项目协助处理相关业务。第十四条项目经理是收尾项目清算第一责任人，项目工程部、工经部负责人负责具体落实，要做好跟踪落实概算清理、竣工清算、外部审价、审计等工作。竣工结算必须报公司审批后方可上报建设单位
10、。第十五条收尾项目费用管理收尾项目费用管理按照公司财务管理制度执行，分两种情况分别处理：项目没有进行全面审计和封账前，在项目责任成本范围内的部分，项目的尾工、整修、交验等费用仍然由项目经理签字报销。项目审计封账后，收尾项目按照下列要求办理。一、收尾项目的尾工、整修、交验、结算、清算等业务所需发生的费用，需上报公司财务部，由公司总会计师组织工程管理部、财务部、成本管理部及技术部等部门进行审核同意后方可发生费用。指挥部发生费用由集团公司负责审批。二、费用核销程序收尾期间因交验、整修发生的劳务结算和其他直接费用由工经部和财务部审核，因交验、整修发生的机械及材料费用由工程管理部和财务部审核，小组人员工
11、资及各种奖励、差旅及办公费、业务招待费等成本费用，由公司财务部按照相关文件规定审核，以上费用经公司总会计师审批后，列支项目成本费用。第十六条工程竣工验收公司收尾项目领导小组、项目交验清算小组根据施工现场情况研究制定整修方案，整修、清理完成申请工程竣工验收，验收通过后上报竣工验收报告并完善签字确认手续。竣工验收后，向建设方提出移交申请，办理移交手续。第十七条代局指、委管项目、自管项目、分公司（项目部）分别对照项目管理策划书，从工程准备阶段、实施阶段至收尾阶段的整个过程进行全面回顾，查找项目管理行为的得失，对出现的问题提出预防性措施，总结经验和教训，认真评价和总结，形成后评价报告，代局指模式项目上
12、报集团公司，其他项目上报公司工程管理部。第十八条工作移交项目施工结束，项目部门负责人调离前应将资料移交公司机关对口部门或专职收尾管理部门，自移交起由机关部门负责本项目业务工作，但原项目人员责任不变，继续在公司安排下做好移交工作。第十九条收尾项目资料归档和移交一、归档资料包括管理资料和工程技术资料两部分。工程期末审计后，项目先将收尾项目上报资料清单中1-30项与经济相关的管理资料和报表经公司对口部门审核后归档移交，移交后档案室封存，不再更改。未能移交的资料补充完善后及时经公司对口部门审核后归档移交。工程技术资料归档按国家及地方建设行政管理部门和中铁六局集团有限公司档案管理办法有关工程档案管理规定
13、移交。项目管理资料详见附件14表。附件1收尾项目上报资料清单附件2项目管理资料归档移交表附件3项目部管理总结计划表附件4项目完工总结报告二、项目总工程师为移交资料第一责任人，在规定时间内完成移交资料的编制工作，及时向业主及建设档案管理部门移交项目的技术资料，以便办理工程备案手续。第二十条公司收尾项目领导组对其实施动态管理，每月审查、落实项目收尾工作情况，保证项目收尾工作按预定目标实现。第二十一条工程项目收尾终结，应满足以下条件：一、工程项目通过业主组织的验收，项目与使用单位的交接手续已办理完毕，经验收单位确认并形成书面材料。二、工程项目竣工资料已按照建设单位的要求汇编，并向有关部门办妥移交、报
14、送等各种手续。三、按工程承包合同要求与接管使用单位（建设单位）签定工程质量保修书。四、依据工程承包合同及建设行政主管部门的有关规定，完成工程项目的竣工结算。五、与各分包商、供货商合同责任已经办理完结算手续。项目管理目标责任书已经履行完毕。六、完成财务账项的移交、资金的回收（质保金除外）及债权债务的清理。七、协助建设单位完成工程项目组成固定资产。八、竣工资料和会计档案已向集团公司办公室办妥归档手续;九、工程总结按照集团公司的要求完成并办理交接手续。十、剩余物资已按规定处理。第二十二条工程项目收尾终结日期的确定代局指、委管项目、自管项目、分公司（项目部）应在满足收尾终结条件之日起10日内向公司工程
