程序文件表格全套.docx

《程序文件表格全套.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《程序文件表格全套.docx（111页珍藏版）》请在课桌文档上搜索。

1、程序文件表格全套程序文件总览表序号文件名称文件编号页次1文件控制程序SZJH-B-Ol2记录控制程序SZJH-B-023管理评审控制程序SZJH-B-034人力资源管理程序SZJH-B-045生产过程控制程序SZJH-B-056监视和测量控制程序SZJH-B-067内审控制程序SZJH-B-078不符合控制程序SZJH-B-089纠正和预防措施控制程序SZJH=B-0910法律、法规及其他要求识别、合规评价程序SZJH-B-IO11应急准备和响应程序SZJH-B-Il12信息交流和沟通程序SZJH=B-1213环境因素识别及影响评价程序SZJH=B-1314顾客满意度管理程序SZJH-B-14

2、15采购控制程序SZJH-B-1516公司环境分析控制程序SZJH-B-1617风险和机遇控制程序SZJH-B-1718知识管理控制程序SZJH-B-18版次A/0编号SZJH-B-Ol程序文件标题文件控制程序页次1/31.目的确保Q/EMS管理体系文件受到有效控制、各个文件使用场所得到有效版本的文件。2.适用范围适用于本公司范围内Q/EMS文件的控制（包括管理手册、程序文件、作业文件、外来文件）O3职责3.1公司行政部负责本程序的归口管理；3.2总经理负责管理手册的批准；3.3公司行政部负责组织质量体系文件的编写，管理者代表负责管理手册的审核、程序文件的批准；3.4各部门负责本部门质量管理作

3、业文件的编制、审批；3.5各部门负责本部门文件的管理。4.工作程序4.1体系文件的控制4.1.1文件层次a）管理手册：第一层管理手册b）程序文件：第二层程序文件c）三级作业文件：第三层三级作业文件d）记录表单：第四层记录表单4.1.2文件的编制、审核和批准a）管理手册由公司行政部组织编写，管理者代表负责审核,总经理批准；b）程序文件由公司行政部组织编写，管理者代表批准；c）三级文件由相关部门负责编写，部门主管批准，跨部门的三级文件由管理者代表批准。4.1.3文件的标识a）凡受控文件一律加盖受控章，予以区别，体系文件需在显著部位标明文件名称、文件的编号、版本号、修改状态、页码等内容；版次A/0编

4、号SZJH-B-Ol程序文件标题文件控制程序页次2/3b）对所有外来文件应加盖外来章，予以区分；C）对存入媒体的文件，对文件夹/文件名应予以标识。a）本公司制定的管理体系文件编号按以下示例进行。示例：SZJH-X-*文件流水号从Ol号编至10分别用英文字母数字A、B、C表示一、二、三级文件公司代号（Q表示质量E表示环境）b）外来文件编号沿用原有编号。4.1.5文件的归档文件经编制、审批后交公司行政部归档存放，并登记于文件总览表；同时对存入各种媒体的文件进行归档。4.1.6文件分发和接收a）质量体系文件的分发体系文件在发放前须经管理者代表批准，才能发放到相关部门,并在文件收发记录表内做好签收记录

5、。b）文件领用的申请当需使用文件的人员未领到文件时，或当文件使用人的文件破损严重或丢失，需要增发、更换或补发时，由文件领用人提出申请，经管理者代表批准后向公司行政部办理领用手续，新发的文件上给予新发放号，更换或补发的文件沿用原文件分发号。4.1.7文件的更改a）文件更改时必须向相关归口部门办理更改手续，同时填写文件更改申请/通知单，并按原审批程序进行审批。b）文件更改采用换页方式，并将新页修改状态变更（版本/修改次数：A/0中由O上增至10结束），并在文件更改记录表内做好记录。C）文件经多次修改或大幅度修改时应进行改版（A代表A版，0代表0次修改，修改后依次类推；修改次数超过10次进行换版，即

6、由A版改为B版），并按原审批程序审批。4.1.8作废文件的处理版次A/0编号SZJH-B-Ol程序文件标题文件控制程序页次3/3作废文件加盖作废印章，需作资料保留的作废文件由公司行政部加盖作废保留印章方可留用，其余经管理者代表批准销毁后进行销毁。4.1.9文件的借阅本公司受控文件一般情况下不准外借，特殊情况需要借阅的须经管理者代表批准同意后进行；外单位人员应在受控存放处临时借阅，不得复印。本公司人员借阅文件应在文件借阅登记表上做好记录。4.2单位管理体系文件每年年底由管理者代表组织相关部门对相关文件进行评审，如有修改应重新得到批准。4.3所有的文件管理记录按记录控制程序要求进行控制。5相关文件

