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1、英大证券有限责任公司客户账户开户及证券交易委托代理协议文本甲方客户名称客户号乙方英大证券有限责任公司证券营业部（分公司）版本号：YD2023-2目录L证券交易委托风险揭示书12 .风险警示书13 .客户须知24证券公司客户账户开户协议35 .证券交易委托代理协议书66 .指定交易协议书97 .开户申请表（个人）118 .个人税收居民身份声明文件139 .开户申请表（机构）1410 .机构税收居民身份声明文件1811 .控制人税收居民身份声明文件201.证券交易委托风险揭示书尊敬的投资者:没有只涨不跌的市场，也没有包赚不赔的投资。在您进入证券市场之前，为了使您更好地了解相关风险，根据证券市场有关
2、法律法规、行政规章、证券登记结算机构及其他金融市场登记结算机构和证券交易场所业务规则，以及中国证券业协会自律规则，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读。投资者从事证券投资包括但不限于如下风险：1、宏观经济风险：我国宏观经济形势的变化以及其他国家、地区宏观经济环境和证券市场的变化，可能引起证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。2、政策风险：有关证券市场的法律法规及相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。3、上市公司/挂牌公司经营风险：由于上市公司/挂牌公司所处行业整体经营形势的变化；由于上市公司/挂牌公司经营
3、管理等方面的因素，如经营决策重大失误、高级管理人员变更、重大诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公司/挂牌公司经营不善甚至于会导致该公司被停牌、摘牌，这些都使您存在亏损的可能。4、技术风险：由于交易撮合、清算交收、行情揭示及银证转账是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，同时通讯技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷或不兼容的可能，这些风险可能给您带来损失或导致银证转账资金不能即时到账。由于证券交易场所主机和证券公司主机客观上存在时间差，若您的委托时间早于或晚于证券交易场所服务器时间，将会产生不利于您的委托成交或不成交的风险。5、不可抗力因
4、素导致的风险：因不可抗力、意外事件、技术故障或交易场所认定的其他异常情况，导致部分或全部交易不能进行的，证券交易场所可以决定单独或同时采取暂缓进入交收、技术性停牌或临时停市等措施;诸如地震、台风、火灾、水灾、战争、瘟疫、社会动乱等不可抗力因素可能导致证券交易系统瘫痪；证券公司无法控制或不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪；证券公司和银行无法控制或不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致银证转账系统非正常运行甚至瘫痪，这些都会使您的交易委托无法成交或者无法全部成交，或者银证转账资金不能即时到账，您将不得不承担由此导致的损失
5、和不便。6、投资证券品种的风险您应当根据自身的经济实力、承受能力和对投资品种的了解程度，认真决定证券投资品种及策略。本公司向您履行风险承受能力评估等适当性义务，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。当您有意投资风险警示类、退市整理类股票或者其他有较大潜在风险的证券品种（如衍生品等）时，尤其应当清醒地认识到该类证券品种可能蕴含着更大的投资风险。7、其他风险由于您密码失密、投资决策失误、操作不当等原因可能会使您遭受损失；网上委托、热键委托等自助委托方式操作完毕后未及时退出，他人进行恶意操作而造成的损失；网上交易还可能遭遇黑客攻击，从而造成损失；委托他人代理证券交易，致使他人违
