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1、公司物资管理岗位廉洁风险业务事项风险点识别和防控1、公司基建工程设备采购业务事项公司基建工程设备采购业务事项廉洁风险点标示图公司领导公司招标领导小组公司商务部公司工程部基层单位备注：）1、本业务小项对应公司内部控制手册物资采领礼程之子流程制定果的H划、选标供应商、答订合同（42323）分.2.本业务事项执行公司采肿管理办法（试行）P.如织设计境范书中S基迂单位根据工杵进度会同设计院编制设计规范书草稿禁建明位编制设缶招标申请I从建碓位设备招标申请文件：商务部分三班建中位设符招标申请文件：技术部分、_-i-及初审推荐邀请标厂商井与工部协施ftn,会市翦建AMfc招标申请文件b,空圾分管短导用，力设
2、备招标工作4公SL家足否在今）缓放K吵势/1三-招标工作姐审谀（籁算1500万元以卜）：招标领导小组审议（1:机及概第1500万元以上）批准并书面批复班建柒位启动招标工作7公司基建工程设备采购业务事项廉洁风险点标示图（续）公司基建工程设备采购业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别廉洁风险等级主要防控措施业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员审核商务招标文件及初审推荐邀请投标厂商，并与工程部协商一致利用职务之便，推荐、选择有倾向性或不合格的供应商。项目经理11、邀请投标厂商应在公司设备供应商数据库中选取，同时考虑电厂的中清报告及以往设备招标及使用情况；2、邀请投标厂商不在公司供应商数据库中
3、，则按照权限由招标工作组或招标委员会讨论确定：3、推荐厂商名单应报公司分管领导审批确定。商务部相关人员公司分管领导组织发标、评标工作（基建单位配合）收受投标人好处，进行倾向性的评标。评标工作小组成员高1、执行公司商务评标的有关注意事项及规定；2、所有评标的关键点处邀请公司监审部的相关人员参与监督；3、评标过程中建设单位评标人数的比例不超过有关规定：4、建立评标委员会名单保密制度，保证名单在中标结果确定前严格保密；5、评标工作小组成员对某个投标人打分异常，应做出书面说明；6、执行公务回避规定。收受好处,授意、暗示、影响评标人员进行公正评标。评标委员会成员确定中标方】、以权谋私，未按评标工作小组确
4、定的中标候选人顺序确定中标人：2、以权谋私，招标人在评标工作小组推荐的候选人以外确定中标人。招标工作组成员低1、招标工作组由公司工程部、生产部、技术部、商务部、财务部、法务办、监审部派员参加1,根据评标报告及综合评标表集体讨论审议，形成招标工作组会议纪要后报公司分管领2、招普委员会由公司总经理、副总经理、总工、总会、纪检组长、总经济师、及公司各部门负责人组成，就招标工作组的推荐中标意见集体讨论确定中标单位；3、执行公务回避规定。招标委员会成员备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照纪检监察人员参加XX招标工作组会议记录表（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统
5、计分析。公司生产更改工程设备采购业务事项廉洁风险标识图公司领导公司招标号小但商务部生产部/信息中心备注(.ni5/卜：招审议(itx(K收标领导4、概算J500/，.00*ifik4数贮，管领导组织发标、评标工作(电厂配合)签报公司领导设符评标结果5.公司生产更改工程设备采购业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别廉洁风险等级主要防控措施业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员组织审核商务招标文件并初审邀请厂商资质，并就邀请厂家与相关技术部门取得一致意见利用职务之便，推荐、选择有倾向性或不合格的供应商。项目经理*P1、邀请投标厂商应在公司设备供应商数据库中选取，同时若虑电厂的申请报告及以往设
6、备招标及使用情况：2、邀请投标厂商不在公司供应商数据库中，则按照权限由招标工作组或招标委员会讨论确定；3、推荐厂商名单应报公司分管领导审批确定。商务部相关人员公司分管领导组织发标、评标工作（电厂配合）收受投标人好处，进行倾向性的评标。评标工作小组成员高1、执行公司商务评标的有关注意事项及规定；2、所有评标的关键点处邀请公司监审部的相关人员参与监督；3、评标过程中建设单位的评标人数的比例不超过有关规定：4、建立评标委员会名单保密制度，保证名单在中标结果确定前严格保密；5、评标工作小组成员对某个投标人打分异常，应做出书面说明：6、执行公务回避规定。收受好处,授意、暗示、影响评标人员进行公正评标。评
