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1、第八章工程索赔与反索赔管理第01讲工程索赔概述、分类与原因、程序8.1 工程索赔概述.1.1工程索赔的基本概念与特点1.工程索赔的基本概念是指在工程建设实施过程中，合同当事人一方对于并非自身过错，而是应由对方承担责任或风险的情况造成经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济补偿和（或）时间补偿的要求。索赔是一种正当的权利要求，是工程承包中经常发生的现象。它是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。发生索赔最集中、处理难度最复杂的情况发生在施工阶段。引起索赔的原因很多，一般将引起索赔的原因称为富膻塞件，又称为干扰事件，它是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的事
2、件。对工程索赔的理解还应注意以下几个方面：1工程索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚,索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律的因果关系。2工程索赔是承发包双方之间经常发生的管理业务,是双方合作的方式,而不是对立的行为。3索赔既可要求经济补偿,也可要求工期延长，或两者兼之。只要承包人认为自己在时间上、经济上的损失不是由于自己造成的,又不能从原合同规定中获得支付的额外开支，就可向发包人提出索赔。4工期或费用索赔，必须是合同规定之外的额外工作、新增工程或干扰事件造成的，合同中己包含的工期或费用是不能提出索赔的。1 .工程索赔的特点（1）索赔是双向的,不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也
3、可以向承包人索赔。（2）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向另一方索赔。经济损失是指因对方原因造成了合同外的额外支出，如人工费、材料费、机械费、管理费等额外开支；权利损害是指虽然没有经济上的损失，但造成了一方权利的损害，如由于恶劣气候条件对工程进度的不利影响，承包人有权要求工期延长等。发生了实际的经济损失或权利损害，是提出索赔的基本前提条件。（3）索赔是一种未经确认的单方行为。它与工程签证不同。在施工过程中签证是承发包双方就额外费用补偿或工期延长等达成一致的书面证明材料和补充协议，它可以直接作为工程款结算或最终增减工程造价的依据。而索赔则是单方面行为，对对方尚未形成约束力。索赔要求能否
4、得到最终实现，必须要通过确认（如双方协商、谈判、调解或仲裁、诉讼）后才能实现。（4）索赔的成败，取决于是否获得了对自己有利的证据。索赔的关键在于“索”o索赔依据不充分、证据不足、方式方法不当，也是不可能成功的。索赔的成败取决于能否找到有利于自己的证据，能否找到为自己辩护的法律或合同条文。（5）索赔没有固定的模式,没有额定的统一标准。对于特定干扰事件的索赔，要想达到索赔的目的，需要弄清楚导致索赔的主要影响因素。合同背景，即合同的具体规定。不同的合同，对风险和义务有不同的定义和规定，就会有不同的赔偿范围、条件和方法，则索赔就会有不同的解决结果。业主的管理水平。如果业主熟悉项目管理程序和合同条件或者
5、业主聘请了较好的项目管理公司进行工程管理，通常情况下，索赔能得到比较公正的处理。承包人的管理水平。这是影响索赔的主要原因。如果承包人能全面履行合同职责，没有违约行为,工程管理中没有失误行为，而且能及时地、完整地提出索赔证据，那么索赔成功应是比较有把握的。2 .工程索赔的法律依据(1)中华人民共和国民法通则指出：承发包双方的权利和义务，依照法律由承包合同规定”。民法通则进一步规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定条件的，另一方有权要求履行或者采取补救措施，并有权要求赔偿损失”，“当事人一方不能履行合同义务的，应当按照合同的约定向另一方赔偿损失或者采取其他补救措施”。(2)中华