6、背您的意愿操作或恶意操作而造成的损失；由于您疏于防范而轻信非法网络证券欺诈活动，可能会使您遭受损失，上述根失都将由您自行承担。在您进行证券交易时，他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的，类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。特别提示：本公司敬告投资者，请您配合证券公司进行风险承受能力评估，并客观判断自身风险承受能力与证券交易涉及的各类金融产品或服务的风险是否相匹配，审慎进行投资。如您是具备证券投资资格的境外投资者，在参与境内证券市场投资前，应充分知晓境内证券市场的相关法规知识、境内证券市场风险特征，了解并遵守境内证券市场的法律法规、监管规定、业务规则及相关规定等。证券市场是个
7、风险无时不在的市场。您在进行证券交易时存在赢利的可能，也存在亏损的风险。本风险揭示书并不能揭示从事证券交易的全部风险及证券市场的全部情形。您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否参与证券交易。当您决定参与证券交易时，请您务必认真阅读风险揭示书并签章。股市有风险，入市需谨慎！2.风险警示书尊敬的投资者：本公司郑重提醒您，在您投资股市之时，务必客观冷静认识证券市场，深刻理解证券市场的各种现象，始终牢记上述证券交易委托风险揭示书的全部内容，理性管理个人财富，坚持安全第一，切勿不顾一切地冒险投资！同时，木公司还请您慎重考虑以下问题：一、您理解“投资股市，买者自负”的投资准则吗？！二、您是拿全部身家投资股市
8、的吗？！三、您是用养老钱、看病钱以及生活必需财产投入股市的吗？！四、您是以子女教育资金投入股市的吗？！五、您是拿自用住房抵押贷款或其他借款投入股市的吗？！六、您是仅凭市场传言而盲目投资股市的吗？！七、您知道参与非法证券活动不受法律保护吗？！八、您能辨别非法证券活动吗？！九、您了解为您提供代理服务的证券公司吗？！“股市有风险，入市须谨慎”。“投资股市，买者自负，安全第一”。股市风险无时无处不在，请您切记风险！3 .客户须知尊敬的客户：当您投资金融市场的时候，请您务必了解以下事项：一、充分知晓金融市场法规知识当您自愿向证券公司申请开立客户账户时，应充分知晓并遵守国家有关法律法规、监管规定、自律规则
9、等相关规定。如您委托他人代理开立客户账户的，代理人也应了解并遵守国家有关法律法规、监管规定、自律规则等相关规定。二、审慎选择合法的证券公司及其分支机构当您准备进行证券交易等金融投资时，请与合法的证券公司分支机构签订客户账户开户协议以及其他业务协议等，您可通过中国证券业协会(以下简称“协会”)网站(.cn)查询有关合法证券公司及其分支机构和证券从业人员的信息，并通过国家企业信用信息公示系统查询开户分支机构及所属证券公司经营范围。三、严格遵守账户实名制规定当您开立客户账户时，应当出示您真实有效的身份证明文件，严格遵守账户实名制相关规定，保证开户资料信息真实、准确、完整、有效，保证资金来源合法。证券
10、公司如发现您涉嫌违规借用他人账户或将本人账户违规提供给他人使用的，有权根据实际情况对您的账户采取包括但不限于限制买入、限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易、暂停办理新业务等措施，甚至暂停或终止与您的证券交易委托代理关系。如您的身份信息发生变更，您应当及时与所委托的证券公司分支机构联系并进行变更。四、严禁参与洗钱及恐怖融资活动根据反洗钱法有关规定，任何单位和个人都应当依法配合金融机构为履行反洗钱义务开展的客户尽职调查工作，请您按规定登记您的身份基本信息，及时更新真实有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件，配合金融机构核查身份背景、资金来源和用途、经济状况或经营状况，以便我们了解
11、您建立业务关系和交易的目的和性质。如您未真实、准确、完整、有效提供相关信息，或者证券公司有合理理由怀疑您先前提交的证件信息、职业、地址、联系方式等身份资料不真实、不完整、不准确或无效的，或您因信息变更不再符合协会和中国证券登记结算有限责任公司等账户开户条件的，亦或您先前提交的身份证明文件已过有效期或失效，未在合理期限内更新且未提出合理理由的，证券公司有权对您的账户采取包括但不限于限制买入、限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易、暂停办理新业务等限制措施，甚至暂停或终止与您的证券交易委托代理关系。如证券公司发现或有合理理由怀疑您的账户、资产或交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关，证券公司将依法