7、记录控制程序6.记录6.1文件总览表6.2文件收发记录表6.3文件更改申请/通知单6.4文件借阅登记表版次A/0编号SZJH-B-02程序文件标题记录控制程序页次1/21目的确保记录的标识、贮存、保护、检索、处置等所需的控制，便于识别和检索，为质量体系的有效运行提供客观证据，提供追溯和改进的信息。2.适用范围适用于本公司范围内与Q/EMS管理体系运行有关的各种记录。3职责3.1公司行政部为本程序的归口管理部门；3.2使用部门负责本部门记录的管理。4.工作程序4.1记录种类4.1.1产品的记录a）各种原材料、半成品、成品的检验、试验报告和记录；b）不符合及处置记录；C）客户退货记录。4.1.2体

8、系运行记录a）审核记录；b）管理评审记录；c）过程控制和纠正、预防措施记录；d）监视和测量、分析记录；e）培训记录；f）监视和测量设备校准记录；g）供方资格评价的有关记录;h）与产品有关要求的确定和评审记录；i）其它记录。4.2记录表格编号在相应文件编号后加顺序号，示例如下：ZJ* *版次A/0编号SZJH-6-02程序文件标题记录控制程序页次2/2记录流水号文件章节号记录代号4.3记录的填写要求记录由使用人员按规定格式填写或经电脑输入，做到记录内容完整准确，字迹要清楚、整齐；输入电脑时，应保留记录人签名的原始数据记录。对记录的更改不得使用涂改法，而应使用划改法。使要修改的原始记录痕迹保持一定

9、的可见度，更改人应在更改处签名.4.4记录的保存及过期处理4.4.1记录的保存期一般应遵循以下原则：a）合同要求时，记录的保存期应征得顾客的同意或由顾客确定；b）无合同要求或一般产品记录的保存期限一般不得低于三年；c）在记录总览表内规定保存期限，超过保存期限的记录经批准后进行销毁；d）公司行政部定期地检查记录的保存情况（查看），发现破损、变坏应立即记录并采取相应的补救措施。4.4.2记录表格（格式）可以磁盘存贮。4.4.3公司行政部编制发布记录总览表，将反映每种记录表格现行的最新版本，并发至各部门资料管理员，各部门编制相应的部门记录目录，以便查阅使用。4.4.4各部门在用的未归档的记录由各部门

10、自行保管，每半年整理一次后交公司行政部归档，统一管理。5.相关文件5.1文件控制程序6.记录6.1记录清单版次A/0编号SZJH-B-OB程序文件标题管理评审控制程序页次1/31目的按计划的时间间隔评审质量/环境一体化管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性.2范围适用于对公司质量/环境一体化管理体系的评审。3职责3.1总经理主持管理评审活动。3.2管理者代表负责向总经理报告质量/环境一体化管理体系运行情况，提出改进建议，编写相应的管理评审报告。3.3公司行政部负责评审计划的制定、收集并提供管理评审所需的资料，负责对评审结果的纠正、预防措施进行跟踪和验证。3.4各相关部门负责准备、提供与

11、本部门工作有关的评审所需的资料，并负责实施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施。4程序4.1管理评审流程图：4.2管理评审计划4.2.1每年进行一次管理评审，可结合内审后的结果进行，也可以根据需要安排。4.2.2公司行政部于每次管理评审前一周编制管理评审计划，报管理者代表审核，总经理批准。计划主要内容包括：a）评审时间；b）评审目的；c）评审范围及评审地点；版次A/0编号SZJH-B-03程序文件标题管理评审控制程序页次2/3d）参加评审部门（人员）；e）e）评审依据；f）评审内容。4.2.3当出现下列情况之一时可增加管理评审频次。a）公司组织机构、服务范围、资源配置发生重大变化时；b）发生重

