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1、化工企业保护层分析（LOPA分析）质量审查标准1范围本标准规定了化工企业保护层分析（LOPA分析）质量审查的基本要求、方法、内容及程序。本标准适用于XX省内化工企业新建、改建、扩建和在役装置（设施）的保护层分析的质量审查工作，其他行业企业可参照执行。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的引用而构成本导则的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本导则；凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本导则。AQ/T3054保护层分析（LOPA）方法应用导则GB/T32857保护层分析（LOPA）应用指南GB/T21109.1过程工业领域安全仪表系统的功能
2、安全第1部分框架、定义、系统、硬件和软件要求GB/T21109.2过程工业领域安全仪表系统的功能安全第2部分应用指南GB/T21109.3过程工业领域安全仪表系统的功能安全第3部分确定要求的安全完整性等级的指南GB/T20438.1电气/电子/可编程电子安全相关系统的功能安全第1部分：一般要求GB/T20438.2电气/电子/可编程电子安全相关系统的功能安全第2部分：电气/电子/可编程电子安全相关系统的要求GB/T20438.3电气/电子/可编程电子安全相关系统的功能安全第3部分：软件要求GB/T20438.4电气/电子/可编程电子安全相关系统的功能安全第4部分：定义和缩略词GB/T20438
3、.5电气/电子/可编程电子安全相关系统的功能安全第5部分：确定安全完整性等级的方法示例GB/T20438.6电气/电子/可编程电子安全相关系统的功能安全第6部分：GB/T20438.2和GB/T20438.3的应用指南GB/T20438.7电气/电子/可编程电子安全相关系统的功能安全第7部分：技术和措施概述3术语和定义GB/T32857界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.11.oPA分析质量审查quaIityreviewforlayerofprotectionanalysis对LOPA分析报告进行的法律法规、技术标准及项目适应性的审核，包括了形式审查和技术审查。3.2形式审查formaI
4、review对LOPA分析报告的形式规范性进行审查，主要涉及LOPA分析报告的团队能力、资料、框架、格式等形式要求。3.3技术审查technicalreview对LOPA分析报告的技术规范性进行审查，主要涉及LOPA分析报告的场景识别与筛选、初始事件确认、使能条件确认、修正因子确认、场景失效概率计算、独立保护层确认、事故后果严重程度确认、风险评估与决策等相关技术要求。3.4关键指标keyindicators1.OPA分析报告合规性的关键影响因素，若未满足相关工作要求，支撑得出该报告审查不予以通过的结论，附录类别栏标注“A”。3.5般指标generaIindicators1.OPA分析报告规范性
5、的一般影响因素，若发现不符合项，后续需进行整改或优化，专家根据实际情况综合研判，得出相应的审查报告结论，附录类别栏标注“B”。4基本要求4.1 审查目的4.1.1 发现LOPA分析中存在的问题，提供技术指导。4.1.2 提高LoPA分析的合理性、实用性和可操作性。4.2 审查原则4.2.1实事求是，符合国家法律法规、标准规范及企业实际情况。4.2.2科学独立，负责地提出审查意见，并对审查意见承担责任。4.2.3公正表达，沟通真实、准确、客观、及时、清楚和完整。4.2.4保守秘密，保守被审查单位的商业和技术秘密。4.3 审查依据4. 3.1国家及地方有关法律、法规、规章和标准，以及有关方针、政策
6、和文件。5. 3.2LoPA分析的人员、程序、准备工作、记录文档和跟踪情况。4.4 审查人员4.4.1LoPA分析的审查人员不少于3人，应为安全生产及应急管理方面的专家。4.4.2应熟悉国家及地方有关法律、法规、规章和标准，以及有关方针、政策和文件。4.4.3应在LoPA分析方面受过训练、富有经验，精通LoPA分析方法，熟悉工艺流程,了解操作规程。4.4.4应具有不少于十年（本科不少于七年/硕士不少于五年/博士不少于三年）的化工行业从业经验，及不少于三年的LoPA分析经验。4.4.5应熟悉并掌握LoPA分析的审查工作，确保能遵循审查工作程序。4. 4.6审查人员与所审查LOPA分析的生产经营单