12、履行报告义务，并有权在合理评估基础上采取适当的后续控制措施，包括但不限于限制买入、限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易、暂停办理新业务、暂停或终止与您的证券交易委托代理关系。五、妥善保管身份信息、账户信息、账户密码为确保您账户的安全性，我们特此提醒您，在申请开立客户账户时，您应自行设置相关密码，避免使用简单的字符组合或本人姓名、生日、电话号码等相关信息作为密码，并建议您采取定期修改密码、输入密码时注意遮挡等措施，防止计算机或手机等网上交易终端感染木马、病毒，避免被恶意程序窃取密码。您应妥善保管身份信息、账户信息、账户密码等，不得将相关信息提供或告知他人使用（包括证券公司工作人员）。由于您
13、对自己身份信息、账户信息、账户密码的泄露、管理不当或使用不当造成的后果、风险和损失，将由您自行承担。六、选择适当的金融产品或服务金融市场中可供投资的产品或选择的服务有很多，其特点、潜在风险、交易或参与规则也有很大不同，请您了解自己的风险承受能力，尽量选择相对熟悉的、与自己风险承受能力匹配的金融产品或服务。在投资产品或接受服务之前，请您务必详细了解该产品或服务的特点、潜在的风险、交易或参与规则，由于您投资决策而引起的损失将由您自行承担。证券公司认为您参与特定交易不适当，或者无法判断是否适当的，可以拒绝提供相关服务。若您不符合中国证监会、自律组织或证券公司针对特定市场、产品、交易规定的投资者准入要
14、求，证券公司无法为您提供相关服务。此外，除依法代销经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的在境内发行并允许代销的各类金融产品外,证券公司不会授权任何机构（包括证券公司分支机构）或个人（包括证券公司工作人员）擅自销售金融产品。因此，在购买金融产品时，请您核实该产品的合法性，不要私下与证券公司工作人员签署协议或向其交付资金。七、选择熟悉的委托方式证券公司为您提供的委托方式有柜台、自助以及您与证券公司约定的其他合法委托方式。其中，自助方式包括网上委托、电话委托、热键委托等，具体委托方式以实际开通为准。请您尽量选择自己相对熟悉的委托方式，并建议您开通两种以上委托方式。请您详细了解各种委托方式的具体操
15、作步骤，由于您操作不当而引起的损失将由您自行承担。对于通过互联网进行操作的方式，您应特别防范网络中断、黑客攻击、病毒感染等风险，避免造成损失。八、切勿全权委托投资证券公司不会授权任何机构（包括证券公司分支机构）或个人（包括证券公司工作人员）接受您的全权委托。建议您注意保护自身合法权益，不要与任何机构或个人签订全权委托投资协议、约定承诺收益或赔偿损失，或将账户全权委托、私下委托证券公司工作人员操作，否则由此引发的一切后果、风险和损失将由您本人自行承担。九、防范信息欺诈为保障您个人财产的安全，我们特此提醒您防范信息欺诈，不得将账户相关信息提供或告知他人使用，不得点击未经核实的开户链接，不得将个人财
16、产转至证券公司工作人员个人账户或其他未经核实的收款账户，避免下载安装未经核实或存在安全隐患的应用程序，您应当注意保护自身信息安全，提高自我防范意识。十、防范非法证券活动参与非法证券活动，不受法律保护。您应树立正确的投资理念，警惕非法证券活动陷阱，远离非法证券活动，保护自身合法权益。十一、证券公司客户投诉方式当您与签订协议的证券公司或其分支机构发生纠纷时，可拨打证券公司客户投诉电话，或通过传真、电子邮箱等方式进行投诉。投诉电话：-5；传真：；电子邮箱：4 .证券公司客户账户开户协议甲方：（投资者）乙方：（英大证券有限责任公司）依据中华人民共和国民法典、中华人民共和国证券法（以下简称证券法）、中华
17、人民共和国电子签名法、中华人民共和国反洗钱法（以下简称反洗钱法）、中华人民共和国个人信息保护法、证券期货投资者适当性管理办法、证券经纪业务管理办法、证券账户业务指南、证券经纪业务管理实施细则、证券公司客户资金账户管理规则以及其他有关法律法规、监管规定和自律规则等，甲乙双方就乙方为甲方开立证券公司客户账户（以下简称“客户账户”或“账户”）及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。特别提示：请投资者认真阅读免除、减轻责任或重大利害关系、个人信息处理条款及证券公司认为需要特别说明的内容。第一章双方声明和承诺第一条甲方向乙方作如下声明和承诺：1.甲方具有中国法律所要求的进行金融投资的主体资格，不存在