12、大质量环境事故或顾客关于产品质量有严重投诉或投诉连续发生时；c）当法律、法规、标准及其他要求有变化时；d）市场需求发生重大变化时；e）即将进行第三方审核或法律、法规规定的审核时；4.3管理评审输入管理评审输入应包括与以下方面有关的当前业绩和改进的机会。a）审核结果，包括第一方、第二方、第三方质量/环境一体系管理体系审核等的结果；b）顾客及相关方的反馈，包括满意程度的测量结果及与顾客沟通的结果，相关方的投诉和建议等；c）过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监控的结果；d）改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及有效性的监控结果；e）以往

13、管理评审跟踪措施的实施及有效性；f）可能影响质量/环境一体化管理体系的变化，包括内外环境的变化，如法律法规的变化，市场需求的变化以及产品的调整等;g）质量/环境一体化管理体系运行状况，包括一体化管理体系方针和目标的适应性和有效性。4.4评审准备4.4.1预定评审前，公司行政部以向管理者代表汇报现阶段质量/环境一体化管理体系运行情况并提交本次评审计划，由管理者代表审核，总经理批准。f）内审中发现严重不合格时。4.4.2公司行政部负责根据评审输入的要求，组织评审资料的收集，准备必要的文件，评审资料由管理者代表确认。4.5管理评审会议a）总经理主持评审会议，各部门负责人和有关人员对评审输入做出评价，

14、对于存在或潜在的不合格项提出纠正和预防措施，确定责任人和整改时间；b）总经理对所涉及的评审内容作出结论（包括进一步调查、验证等）。程序文件标题管理评审控制程序页次3/34.6管理评审输出4.6.1管理评审的输出应包括以下方面有关措施：a）质量/环境一体化管理体系及其过程的改进，包括对一体化管理体系方针和目标、组织机构、过程控制等方面的评价；b）与顾客要求有关的产品的改进，与相关方有关的环境管理的改进，对现有产品符合要求的评价，包括是否需要进行产品过程审核等与评审内容相关的要求；c）资源需求等。4.6.2会议结束后，由公司行政部根据管理评审输出的要求进行总结，编写管理评审报告，经管理者代表审核，

15、交总经理批准，并发至相关部门监控执行。本次管理评审的输出可以作为下次管理评审的输入。4.7改进、纠正、预防措施的实施和验证。公司行政部根据改进控制程序的规定，对改进、纠正和预防的措施的实施效果进行跟踪验证。4.8如果评审结果引起文件更改，应执行文件控制程序。4.9管理评审产生的相关的记录应由公司行政部按记录的控制程序保管，包括管理评审计划、评审前各部门准备的评审资料、评审会议记录及管理评审报告等。5相关文件5.1内部审核程序5.2改进控制程序5.3文件控制程序5.4记录控制程序6记录6.1管理评审计划6.2管理评审报告6.3纠正和预防措施报告版次A/0编号SZJH-B-04程序文件标题人力资源

16、管理程序页次1/31目的规定人力资源规划、教育培训、调配使用、考核评价等职责和要求，以确保所有人员素质合格，并具备相应的能力，以满足Q/EMS管理体系运行的要求，确保控制Q/EMS,不断改进Q/EMS绩效。2范围本程序适用于公司公司行政部对所有在册职工的人力资源管理。3职责3.1公司行政部负责确定Q/EMS各类人员的人力资源需求。3.2公司行政部负责组织公司人力资源管理工作。4工作程序4.1总则通过人力资源规划满足Q/EMS管理体系运行对人力资源的需求，通过对员工的教育培训为Q/EMS管理体系运行配备足够人力资源，通过调配使用达到人力资源的优化配置，通过考核评价实现人力资源控制过程的持续改进。

17、4.2人力资源规划公司行政部制订岗位任职要求结合公司中长期发展规划制定年度人力资源规划，根据年度生产计划综合平衡人力资源，根据各部门的实际需求配置人力。4.3教育培训4.3.1培训的分类和内容培训分类：a）员工Q/EMS基本知识培训；b）新入厂员工的三级教育；c）进入现场前的Q/EMS教育；d）各级领导干部和专业管理人员的Q/EMS培训；e）Q/EMS监督员培训；f）特种作业人员培训；g）班组长培训。培训内容：程序文件标题人力资源管理程序页次2/3a）国家、地方政府有关Q/EMS方面的法律、法规、标准、规程；b）公司Q/EMS标准、规范和制度及企业Q/EMS管理制度；c）Q/EMS基础管理知识