15、管理部写出项目部撤销申请报告，并填报*项目收尾终结审核表（见附件5）。公司工管部组织收尾领导组各职能部门负责人审核签认，公司主管施工生产副总经理和总会计师审核后，报总经理批准，由劳人部下达文件撤销项目部，并负责指挥部剩余人员的安置工作。第二十三条项目自批准撤销之日起10日内项目经理负责组织将以下资料办理归口移交：一、工程质量保修书、经验收单位确认并形成的书面材料、会议纪要等有关技术资料列出清单向公司工管部移交，并办理签字手续；二、竣工文件及业主签署的移交表等列出清单向公司档案室移交，并办理签字手续；三、竣工验收报告原件向公司经营部移交，中标通知书、与建设单位的合同、竣工验收报告、质量评价等资料
16、的复印件向公司档案科移交，并办理签字手续；四、财务列出清单向公司财会部移交，并办理签字手续；五、项目公章、项目财务专用章、办公设备等列出清单向公司办公室移交，并办理签字手续；六、由公司办公室、工管部、工经部、财务部、经营部负责对项目移交的各种档案、资料、报表、公章、财务专用章和办公设备等妥善处理和保管。七、资料移交后由公司本部负责本项目业务工作，但原项目-IO-人员责任不变，继续在公司安排下做好此项工作。八、代局指、委管项目竣工文件分别报集团公司和公司归档。第二十四条收尾项目投诉管理一、各单位应高度重视投诉处置工作，投诉类别包括致函、抄告书、投诉电话等。接到投诉后立即查明投诉原委，并拟定处置方
17、案，涉及到企业形象和信誉的必须及时向公司汇报，汇报内容包括（但不限于）：投诉原文、投诉起因及现状、拟定的处置方案及需要上级单位给予的帮助等。二、代局指、委管项目、参建项目综合部、调度和公司办公室、调度接到投诉后，向部门领导、分管领导汇报，责任部门或单位立即按批示或决定落实，综合部和办公室做好督办。三、已开通运营的铁路项目以及其他重大投诉的，项目应及时上报公司、集团公司。四、媒体舆论突发事件，按应急预案相关规定执行。第五章工程项目保修阶段管理第二十五条工程竣工验收、移交完成，达到项目收尾终结条件后，经公司研究同意后撤销，进入工程保修阶段。工程保修阶段的管理主责部门是公司工管部，工经部、财务部等部
18、门协同配合相关工作，其主要工作内容有：一、工程项目保修阶段的管理工作由公司工管部主责，建立工程项目保修台帐，并实行动态管理。二、组织工程质量回访。三、代表公司行使原项目部的权力，履行原项目部的义务；受理使用单位（建设单位）的投诉。四、财务部负责清算回收工程质量保修金。第二十六条工程质量回访工程质量回访是为了了解顾客对已交付工程的意见和掌握工程可能存在的质量问题的一种途径和行为，具体规定如下：一、回访的组织工程项目的回访由公司工管部组织，有关部门和单位参加。二、回访的频次公司工管部负责每年下达一次项目的回访计划，下达有关单位，并负责督促检查。三、回访的形式回访形式第一次可采取走访、座谈形式，其他
19、可采取电话询问、信函等形式。四、回访的上报公司工管部组织的回访结束后，保留工程回访记录；其他单位组织的工程回访，在工作结束后必须及时填写工程回访记录表，并上报公司工管部，工管部整理后及时归档。第二十七条工程质量保修一、工程质量保修的确定：通过工程质量回访发现需要实施工程保修，或接到使用单位的“工程质量修理通知书”后，工管部通知项目负责人及原施工单位到达现场分析判断是否属于保修的范围，最终确定保修的范围及内容，并负责督促其完成保修任务。二、工程质量保修的实施：保修的范围及内容确定后，由原项目负责人及原施工单位编制施工方案先报公司工管部组织审核后，再经业主审批通过后由原施工单位实施保修。三、工程质