6、人民共和国合同法对工程项目建设过程中的一系列事项的违约和赔偿问题进行了法律规定。民法通则与合同法等一系列法律法规，构建了工程索赔原则和索赔管理的法律依据。8 .L2工程索赔的作用(1)保证合同的实施。索赔是合同法律效力的具体体现，并且由合同的性质决定。如果没有索赔和关于索赔的法律规定，则合同形同虚设，对双方都难以形成约束，这样合同的实施得不到保证，不会有正常的社会经济秩序。所以，索赔有助于工程双方更紧密的合作，有助于合同目标的实现。(2)落实和调整合同双方经济责任关系。有权利、有利益，同时又应承担相应的经济责任。离开索赔，合同的责任就不能体现，合同双方的权利义务关系就不平衡。(3)维护合同当事
7、人正当权益。索赔是一种保护自己,维护自己正当利益，避免损失，增加利润的手段。(4)促使工程造价更合理。工程索赔的正常开展,把原来计入工程报价的一些不可预见费用，改为按实际发生的损失支付，有助于降低工程报价，使工程造价更合理。(5)有助于合同双方提高管理素质，加强合同管理，维护建设市场正常秩序。在工程合同签订前,重视对合同的分析和研究，在合同实施过程中，严格按合同规定执行，保证工程建设的顺利进行。.L3工程索程的条件(三个基本条件)1.客观性:确实存在不符合合同或违反合同的干扰事件，它对承包人的工期和成本造成影响，确凿的证据证明。任何索赔首先必须是客观真实的。2 .合法性:索赔要求必须符合工程承
8、包合同的规定。不同的合同条件，索赔要求就有不同的合法性,就会有不同的解决结果。索赔的合法性还反映在计算索赔的工期和费用时，必须符合现行的国家规范和规定。3 .合理性:索赔要求合情合理，符合实际情况，真实反映由于干扰事件引起的实际损失，采用合理的计算方法和计算基础。4 .2工程索赔分类与原因8.2.1工程索赔分类1.按索赔的合同依据分类1鲤fi合同中明示的索赔是指承包人所提出的索赔要求，在该工程项目的文件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得工期与经济补偿。这些在合同文件中有文字规定的合同条款，称为明示条款。一般情况下，合同明示的索赔处理和解决方法比较容易。2H认的合同中默认的索赔，即
9、承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条件中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同条件的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种索赔要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿。这种有经济补偿含义的条款，在合同管理工作中被称为“默示条款”或称为“隐含条款”。3道义领道义索赔是指承包人在合同内和合同外都找不到可以索赔的合同依据或法律根据，因而没有提出索赔的条件和理由，但承包人认为自己有要求补偿的道义基础，而对其受的损失提出具有优惠性质的补偿要求，即道义索赔。默示条款是一个广泛的合同概念,它包含合同明示条款中没写人、但符合双方签订合同时设想的愿望和当时环境条件的一切条款。道义索义的主动权在业主
10、手中,业主在下面四种情况下，可能会同意并接受这种索赔：第一，若另找其他承包人，费用会更大；第二，为了树立自己的形象；第三，处于对承包人的同情和信任；第四，谋求与承包人的相互理解或更长久的合作。2,按索赔有关当事人分类1承一包一Ai业三l之一回曲索一K这是工程施工中最普遍的索赔形式。最常见的是承包人向业主提出的工期索赔和经济索赔；也把业主向承包人提出的索赔称为“反索赔”。总承包人和分包商，按照他们之间所签订的分包合同，都有向对方提出索赔的权利，9以维护自己的利益，获得额外的经济补偿。分包商向总承包人提出的索赔要求，经过总承包人审核后，凡是属于业主方面责任范围内的事项，均由总承包人汇总后向业主提出
11、；凡属总承包人责任的事项，则由总承包人同分包商协商解决。S的一Ss3承一IA-H供一货一S之间一的iK承包人在中标以后，根据合同规定的机械设备和工期要求，向设备制造厂家或材料供应商询价订货，签订供货合同。供货合同一般规定供货商提供的设备的型号、数量、质量标准和供货时间等具体要求。如果供货商违反供货合同的规定，使承包人受到经济损失时，承包人有权向供货商提出索赔，反之亦然。4业主一旦ft货一直之一回的一室S在工程施工中，业主为控制投资和保证建筑材料和设备的质量，往往对大宗设备和材料采用业主供货，即“甲供材料”。业主与供货商签订一系列的采购合同。当供货商违反合同规定，使业主受到损失，也会产生业主与供