18、和Q/EMS基础专业技术知识；d）岗位职责及本岗位Q/EMS专业技能、操作规程；e）环境保护常识；f）相关方的Q/EMS规章、规定等。4.3.2培训要求培训的层次和对象应根据培训内容、培训需求的不同而分别进行，公司行政部应针对员工必备的Q/EMS素质和能力以及Q/EMS各类人员的资格要求，广泛征询、收集并汇总培训需求。管理人员、生产作业人员及Q/EMS监督员上岗前必须接受Q/EMS培训，并经考核合格。4.3.3培训计划公司行政部应调查研究员工素质的现状，并询各部门对各类人员培训的需求后编制年度培训计划，经主管领导批准后下达执行。4.3.4培训实施a）内部培训员工培训以内部培训为主，贯彻理论与实

19、践相结合的原则，其教学组织由公司行政部负责。各部门要根据年度培训计划并结合本部门实际需要，制订培训通知，经主管领导签署意见后，于开班前三天报公司行政部。公司行政部负责做好每次培训的培训记录。b）外部培训管理人员和工人参加外部培训由公司行政部统一安排。申请送培的人员应填书面报告，经主管部门批准之后外出培训。4.3.5培训考核内部培训的有效性由公司行政部负责考核和评价。外部培训的考核和评价按培训主办单位或主管部门要求进行。上述培训的考核和评价结果均记入员工个人培训档案。4.4调配使用公司行政部应根据年度生产计划和劳动力计划平衡人力资源，采取培训、调配、招聘或外借等措施满足生产对人力资源的需求，合理

20、调配人力资源。部门经理、技术员、工艺员、质检员、内审员、司机等关键管理岗位实行持证上岗制度。技版次A/0编号SZJH-B-04程序文件标题人力资源管理程序页次3/3术工人按任职要求进行评定，核发上岗证证书持证上岗。4.5考核评价公司行政部应按有关规定定期对持证上岗人员进行资格考核或适应性评价，其中确有达不到岗位规范所要求的素质（含教育、培训、技能和经历）者，应进行再培训或予以调整。对每一次培训由主办部门组织对受训人员考核，常用的方法有书面考核、操作考核、口头提问等。考核结果记入培训记录。公司行政部应定期对员工从教育背景、参加培训I、资历与经验、岗位资格等方面进行员工素质和能力判定，为公司持续健

21、康发展提供合格的人力资源。执行本程序产生和保存的记录包括：5相关文件5.1岗位任职要求6相关记录6.1年度培训计划6.2培训需求表6.3培训记录6.4特殊工种一览表版次A/0编号SZJH-B-05程序文件标题生产过程控制页次1/31目的通过对混凝土商品、塑编筒布和塑编成品袋的生产过程实施控制，确保生产符合顾客和有关法规要求的产品。2适用范围适用于对本公司产品的生产、防护、放行、交付和交付后的活动、标识和可追溯性的控制。3.1生产车间负责进行生产和过程控制，负责生产设施的维护保养、产品防护，对实现产品符合性所需的工作环境进行控制。3.2经营部负责向生产部传递订单内容、产品的交付及售后服务工作.3

22、.4实验室负责编制加工工艺和必要的作业指导书、负责产品验证和标识及可追溯性控制、实验室负责检验设备的管理。4作业程序4.1获得规定产品特性的信息和文件4.1.1生产部根据经营部的生产通知单制定生产计划，并下发各车间。4.1.2生产计划：生产车间根据生产计划向仓库办理相应的手续，领取所需物料，生产工艺进行相应的加工作业的组织与实施。4.2基础设施和工作环境4.2.1本公司的主要的生产设备有搅拌车、泵车、搅拌楼等，生产部应编制设备台帐，制定年度维修保养计划，对设备的验收或维修情况记录于设备故障及检修记录表上，作业员每日应对设备进行日常的检查与保养，进行卫生清扫、电路检验、机械润滑、等检查，使其能持

23、续的满足生产需要。4.2.2检验设备，实验室应建立测量设备台账，本公司的检验设备主要为重量测量类、长度测量类测量设备，应依其使用频率及易损情况确定校准周期，对其校准并保持相关校准记录，4.2.3生产部要合理的规划车间作业空间，对车间进行合理的区域划分，并依划分放置相应物品，保持车间清洁卫生。4.2.4生产过程中所有的作业文件，工艺文件等是用以指导生产、指导员工统一操作和保证产品质量的基础，因此必须认真执行工艺，严格工艺纪律。4.3生产过程控制，车间主管根据生产计划安排生产任务，作业员依作业文件、工艺规范等要求进行操作，控制要求如下：a）人员的控制：对各类人员进行思想教育、质量技术和管理知识的培

