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1、尽职调查清单模板我们将按照相关规范要求对贵公司展开有关3的初步尽职调查工作，并列示以下尽职调查的资料清单，旨在对贵公司进行更全面地了解，以便更好地为贵公司制定的相关计划和方案。后续，我们将根据项目的进展情况进一步提供更为详实的资料清单。请贵公司按照本次资料清单所列顺序制作资料目录并列明标题说明提交文件情况，同时将目录放于资料的最前面。就文件目录，请根据提供的情况在备注中填写说明：如某文件已提供,请填写已提供；如不存在此类文件，请填写不适用；如存在此类文件但暂时无法提供，请在备注栏填写待提供或说明理由。以下资料清单请尽量提供可编辑的电子版，如无法提供电子版则可提供相关复印件。如贵公司在准备过程中
2、遇有任何疑问，请随时与我们联系一、公司的设立和历史沿革编号资料清单备注1-1公司历史沿革情况111请提供公司（如有子公司需包括子公司，卜同）最新的，商登记档案文件，以及营业执照、公司章程1-12请提供公司现行有效的公司基本账户、外汇账户开户许可证（如有）1-2股东的出资情况1-21公司控股股东、实际控制人的身份证复印件1-22公司设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料123公司设立后与股东之间的非父易性资金往来凭证（如有）124公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证（如有）1-25股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件（如有）1-3重大股权变动情况（包括股权转让、增资扩股、
3、改制）L31请提供公司重大股权变动涉及的股东内部决策文件（股东会、董事会、监事会决议等）1-32请提供公司重大股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议、工商变更登记文件、付款说明及付款凭证等（如有）二、公司的业务和技术编号资料清单备注2-1请提供公司的主营业务介绍，或公司的宣传手册（如有）；XXXX年、XXXX年年度总结文件（如有）；以及与其他公司战略合作事项（如有）2-2请提供公司的组织机构图2-3请提供公司的业务及财务管理制度2-4请提供XXXX年、XXXX年、XXXX年三季度公司前十名客户销售金额及占比情况，并说明是否与该等客户进行长期合作并签订长期协议以及是否为关联方，同时提供与主要客户
4、的销售合同，详见表2-4；或者从账务账套中直接导出20XX年至XXXX年三季度公司收入明细表。2-5请提供XXXX年、XXXX年、XXXX年三季度公司前十名供应商米购金额及占比情况，说明是否与该等供应商长期合作并签订长期协议以及是否为关联方，同时提供与主要供应商的采购合同，详见表2-5;或者从账务账套中直接导出20XX年至XXXX年三季度公司米购明细表。2-6请说明公司的各机构部门是否与控股股东、实际控制人完全分开独立运作、是否存在合署办公、混合经营的情况表2-4近三年公司前十名客户的收入及占比情况客户名称XXXX年、XXXX年、XXXX年三季度销售收入（万元）比例是否为关联方是否长期合作表2
5、-5近三年公司前十名供应商的采购金额及比例情况供应商名称XXXX年、XXXX年、XXXX年三季度采购金额（万元）比例是否为关联方是否长期合作三、公司的财务会计信息ZA=资料清单备注31请说明公司是否设立独立的财务部门、建立独立的会计核算体系和财务管理制度、是否具有规范的财务制度3-2请说明是否进行有效的财务决策、拥有独立的银行账户、独立的纳税等情况3-3提供公司的人民银行信用征信报告3-4请提供公司及其子公司20XX年、XXXX年、XXXX年二季度的财务报告（财务报表）及审计报告（如有），请尽量提供可编辑的电子版3-5请提供公司及其子公司XXXX年、XXXX年、XXXX年二季度的科目余额表和序
6、时账，其中科目余额表需带有一级至末级科目,请提供可编辑的电子版3-6请说明20XX年以来是否存在现金收支的情况以及存在的主要原因;请说明是否存在第二方回款的情况3-7请提供XXXX年以来的纳税申报表及完税证明38请说明20XX年以来公司是否依法纳税，是否存在拖欠税金的行为,是否存在被税务部门处罚的情形3-9请提供有关税收优惠情况说明（包括但不限于减税、免税）及批文；超过法定期限未缴纳的税款，其主管税务部门的批文3-10请提供公司与银行等金融机构签署的尚在履行中的所有授信协议、借款协议、承兑协议或性质类国之协议311请提供所有尚在履行中的担保合同（包括抵押合同、质押合同、保证合同、互保协议等）3
7、-12请提供尚在履行中的重大投资协议（如有），以及特许权费或类似费用的协议或安排的相关文件（如有）3-13请提供影响公司生产经昌的其他重大告同3-14请提供XXXX年以来享受的各项财政补贴清单以及具体依据的政府部门文件3-15请提供XXXX年以来曾进行资产评估的评估报告（如有）316请提供XXXX年、XXXX年、XXXX年二季度公司及子公司的收入与成本表3-17请提供XXXX年、XXXX年、XXXX年二季度公司及子公司的研发明细表3-18请提供XXXX年、XXXX年、XXXX年三季度公司及子公司软件开发的相关验收单3-19清提供XXXX年、XXXX年、XXXX年三季度公司董监高的资金流水四.公