12、货商之间的索赔。3.按索赔目的分类(1)工期索赔由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准延长合同工期的索赔，称之为工期索赔。工期索赔形式上是对权利的要求,以避免在原定合同竣工日不能完工时，被业主追究拖期违约责任。一旦获得批准合同工期延长后，承包人不仅避免了承担拖期违约赔偿费用的严重风险，而且可能因提前工期得到奖励，最终仍反映在经济收益上。(2)费用索赔费用索用的目的是要求经济补偿。当施工施客观条件改变或业主的责任导致承包人增加开支,承包人有权要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，调整合同价格以挽回不应由其承担的经济损失。E按索赔的处理左式分类(1)单项索赔单项索赔是针对某一干扰事件提
13、出的。索赔的处理是在合同实施的过程中，干扰事件发生时或发生后立即执行，在合同规定的索赔有效期内提供索赔意向通知和索赔报告，它是索赔有效性的保证。单项索赔也称事一索赔。单项索赔通常处理及时，实际损失易于计算。单项索赔报告必须在合同规定的索赔有效期内提交业主或监理工程师，经审核后由业主作出答复。(2)总索赔又叫“一揽子”索赔或综合索赔。一般在工程竣工前，承包人将工程过程中未解决的单项索赔集中起来，提出一篇总索赔报告。合同双方在工程交付前后进行最终谈判，以“一揽子”方案解决索赔问题。通常在如下儿种情况下采用总索赔。1在工程实施过程中，有些单项索赔原因和影响都很复杂，不能立即解决，或双方对合同的解释有
14、争议，而合同双方都要忙于合同实施，可协商将单项索赔留到工程后期解决。2业主拖延答复单项索赔，使施工过程中的单项索赔得不到及时解决。3在一些复杂的工程中，当干扰事件多，几个干扰事件同时发生，或有一定的连贯性，互相影响大，难以一一分清，则可以综合在一起提出索赔。总索赔特点：1处理和解决都很复杂，由于工程过程中的许多干扰事件交织在一起，使得原因、责任和影响分析很为艰难。索赔报告的起草、审阅、分析、评价难度大。由于解决费用、时间补偿的拖延，这种索赔的最终解决还会连带引起利息的支付、违约金的扣留、预期的利润补偿、工程款的最终结算等问题。这会加剧索赔解决的困难程度。2为了索赔的成功，承包人必须保存全部的工
15、程资料和其他作为证据的资料，这使得工程项目的文档管理任务极为繁重。3索赔的集中解决使索赔额集中起来,造成谈判的困难。对索赔额大的总索赔，必须成立专门的索赔小组负责处理。在国际承包工程中，通常聘请法律专家，索赔专家、或委托咨询公司、索赔公司进行索赔管理。4由于合理的索赔要求得不到解决，影响承包人的资金周转和施工速度，影响承包人履行合同的能力和积极性。这样会影响工程的顺利实施和双方的合作。5.按索赔的业务性质分类(D工程索赔工程索赔是指涉及工程项目建设中施工条件或施工技术、施工范围等变化引起的索赔，一般发生频率高，索赔费用大。(2)商务索赔商务索赔是指实施工程项目过程中的物资采购、运输、保管等方面
16、活动引起的索赔事项。由于供货商、运输公司等在物质数量上短缺、质量上不符合要求、运输损坏或不能按期交货等原因，给承包人或业主造成经济损失时，承包人或业主向供货商、运输商等提出索赔要求。在工程实践中，工程索赔处理难度较大，而商务索赔处理相对较容易。在工程合同管理中大量的经常性的索赔是工程索赔。8.2.2工程索赔原因1.索赔的必然性合同履行过程中，承包人向业主提出索赔要求是不可避免的。工程索赔有其必然性，主要表现:(1)工程项目的特殊性工程项目在实施过程中存在许多不确定变化因素，而合同则必须在工程开始前签订，它是对工程实施的一种预测，不可能对工程项目所有的问题都能作出合理的预见和规定，而且业主在实施
17、过程中还会有许多新的决策，这一切使得合同变更极为频繁，而合同变更必然会导致项目工期和造价的变化。(2)工程项目内外部环境的复杂性和多变性工程项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化，诸如地质条件变化、材料价格上涨、货币贬值、国家政策、法规的变化等，会在工程实施过程中经常发生，使得工程的计划实施过程与实际情况不一致，这些因素同样会导致工程工期和费用的变化。(3)参与工程建设主体的多元性由于工程参与单位多，一个工程项目往往会有业主、数个承包人、监理工程师、分包商、指定分包商、材料设备供应商等众多参加单位，各方面的技术、经济关系错综复杂，相互联系又相互影响，只要一方失误，不仅会造成自己的损