24、训，对从事关键过程的人中须经培训考核，需持证上岗。材料与半成品的控制：严格把好质量关，做到不合的产品坚决版次A/0编号SZJH-B-05程序文件标题生产过程控制页次2/3b）不使用、不加工，发现不合格品按不合格品控制程序处理。C）工艺控制：生产部对工艺文件进行控制，并正确指导生产有效进行，并执行工艺纪律检查，作为对操作员的考核依据，检验员要随时制止违反工艺纪律的现象并提出改进措施。d）关键过程（工序）包括：对成品的质量、性能、功能、寿命、可靠性及成本等有直接影响的工序；成品重要质量特性形成的工序；工艺复杂，质量容易波动，对工人技艺要求高或问题发生较多的工序；搅拌过程为本公司关键过程，作业人员需

25、持证上岗，需对搅拌程序进行确认，对加工基准进行确认，无误后方可进行作业。4.4标识和可追溯性控制4.4.1实验室规定所有标识的方法，并对其有效性进行监控；当产品出现重大质量问题时，组织对其进行追溯。4.4.2品标识及可追溯性仓库产品的标识采用产品实物卡标明品名、规格、产地、合格状态、及数量变化记录等；当有追溯要求时，可依成品检验记录、过程检验记录、材料入库记录进行追溯到材料组成、生产厂家、作业工序与作业员、检验员等相关信息。4.4.3产品状态标识为：检验状态：合格、不合格、待检、待定；填写在相应的检验记录上作为检验状态标识的依据；在生产现场以标牌作为标识。4.5产品防护4.5.1对于产品从接收

26、、内部加工、放行、交付直到预期目的地的所有阶段，防止产品变质、损坏和错用。4.5.2针对顾客的要求及产品的符合性对其提供适当的防护，包括标识（包括运输标记）、搬运、贮存和保护等。4.5.3产品搬运的控制：本厂主要用堆土机对黄砂，碎石进行搬远。混凝土用罐车进行远输，严格控制其远输时间，以防时间过长混凝土发生变质。4.5.4贮存控制本公司产品贮存控制按仓库管理制度执行。4.5.5交付控制根据合同或客户的要求，仓库核对待发货产品，由生产部负责安排运输车辆，仓库管理员在产品送货单上记录汽车牌号、驾驶员签名，并详细写明收货单位、地址、联系电话等信息。必要时，本公司与承运单位签订货运协议书。合同要求时，公

27、司对产品的保护要延续到交付目的地。所有发出的产品，综合部相关人员登记入合同台帐中，对交货情况进行控制.版次A/0编号SZJH-B-05程序文件标题生产过程控制页次3/34.6产品交付后的活动产品交付后与顾客的联络和相应信息的处理由综合部人员负责,做好相应的记录。涉及到顾客的投诉的，按照与顾客有关的过程控制程序的规定办理，需进行现场试生产或维修的，本公司技术人员应与现场进行技术指导或调试维修。5.相关文件5.1与顾客有关的过程控制程序5.2文件控制程序5.3采购管理控制程序6.相关记录6.2生产计划6.3设备故障及检修记录表版次A/0编号SZJH-B-OG程序文件标题监视和测量程序页次1/41.

28、目的加强过程、产品、及可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性、质量/环境管理体系运行的监视和测量控制，确保Q/EMS管理体系持续、稳定、有效地运行。2.适用范围适用于公司内所有过程和产品的监视和测量控制（包括进货检验、过程检验和最终检验）及可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性的监视与测量。3.职责3.1实验室负责编制检验规范文件。3.2各部门负责本部门有关过程的监视和测量。3.3实验室负责监视和测量控制的归口管理。4.工作程序4.1总则4.1.1检验文件本单位的检验文件包括：检验规程、岗位操作规程等。根据实施检验的需要，决定应采用上述各种文件中一种或若干种具体形式。4.1.2检验文件