7、位有利害关系的，应当回避。4.5审查要点1. 5.1规范性。LoPA分析团队应组织有序、专业搭配合理、全员有效参与，LoPA分析报告应层次结构、内容格式、语言文字应简洁明了，便于阅读和理解。2. 5.2系统性。行文应精确合理，记录准确，便于后期追溯和运用，其附件应包含项目来源、技术资料、专业资料、管理资料、实勘资料、征求意见资料等。4. 5.3全面性。结合危险与可操作性分析（HAZoP分析）、生产运行、事故事件、专项审查等过程中的建议和经验，全面开展场景识别，并准确、全面梳理初始事件，场景、初始事件及事故后果应一一对应。5. 5.4结构性。LoPA分析应按照固定的流程进行，场景、后果、筛选的初
8、始事件、使能条件、条件修正、现有独立保护层对策措施、新增独立保护层对策措施、减缓后的发生概率及风险级别这些要素之间的关系的记录要尽可能做到逻辑清晰，推理合理。6. 5.5充分性。考虑便能条件、条件修正因子、独立保护层的依据应充分可行。7. 5.6准确性。采用初始事件、使能必要条件、条件修正、独立保护层的概率数据应有据可循，符合客观实际并不低于相关标准规范要求，且合理可信，事故后果等级判定准确符合实际，事故后果频率计算正确无误。8. 5.7可靠性。用于判定各场景的严重性等级的风险矩阵应符合国家标准规范及企业实际情况。9. 5.8合理性。提出风险减低措施应满足风险控制降低的要求，符合最低合理可行（
9、ALARP）的准则，且具备可靠性及可操作性，符合企业实际情况，不会引发新的安全风险或其他非必要的经济、管理成本。5审查方法及内容5.1基本要求5.1.1 质量审查模式分为形式审查和技术审查。5.1.2 指标项分为关键指标和一般指标，指标项可采取符合、不符合两种方式判定。5.1.3 对于报告中存在的不符合项目，应提出指导性意见或建议。5. 2形式审查依据有关规定和标准，从系统性、规范性等方面对LOPA分析报告的团队能力、报告架构、资源溯源、格式等内容进行形式审查。10. 2.2报告内容主要涉及到项目概述、分析范围、工艺描述、HAZoP分析结果描述、LOPA分析方法、结论与建议，见附录A。5. 2
10、.3形式审查的重点是LoPA分析报告形式上的规范性。5. 2.4形式审查内容及要求，见附录B。5.3技术审查5. 3.1依据有关规定和标准，从可靠性、全面性、结构性、充分性、准确性、合理性等方面对LOPA分析报告进行技术审查。技术审查主要内容及要求及，见附录C：6审查程序1审查准备1.oPA分析报告审查应做好以下准备工作：a）明确参加审查的单位或人员；b）通知参加审查的单位或人员具体审查时间；c）将被审查的LoPA分析报告及附件资料在审查前送达参加审查的单位或人员。6. 2会议审查会议审查可按照以下程序进行：a）介绍LoPA分析报告审查人员构成，推选会议审查组组长；b）LoPA分析报告编制单位
11、或部门向审查人员介绍LOPA分析报告编制或修订情况；c）审查人员对LoPA分析报告进行讨论，提出修改和建设性意见；d）LoPA分析报告审查组根据会议讨论情况，提出会议审查意见；e）讨论通过会议审查意见，参加会议审查人员签字。LOPA分析报告审查意见表，见附件D。6. 3意见处理审查组组长负责对各位审查人员的意见进行协调和归纳，综合提出审查的结论性意见。被审查单位应按照审查意见，对LOPA分析报告存在的问题以及不合格项进行分析研究，对LoPA分析报告进行修订或完善。反馈意见要求重新审查的，应按照要求重新组织审查。7审查结论7.1通过审查被审查单位提交的资料齐全，LOPA分析报告内容完整齐全，符合
12、本标准及相关法律法规、标准规范的相关要求。7. 2原则通过审查被审查单位提交的资料较齐全，LoPA分析报告内容较完整齐全，经过修改后，能够符合本标准及相关法律法规、标准规范的相关要求。7. 3不予通过审查被审查单位提交的资料不符合规定要求，LoPA分析报告有一项关键指标不符合，不能达到本标准及相关法律法规、标准规范的相关要求。附录A（规范性附录）1.OPA分析报告的内容要求1.OPA分析报告应包括以下主要内容：1封面2签字页（LoPA分析团队人员信息）3目录4缩略词和定义5正文7.1 项目概述7.2 分析范围7.3 工艺描述7.4 HAZoP分析结果描述7.5 1.OPA分析程序及进度控制7.