18、失，而且会影响其他合作者，造成他人损失，从而导致索赔和争执。(4)业主负责起草合同每个合同专用条件内的具体条款，是由业主自己或委托监理工程师、咨询单位编写后列入招标文件，承包人在投标文件中和与业主进行谈判过程中，可以要求修改某些对其风险较大的条款内容，但不能要求修改的条款数目过多，否则就构成对招标文件未作实质上的响应而被业主拒绝。(5)投标的竞争性承包人在投标阶段是以具有竞争性的报价取得合同。为了降低投标报价，承包人对实施阶段有可能通过索赔获得补偿的风险部分，待施工阶段发生这部分损害事件时，通过索赔获得补偿。此外，由于通过索赔而获得的费用属于合同价格之外的支付，这就必然促使承包人寻找一切索赔的
19、机会，来减轻自己所承担的风险。(6)不可预见事件的影响建设工程项目在施工阶段，存在众多签约阶段不可能合理预见的事件发生。尽管合同准备工作非常细致，合同条款内容严谨、全面，业主和承包人在合作履行过程中也非常守信誉，但由于工程项目施工的复杂性和人的预见能力有限，仍然或多或少地会发生索赔。以上这些问题会不断暴露出来，导致工程项目成本和工期的变化，这就是索赔形成的根源。因此，索赔的发生，不仅是一个索赔意识或合同观念的问题，从本质上讲，索是也是一种客观存在的，具有必然性。现代建筑市场，承包人的利润水平逐步降低，承包人即处于亏损的边缘，这必然迫使他寻找一切可能的索赔机会来减轻自己承担的风险。因此索赔实质上
20、是工程实施阶段承包人和业主之间在承包工程风险比例上的合理再分配，这也是目前国内外建筑市场上，工程索赔无论在数量、款额上呈增长趋势的一个重要原因。从以上的分析中可以看出，签订一个好的合同，只能做到尽量减少索赔和有利于索赔事件发生后的处理工作，而不可能杜绝索赔。索赔属于合同履行过程中正常的风险管理。2.工程索赔的原因索赔事件又称之为干扰事件，即影响合同的正常履行，对合同双方造成损失的事件。事件的产生即为索赔的起因。产生索赔的主要原因：(1)业主违约1没有按合同规定提供设计资料、图纸,未及时地下达指令、答复请示等,使工程延期。2没按合同规定的日期交付施工场地、行驶道路、提供水电、提供应由业主供应的材
21、料和设备,使承包人不能及时开工,或造成工程中断。3业主未按合同规定按时支付工程款,或业主已处于破产境地,不能再继续履行合同。4下达错误的指令,提供错误的信息。5在工程施工和保修期间，由于非承包人原因造成未完工程的损坏。(2)监理工程师指令、通知监理工程师及监理人员到达现场前，未按合同规定时间通知施工单位,致使对施工造成不利影响。监理工程师发出的指令、通知有误，影响了施工的正常进行或对施工造成不利影响。监理工程师未按合同规定及时提供必须由其发出的指令,对施工造成不利影响。监理工程师未按合同规定及时履行其必须履行的其他义务,以致对施工造成不利的影响，监理工程师对施工单位的施工组织进行不合理干预，或
22、超越其职权的不合理干预，影响施工正常进行，而造成对施工的不利影响。(3)合同缺陷合同文件的缺陷：如条文不全、前后矛盾、遗漏、错误，合同条款之间存在矛盾等，对施工造成不利影响。业主或监理工程师对合同作出错误解释，使承包人受到损失。招标文件中存在缺陷，使承包人报价失误受到损失。合同风险规定不具体、含混不清，或有失公正，造成合同一方当事人损失。(4)工程变更业主对工程项目有了新的要求，如提高或降低建筑标准，指示增加或减少工作量，增加新的附加工程，项目的用途发生变化、删减预算等；在施工过程中发生设计有错误，必须对设计图纸作修改;施工中实际完成工程量超过工程量清单的预计工程量;发生不可抗力，必须进行合同
23、变更:施工现场的施工条件与原来的勘察有很大的不同;由于产生了新的施工技术,有必要宣唐星段计、实施新方案:上述情况导致工程变更，都迫使承包人提出索赔要求，以弥补自己所不应承担的损失。(5)施工条件变化常见的施工条件变化有：1在开挖现场挖出的岩石或砾石，其位置高程与招标文件中所述的高程差别甚大；2招标文件钻孔资料注明系坚硬岩石的某一位置或高程上，出现的却是松软材料。3实际的破碎岩石或其地下障碍物，其实际数量大大超过招标文件中给出的数量；4实际遇到的地下水在位置、水量、水质等方面与招标文件中的数据相差悬殊；5地表高程与设计图纸不符，导致大量的挖填土方量;6在开挖基础时发现了古代建筑遗迹“文物或化石:
24、7遇到了高度腐蚀性的地下水或有毒气体，给承包人的施工人员和设备造成意外的损失；8在隧道开挖过程中遇到强大的地下水流，这是隧洞施工中罕见的情况。(6)不可抗力事件不可抗力事件是指当事人在订立合同时不能预见，对其发生和后果不能避免且不能克服的事件。不可抗力事件包括：自然灾害(如台风、暴雨、地震等)超过了合同规定的，认定为不可抗力的标准；社会动乱、蚯、豳、幽等。(7)其他承包人干扰其他承包人干扰通常是指其他承包人未能按时、按序进行并完成某项工作、各承包人之间配合协调不好等而给本承包人的工作带来的干扰。如：某承包人不能按期完成他那部分工作，使其他承包人的相应工作因此延误。因场地使用、现场交通等原因，使
25、各承包人之间发生相互干扰。监理工程师或业主没有组织协调好各个承包人之间的工作，给各承包人的工作带来严重影响。(8)国家政策及法律、法规变更国家政策及法律、法规变更，通常是指直接影响到工程造价的某些政策及法律、法规的变更。如：各级建设行政管理部门或其授权工程造价管理部门公布的价格调整，比如取费标准、税收、上缴的各种费用增加等；工程所在国法律和政策的变更导致承包人施工费用增加；限制进口、外汇管制或税收及其他收费标准的提高。8.3工程索赔程序8.3.1工程索赔程序1.工程索赔的处理原则(D索赔必须以合同为依据有些依据可能是在合同中隐含的。依据合同和事实对索赔进行处理，是公平处理索赔的重要体现。(2)
26、及时合理地处理索赔索赔事件发生后，索赔的提出应当及时，索赔的处理也应当及时。索赔处理得不及时，对双方都会产生不利的影响，处理索赔还必须坚持合理性的原则，既考虑到国家的有关规定，也应当考虑到工程的实际情况。(3)加强主动控制，减少或增加工程索赔从业主的角度讲，对于工程索赔应当加强主动控制，尽量减少索赔。这样能够使工程更顺利地进行，降低工程投资，缩短施工工期。从承包人的角度来讲，往往增加工程索赔的机会能给施工企业带来额外的经济效益补偿，所以，承包人也要加强主动控制，积极寻找索赔的条件和机会，收集索赔证据和资料，保证索赔的事项顺利实现。如果甲乙双方都有意识的加强索赔的控制，则处理索赔事件就能减少分歧
27、，使索赔按合同规定顺利处理，保证施工过程规范地、正常地进行。2.工程索赔程序在工程项目施工阶段，每出现一个索赔事件，都应按照国家有关规定以及工程合同条件，认真及时地协商解决。我国现行的施工合同文本对索赔程序和时间要求有明确的限定，索赔程序如图所示。主要包括以下几个步骤。图8T索赔程序流程图(1)发出索赔意向通知承包人应在索赔事件发生28日后向业主或监理工程师递交索赔意向通知,声明将对此事件提出索赔。如果超出这个期限，工程师和业主有权拒绝承包人的索赔要求。索赔意向通知也称为索赔函或索赔信。(2)递交索赔报告索赔报告的内容应包括：事件发生的原因，对其权益影响的证据和资料，索赔的依据，此项索赔要求补
28、偿的款项和工期延长天数的详细计算等有关材料如果索赔事件的影响持续存在，在28日内还不能算出索赔额和工期延长天数时，承包人应当阶段性的向业主或监理工程师发出索赔意向通知。在该项索赔事件终了后的28日内,报出最终详细报告，提出索赔论证资料和累计索赔额。(3)监理工程师审查索赔报告监理工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28日内给予答复,或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。接到承包人的索赔报告后，工程师应该立即研究承包人提出的索赔证据。必要时还可以要求承包人进一步提交补充资料，包括索赔的更详细说明材料或索赔计算的依据。监理工程师在28日内未予答复或未对承包人作进一步要求,视为该项索赔已
29、经认可，对超过28日的持续索赔事件的审查，也与此步骤相同。工程师判定承包人索赔成立的条件为：与合同相对照，事件已造成了承包人成本的额外支出，或直接工期损失；造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告。(4)监理工程师与承包人协商补偿工程师审查后初步确定应予补偿的额度，双方应就索赔的处理进行协商。通过协商达不成共识的话，承包人仅有权得到所提供的证据满足监理工程师认为索赔成立那部分的付款和工期延长。(5)监理工程师索赔处理决定工程师应该向业主和承包人提出自己的索赔处理决定。在收到工程师的索赔处理决定后，无论业主还是承
30、包人，如果认为该处理决定不公正,都可以在合同规定的时间内提请工程师重新考虑。如果工程师仍然坚持原来的决定，或承包人对工程师的新决定不满,则可以按合同中商定的争议解决办法处理,提起仲裁或诉讼。(6)业主审查索赔处理当工程师确定的索赔额超过其权限范围，必须报请业主批准。业主决定是否批准工程师的处理意见，但不能超越合同条款的约定范围。索赔报告经业主批准后工程师即可签发有关证书。(7)承包人是否接受最终索赔处理承包人接受最终的索赔处理决定，索赔事件的处理即告结束。如果承包人不同意，就会导致合同争议C通过双方协商达到互谅互让的解决方法，是最理想的结果。如果协商不成，承包人有权提交仲裁或诉讼解造。业主向承