29、的要求检验文件必须能够准确指导检验操作，具有确定性。因此，其内容应充分，应详细规定，使检验活动规范化，不因人而异。4.1.3检验文件的内容为保证检验文件的确定性，一般其内容（可能在若干文件中）应包括：a）取样方法如原材料试样的选取和制备。b）抽样方案所采用的抽样标准和抽样数量、质量水平等。C）检验项目应覆盖全部质量特性。版次A/0编号SZJH-B-OG程序文件标题监视和测量程序页次2/4d）检验方法严格按国标或行业、企业标准中确定的检验方法进行。e）检测设备对所用监视和测量设备准确度、精密度、分度值的要求。f）环境条件温度、湿度、介质、振动、辐射等。g）数据处理规则有效数字，取最大、最小或平均

30、值、均方差等。h）合格判定规则（验收准则）合格判定规则应规定何谓不合格项，不合格件和不合格批,什么样的产品可以接收。i）记录格式和记录要求对所有的检验活动应编制相应的检验记录文件。4.2检验纪律所有的检验活动（进货检验、过程检验和最终检验）都必须按照检验文件的要求进行。4.3进货检验进货监视和测量可根据情况分为两种方式，按不同的要求进行口4.3.1验证对于符合下述条件的产品，可经验证后放行。a）对于已实施货源处验证的产品，或已通过ISO9001认证并具有优良业绩的供方只需验证质量合格证书和外观（特别是判明运输中有无损伤）Ob）对于已通过质量管理体系现场审核，且具有良好业绩的供方。c）对于不涉及

31、质量特性的产品。对于不能凭简单的验证而放行的产品，应按相关检验文件规定施以检验。4.3.3紧急放行当检验任务过于集中，以致生产停顿而影响交货时，对业绩良好的合格供方的产品，经管理者代表批准，可采用在检验结果未出来之前，暂时紧急放行的措施。对紧急放行产品应做好标识，并作记录，还应尽快完成检测。一旦检验结果表明其不符合要版次A/0编号SZJH-B-06程序文件标题监视和测量程序页次3/4求，应立即将此不符合追回。在实施紧急放行时，应明确规定停止点.4.3.4进货检验的结果，应经实验室负责人复核，表明无错、漏检或误判并签署后，才能放行。4.4过程监视和测量采用适当的监视和测量设备及方法，对生产、服务

32、过程进行监视和测量，包括：4.4.1过程的监视、检测和测量各工序每个工作班次均应根据岗位操作规程的要求，对生产过程进行监控，对过程的中间产品进行操作检验，并填写相关检验记录和监控记录，检验合格的中间产品方可进入下一工序。4.4.2巡回检验a）检验员对所分管的巡检岗位，在现场按检验文件所规定的频次和抽样数量进行巡检，并按规定作好记录。b）因生产急需来不及检验而放行的产品，可作例外放行处理，其处理程序与进货检验中的紧急放行相同。4.5最终监视和测量产品出厂前，必须按检验文件的要求，逐项进行出厂检验，并作好检验记录，填写检验报告，只有合格的产品才能通过。实验室对各项检验要求进行最终核对，确认完全达到

33、要求后，才能签发合格证放行出厂。4.5环境监视和测量4.5.1公司行政部定期对环境目标、指标的完成情况进行检查，填写目标、指标及管理方案进度调查表，及时向管理者代表报告方案实施过程中需要解决的问题。4.5.2公司行政部负责对公司环境目标、指标及管理方案完成情况进行综合评价，并将评价结果向管理者代表报告。4.5.3实验室在正常工作日内每月进行一次有关运行控制及安全、环境保护设施的检查，并应根据设备运行状况增加检查频次填写设备维护检直表并存档保管.4.5.4公司行政部负责委托当地环保监测部门对全公司废气、噪声、污水每年进行一次监测，监测方法按照国家规定的监测规范进行.4.5.5管理者代表负责，公司

34、行政部每年结合内审进行至少一次对遵守法律、法规的情况进行检查与评价。如发生主管部门处罚、外界投诉等特定情况时，应单独组织检查与评价。评价结果由管理者代表写出专题报告提交管理评审。4.5.6各部门发现的不符合情况，由相应部门负责人按不符合控制程序的有关规定处理。版次A/0编号SZJH-B-06程序文件标题监视和测量程序页次4/44.5.7对体系的整体运行情况，公司行政部应组织各部门进行不定期检杳，将检查情况填入管理体系运行检查记录表并予以改善。4.5.8管理评审时，各部门负责人就本部门体系运行情况，以书面形式汇报。4.6绩效测量和监视4.6.1公司行政部负责组织相关部门定期检查质量目标及环境目标