8、司的主要资产情况编号资料清单备注4-1请提供公司拥有的土地使用权和房屋产权的清单4-2请提供公司国有土地使用权、建筑物所有权的权属证明，如土地或建筑物尚未办理产权证，请提供相关说明；取得土地使用权的相关文件；国有土地使用权出让/转让协议、土地使用权出让金缴纳凭证或受让土地使用权的付款凭证；取得集体土地使用权有关的协议和政府批文（如有）4-3请提供公司有关土地及房屋租赁的文件清单（公司为出租人和/或承租人的），如土地使用权租赁协议或房屋租赁协议，如果公司是承租方，请提供出租方对于相关房产和土地的权属证明文件4-4请提供公司土地、房屋租赁登记备案文件及房屋租赁证明4-5请提供公司固定资产台账的明细
9、表，请提供可编辑的电子版文件4-6请提供公司目刖拥有或获得使用授权的知识产权清单（包括但不限于商标、专利、计算机著作权、域名、专有技术等，包括其名称、种类、有效期、是否授权他人使用或被他人授权使用）；公司正在申请的商标、专利、域名清单及申请情况说明4-7请说明公司资产（包括不动产、动产和知识产权等无形资产）存在抵押、质押、留置等担保或权利限制的情况，并请提供相应的抵押、质押等担保合同4-8请说明公司是否存在融资租入固定资产。如有，请提供融资资料文件，计价方法49请说明公司自20XX年以来较大金额的资产转换、转让及出售的合同、原因、以及对公司财务状况、经营成果的影响等（如适用）4-10请提供公司
10、自20XX年以来较大金额的非货币性资产交换、债务重组、企业合并、租赁等交易行为（如适用）4-11请说明公司是否存在允许他人使用自己所有的资产，或作为被许可方使用他人资产的情况，如存在请提供相关财产的清单、许可使用的协议及使用情况412请说明公司是否存在资产被控股股东、实际控制人及其关联方控制和占用情况，如存在请提供占用情况说明413请说明公司自20XX年以来是否有因商标、专利、非专利技术或其他知识产权争议而被指控侵权的任何投诉、异议或索赔，如有请提供详细资料五、公司的人力资源管理编号资料清单备注5-1请提供公司20XX年末、XXXX年末及XXXX年最近的员工名册，包括但不限于员工姓名、岗位、学
11、历和年龄，请提供可编辑的电子版文件5-2请提供公司现行有效的劳动合同（包括目前正在履行的高管人员的劳动合同及普通员工的劳动合同样本各一份）范本，以及是否存在劳务派遣情况，如存在,请提供劳务派遣用工情况的说明，如有请提供与劳务公司签署的劳务派遣协议及劳务公司资质证明文件5-3请提供公司的股权激励制度（如有）或公司计划采取的股权激励草案（如有）5-4请提供公司近两年社会保障制度（养老保险、失业保险、大病统筹、医疗保险等）执行情况。包括办理保险所覆盖的员工，办理保险的种类，是否按照国家和当地社会保险规定按时、足额缴纳社会保险费，是否存在拖欠员工社保费用的情况，是否因此受到过劳动保障部门的行政处罚，以
12、及是否为员工提供了补充福利5-5请提供公司员工住房制度、住房公积金的缴纳执行情况56请提供公司自20XX年以来公司是否存在劳动纠纷的说明5-7请提供公司人力资源管理制度及相关的考核制度，员工薪酬的计提和发放制度六、公司的主要股东情况编号资料清单备注6-1请提供现任控股股东XXXX年、XXXX年、XXXX年三季度的财务报告及审计报告（如有）62请提供公司股权是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件（包括但不限于质押协议、股份质押登记文件等）6-3请提供公司股东持有公司股权是否存在冻结的说明及相关文件（包括但不限于法院判决、裁定等相关文件）6-4请说明公司的主要股东之间是否存在关联关系，如有，请
13、对该关联情况进行简单说明6-5请说明公司的主要股东之间是否存在一致行动的情形，如有，请对该情况进行说明并提供相关协议文件七、同业竟争与关联交易编号资料清单备注7-1请填列控股股东和实际控制人所投资（包括控制、共同控制或有重大影响）所有企业的相关基本情况，详见表7-17-2请提供公司的关联交易管理制度7-3请提供公司XXXX年以来与关联交易相关的会议资料（如有）7-4请提供公司XXXX年以来的关联交易合同协议7-5公司的董事、监事、局）级管理人员及核心技术人员是否在关联方单位任职或上述人士是否由关联方单位直接或间接委派，请对上述人员的任职及领取薪酬情况进行说明7-6董事、监事、局）管人员在公司内
14、部或外部的兼职情况的说明7-7公司与董事、监事、高管人员所签订的协议，与其董事、高级管理人员及业务骨干是否就竞业禁止、保密事项签订过任何书面协议，如有请提供相关文件表7-1控股股东及实际控制人投资企业的基本情况序号企业名称主营业务（主要产品）是否与公司的业务相同或类似需要提供财务报表或审计报告（XXXX年、XXXX年及XXXX年三季度）八、合法合规及其他风险事项编号资料清单备注8-1请提供公司自20XX年以来的诉讼或仲裁事项的情况说明，说明应包括以下内容：（1）案件受理情况和基本案情；（2）诉讼或仲裁请求；（3）判决、裁决结果及执行情况；（4）诉讼、仲裁案件对公司I的影响8-2请提供20XX年以来公司收到的处罚情况说明，包括但不限于受到工商、税务、消防、农业、畜牧以及其他政府管理部门的行政处罚8-3公司的排污许可证以及环保验收的情况，并提供环保验收的相关文件8-4请说明公司董事、监事、IWI级管理人员XXXX年以来是否存在重大诉讼、仲裁或处罚事项的情况8-5公司20XX年以来是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况（如有）86请提供公司自20XX年以来是否存在对外担保的情况说明，如有请提供对外担保的明细和相关资料
