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1、业务督导标准-法律风险及风险管理一、法律风险检查（80分）一级指标二级指标检查标准检查方法扣分标准资料公示（10分）1、销售现场前期物业服务合同、管理规约公示情况；2、各类收费项目明码标价情况；3、物业管理费年度预决算公示情况:4、物业管理费季度收支情况公示:5、涉及业主共同利益的事项向全体业主公示。1、公示资料完整：2、公示时间符合要求；3、公示的内容有效，符合法律法规的规定。现场抽查参照标准，一项未符合扣0.5分。业主资料保存（10分）1、资料员对业主资料保密规定熟悉；2,业主资料收集完整：3、查阅、借阅有记录并由部门负责人或授权人审批:4、业主资料的电子文档（思源系统）设置了权限管理。1
2、、熟悉体系文件、品质部制度的相关规定：2、资料妆集完整、有序:3、有查阅、借阅记录，审批签名及日期完整；4、电子文档设置了权限，不能打印、更改、复制。抽查业主资料和查阅登记记录，检查电子文档存档情况。参照标准一项未符合扣1分。合同管理（10分）1,合同评审情况2、合同内容3、合同签订情况4、合同完整性5、合同履行情况6、合同效力情况1、合同按程序报批；2、条款设置合理，没有违反法律强制性规定的内容：3、先签订合同后履行，没有合同倒签的情况；4、主合同及附件完整；5,有专人跟踪合同履行，按照合同的约定履行相关义务；6、合同具有法律效力。抽查合同文本参照标准，一项未符合扣1分。装修管理（10分）1
3、、装修管理服务协议签订完整；2、装修押金的收取合法；3,违章装修的制止合法。1、所有装修户必须与服务中心签订装修管理服务协议，并办理相关手续；2、装修押金必须严格按照装修管理服务协议约定在法律法规规定额度内收取和退还：3、服务中心对待违章装修必须履行告知、制止及向政府执法部门汇报违章装修情况的义务，制止违章的证据完整。抽查协议的荟订情况、违章处理证据、装修现场管理参照标准，一项未符合扣1分。政策法规执行情况（5分）1、组织学习新颁布的法律、法规:2、根据新发布的政策法规调整工作内容或方法。1,有相关的学习、培训记录；2、新发布的法规得到正确、适当的执行。根据法规的各项要求对执行情况进行核对参照
4、标准，一项未符合扣1分。业主大会和业主委员会（10分）1、筹备过程；2、业主委员会成员的资格；3业主大会和业主委员会的运作。1、筹备程序符合法律、法规的要求；2、业主委员会的成员符合法定条件，条件变更时应及时进行改选或补选；4、业主大会和业主委员会的运作符合法律、法规和业主大会议事规则的要求：5、业主大会的成立和业主委员会按照法律、法规的要求到政府有关部门备案。根据各服务中心业主大会和业主委员会的筹备情况进行检查参照标准，一项未符合的扣1分。突发事件处理（5分）1,相关证据收集、保存情况：2、保险范围内的及时报保险：3、报送保险资料的准备及内容；4、处理过程中的法律风险。1、事故现场证据的妆集
5、、保存完整，能有效规避风险：2、保险范围内的事故发生后24小时内报保险公司，人事类保险向公司人力资源部、业务类保险向公司法律事务组备案；3、相关保险理赔资料完整、内容符合保险索赔要求、准备及时:4、事故处理过程符合法规要求，不存在法律风险。根据各服务中心保险事故的处理进度情况进行检查参照标准，一项未符合的扣0.5分。文件处理5分）1、对外发文;2、收文处理。1、对外发文的内容应真实、准确，没有夸大或虚假信息：2、对外发文按程序报批；3、发送业主、业委会、合作供方、政府部门的文件有签收手续；4、外来文件应填写文件处理表，根据体系文件的要求进行处理。抽查发文、收文及其记录参照标准，一项未符合扣0.
6、5分。印鉴证照（5分）1、印鉴刻制报批情况：2、印鉴保管、使用情况；3,各种证照完整性、有效性:4,各种证照的保管情况。1、印鉴刻制按程序报批；2、印鉴保管符合要求，使用有登记、有审批记录；3,各类证照办理完整，在有效期内；4、各类证照保管完好。检查记录及实物。参照标准，一项未符合扣0.5分。专项维修资金（5分）1、专项维修资金筹集；2、专项维修资金账目；3、使用及公示。1、专项维修资金筹集合法，业主微纳齐全:2、专项维修资金清单或账目清晰；3、使用、分摊手续完备，按要求公示。查看记录及帐S参照标准，一项未符合扣0.5分。现场管理（5分）1现场设施、设备的设置、维护情况；2、提示标识。1、设施
7、、设备的设置合理，没有安全隐患:2、提示标识明确，为有效提示。现场巡查参照标准，一项未达标扣0.5分。二、风险管理（20分）一级指标二级指标检查标准检查方法扣分标准风险识别与评估（Io）分1、定期识别、评估风险：2、识别、评估的凤险全面性：3、制定风险控制措施：4、重大危险级以上风险的反馈情况。1、每季度第二月最后一日前完成风险识别、评估：2、识别、评估涵盖本部门所有业务范围；3、按要求制定风险控制措施；4、重大危险级以上风险及时反馈。每季度根据各部门填写的凤险识别表与凤险控制表进行检查参照标准，一项未符合的扣1分。重大风险反馈（5分）重大危险级以上风险及时反馈。出现违反法规风险、顾客群诉风险（3人以上的集体投诉）、人身伤亡风险（需住院治疗）、重大财产损失风险（10000元以上的物业管理责任赔偿和财产损失）、公司品牌受损风险等重大危险级及以上的风险，在一个工作日内反馈。现场根据标准捡查参照标准，一项未符合的扣0.5分。内控制度（5分）1、内部控制制度完整性；2、制度的落实情况。1、各种制度无明显缺漏：2、制度的规定得到有效落实。现场根据标准检查参照标准，-项未符合的扣0.5分。