20、量保修的验收：保修的范围及内容完成后，报业主进行验收，通过后形成报告报公司工管部备案。第二十八条以集团公司资质中标项目工程质量保修费用一、由于原施工单位未按照国家标准、规范和设计要求施工造成的质量缺陷，由原施工单位实施保修并承担相应的经济责任。也可由集团公司另行指定施工单位负责，费用从原施工单位的保修金中支付，不足部分由原施工单位拨付。集团公司工管部负责督导。二、由于设计单位、使用单位或不可抗力等原因造成的缺陷,其维修费用由公司工管部、工经部与使用单位协商按有关规定办理，并支付给施工单位。三、其它保修费用由公司工管部、工经部和财务部审核后报总会计师审批，根据情况列销。第二十九条工程质量保修金的
21、返还：工程项目保修期满后,由公司财务部、工经部、工管部和人力资源部共同组织工程质量保修金的清算。第三十条公司安质部组织项目配合集团公司完成工程创优工作的各项程序。第三十一条公司法律事务部协助项目处理工程项目保修阶段出现的各种法律纠纷。第三十二条工程项目保修期满由公司工管部组织施工单位与接管使用单位办理相关交接手续。第六章奖罚第三十三条公司工程管理部负责根据代局指、委管、自管模式项目收尾专题会议纪要的具体要求，组织对收尾项目各项收尾工作的检查和奖罚。第三十四条按照收尾项目专题会议纪要要求，按期完成各项收尾工作的收尾项目，给予代局指、委管、自管项目部通报表扬；提前完成3个月及以上的，给予收尾项目负
22、责人0.22万元奖励。第三十五条按照收尾项目专题会议纪要要求，非建设、接管和运营单位原因，未能按期完成收尾工作，且工作滞后三个月以内的，给予收尾项目负责人和责任分公司通报批评；工作滞后三个月以上的，给予收尾项目负责人0.22万元经济处罚，给予责任分公司0.55万元经济处罚。第三十六条工程收尾和保修阶段，由于施工单位原因造成质量缺陷或质量事故的，由原施工单位负责保修并承担相应费用，同时按照中铁六局集团有限公司安全质量事故责任追究办法（中铁三安（2013）439号）、中铁六局集团有限公司工程质量奖惩办法（中铁三安2014）344号）等办法的相关规定对责任单位和责任人进行处罚。第七章附则第三十七条本
23、办法由公司工程管理部负责解释。收尾项目上报资料清单序名称份数备注1工程总承包合同2劳务分包合同3劳务分包合同台帐4外部劳务队伍验工结算单5外部劳务队伍封帐协议6物资采购合同原件及台账7项目机械设备台账8项目机械设备购置合同9项目机械设备外部租赁合同10全员花名册11项目人员工资收入资料12员工各项未清账目清单132000元以上办公生活类固资台账14工程造价预算资料及决算审计资料15工程招投标的有关资料16工程变更设计（含调概索赔）及经济签证有关资料17工程合同及补充合同18债权债务移交清单19工程债权清收档案20收入、利润、成本、计量及上交款说明21债务结算及封账说明22法律诉讼情况说明23工
24、程税金清缴说明24对账签认单25社会保险和住房公积金情况表26银行账户开设情况说明27资产账实核对清单28会计账册等资料29项目现金流测算资料30项目盈亏测算成本管理资料31标准图、定型图32竣工文件及竣工图纸33竣工验收交接资料34工程质量评定资料35工程日志36工程技术总结（工法编写计划，科研项目）37工程获奖情况及证书38机械设备随机技术文件39优质工程申报资料40工程立项和批复文件41实验仪器、设备台账和档案42应归入员工档案的资料及应移交的书籍、文件43会议纪要44财务印签及相关资料45技术交底46开竣工报告及批复文件47工程竣工数量表、各类建交表48中标通知书49施组设计50竣工结
25、算单51重点施工方案52工程回访记录53审计报告、环境保护评价54动静栽检测报告、沉降观测与评估、第三方竣工检测说明：表中1-30项为期末审计先移交的资料，30-54项及其他应上报的资料及时移交。项目管理资料归档移交表序号项目管理资料归档类目主要内容及时间阶段责任人或部门工作期限备注1项目履约条件调查资料2项目合同评审资料3项目人员工资收入资料4项目实施计划5项目考核、评审资料6项目现金流测算资料7项目信息识别与管理资料8项目物资及设备计划、采购、合同、验收、调拨等资料9项目分包管理资料10项目综合事务方面资料11项目盈亏测算成本管理资料12项目生产计划及进度管理资料13项目成品保护、质量创优