18、中国法律法规、监管规定、自律规则等禁止或限制进行金融投资的任何情形，并保证用于进行金融投资的资金来源合法：2 .甲方已经充分了解并自愿遵守有关客户账户管理的法律法规、监管规定、自律规则等相关规定；3 .甲方已经充分了解证券交易场所对证券交易行为管理的相关规定，已如实提供以往交易合规情况，并愿意承担相应法律责任；4 .甲方承诺其在签署本协议及账户使用存续期间内，向乙方提供的所有证件、资料和信息均真实、准确、完整、有效。相关信息发生变更时，应当及时告知乙方，并按照乙方认可的方式进行修改。甲方同意乙方对甲方信息进行处理、合法验证和依法报送，甲方不按照规定提供相关信息，或提供的信息不真实、不准确、不完
19、整或无效的，应当依法承担相应法律责任；5 .甲方承诺配合乙方根据中国证监会、中国证券业协会（以下简称“协会”）相关监管规定、自律规则及乙方业务规则开展的适当性管理工作，审慎评估自身投资需求和风险承受能力，充分了解产品和服务的情况，自行承担其所参与金融活动的风险；6 .甲方承诺配合乙方根据证券法反洗钱法非居民金融账户涉税信息尽职调查办法以及其他有关法律法规、监管规定和自律规则的规定开展的账户核查、尽职调查等工作，并自行承担未遵守有关法律法规、监管规定和自律规则规定的全部责任和风险；7 .甲方确认，其已阅读并充分理解和接受客户须知和本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是双方权利、义务和免责条款。
20、第二条乙方向甲方作如下声明和承诺：1 .乙方是依照中国有关法律法规设立且有效存续的证券经营机构，乙方的经营范围以中国证监会批准的经营内容为限；2 .乙方具有开展业务的必要条件，能够为甲方提供本协议下约定的金融服务；3 .乙方已按规定实施客户交易结算资金第三方存管；4 .乙方承诺遵守有关法律法规、监管规定、自律规则的规定；5 .乙方不接受甲方的任何全权交易委托，不对甲方进行的金融活动的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导甲方，不诱使甲方进行不必要的金融市场投资或任何其他投资行为：6 .乙方承诺遵守本协议，按本协议为甲方开立客户账户并提供相关账户服务。第二章双方权利和义务第三
21、条甲方的权利和义务：（一）甲方权利1 .享有乙方承诺的各项服务的权利；2 .有权获知有关甲方账户的功能、委托方式、操作方法、佣金及其他服务费率、利率、交易明细、资产余额等信息；3 .有权在乙方的营业时间或与乙方约定的其他时间内，在乙方营业场所或通过乙方提供的自助方式，查询和核对其客户账户内的资金或证券的余额和变动情况；4 .有权监督乙方的服务质量，对不符合质量要求的服务进行意见反馈或投诉；5 .享有本协议约定的其他权利。（二）甲方义务1 .确保客户账户仅限甲方本人使用，不得出借本人账户或借用他人账户从事证券交易；2 .严格遵守本协议及乙方公布的所有相关服务规则、业务规定等，由于甲方未遵守本协议
22、或乙方的服务规则和业务规定等而导致的后果、风险和损失，由甲方承担；3 .对所提交的身份证明文件以及其他开户资料的真实性、完整性、准确性和有效性负责。甲方信息发生任何变更或有效身份证明文件失效、过期的，应及时以乙方认可的方式进行修改。如因甲方未能及时以乙方认可方式对甲方信息进行修改而导致的后果、风险和损失，由甲方承担；4 .妥善保管身份信息、账户信息、账户密码等，不得将相关信息提供或告知他人使用。由于甲方对上述信息、账户密码的泄露、管理不当或使用不当造成的后果、风险和损失，由甲方承担；5 .及时关注和核对客户账户中各项交易、资金记录等。如发现有他人冒用、盗用等异常或可疑情况时，应立即按照乙方的业
23、务规定办理账户挂失或密码重置手续。在甲方办妥上述相关手续前已发生的后果、风险和损失，由甲方承担；6 .履行法律法规、监管规定、自律规则要求以及本协议约定的其他义务。第四条乙方的权利和义务：（一）乙方权利1.依照有关法律法规、监管规定、自律规则等，对甲方身份和提供的信息资料的真实性、准确性、完整性、有效性进行验证和审核，决定是否为甲方开立客户账户并提供相关账户服务等；采取必要措施对甲方强化身份识别。发现甲方信息存疑的，要求甲方补充提供其他证明材料；无法核实甲方真实身份或者其他可能影响开户、交易合规性的重要信息，或者核实后发现不符合协会、证券登记结算机构、证券交易场所有关规定的，拒绝为甲方开立账户