31、包人提出索赔时，也按以上程序和时限规定执行。第02讲工程索赔程序、索赔的计算方法8.3.2工程索赔文件1.索赔证据任何索赔事件的确立，其前提条件是必须有正当的索赔理由。对正当索赔理由的说明必须具有谑。按照建设工程施工合同文本中所规定的，当合同一方向另一方提出索赔时，要有正当索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。在工程项目的实施过程中，工程信息和资料是开展索赔的重要依据。对于可能会发生索赔的工程项目，从开始施工时就要有目的地收集证据资料，系统地拍摄施工现场，妥善保管开支收据，有意识地为索赔文件积累所必要的证据材料。(D对索赔证据的要求真实性。索赔证据必须是在实际工程过程中产生，完全反映实际情况
32、，并能经得住对方推敲。全面性,所提供的证据应能说明事件的全过程。索赔报告中所涉及的问题都应有相应的证据。否则，退回索赔报告，重新补充证据。及时性。包括两方面内容：a.证据是工程活动或其他经济活动发生时的记录或产生的文件，除了专门规定外，后补的证据通常不容易被认可；b.证据作为索赔报告的一部分，-一般和索赔报告一并交付对方。关联性。索赔的证据应当与索赔事件有必然联系，并能够互相说明，符合逻辑，不能互相矛盾。有效性。索赔证据必须具有法律效力。一般要求证据必须是书面文件，有关记录、协议、纪要必须是双方签署的；工程中重大事件、特殊情况的记录、统计必须由监理工程师及业主签证认可。(2)证据的分类索赔中的
33、证据通常可分为如下几类：干扰事件存在和事件经过的证据。主要为来往信件、会谈纪要、业主或监理工程师的指令等。证明干扰事件责任和影响的证据。证明索赔理由的证据。如合同文件、备忘录、会谈纪要等。证明索赔值的计算基础和计算过程的证据。如各种账单、记工单、进料单、用料单、工程成本报表等。(3)常见的索赔证据类型1招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、图纸、技术规范，工程各种有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令、工程各种会议纪要等。2工程各种经业主或监理工程师签认的签证，工程各种往来信件、业主或监理工程师指令、信函、通知、答复等。3施工计划及现场实施情况记录，施工日志及工长工作日志、备忘录
34、。4工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录，工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期。5工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录。6工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录，工程有关施工部位的照片及录像等。7工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、雨雪等。8工程验收报告及各项技术鉴定报告等。9工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据，工程会计核算资料。10建设行政主管部门发布的工程造价指数、政府发布的物价指数、工资指数，国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。2-索赔报告(1)对索赔报告的要求索赔报告是向对方提出索赔要求的书面文件，是索赔方对索赔
35、事件的提出。索赔报告应是充满说明力，具有法律效力的正规的书面文件。索赔报告的一般要求如下：索赔事件应是真实的。这是整个索赔的基本要求。它关系到索赔人的信誉和索赔的成败，索赔报告中所指出的干扰事件必须有有力的证据来证明。证据对索赔事件的叙述必须清楚、明确，不夸大事实，不包含任何估计和猜测。责任分析应清芨,谁确，般索赔报告中所针对的干扰事件都是由对方责任引起的，应将责任全部推给对方。不可用含混的字眼和自我批评的语言，否则会丧失自己在索赔中的有利地位。索赔要求合情合理，有根有据。在索赔报告中特别应说明如下几点：1干扰事件的不可预见性和突然性。对它不可能有准备,无法制止它的发生，也不能施以影响。2在索