7、标委员会成员确定中标方1、以权谋私，未按评标工作小组确定的中标候选人顺序确定中标人：2、以权以私，在评标工作小组推荐的候选人以外确定中标人。招标工作组成员低1、招标工作组由公司工程部、生产部、技术部、商务部、财务部、法务办、监审部派员参加，根据评标报告及综合评标表集体讨论审议，形成招标工作组会议纪要后报公司分管领导签批。2,招标委员会由公司总经理、副总经理、总工、总会、纪检组长、总经济师及公司各部门负责人组成，就招标工作组的推荐中标意见集体讨论确定中标单位：3、执行公务回避规定。招标委协会成员备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照纪检监察人员参加XX招标工作组会议记录表（附表2）所列内
8、容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统计分析。3、公司新增物资供应商业务事项廉洁风险识别廉洁风险等级主要防控措施业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员初审故意隐瞒供应商的不良信息，格供应商进入供应商数据库。导致不合商务部有关人员中商务部对供应商的初审应会同工程部、法务办相关人员进行，并形成初审记录。详审故意隐瞒供应商的不良信息，格供应商进入供应商数据库。导致不合商务部、工程部、法务办、生产部、技术部、财务部有关人员中1、候选供应商由公司有关部门按照相关标准及程序由两人及以上进行详细评审；2、详审之后经招标工作组审核、招标委员会审批；3、定期或不定期对供应商数据库内的供应商进行评价、考核
9、，发现不合格供应商从数据库中删除；4、执行公务回避规定。4、基层企业物资采购选择供应商业务事项招标1导小组标领g.褥标小俎H招标工作小蛆立-成立招标小组二物资管理部门答注编IM招标文件和资质预审文件I选择投标单位i书面说明原因报招标小组审批，进行比价或直接采购、!、组审哆/.定发售招标文件标筑.，确定评标小组名单、1、组审吵4开标WLkPrx4三ia;k4114U粽合评标报告VW,PsHWTf.推荐预中标单位4发中标通知书1._-,签订采前合同AI（士）廉洁风险识别廉洁风险等级主要防控措施业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员是否符合直接采购条件利用职务之便，以紧急采购、原厂家采购等理由宜接采购应招
10、标或比价物资，为个人和请托人谋取私利。需求部门有关人员高1、进行直接采购的情况应符合公司内部控制手册规定的情形；2、直接物资采购计划应经单位分管领导批准。物资部门有关人员执行直接采购流程】、利用职务之便,向供应商透露预算价格，谋取个人私利；2、故意未组织有效的价格谈判，导致采购价格增高。物资部门有关人员1I1对于直接采购物资的价格应提供同类物资的历史采购价格或其他电厂同类产品的采购价格进行比较。询价利用职务之便,泄露预算价格。需求部门有关人员物资部门有关人74中1、在公司电子商务平台上采用密封模式询价，或利用本单位供应商数据库选择厂商询价：2、未采取上述方式询价，应作出书面说明，并经批准；3、
11、明确询价管理规定，防止供应商串通或泄露供应商报价。向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或喑示压低或抬高价格，谋取个人私利。物资部门有关人员确定供应商以权谋私，比价方式下未按合理最低报价确定供应商。物资部门有关人员中部门负责人、单位领导进行审核、审批。编制招标文件和资质预审文件违规设置不合理的投标资质条件和废标条款,排斥潜在的投标人,限制投标人之间的公平竞争，为与有利益关系的投标人创造投标条件，谋取私利。招标文件编制和资质预审人员中1、按照规定采用标准文件,文件中的特殊条款应经招标工作小组集体讨论,履行招标文件评审或审查制度,做好相关记录；2、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别
12、列明并主动说明，所有废标条款应以醒目的方式汇总,并明确提示；3、招标领导小组审定。有意制定有利于有利益关系的投标人的评标细则或评价指标。1、评标细则或评价指标由招标工作小组集体审议通过；2、招标领导小组审定。廉洁风险识别廉洁风险等级主要防控措施业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员选择投标单位利用职务之便,推荐、选择有倾向性或不合格的供应商。招标工作小组成员中1、在合格供应商数据库内择优选择投标单位：2、定期进行供应商资质审查，防止选入不合格的供应商；3、招标小组审批，确保投标单位的选择符合要求。利用职务便利，授意选择有利益关系的供应商，谋取私利。单位领导1、按照“三重一大”事项决策制度要求，对重大
13、物资采购事项集体研究决定；2、大额采购作为厂务公开事项进行公开；3、执行公务回避规定。评标接受请托，进行倾向性的评标。评标工作小组成员中1、建立评标委员会名单保密制度，保证名单在中标结果确定加浮.格伊索.2、评标小组成员对某个投标人打分异常，应做出书面说明：3、执行公务回避规定。收受好处,授意、暗示、影响评标人员进行公正评标。招标领导小组成员定标1、以权谋私，未按评标工作小组确定的中标候选人顺序确定中标人：2、以权谋私，在评标工作小组推荐的候选人以外确定中标人。招标领导小组成员中1、中标单位的确定由招标领导小组集体确定；2、对中标结果有重大争议或重大改变的项目，请示上级单位决定。答订采购合同利
