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1、IS0900114001IS045001检查表审核方法全套ISO9001xISO14001xISO45001内审检查表-2021序内标准条款检查检输出号容ISO9001-2015IS014001-201515045001:2018内容和方法查结果结果1理解组织及其环境4.14.14.11、询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要有哪些?2、如何对质量、环境1、营商环境是指国家的方针政策、法令法规、国内外政治形势、地方政府支持力度的发展和安全管理产生影响？3、对这些内、外部事项的相关信息进行监视和评审的情况如何？状况。2、社会环境是指人口、居民的收入或购买力，居民的文化教育水平等。3、技术环境指
2、与本行业有关的科学技术的水平和发展趋势。4、经济环境包括宏观经济形势、世界经济形势、行业在经济发展中的地位以及企业的直接市场等。其中，企业的直接市场是与企业关系最密切、影响最大的环境因素。具体包括销售市场、供应市场、资金市场、劳务市场等。2理4.24.24.21、询根据解问领相关员导方需工层，求控及与本制程相公司序要关管理求编方体系制相需有关关方求的相需求和关方一览期有哪表望些？2、员工和相关方分别有哪些要求？3、对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？3确4.34.34.31、查定看管管理体理系文体件，系确认的管理范体系围的边1、管理手册界和范围是否形成文件？2、是否考虑了各种内外部因素、
3、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？3、针对质量管理体系是否存在不适用的条款？4、若有是否说明理由？5、是否合理？4管理体系及其过程4.44.44.41、查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？2、管理体系所需的过程包括哪些？1、程序文件2、文件清单3、是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？4、是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？5领5.1.15.15.1询1、管导问领理手作导册发用层，布令和确认承其通诺过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？6以顾客为关注焦点5.1.2询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关
4、注焦点的领导作用和承诺？1、质量目标7方针5.25.25.21、检查质量/1、管理方针批环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。2、询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？准令8组5.35.35.31、查织看公的司组岗织架位、构1、组织架构图2、岗位编职图，制表责询问3、岗和管理位职权层，责/说限了解明书公司的部门、岗位设置如何？2、职责和权限如何得到分派、沟通和理解？3、询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。9员工协商和参与5.41、询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？2、询问员工代表协1、职业健康安全管理体系管
5、理评审计划2、职业健康安全管理体系管理评审通知单3、职业健康安全管理体系评审签到表4、职业健康安商和参与的内容？全管理体系评审报告5、职业健康安全管理体系评审决议事项跟踪表1O应对风险和机遇的措施总则6.1.16.1.16.1.1询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？2、应对风险和1、风险和机遇控制程序2、风险和机遇评估分析报告3、风险和机遇评估分析机遇表的措施包括哪些？3、如何整合并实施这些措施？4、如何评价这些措施的有效性？4、风险管理计划表1环6.1.21、查1、环1境因素看环境因素清单和重要环境因素清单”，境因素识别、评价和更新控制程序2、重要环境因素清确认环境因素的识别是否完
6、整？2、重要环境因素的评价准则是否有文件化？3、重要环境因素的评价是否合理？单3、环境因素识别和评价一览表4、环境因素清单危险源辨识、风6.1.21、查看危险源清单，1、危险源辨识、风险评价识别、12险确认评价评危险和更价源清新控单的制程识别序是否2、危完险源整？清单2、是3、危否对险源危险辨识、源进风险行风评价险评识别价？和评3、风价一险评览表价是4、危否充险源分？清单4、是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价合6.1.36.1.31、了1、合规解合规义义规义务识务务的别、评获取价和渠更新道；控制2、查程序看2、合“合规义规义务清务清单单”，3、合确认规义清单务识完整别和性？评价
