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1、组织结构的内部控制制度第一条组织决策控制1.制衡系统：建立完备的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则设置内部机构及部门。2 .决策程序：制定明确、成文的决策程序，全部经营管理决策要按照规定程序进行，并保留可核实的记录。切实保证决策的民主性、科学性，防止个人独断专行、超越或违反决策程序。3 .关系协调：（1）纵向协调，应保证指标指令自上而下地完整执行和经营责任自下而上逐级负责，在系统内部形成有效的命令链和报告链；（2）横向协调，建立健全标准的协调程序，明确各部门的协调职能、义务及协调方法和措施，并建立健全定期会议和临时会议制度，及时消除各种不协调因素。第二条人事制度控制1.岗位
2、职责：按照目标管理要求，制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合理的工作标准；明确不同岗位的工作任务，并赋予相应的责任和职权，建立相互配合、相互督促、相互制约的工作关系；对重点岗位、重点业务、重点凭证及财物要加强监控和管理。任何一项业务，必须有两人以上签字或授权。4 .调配任用：（1）录用调配，严格执行国家以及公司有关录用调配工作的政策及规定，制定明确的人员招聘录用条件，充分体现“公开、公平、竞争”原则，坚持近亲回避制度，重要管理岗位和重要业务岗位轮换制度；（2）选拔任用，制定明确的用人标准，坚持任职资格审查，建立严格的组织程序，明确领导管理权限，严禁任何越权行为。5 .培训开发：应制定职工
3、教育与培训计划，并认真组织实施。坚持公司教育、岗前培训、各类专业培训和定期离岗培训制度。坚持每年对从业人员进行一定期限的离岗业务培训和内控知识培训，增强员工的风险意识、法纪意识和责任意识，确保员工熟悉岗位工作要求，了解和掌握相关的内部控制制度。6 .考核机制：建立并完善员工考评制度，促进员工积极进取。第三条领导职权控制1.权力监督：加强对领导权力的监督制约，增加权力透明度。在不涉及泄密的条件下，公开办事规则。公开的内容应包括办事职责、纪律、程序、时限及结果等。7 .任期责任：在领导的任期内，按照公司高级管理人员任职资格管理规定的要求，进行任期目标责任考核和检查,对任期中演变为不符合任职资格和条件的人员，必须及时调整。