13、6 1.OPA分析输入资料情况7.6.1 场景的信息7.6.2 企业的风险标准7.6.3 初始事件发生频率7.6.4 使能条件发生频率（如果有）7.6.5 修正因子概率（点火/触发概率、人员暴露概率、致死概率）（如果有）7.6.6 独立保护层失效概率7.6.7 独立保护层校验、测试、审核、维保、检查及隐患治理记录（在役装置）7.6.8 报警人员响应能力说明（在役装置）7.6.9 装置历次事故、事件记录及事故调查情况（在役装置）7.7 保护层分析方法简介7.8 独立保护层措施汇总7.9 保护层分析结论与建议（含总体性建议、新增独立保护层概述等）6.1 6附件6.2 1.OPA分析记录表6.3 工
14、艺、设备设施、布局等变更说明材料（如果有）6.4 带有节点划分标示的管道及仪表流程图（P&ID）6.5 物料的安全技术说明书（MSDS）6.6 设备数据表（包括设计温度、设计压力、制造材质、壁厚、腐蚀余量等设计参数）6.7 工艺控制联锁逻辑图6.8 相关方单位授权书6.9 危险与可操作性（HAZOP）分析报告封面、签字页及结论页6.10 事故后果模拟、定量风险评估、反应安全风险评估等报告封面、签字页及结论页（如果有）6.11 分析会议签到表（每次参加会议的人员名单）6.12 建设单位、相关方反馈意见（如果有）6.13 1.OPA分析输入资料来源说明6.14 资料与在役装置实际状态的符合性、准确
15、性的承诺函（在役装置）6.15 相关技改变更记录和检维修记录（在役装置）6.16 装置的现行操作规程和规章制度（在役装置）6.17 装置历次事故记录及调查报告（在役装置）附录B（规范性附录）1.OPA分析报告的形式审查表表B.1LOPA分析报告形式审查指标一级形式审查指标二级形式审查指标审查内容及要求类别审查意见LOPA分析团队能力专业搭配LOPA分析团队成员至少应包括：LOPA分析组长、LOPA记录员、设计人员、安全工程师、工艺工程肺、设备工程师、仪表工程师、电气工程师、有操作经验的一线工作人员（在役）等；B技术能力a）分析组长、记录员应在组织LOPA分析方面受过训练、富有经验：b）其他团队
16、成员应具有五年以上的本专业技术经验。B参与有效性a）列出参加LOPA分析工作的人员名单（包括姓名、工作单位、职位/职称、专业特长等）：b）相关方（建设方、制造厂商、承包商、专利商、供货商或成套设备方等）授权代表在分析过程中作出有效决策的说明：c）参照LOPA分析记录表情况，提供相应分析会议的参与成员的手签签到表，保证LOPA分析过程的全面充分参与：d）LoPA分析全体参与人员在报告中手签确认报告成果。B报告架构项目概述a）简要说明LoPA分析项目的由来、目的；b）明确说明LoPA分析的装置（项目）在分析时所处的阶段，如：基础设计（初步设计）阶段、详细设计阶段、在役装置（运行阶段）、检维修阶段等
17、。B分析范围a）简述LoPA分析工作的范围和目标：b）明确系统边界条件，及系统与其他系统和周围环境之间的界面。B工艺描述a）对LOPA分析对象装置（项目）所采用的工艺、设计要求、操作规程等进行说明：b）阐述工艺性质（连续或间歇）、运行周期等基本情况；c）工艺流程说明应包括设计压力、温度、流量等基本信息，关键设备控制参数，原料加工的顺序，操作工况等内容应满足相关深度规定要求，细化至位号，与管道及仪表流程图（P&ID）保持一致；B一级形式审查指标二级形式审查指标审查内容及要求类别审查意见d）工艺控制及联锁说明应包括控制参数及联锁要求，通常包括文字说明及图表说明；e）对于间歇操作的LoPA分析，应描