24、、开通交易权限或者提供交易服务；2 .根据有关法律法规、监管规定和自律规则的规定，制定账户管理相关的业务规定和流程，并要求甲方遵守和执行；3 .如甲方利用乙方提供的账户服务从事洗钱或恐怖融资活动、内幕交易、操纵市场等违法违规活动的，乙方有权停止为甲方提供账户服务；4 .享有本协议约定的其他权利。（二）乙方义务1 .告知甲方账户管理和使用的相关规则和规定，并进行必要的风险提示；2 .依照有关法律法规、监管规定和自律规则的规定及甲方以乙方认可的方式发出的指令，及时、准确地为甲方办理账户开立、查询、变更和注销等手续；3 .公布咨询投诉电话，对甲方的咨询和投诉及时答复和办理；4 .对甲方提供的申请资料
25、、业务记录和其他信息予以保密，不得泄露、出售、传播及违背客户意愿使用客户信息，但根据有关法律法规、监管规定和自律规则的规定或国家有权机关的要求提供、披露上述信息的除外。由于乙方过错导致甲方提供的上述信息、账户密码的泄露、管理不当造成的后果、风险和损失，由乙方承担；5 .按照有关法律法规、监管规定、自律规则的规定，履行投资者教育、适当性管理、客户回访、反洗钱和反恐怖融资等有关职责和义务；6 .履行法律法规、监管规定、自律规则要求以及本协议约定的其他义务。第三章账户的开立、变更和注销第五条乙方可以在营业场所内为甲方现场开立账户，也可以按照相关规定，通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为甲方开立
26、账户。乙方代理证券登记结算机构或有关法律法规、监管规定和自律规则确认的其他机构，为甲方开立证券账户或其他账户的，应遵循相关规定。第六条甲方在申请开立账户时，须出具真实有效的身份证明文件，按照乙方业务规定，如实提供和填写有关信息资料，配合乙方留存相关复印件或影印件、采集影像资料等工作。甲方委托他人代理开户时.，代理人须提供真实有效的身份证明文件、授权委托文件。其中，自然人委托他人代为办理开户的，代理人应当提供经公证的授权委托文件。乙方从事证券经纪业务，按照账户实名制要求，依法为甲方开立客户账户。第七条甲方在申请开立账户时，应自行设置密码并妥善保管，避免使用简单的字符组合或本人姓名、生日、电话号码
27、等相关信息作为密码。甲方应当定期修改密码，并充分认识由于密码设置过于简单而可能导致的风险。第八条甲方须配合乙方就账户开立等有关事宜对甲方进行回访。甲方申请开立的账户须在回访确认后方可使用。当甲方存在账户交易权限新增、账户使用异常、资金划转异常、证券交易异常等情形时，甲方须配合乙方对甲方进行的回访。如因甲方未能及时以乙方认可方式接受回访而导致的后果、风险和损失，由甲方承担。第九条乙方根据适当性管理规定对甲方进行分类，甲方（如为普通投资者）须配合乙方进行风险承受能力评估，并定期重新进行风险承受能力评估。乙方须将评估的结果告知甲方，评估方式可以采用纸质或电子方式。甲方可向乙方查询评估的结果。第十条甲
28、方在申请开立账户时，应当如实按乙方要求向乙方提供如下信息，包括但不限于基本信息、财务状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力、交易需求、风险偏好、以往交易合规等情况。若甲方为法人、非法人组织的，还应当按照规定提供其业务性质、股权及控制权结构、受益所有人等信息。若甲方为金融产品的，还应当按照规定提供产品结构、产品期限、收益特征，以及委托人、投资顾问、受益所有人信息、金融产品的审批或者备案信息。若甲方未如实提供上述信息的，应承担相应的法律责任。第十一条甲方变更上述相关信息时，应当及时通知乙方，并按乙方要求办理变更手续。第十二条甲方申请变更客户姓名/名称、身份证明文件类型及号码等基本信息时，应经
29、乙方重新进行身份识别和审核后办理。在以下所有条件均满足时，甲方可以向乙方申请注销其客户账户：1.账户内托管资产余额为零；2 .账户内交易的结算、交收等均已经完成；3 .账户不存在任何未解除的限制措施；4 .账户不存在任何未了结的债权债务；5 .相关法律法规、监管规定和自律规则或双方约定的其他情形。第十三条甲方向乙方提出转户、销户的，应按乙方业务规定，并经乙方重新进行身份识别和审核后，采取现场或者乙方提供的相关非现场方式办理。乙方根据甲方要求办理账户注销手续后，甲方不得再使用注销账户进行证券交易。甲方使用注销账户进行证券交易所产生的后果及损失，由甲方自行承担。第四章账户的使用和管理第十四条乙方为