26、、QC小组活动资料14项目收尾管理资料15项目回访保修资料16其它编制人审核人批准人时间时间时间项目部管理总结计划表项目部管理总结依据序号文件资料责任部门/人资料完善程度联系方式1项目管理计划书2项目部经济承包责任书3项目合同文件及变更、签证资料4项目索赔及反索赔资料5施工图纸及竣工图6项目实施计划7项目考核资料8项目结算资料9法律、法规、标准、规定、政策10项目成本管理资料11项目进度、质量、安全、环保职业健康管理资料12项目竣工资料13其它项目部管理总结计划方案序号项目总结名称责任部门/人制点编要完成期限审核人批准人1项目部合同管理（索赔与反索赔）总结2保函或保证金管理的总结3项目部技术管
27、理总结（技术方案数据库）4项目部成本管理总结（成本管理数据库）5项目部质量管理总结6项目部生产及工期管理总结7项目部安全环保职业健康管理总结（安全方案数据库）8项目部物资、设备管理总结（供应商管理数据库）及供应商满意度调查9项目部综合事务管理总结10项目部分包管理总结（分包及劳力管理数据库）及分包商满意度调查11项目部部员工激励及培训总结、员工满意度调查12工程照片及音响资料整理13业主满意度调查14编制人审核人批准人时间时间时间项目完工总结报告项目名称项目合同号编制人审核人批准人时间时间时间发送部门：一、项目基本情况项目名称工程类型项目位置联系人及方式业主名称法人代表业主地址联系人及方式施工
28、单位法人代表单位地址联系人及方式项目班子成员职位性别服务中铁年限学历执业资格联系电话项目经理项目书记总经济师总会计师总工程师工会主席安全生产总监项目副经理项目团队总人数（含聘用）党员人数人年平均管合同工期实际工期开工日期竣工日期工程概况合同额变更索赔额最终结算额项目效益项目毛利率项目成本降低率已收款工程款回收率T项目质保收回全部款项目兑现额参加兑现人数项目获奖情况获奖项目时间颁奖部门二、项目成本管理情况合同价项目责任成本变更及索赔项目实际成本超析目算项结项目利润来源分析人工费分包控制方面利润材料费材料管理利润机械费机械管理利润其它直接费其它直接费控制的合理化利润间接费管理费节约规费索赔变更方面
29、的利润利润最终结算新增利润合计合计说明三、项目进度管理情况合同工期计划工期变更签证延误工期实际工期序号进度管理的主要措施在工期或成本方面的成效主要经验123说明四、项目质量、安全、环保管理情况项目投入费用取得成效事故次数损失质量管理安全管理环保管理合计序号主要措施投入的费用创造的效益或效果主要经验1五、项目分包及劳务管理情况分包企业数分包总额分包劳务总人数序号分包企分包合同单价或工期平均人数结算额索赔/反索赔评价123说明六、项目材料管理情况钢材水泥模板地材周转料具零星材料供应商个数合同数平均合同额计划投入实际消耗成本降低序号主要供应商名称服务范围提供服务数量123说明七、项目技术管理情况序号
30、采用新技术、新工艺、新材料或技术创新名称主要技术特点主要经济效益12*工程项目收尾终结审核表项目名称：指挥长/项目经理：（签字）序号项目管理内容项目完成情况遗留问题处理情况公司主管部门负责人审核签认1竣工验收交接工管部安质部2竣工资料、会计档案移交工管部财务部办公室3末次验工结算工经部财会部4财会帐目移交财会部5工程项目组固财会部工经部6工程技术总结移交工管部7节余物资处理物资部8人员安置劳人部9机械设备调遣机械部10项目审计审计部11法律案件处理法律事务部12发工验收报告移交经营部13科研项目收尾工作技术部14试验设备移交调遣试验检测中心副总经理：总会计师：总经理：备注：本表完成情况和个别遗留问题处理情况由指挥部如实填写，经公司主管部门负责人审核签认，主管安全质量及施工生产的副总经理和总会计师审核，总经理批准。