18、述每个操作阶段的详细操作步骤。HAZOP分析结果描述列表展示HAZOP分析较大及以上工艺节点及其相应的偏差、原因、不利后果、现有安全措施、建议安全措施等。BLoM分析方法对LOPA分析团队开展工作所进行的方法进行如实叙述。B结论与建议a）对装置（项目）的安全仪表系统及其他独立保护层情况进行简单说明，其中新增SIS应明确新增SIF数量、功能描述（包含触发机构、执行机构等）、点位以及SlL等级等：b）对需要采取不同技术进行深入研究的问题提出建议，对分析期间所发现的不确定情况及不确定数据的处理。B附件（资料溯源）技术资料分析资料提供方应出具加盖公司公章及相关负责人亲笔签名的承诺函，承诺提供资料与项目
19、实际情况的符合性、准确性。BHAZOP分析组长及相关组员审核合格且签名完毕的HAZOP分析报告及附件。B提供工艺描述及相关图纸应符合企业现行实际情况，不得存在较大变动；若工艺装置存在较大工艺变动等情况，应提供关键变更信息的详细、清晰的描述，由设计、校核、审核三级签署。若工艺装置存在较大工艺变动等情况，若导致安全风险发生较大变动情况，提供最新并通过审核的HAZOP分析报告。A风险标准一方面可来源于正式发布的国家、地方及团体标准涉及的相关要求：风险标准另一方面可采用同类型项目或本企业的风险标准，应出具相应的企业风险标准发布正式文件或企业标准文件。B初始事件、使能条件、修正因子、独立保护层等相关概率
20、参数出处应有据可查，例如国外权威数据库、国家标准规范、供应商测试参数、企业运行经验等证明材料。B专业资料参照国家相关标准规范的要求，对于需要开展反应风险评估、事故后果模拟、定量风险计算的建设项目应充分收集相关持有方出具的正式报告材料，为项目的LoPA分析提供可参考、可度量的B一级形式审查指标二级形式审查指标审查内容及要求类别审查意见有利依据。管理资料对于在役装置，应提供加盖公章的关独立保护层校验、测试、审核、维保、检查及隐患治理记录，报警人员响应能力证明材料，装置历次事故、事件记录及事故调查情况，相关工艺、设备设施、仪表等相关安全规章制度、操作规程等B实勘资料对于在役装置，详细的现场勘测记录，
21、提供现场勘测照片，注明项目名称、勘测时间、地点、范围等信息。B征求资料充分征求相关参与单位和人员的意见，提供项目参与单位加盖公章的意见反馈表，并提供对意见及采纳情况的记录资料。B格式要求封面包括分析单位的名称、建设项目名称、设计单位名称、报告日期及盖章。B目录a）目录结构完整，章的编号和标题、条的编号和标题，附件等内容。b）目录的页码与实际内容页码对应。B页码页码格式统一，无错误、无遗漏。B正文a）正文满足附录A的内容要求。b）正文段落结构清晰，层次明显，可快速、方便地查找有关内容。c）正文中的图表、文字清楚，编排合理（名称、顺序、大小等）。d）正文无错别字，同类文字的字体、字号相互统e）文字
22、通常从左至右横排，特殊除外。f）正文文字通常采用宋体或仿宋。B附件a）附件满足附录A的内容要求。b）附件如有序号使用阿拉伯数码（如“附件：LXXXXX）。C）附件左上角标识“附件”，有序号时标识序号。d）附件名称及序号应在目录中体现，做到前后标识一致。e）特殊情况下，附件可以独立装订。B附录C（规范性附录）1.OPA分析报告的技术审查表表C.1LOPA分析报告技术审查指标技术审查指标审查内容及要求备注审查意见场景筛选合理性a）场景信息应具备全面性、可靠性及适应性；b）至少应包含本项目HAZoP分析报告中建议进行保护层分析的相关场景；c）至少应包含生产运行问题、变更、事故事件或安全仪表功能审查中