36、赔报告中可以叙述所采取的措施以及它们的效果。3由于干扰事件的影响，使工程实施受到严重干扰，使工期拖延，费用增加。应强调干扰事件与工程受到的影响和索赔值之间有直接的因果关系。4索赔报告通常很简洁，条理清楚，各种结论、定义准确，有逻辑性。索赔证据和索赔值的计算应很详细和精确，不能有差错。尽力避免索赔报告中的用词错误、计算错误、打字错误等。这会降低整个索赔要求的可信度，使人觉得索赔要求不严肃。5用词既要简单明了，又要婉转。特别是作为承包人，在索赔报告中应避免使用强硬的不友好的抗议式的语言，也不要用似乎深奥或含有讽刺意味的句子，不能因为语言而伤了双方的感情，导致索赔失败。（2）索赔报告的格式和内容工程
37、索赔文件通常由三个部分构成：索赔方向对方提出索赔要求的索赔意向通知（或索赔信、索赔函）；在通知中应简要说明索赔事项、主要索赔理由、索赔要求（费用和工期）等;索赔报告正文。在工程中，对单项索赔，可设计统一格式的索赔报告，这使得索赔处理比较方便。总索赔报告的形式可以灵活确定，但实质性内容相似。索赔报告一般包括如下内容：标题。索赔报告的标题应该能够简要准确地概括索赔的中心内容。索赔事件叙述。详细描述事件过程,理由。是指索赔的依据,主要是法律依据和合同条款的规定。合理引用法律和合同的有关规定，建立事实与损失之间的因果关系，说明索赔的合理合法性。影响。简要说明事件对索赔方的影响。重点围绕由于上述事件原因
38、造成成本增加和工期延长，与后面分项的费用计算还应有对应关系。结论。指出对方造成的损失或损害及其大小,主要包括要求补偿的金额及工期，这部分只须列举各项明细数字及汇总数据即可。结论最后应明确提出具体索赔要求：费用索赔多少元，工期索赔多少天（或周、月）。附件。附件一般包括如下两个部分。a.支持索赔报告所列举的事实、理由、影响的证明文件和证据。b.详细计算书。为了证实索赔金额和工期的真实性，必须指明计算依据及计算资料的合理性，包括损失费用、工期延长的计算基础、计算方法、计算公式及详细的计算过程。8.4索赔的计算方法1 .4.1工期索赔计算合同中必须确定完成该工程的合同工期。限定工程建设工期的重要性（简
39、答题）首先使建设项目的功能能够按照国家或主管部门的需要及时发挥作用；其次，对建设工程的各方而言，都有直接与建设工期联系的经济效益；再次，若不能按合同规定如期完成工作，会影响其他的合同不能顺利进行，不仅使经济受损失，还要滋生出许多合同的纠纷和争端。因此，研究工程延期索赔问题十分重要。1.工期索赔的目的在工程索赔中，只有承包人向业主提出的索赔要求可能包含工期索赔。而业主向承包人提出的索赔仅涉及索赔费用，不存在工期索赔。承包人进行工期索赔的目的主要如下：(1)根据合同条款的规定，免去或推卸自己可能承担的误期赔偿费的责任。(2)确定新的工程竣工日期及其相应的维修期。(3)确定与工期延长有关的索赔费用。
40、如由于工期延长而产生的人工费、材料费、机械费、分包费、现场管理费、总部管理费、利息、利润等额外费用。2 .工期索赔的处理原则如果由于非承包人自身原因造成工程延误，在各种施工合同中，通常都规定承包人有权向业主提出工期延长的索赔要求，这是施工合同赋予承包人要求延长工期的正当权利。工期可以相应顺延的情况：发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件；发包人未能按约定日定支付工程预付进度t致使施工不能正常进行,工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；设计变更和工程量增加；一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；不可抗力；专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情
41、况。工程工期延误按照承包人是否应该或能够通过索赔得到合理补偿而分为可索赔延误和不可索赔的延误。(D可索赔延误可索赔延误是指非承包人原因引起的工程工期延误，包括业主或工程师的原因和双方不可控制的因素引起的索赔，并且该延误工序或作业一般应在旁键线腰上。这类延误属于可索赔延误，根据补偿内容的不同，可索赔延误可进一步分为以下三种情况。只可索赔工期的延误。延误是由业主、承包人双方都不可预料、无法控制的原因造成的延误，如前文所述的不可抗力、异常恶劣气候条件、特殊社会事件等原因引起的延误。对于这类延误，一般合同规定，业主只给予承包人延长工期，不给予费用损失的补偿。但有些合同条件(如FlDIC施工合同条件)中