30、甲方开立的账户用于记录甲方所参与金融活动的相关信息，包括但不限于证券交易、金融投资等金融活动产生的清算交收、收益分配、支付结算、计付利息等。第十五条乙方按照有关法律法规、监管规定、自律规则及双方约定，对甲方账户计付利息，收取交易佣金并代收卬花税等其他相关税费。第十六条甲方存取资金应符合国家法律法规及中国人民银行、国家外汇管理局、中国证监会等监管机构的有关规定。第十七条为保护甲方权益，甲方在操作账户时，如果连续输错密码等达到乙方规定次数的，乙方有权限制密码输入、暂停该委托方式甚至冻结账户。甲方账户的解冻事宜按照乙方业务规定处理，由此造成的损失由甲方自行承担。第十八条甲方应当妥善保管账户密码。甲方
31、使用密码进行的操作视为本人操作。甲方使用密码办理的文件签署、信息变更等行为和转账、交易等所产生的电子信息记录，视为上述各项行为或交易的合法有效凭证。第十九条当甲方遗失账户资料、账户密码，或发现有他人冒用、盗用等异常或可疑情况时，甲方应及时向乙方办理挂失或密码重置，在挂失或密码重置生效前已经发生的交易或损失由甲方自行承担。如因乙方未及时办理，造成甲方损失扩大的，乙方应对损失扩大的部分做出赔偿。第二十条甲方可以依照法律法规、监管规定和自律规则的规定及乙方业务规定，授权代理人为其办理相关业务，并可以乙方认可的方式撤销上述授权。甲方授权代理人在授权期限及范围内办理的相关业务，视同甲方本人所为。第二十一
32、条乙方有权对甲方留存的账户资料规范性、账户使用情况进行监测与核查。第二十二条甲方有下列情形之的，乙方有权对甲方账户采取包括但不限于限制买入、限制转出、限制转托管、限制撤销指定交易、暂停办理新业务、暂停或终止提供证券交易服务等措施，由此造成的任何后果、风险和损失，均由甲方自行承担：1.有证据表明甲方已开立的账户存在虚假姓名/名称、虚假证件或冒名开立的情况；6 .乙方发现甲方的姓名或名称、有效身份证明文件及号码等基本信息、身份证明文件有效期过期需要变更的，甲方未在6个月内办理基本信息变更手续或未在身份证明文件过期90个自然日内办理身份证明文件有效期变更手续，且没有提出合理理由的；7 .乙方发现甲方
33、存在非实名使用账户或使用过程中存在违法违规行为、或者拒绝配合乙方账户核查工作的；8 .乙方发现甲方的资金来源涉嫌违法、资金来源不明、大额资金划转异常，且甲方拒绝配合乙方开展客户身份重新识别工作的；9 .有关法律法规、监管规定和自律规则规定的乙方可对甲方采取相应措施的其他情形。第五章违约责任及免责条款第二十三条本协议签订后，任何一方不履行或不完全履行本协议约定条款的，即构成违约。违约方应当负责赔偿其违约行为给另方造成的损失。任何一方违约时，另一方有权要求违约方继续履行本协议。第二十四条因地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱及其他不可抗力因素导致的一方损失，另一方不承担任何赔偿责任。第二十
34、五条因乙方不可预测或无法控制的系统故隙、设备故障、通讯故障、电力故障等突发事故及其他非乙方人为因素，以及监管部门和自律组织等规定的其他免责情形，给甲方造成的损失，乙方如无过错则不承担任何赔偿责任。第二十六条本协议第二十四、第二十五条所述事件发生后，乙方应当及时采取措施防止甲方损失进一步扩大的可能。第六章纠纷解决第二十七条如出现涉及甲方财产继承或财产归属的事宜或纠纷，乙方将按公证机关出具的公证文件或司法机关出具的生效裁判文书办理，有关法律法规、监管规定、自律规则以及乙方业务规则另有规定的除外。第二十八条本协议未尽事宜，按照法律法规、监管规定、自律规则的规定协商解决。第二十九条本协议执行中发生的争
35、议，甲乙双方可以自行协商解决或向证券纠纷调解机构申请调解，若协商或调解不成，双方同意按以下第_种方式解决：（如甲方不作选择，即默认为选择2）1.提交仲裁委员会仲裁；2.向乙方所在地人民法院提起诉讼。第七章协议的生效、变更和终止第三十条本协议可采用电子或纸质方式签署。采用电子方式签署本协议的，本协议自双方电子签名或签章之日起生效。甲方电子签名与在纸质合同上手写签名或盖章具有同等法律效力，无须另行签署纸质协议。采用纸质方式签署本协议的，本协议自双方签字或盖章之日起生效。本协议一式两份，甲乙双方各执一份，每份具有同等的法律效力。第三十一条本协议签署后，若有关法律法规、监管规定、自律规则修订，本协议相