7、相关一览合规表义务4、合是否规义进行务清发单放？3、抽查发放记录；4、询问人13口贝，确认其对合规义务的了解和执行情况。1措6.1.26.1.46.1.41、询各部4施问负门从的责各自策人，工作划针对内容其部制定门相本部关的门工风险作安和机全管遇、理制重要度，例环境如生因产部素、n：职业1、安健康全生安全产管风险理制等，度采取2、安了哪些控制措施？2、确认控制措施的合理性。全生产培训计划3、安全生产培训记录15目标及其实现的策划6.26.26.21、询问管理层，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？2、目标覆盖了哪些部门和职1、2021年度QEO目标分解、措施及完成情况能？3、询问负责人，
8、如何实现部门的目标？4、如何对目标进行监视和测量？5、查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新？16变更的策划6.31、询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？2、当发生更改时如何进行策划和实施？3、考虑哪些相关影响因素？1、变更管理控制程序2、变更审批表17资源7.1.17.17.11、询问管1、管理者代表 任命 书理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？2、现有的资源有哪些约束？3、可能需要外部提供的资源有哪些？1人7.1.21、询1、人8员问部力资门负源控责制程人，序是否2、人制定力资公司源年人力度培资源训计发展划表规3、岗划？位说2、查明
9、书看人4、照员名片录册和用管档理制案，度确认5、员管理工培体系训需运行求申和控请表制所需的人员有哪些？3、如何得到这些人员？4、提供的人员是否满足需求？1基7.1.3询1、基9础问和础设设实地施控施观制程察，序了解2、固基础定资设施产台总体账情3、生况，产设确认备台公司账管理4、特体系种设过程备台运行账所需5、设的基备维础设修保施有养计哪划些？6、设2、查设备设施台账、维修和维护保养相关规定及记录，确认是否满足过程运行的需求？3、尤其检查特种设备管理情况。备维修通知单7、设备日常点检记录表8、特种设备年检证明9、设备维修管理制度2过7.1.41、实1.组O程运地观察，织环境管行环境询问了解运行
10、环境总体情况，查相关规定，确认公司管理体系过程运行环境如何？2、是否满足过程运行的需要？理程序2、生产现场管理（人、机、料、法、环、测）21监视和测量7.1.51、询问负责人，确定1、监视和测量设备控制资的监程序源视和2、计测量量器资源具台有哪账些？3、检2、是定证否满书足监4、计视和量器测量具比的需对检求？定/校3、查准记看测录量设5、记备清录器单、具比测量对校设备验指检定导书/校6、设准计备维划修管等，理制确认度有溯源要求的测量设备有哪些？4、是否按计划实施校准和检验？5、查看相关的校准或检定报告。6、现场观察监视和测量资源状态，确认其是否得到适当的维护？7、测量设备是否得到校准或检验，并
11、进行状态标识？2知7.1.61、询1、知2识问负识管责理清人，单确定（序运行号、知过程识来所需源、知的知识类识包别、主括哪要知些？识点、2、这应用些知项目、识如适用何获评估、得？应用3、如方式、何应管理用？责任4、是人、更否得到保持和更新？新情况）2能7.27.27.21、询1、招3力问负聘录责用管人，理制是否度确定2、人人员事登所需记表的能3、面力试记（包录表括识4、绩别环效考境因核制素和度危险5、绩源）效考?核评2、如分表何评6、员价其工档控制案下的7、人人员力资具备源培所需训计划表8、培 训记录的能力？3、是否建立员工绩效考核制度并实施？4、为获取所需能力采取了哪些措施？5、查看相关人员
12、档案、培训I记录，确认人员的能力是否满足需求。24意识7.37.37.31、抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？2、是否清楚自己部门管理目标？3、是否清楚其工作要求和违反要求时1、车间现场张贴标语2、外审前3天起，要求各部门每天通过早会宣导的后果？2信7.47.47.41、询1、信5息问负息交交责流与流人，沟通如何控制就质程序量/2、信环境息联/职络单业健3、应康安急准全管备和理体响应系相控制关信程序息进行内部和外部沟通？2、沟通的内容包括哪些？3、沟通的内容是否完整？4、沟通是否及时？2形7.5.17.5.17.5.11、查1、体6成看管系文文理体件清件系文单的件清信单，息确
13、认总管理则体系文件包括哪些文件？2、是否满足标准和公司体系运行的要求？2创7.5.27.5.27.5.21、询1、依7建问负据和责QES更人，质量新了解管理体系体系文件编制是如公司何识管别理手的？册、2、文程件的序文形式件有哪2、依些？据内3、评部审审和核控批准制程的流序进程如行评何？审和4、检批准查相3、相关文关文件评件和审记文录。件发放、回收。销毁记录2形7.5.37.5.37.5.31、询1、相8成问负关文文责件和件人，文的了解件发信体系放、回息文件收、销的的控毁记控制要录制求，查看文件的发放和控制记录？2、实地观察文件和记录的控制情况，确认使用的文件是否有效？3、是否存在泄密情况？记录