35、、指标和管理方案的完成情况，评价相关法律、法规、标准及其他要求的遵循情况。4.6.2各部门负责检查和记录相关工作内容中发生的违规及其他的不符合情况。5.相关文件5.1记录控制程序5.2不符合控制程序6.记录6.1产品检测记录表6.2环境法律法规行合性评价表程序文件标题内部审核控制程序页次1/21.目的验证本公司Q/EMS管理体系的实施效果是否达到规定要求，以便发现存在问题，采取纠正措施，确保Q/EMS管理体系持续有效运行。2.适用范围适用于Q/EMS管理体系内部审核活动的控制。3职责3.1公司行政部为本程序归口管理部门；3.2管理者代表负责编制年度内部审核计划，批准内部审核日程安排计划和内部审

36、核报告；3.3管理者代表任命审核组长，公司行政部负责组织内部审核工作，协助审核组跟踪验证组正措施；3.4审核组长负责具体实施Q/EMS管理体系内部审核,编制内部审核日程安排计划，内审员按计划要求实施审核；3.5各部门负责对内审中发现的不合格项进行纠正，审核组跟踪验证纠正措施的有效性；3.6公司行政部负责组织内部审核人员的培训，并保存培训记录；3.7公司行政部负责保存内部审核的所有记录。4工作程序4.1编制审核计划4.1.1审核的频次和范围取决于质量职能活动的重要性和存在问题的多少。完整的Q/EMS管理体系审核的频次为每年一次，且每两次审核的时间间隔不能超过一年。应覆盖本单位Q/EMS管理体系认

37、证范围的所有部门/条款，必要时，管理者代表可作出提前内审和增加内审频次的决定。4.1.2管理者代表年初制定年度内部审核计划，报总经理批准后实施。4.2审核准备4.2.1内审员的资格条件：a）经过培训考核合格，具备审核工作的能力和素质；b）与所审核的部门或活动无直接的责任或利益关系。4.2.2由管理者代表确定审核组长和组员。4.2.3由审核组长制定当次内部审核日程计划，包括：目的、范围、依据、时间、内审员分工、日程安排等，管理者代表批准，并在内审前3天发至受审核部门。版次A/0编号SZJH-B-07程序文件标题内部审核控制程序页次2/24.2.4审核员按审核日程计划分工编写内部审核检查表。4.3

38、审核实施4.3.1审核组长主持召开首次会议并宣布内部审核日程计划及其他事宜，公司管理层、各部门主管、陪同人员和审核员出席。4.3.2内审员按内部审核检杳表进行现场审核，并做好记录。4.3.3审核组长召开审核组内部会议，内审员将审核结果报告审核组长，并确定不符合项，交受审部门负责人确认。4.3.4召开末次会议，参加者与首次会议相同，需要时可扩大范围。审核组长宣布审核结果，编制不符合报告交受审部门负责人签字。4.3.5审核组长根据审核结果编制内部审核报告，由管理者代表批准后由公司行政部发给有关人员和部门。4.4整改与跟踪4.4.1审核中出现的问题由管理者代表审批后，内审员将不符合报告交责任部门。责

39、任部门需进行原因分析，制订相应纠正措施，在规定期内进行整改，公司行政部会同审核员跟踪验证纠正措施的有效性。完成整改的不合格将予以关闭；如在计划时间内未完成或未达到预期的整改效果，内审员应向管理者代表报告并再次发出不符合报告，并跟踪验证结果。4.4.2在整改过程中所采取的纠正（预防）措施按纠正和预防措施控制程序中的要求执行。4.5公司行政部应将内审结果（包括整改后情况）提交管理评审。4.6记录的存档内部Q/EMS审核的各项记录，由公司行政部统一存档。5.相关文件5.1文件控制程序5.2纠正和预防措施控制程序6记录6.1年度内部审核计划6.2内部审核检查表6.3不符合报告6.4内部审核报告版次A/

40、0编号SZJH-B-08程序文件标题不符合控制程序页次1/31.目的对原材料、中间产品、成品和整个生产服务及体系运行过程出现的不符合要求的产品及不符合要求的非预期产品进行控制和处理，防止不符合品流入下道工序或交付使用或防止不符合的再次发生或潜在的不符合转化为不符合的可能。2.适用范围适用于采购的各种原材料、中间产品、成品和产品交付后及Q/EMS体系运行过程中发现的不符合品的控制和处理。3.职责3.1生产经理负责对不符合的处置进行审批。3.2实验室负责组织对原材料、中间产品及成品中的不符合品进行评审和制定处置办法，并检查执行情况。3.3各车间及相关部门负责其他不符合的处置。4.工作程序4.1不合