36、关条款与其中强制性规定发生冲突的，按新修订的法律法规、监管规定、自律规则办理，但本协议其他内容及条款继续有效。第三十二条本协议签署后，若前款所述法律法规、监管规定、自律规则发生修订，本协议相关条款与其中规定存在差异，乙方认为应据此修改或变更木协议的，有关内容将由乙方在公司网站、营业场所或客户端以公告方式通知甲方，若甲方在七个交易日内不提出异议，则公告内容生效，并成为本协议的有效组成部分，对甲乙双方均具有法律约束力。第三十三条乙方提出解除本协议的，应以向甲方发送通知（以下称为“解除通知”）的方式告知甲方，并在该解除通知中说明理由。如乙方是依照本协议第一十二条的约定解除本协议，则在乙方发出解除通知
37、到达甲方预留的联系方式之时.，本协议即解除。解除通知的方式适用本协议第三十六条的约定。甲方在收到乙方的解除通知后应按照第十二条、第十三条所约定的账户注销方式办理销户手续。在甲方收到乙方解除协议通知至甲方销户手续期间，乙方不再接受甲方除卖出持有证券及其他金融产品外的其他委托指令。第三十四条如甲方提出解除本协议的，应依照本协议第十二条、第十三条约定的条件和程序，办理账户注销手续。在甲方办理完账户注销手续后，本协议即告终止。甲方的销户申请应以双方事前约定或乙方认可的方式提出。在甲方提出销户申请时起，乙方不再接受甲方除卖出持有证券及其他金融产品以外的所有其他委托指令。若甲方提出异议的，乙方有权解除与甲
38、方的客户账户开户协议。第三十五条如遇国家法律法规、监管规定、自律规则调整，导致乙方在本协议下为甲方提供的金融服务无法正常开展的，本协议将自国家法律法规、监管规定和自律规则的规定生效之日起自动终止，在此情况下，乙方无须对甲方承担违约责任。第八章附则第三十六条本协议所指乙方的通知方式除上述条款中已有约定外，还可以是书面、电话、短信、邮件、客户端或公告等方式。邮寄的书面通知自送达甲方联系地址时生效，因甲方自己提供的联系地址不准确、送达地址变更未及时告知乙方、甲方或者其指定的代理人拒绝签收，导致书面通知未能被甲方实际接收的，书面通知退回之日视为送达之日；电话通知、短信通知、邮件通知和客户端通知即时生效
39、；公告通知在乙方公告（公告内容由乙方在其公司网站、营业场所或至少一种中国证监会指定的信息披露报刊上发布）之日起七个交易日内甲方没有提出异议的，即行生效。第三十七条本协议所涉及名词、术语的解释，以法律法规的规定为准；法律法规没有解释的，适用中国证监会、证券交易场所、证券登记结算机构和协会等监管规定、自律规则及行业惯例。5.证券交易委托代理协议书甲方：（投资者）乙方：（英大证券有限责任公司）依据中华人民共和国民法典、中华人民共和国证券法、中华人民共和国反洗钱法、中华人民共和国电子签名法、中华人民共和国个人信息保护法、证券期货投资者适当性管理办法、证券经纪业务管理办法、证券经纪业务管理实施细则以及其
40、他有关法律法规、监管规定、自律规则等，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券（包括证券衍生品）交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。特别提示：请投资者认真阅读免除、减轻责任或重大利害关系、个人信息处理条款及证券公司认为需要特别说明的内容。第一章双方声明和承诺第一条甲方向乙方作如下声明和承诺：1.甲方具有中国法律所要求的进行证券市场投资活动（以下称为“证券投资”）的主体资格，不存在中国法律法规、监管规定、自律规则等禁止或限制进行证券投资活动的情形；2 .甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料和其他信息均真实、准确、完整、有效，并保证其用于证券投资活动的资金来源合法；相
41、关信息发生变更时，应及时告知乙方，并按照乙方认可的方式重新提供或者进行修改；甲方同意乙方对甲方信息进行合法验证和报送，并承担因不按规定提供、资料不实、不全或失效引致的一切后果、风险和损失；3 .甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款；甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的证券交易委托风险揭示书，在清楚认识证券交易规则，了解产品或者服务情况，听取乙方适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。乙方的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证：4 .甲方购买产品或者接受服务，按监管规定或乙方要求需要提供信息的，所提供的信