14、是否有涂改？运8.18.18.1.1/8.1.21、询1、生行问负产计策责划控划人，制程和如何序控对生2、生制产产过（服程控务）制程过程序进行3、产策品质划？量策2、如划控何对制程风险序和机4、危遇进险源行控辨识、制？风险3、是评价否有和风按照险控29策划的要求实施？制程序5、产品生产过程监视、测量控制程序6、产品防护控制程序3O产品和月艮务的要求8.28.18.1.1/8.1.21、询问负责人，与顾客沟通的内容包括哪些？2、哪些部门参与了产品1、销售过程控制程序2、销售合同审批表3、业务变更订单申报表4、发货通（服务）要求的确定？3、确定的产品知单5、出 库订 舱申 请表6、顾 客满 意度
15、调查 表7、打 样通 知单8、产 品质 量策 划控 制程 序9、合 同变 更（解 除）审 批表（服务）要求包括哪些？4、是否考虑了适当的合规义务要求？5、抽查合同情况，确认合同评审是否符合要求？6、合同的变更时是如何处理的？3产8.38.18.1.1/8.1.21、询1、设1品问负计和和责开发服人，控制务设计程序的开发2、设设的过计和计程如开发和何？任务开2、各书发阶段3、样的输单风出包险评括哪估报些？告3、抽4、织查设造工计开艺单发的5、染相关整首记缸跟录，着记确认录设计开发是否按流程实施？4、如果不适用则审核其合理性。5、是否考虑了生命周期的观点，提出了哪些环境要求？6、设计开发验证报告3
16、外8.48.18.1.1/8.1.2/8询2部.1.4问负提责供人，过外部程、提供1、采购控制程序2、采购清产的过单品程、3、供和产品方的服和服选择、务务包评价的括哪和重控些？新评制2、对价准这些则外部4、供供方方调分别查评如何价表控5、合制？格供3、是方名否进录行了6、原调材料查、采购评价管理和持办法续的7、染监化料视？采购查看管理外部办法供方8、煤的名炭采录，购管抽查理办外部法9、设 备机 配件 采购 管理 办法10、原 材料 入库 凭证供方的控制记录，确认外部供方的控制是否符合要求？4、抽查采购品的相关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控制是否符合要求？5、如何向外部供方、承包方沟通环
17、境/职业健康安全的要求？6、如何对其进行控制？3生8.5.18.18.1.1/8.1.21、查1、生3产看生产工和产流艺流月艮程文程图务件和2、各提生产工序供现SOP的场，3、各控确认生产制是否工艺建立记录必要表单的作4、上业指岗证导文件？是否按作业要求进行实施？2、人员资格是否满足要求？3、设备运作是否正常？4、设备是否得到维护和保养？5、工作环境是否符合要求？5、设备日产点检表6、设备维护和保养记录7、环境检测表（如温湿度计记录表）8、排污许可证9、（简要通过说明按照订单生产，不多产，严格执行质量管理6、对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？7、采取了哪些措施节约材料和能源？8、环境治理设
18、施包括哪些？9、运行是否正常？10、污染物排放和体系要求降低废品，不良品等措施）10、垃圾处理规定11、员工体检记录12、劳保用品发放记录13、（生产现场危险源标识）人防护资源？14、人员是否正确佩戴个人防护用品？15、危险源控制的效果如何？3标8.5.21、产1、产4识品标品标和识、识和可状态可追追标识溯性溯及安控制性全标程序识是2、（生否清产现楚？场查2、如看产何实品流现追溯？程记录、标识、标志）3顾8.5.31、顾1、顾5客或外部供方的财产客财产或外部供方财产有哪些？2、如何保护？客和外部供方财产控制程序2、产品防护控制程序3、顾客和外部供方财产管理台账4、顾客和外部供方财产问题反馈表3
19、防8.5.41、对1、产6护产品的防护措施有哪些？2、防护是否有效？品防护控制程序3交8.5.51、交1、销7付后的活动付前是否经过自检？2、交付后的活动有哪些？3、是否按合同要求提供售后月艮务？售过程控制程序3更8.5.68.18.1.31、生1、生8改控制产服务过程是否发生变更？2、变更是否已经得到授权？产过程控制程序3产8.61、询1、产9品和月艮务的放行问负责人，了解产品（服务）放行经过哪些环节？2、查看相关的检验计品质量策划控制程序划、检验规程，查看检验记录，确认进料检验、过程检验、成品检验等是否按要求实施？3、检验结果是否满足标准的要求，并得到保存？4、放行是否经过授权，授权信息是否可以追溯？4不8.71、询1、现O合问负场审格责查2、输人，不合出了解格品的不合处理控格品流程制的控及相制流关单程，据、文不合件格品的处置方式有哪些？2、在什么情况下使用？3、检查不合格品的处理记录，现场检查不合格品的标识和摆放，确认不合格品的控制是否符合要求？41应急准备和8.28.21、询问负责人，识别1、应急准备和应急响应响的紧控制应急情程序况有2、应哪急演些？练方2、建案立了3、消哪些防演应急练方预案案？4、地3、是震演否充练方分？案4、现5、相场观关演察，练方确认案记进行录
