附件2.《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号——发行承销违规行为监管(试行)》起草说明.docx
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1、附件2上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号发行承销违规行为监管(试行)起草说明为进一步推进“三开门”走深走实,规范全面注册制下证券发行与承销过程监管工作,提升监管透明度,根据上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则(以下简称首发承销细则)、上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则(以下简称再融资承销细则)、上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法等相关规定,上海证券交易所(以下简称本所)结合监管实践,制定形成上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号一一发行承销违规行为监管(试行)(以下简称监管指引),现将起草思路及主要内容说明如下。一、起草思路一是明确违规行
2、为处罚标准,提升监管规范性和透明度。监管指引遵循依规、公正、及时的原则,以事实为依据,与违规行为的性质、情节及危害程度相适应,明确监管对象典型违规行为处罚标准及考量因素,推进监管标准公开透明。总结监管实践,明确发行承销业务专项检查实施原则、程序,检查对象选取标准以及廉政纪律要求等,着力提升专项检查规范性和透明度。二是落实发行承销“全链条问责引导规范市场各参与主体行为。监管指引围绕内部制度流程建设及履行、路演推介、投资价值研究报告撰写及管理、买卖双方参与新股询价定价配售、信息披露与业务操作以及底稿管理等发行承销各业务环节,通过明确各环节典型违规情形及处罚标准,引导规范市场各参与主体行为,切实维护
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