42、对一些不可控制因素引起的延误，如“特殊风险和“业主风险”引起的延误，业主还应给予承包人费用损失的补偿。可索赔工期和费用的延误。这类延误主要是由于业主或工程师的原因而宜接造成工期延误并导致经济损失。一般而言，造成这类延误的活动应在关键线路上。在这种情况下，承包人不仅有权向业主索赔工期，而且还有权要求业主补偿因延误而发生的，与延误事件相关的费用损失。只可索赔费用的延误。这类延误是指由于业主或工程师的原因引起的延误,但发生延误的活动对总工期没有影响，而承包人却由于该项延误负担了额外的费用损失。在这种情况下，承包人不能要求延长工期，但可要求业主补偿费用损失，前提是承包人必须能证明其受到了损失或发生了额
43、外费用。如因延误造成的人工费增加、材料费增加、劳动生产率降低等。(2)不可索赔延误不可索赔延误是指因承包人原因引起的延误，在这种情况下,承包人不应向业主提出任何索赔，业主也不会给予工期或费用的补偿。相反，如果承包人未能按期竣工，还应支付误期损害的赔偿费。3 .工期索赔的计算（D工期索赔计算的依据在工程实践中，承包人提出工期索赔计算的依据主要有：合同约定的工程总进度计划；合同双方共同认可的详细进度计划，如网络图、横道图等；合同双方共同认可的周、月、季进度实施计划；合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会议纪要、来往信件、确认信等；施工日志、气象资料；业主或工程师的变更指令；影响工期的干扰事件；受
44、干扰后的实际工程进度；其他有关工期的资料等。（2）工期索赔的计算方法直接法。有时干扰事件直接发生在关键线路上或一次性地发生在一个项目上，造成总工期的延误。这时可通过查看施工日志、变更指令等资料，直接计算延误的工期，并将这些资料中记载的延误时间作为工期索赔值。比例分析法。在实际工程中,若干扰事件仅影响某些单项工程、单位工程或分部分项工程的工期，可采用较简单的比例分析法。如按造价进行比例分析：工期索赔二（受干扰部分工程造价/工程合同总造价）X受干扰部分工期延误时间案例8-1如某工程施工中，业主推迟工程室外楼梯设计图纸的批准，使该楼梯的施工延期5天。该室外楼梯工程的合同造价为45万元，而整个工程的合
45、同总价为500万元，承包人应提出索赔工期多少天。工期索赔计算如下：工期索赔=（受干扰部分工程造价/工程合同总造价）X受干扰部分工期延误时间=（45/50）X5=0.45（天）承包人应提出0.45天的工期索赔。这是运用造价比例分析法计算工期索赔的案例，局部工期延误的时间，并不能代表整个工程的延误时间，可以通过受干扰部分工程造价与整个工程合同造价的比值，计算出整个工程的索赔时间。网络分析法。网络分析法是通过分析干扰事件发生前后的施工网络计划,对比两种工期计算结果来计算索赔值。承包人提出工期索赔，必须确定干扰事件对工期的影响，即工期索赔值。利用网络计划对工期索赔分析的一般思路是：假设工程一直按原网络
46、计划确定的施工顺序和时间施工，当一个或一些干扰事件发生后，将这些活动受干扰后的新的持续时间代人网络中，重新进行网络分析和计算，即会得到一个新工期。新工期与原工期之差即为干扰事件对总工期的影响，即为承包人的工期索赔值。网络分析是通过分析干扰事件发生前、发生后网络计划值差异而计算工期索赔值的，通常可适用于各种干扰事件引起的索赔。但对于大型、复杂的工程，手工计算比较困难，需借助计算机来完成。案例8-2某承包人与业主签订了一项工程施工合同，合同工期55天，承包人在开工前递交了一份施工方案和施工网络进度计划并获批准。在施工过程中，由于业主未按时向承包人提交图纸，使A工作延长6天，承包人向业主提出工期索赔6天的要求。当工程即将完工时，由于.业主提供的某种装饰材料质量不合格，需要重新更换，使E工作延长了4天,承包人又向业主提出工期索赔4天的要求。该工程竣工时，承包人一共向业主提出工期索赔6+4=10天。试分析承包人的工期索赔要求是否合理。图8-2施工网络进度计划案例分析：(1)从该施工网络图计划分析可知，该网络计划共有三条线路，即：线路1:一一一tl=12+15+20=47天线路2:一一一t2=12+22=34天线路3:一一一t3=14+19+22=55天所以，关键路线为线路3,计算工期55天，与合同工期相同。(2)迟交图纸属业主责任，使A工作延长6天，但A工作不在关键路线上