14、用职务之便，与供应商签订背离招标文件或比价、直购时承诺的实质性内容的合同。实施采购部门有关人员中合同文本（包括价格、质量、数量、交货时间、技术要求等内容）经相关业务部门审核并经单位领导审批。备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照纪检监察人员参加XX招标工作组会议记录表（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统计分析。基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项廉洁风险点标识图财务部门物责管建部门备注负负人审核1、本业务事项对应公司 疗内部控制手册用 “物资采购流程” 4.251.4、4.2.5.1.5, 4.2.5.1.8,4.2.5.1.IO 部分。2、基层企
15、业械制定物资采 购昔理办法，规也预付 款、胎收入座、付款及质 保金支付工作。廉洁风险识别廉洁风险等级主要防控措施业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员办理预付款支付手续蓄意违规支付预付款，造成资金损失。物资管理部门相关人员中1、预付款申请单经部门负责人、财务部门有关人员审核，并经分管领导审批；2、财务部由物资采购核算员、专职稽核人员和负责人进行三级审核：3、财务部往来核算员定期对预付款进行检查。验收入库故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库。物资管理部门相关人员中1、仓库保管人员和需求部门人员等共同验收，验货单由物资仓库保管人员、经办人员、物资主管签字确认，仓库保管人员有权拒收与合同不符的物资：
16、2、定期进行物资盘点，如发现差异组织人员进行调查。需求部门相关人员办理物资款支付手续1、重受付款；2、蓄意向虚假的供应商付款；3、蓄意重复支付同一张发票的款项，以骗取款项；4、蓄意不留质保金。物资管理部门相关人员低1、物资管理部门采购人员填制付款通知单，并附合同、入库单、验收单发票，经部门负责人、财务部门负责人、分管领导审批签字；2、财务部由物资采购核算员、专职稽核人员和负责人进行三级审核；3、财务部出纳在已付款记账凭证上加盖“付讫”戳记：4、财务部等有关部门定期对质保金留取情况进行检查。质保金期满，办理质保金支付手续蓄意对不符合质量要求的物资支付质保金，造成损失。物资管理部门相关人员低1、质
17、保期满物资管理部门采购人员根据使用人员出具的质量验收合格书面证明，编制质保金付款审批单，经物资管理部门负责人、分管领导批准后付款：2、定期进行物资盘点，如发现已损坏的物资，要验证其是否在质保期内。使用部门相关人员基层企业报废物资出售业务事项廉洁风险点标示图公司基层企业领导基层企业财务部薨层企业策划也基层企业物资管理部门备注1、本业务事项对应公司内部控制手册1存货管理物资报暧”流程.流程编号14.45.5.2.本业务事项执行公司t报鹰物资处置管理哲行办法.t出报废申请_川报废物资集中管理否以上或ffritM者总心提出收电商名单建议领导蘸、商缪/冲JgZ.招标或比价确定收购商财务预收款签订合同(收
18、款、入赅报废物资出厂1.姑束)基层企业报废物资出售业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别廉洁风险等级主要防控措施业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员拟报废物资集中管理业务部门产生的报废物资未全部入库，私下处理。报废物资部门有关人员中1、相关业务部门（物资管理部门、使用部门、财务部门等）审核拟报废物资清单；2、物资管理部门将报废物资与报废物资清单核对一致后入摩；3、加强物资出厂管理，物资管理部门与保卫部门等联合办理招标或比价未经招标、比价或不按规定进行招标、比价确定物资收购单位，谋取私利。评标工作小组人员高1、招标或比价单位3家及以上；2、招标或比价单位低于3家时应作出书面说明，并经报废物资处置领导小组批准。报废物资处置领导小组审定不按照招标、比价结果合理确定物资收购单位。报废物资处置领导小组成员低1、报废物资处置领导小组应由基层企业领导、物资管理、使用、财务等部门人员组成；2、报废物资收购单位由报废物资处置领导小组集体研究决定报废物资出厂虚假计量。计量人员监督人员保卫人员低1、过磅单连续编号；2、计量人员和监督人员在过磅单上共同签字确认。收款、入账报废物资处置不入账，形成小金库。报废物资部门有关人员低1、物资管理部门建立报废物资处置台账，定期与财务账核对：2、物资管理部门的报废物资处置台账，要定期与计量处的存根台账进行核对。财务部门有关人员