42、息应当真实、准确、完整。若甲方提供的信息发生重要变化的，应当及时告知乙方；5 .甲方承诺遵守证券市场有关法律法规、监管规定、自律规则及本协议约定，不实施异常交易行为，不影响证券交易正常秩序，合规交易，并按照乙方的相关业务流程办理业务；6 .甲方承诺申请开立的账户用途合法,不存在违规借用他人账户或将本人账户提供给他人使用等情形；7 .甲方同意配合乙方通过调查、回访等方式了解、核实甲方账户使用情况，并提供核实账户使用情况的必要资料；8 .甲方同意乙方根据相关法律法规、监管规定或自律规则等规定处理甲方信息。第二条乙方向甲方作如下声明和承诺：1.乙方是依照中国法律设立且有效存续的证券经营机构，具有相应
43、的证券经纪业务资格，已按相关规定实施人员35.离退休人员36.个体工商户（含淘宝店自营等）37.无业38.学生学历博士硕士本科大专口高中口中专口初中及以下口其他诚信记录是否有以下来源的不良诚信记录？中国人民银行征信中心口最高人民法院失信被执行人名单口工商行政管理机构口税务管理机构口监管机构、自律组织口投资者在证券经营机构的失信记录其他，口无口有（请注明）：联系信息省份城市区县邮编联系地址电子邮箱移动电话固定电话传真家庭地址家庭电话家庭邮编单位地址单位电话单位邮编特别说明账户信息沪A账户深A账户沪B账户深B账户沪市封闭式基金账户深市封闭式基金账户基金账户其他账户委托方式柜台热键口电话委托口互联网
44、口手机交易结算资金第三方存管银行银行投资者声明:本人已经了解并愿意遵守国家有关客户账户开立的法律、法规、规章及相关业务规则，有能力承担风险，保证资金来源的合法性，保证开户申请表中所提供资料的真实性、准确性、完整性、有效性，并对其承担责任。本人承诺已对证券公司客户账户开户协议、证券交易委托代理协议书及下表勾选的项口3.既是中国税收居民又是其他国家（地区）税收居民如在以上选项中勾选第2项或者第3项，请填写下列信息：姓（英文或拼音）：名（英文或拼音）：出生日期：现居地址（中文）：（国家）（省）（市）（境外地址可不填此项）（英文或拼音）：（国家）（省）（市）出生地（中文）：（国家）（省）（市）（境外地
45、址可不填此项）（英文或拼音）：（国家）（省）（市）税收居民国（地区）及纳税人识别号：2 .（如有）3 .（如有）如不能提供居民国（地区）纳税人识别号，请选择原因：居民国（地区）不发放纳税人识别号口账户持有人未能取得纳税人识别号，如选此项，请解释具体原因:本人确认上述信息的真实、准确和完整，且当这些信息发生变更时，将在30日内通知贵机构,否则本人承担由此造成的不利后果。签名：日期：签名人身份：口本人口代理人说明：1 .本表所称中国税收居民是指在中国境内有住所，或者无住所而在境内居住满一年的个人。在中国产品类别证券公司专项资产管理计划口养老金产品口银行理财产品上市公司员工持股计划口证券公司单一资产
46、管理计划口基金公司特定客户资产管理产品口基金公司特定客户资产管理产品（保险）口基金公司特定客户资产管理产品（信托）口封闭式证券投资基金口开放式证券投资基金私募基金其他证券投资基金其他产品结构口分级口未分级产品成立时间产品到期日期产品规模（万）收益特征产品初始杠杆比例产品备案机构产品备案时间资产管理人名称资产管理人电话资产管理人证件类别资产管理人证件号码资产管理人证件起始日期资产管理人证件截止日期产品托管模式无托管人口有托管人账户信息沪A账户深A账户沪B账户深B账户沪市封闭式基金账户深市封闭式基金账户基金账户其他账户委托方式柜台口热键电话委托口互联网口手机交易结算资金第三方存管银行银行投资者声明
47、:本机构已经了解并愿意遵守国家有关客户账户开立的法律、法规、规章及相关业务规则，有能力承担风险，保证资金来源的合法性，保证开户申请表中所提供资料的真实性、准确性、完整性、有效性，并对其承担责任。本机构承诺已对证券公司客户账户开户协议、证券交易委托代理协议书及下表勾选的项内容进行了认真、全面的阅读和理解，愿意按照协议相关文件确定的权利和义务，与贵分支机构之间建立证券委托代理交易合同关系，清楚并理解已选风险揭示书的全部内容，理解并愿意自行承担对应交易品种的投资风险和损失。上海指定交易指定交易协议书本机构已详细阅读并充分理解了以上证券交易委托风险揭示书、客户须知、风险警示书的各项内容，愿意承担证券市场的各种风险。（请将本句话抄写在以下一处）甲方（机构法定代表人签名）：机构授权代表人签名：（机构