41、格原材料、产品的控制4.1.1不符合的原材料、中间产品和成品，由实验室出具相应的质量报告单，通知生产车间或仓库保管，进行隔离、标识。4.1.2不合格原料的处置材料部依据实验室出具的原材料质量报告单，填写不合格品报告交实验室组织评审，分析其不符合项或不符合程度，必要时重新采样分析。处置结果可选择：a）让步接收：由生产车间、材料部填写让步接收申请记录表，经总经理批准后执行。b）退货：由材料部采购员负责退回供方。4.1.3工序不符合品的处置产品生产过程发现不符合品后，由实验室填写不合格品报告，交实验室组织评审。需要时责任部门按纠正措施控制程序或预防措施控制程序制定具体的纠正或预防措施，防止类似不符合

42、品的重复发生。4.1.4不符合成品的处置实验室发现成品检验结果不合格，填写不合格品报告，会同相关部门共同评审，必要时重新取样检验确认，处置结果可根据其不符合程度进行选择：版次A/0编号SZJH-B-08程序文件标题不符合控制程序页次2/3a）返工：由生产车间、材料部下达返工处置指令，各车间组织实施，直到重新检验合格为止。b）降级处理或让步使用：降级处理由实验室依据有关标准判定，经总经理签字批准后执行；让步使用首先应由材料部征得用户同意，并填写让步接收申请记录表，经总经理或管理者代表签字批准后执行。C）报废：经检验确已报废的成品，经总经理或管理者代表签字批准后执行。4.1.5顾客退货的产品按4.

43、4.1要求进行处置。4.1.6不符合产品处置措施根据公司的产品内部控制标准，实验室对不符合产品质量进行鉴定,由各生产车间加以处理，针对不符合品项,采取的措施及处理情况应予以记录。4.2EMS不符合的控制4.2.1不符合具体表现为：a）超标排放（事故性、偶发性）及其它违反EMS法律、法规、标准和其它要求的现象；b）文件化的Q/EMS管理体系不符合标准要求；C）体系运行不符合本公司Q/EMS体系文件的要求；4.2.2发现不符合的渠道有：a）内审和管理评审；b）监测和测量；c）员工建议；d）相关方投诉；e）第三方认证；4.2.3EMS不符合处置a）对所有发现的不符合都应加以记录，由检查部门签发不符合

44、项报告交责任部门确认；责任部门分析不符合项产生原因，并采取相应的纠正和预防措施。b）责任部门应在规定期限内落实纠正和预防措施，实施结果应填写在不符合项报告中，并经责任部门负责人确认。如不能按期完成，责任部门负责人应向公司行政部提交书面报告，说明原因确定预期的完成日期。c）公司行政部应对责任部门采取的纠正和预防措施的事实结果组织检查和验收。检查验证的情况记录在不符合项报告验证栏中.版次A/0编号SZJH-B-08程序文件标题不符合控制程序页次3/3d）如验证结果未达到要求，检查人员应提出整改要求及下次检查时间，同时报告管理者代表，由其协调整改工作，确保合格。e）如发生重大环境、安全事故，公司行政

45、部立即组织有关责任部门进行事故原因调查、事故影响评价、事故善后处理等工作,同时向管理者代表报告，填写事故报告，责令责任部门限期整改，并检查整改效果。f）纠正措施完成后，相应的处理报告或记录交公司行政部，公司行政部对完成情况进行检查和评估，必要时组织有关部门对有关文件进行修订，以反映纠正和预防措施的成果。g）评估法律法规符合性和制定审核计划时，应考虑先前发生的不符合及所采取的纠正和预防措施，以确保持续满足法律、法规、标准和体系文件的要求。h）对纠正和预防措施引起的文件修改，按文件和资料控制程序执行.5相关文件5.1文件控制程序5.2纠正和预防措施控制程序6记录6.1不合格品报告6.2让步接收申请记录表6.3不符合项报告版次 A/0编号SZJH-B-09程序文件标题纠正和预防措施控制程序页次1/31目的通过及时有效地找出发生质量问题的根源，纠正发生的质量问题，并防止类似问题重复发生和潜在质量问题的出现，以提高产品质量，降低消耗，