23、识别出的后果严重性较高的场景；d）每个场景应有唯一的IE及其对应的单一后果。B初始事件确定合理性a）有效初始事件应细分，避免引发环节重复运用或错漏b）不宜低于正式发布的国家标准、行业标准、地方标准：c）设备供应商提供的数据、产品测试报告或第三方认证机构的认证证书；d）若采纳了国内外正式发布的数据库并进行了修正的，应具备修正合理性的说明。B使能条件确定充分性a）LOPA分析者对于应用的使能条件具备充分认知和理解；b）使能条件的应用具备充分数据或信息支持；c）企业制定LoPA程序未指出任何情况下不得使用使能条件；d）企业具备足够资源、能力或事件行动对使能条件的使用及有效性的维持给予适当的评估；e）
24、每一个情景条件只允许应用一个使能条件；f）使能条件必须独立于场景初始事件或任意IPL；g）使能条件的概率应代表真实的风险削减因素，不随时间变化而变化；h）使能条件对于LoPA分析的目标有所帮助并且与使用的风险可接受标准保持一致；i）当使能条件是异常工况转化为最终后果的必要因素时才可应用使能条件；j）使能条件概率应取值合理并计算正确。B修正因子的确定可行性a）分析场景涉及相关修正因子运用可能性；b）修正因子运用具备充足数据支持；O修正因子运用未与事故后果的确定重.复考虑：d）修正因子引用准确、取值和计算正确。B现有及新增IPL确认合理性及取值准确性未采纳非IPL,无遗漏IPL,IPL运用合理：a
25、） IPL对相应风险确应有削减作用；b） IPL确保不被其他动作影响；c） IPL具备可操作、可实现：d）有控制手段可防止IPL功能发生变动；e）在相应场景下，IPL可实现相关功能；B技术审查指标审查内容及要求备注审查意见f）在役装置IPL按规范进行测试、维保，具备设计功能。IPL失效概率值取值合理：a）不宜低于正式发布的国家标准、行业标准、地方标准、团体标准；b）设备供应商提供的数据、产品测试报告或第三方认证机构的认证证书：c）采纳国外正式发布的数据库的，应按照设计和运行条件进行合理修正：B减缓前后事故后果发生频率的计算准确性减缓前后事故后果发生频率值计算正确，应根据考虑低要求模式、XX求模
26、式（单个IPL失效频率可以获得时、单个IPL失效频率未获得时和多个IPL下）事故后果概率计算公式的差异性：B事故后果严重性确定准确性事故后果严重程度选取不宜低于国家标准，其分级与可容许风险分级一致，且符合项目实际情况；B按照国家相关法律法规、标准规范要求，分析回路所在工艺环节应进行反应风险评估、事故后果模拟或定量风险计律的，应将相应结果作为事故后果严重程度的参考依据；B事故后果严重程度应综合考虑法律法规符合性、人员伤害、财产损失、环境、声誉影响等方面最严重指标进行确认；B风险分析的准确性采用风险矩阵不宜低于国家标准，符合项目实际情况；B风险矩阵运用合理，例如应满足ALARP原则，保障采纳现有及新增安全措施后风险可控：B综合考虑低要求、XX求模式下的SIL等级的要求，保障采纳现有及新增安全措施后风险可控。B叠加项保护层分析报告中八大指标出现至少一处错漏并导致安全风险不可控的的回路占比超过总回路40%的。A附录D（规范性附录）1.OPA分析报告审查意见表表D.1LOPA分析报告审查意见表报告名称项目类型新建口改建口扩建口在役装置口建设单位设计单位报告编制单位审查内容/范围审查地点审查时间年月日审查组人员组成情况姓名职务/职称单位专业联系电话审S意见项目概况形式审查技术审查审查结论通过审查原则通过审查不予通过审查专家（签名）
