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1、秦淮河航道整治工程施工、监理单位履约考核评分办法第一条为加强对秦淮河航道整治工程的实施管理，维护合同履行的严肃性，强化履约意识，规范施工、监理单位和参建人员的履约行为，确保工程项目总体建设目标的顺利实现，根据省交通厅江苏省交通行业与产业项目招标投标信用档案管理办法和航道局江苏省内河航道基本建设项目中标单位合同履约情况考核办法和有关标准规范，并结合工程项目建设的实际情况，特制定本办法。第二条本办法适用于秦淮河航道整治工程。履约考核系对施工、监理单位全面履行合同情况进行考核，考核对象为合同段施工单位和监理单位。第三条考核依据（一）交通部水运工程质量检验标准（JTS257-2008）。（二）交通部公
2、路工程质量检验评定标准（JTGF80/1、2-2004）o（三）江苏省交通行业与产业项目招标投标信用档案管理办法。（四）江苏省内河航道基本建设项目中标单位合同履约情况考核办法。（五）各施工、监理合同文件。（六）现行国家和部、省颁其它强制性技术标准、施工规范和有关规程、规章等。第四条考核组织由现场指挥部组织进行。考核每季度进行一次，一般在季度最后一个月的下旬进行。第五条考核程序（一）听取施工、监理单位工作情况汇报。（二）查阅施工、监理单位有关文件、台帐资料。（三）查看工程现场，进行实体检查抽测，并结合现场指挥部平时的抽查、巡查资料及以前查出问题的整改情况。（四）与施工、监理单位交换意见。（五）考
3、核评分。第六条考核评分考核结果采用等级制，根据综合得分确定履约考核等级，共分“优”、“良”、“中”、“差”四个等级。对施工和监理单位的评分分别依据施工单位履约考核评分表和监理单位履约考核评分表（详见附件）进行。（一）对施工单位的季度履约考核得分满分100分。其中工程管理40分（其中：人员及设备6分、施工组织2分、试验检测3分、设备、材料管理2分、合同管理2分、资料管理3分、质量保证体系5分、施工工艺及质量5分、安全管理5分、文明管理5分、廉政建设2分），工程实体质量40分，工程进度20分。单项扣分累积值不超过该单项的标准分值。1、考核得分90分及以上，且工程实体履约考核抽测评分在36分及以上，
4、并符合下列条件的为“优”：(1)项目合同总进度和分项、分阶段进度达到或者超过投标文件承诺的计划。(2)项目合同履行质量达到或超过投标文件承诺的质量标准。(3)履约项目的档案资料满足档案管理及合同规定的要求。(4)履约现场的安全和文明施工情况达到业主的要求，并满足国家和所在地交通行政主管部门的要求。(5)履约期间未发现有违反“廉政合同”或“资金监管协议”的行为。(6)履约期间未发生质量责任问题或安全责任问题(质量责任事故或安全责任事故以省交通工程质量和交通工程安全监督部门认定结果为准，下同)。(7)履约期间未发生项目经理和副经理、总工、测量工程师、试验工程师的更换。2、考核得分80分及以上，且工
5、程实体履约考核抽测评分在32分及以上，并符合下列条件的为“良”：(1)项目合同总进度和分项、分阶段进度基本达到投标文件承诺的计划进度。(2)项目合同履行质量基本达到投标文件承诺的质量标准。(3)履约项目的档案资料满足档案管理和合同规定的要求。(4)履约现场的安全和文明施工情况达到业主的要求，并满足国家和所在地交通行政主管部门的要求。(5)履约期间未发现有违反“廉政合同”或“资金监管协议”的行为。(6)履约期间未发生质量责任问题或安全责任问题。(7)履约期间未发生项目经理、总工的更换，但是发生经现场指挥部批准的(书面形式,下同)项目副经理或测量工程师、试验工程师的更换。3、考核得分70分及以上，
6、且工程实体履约考核抽测评分在30分及以上，有下列情况之一的为“中”：(1)项目合同总进度和分项、分阶段进度未达到投标文件承诺的计划，但尚未对项目总体进度造成不可挽回的影响的。(2)项目合同履行质量未达到投标文件承诺的质量标准，但通过采取措施可以补救的。(3)履约项目的档案资料不满足档案管理和合同规定的要求，但经过整改对交、竣工文件的编制不产生影响的。(4)履约现场的安全和文明施工情况未达到业主下发的要求，但未发生质量责任事故或者安全责任事故的。(5)履约期间有违反“廉政合同”或“资金监管协议”的行为但尚未构成犯罪的。(6)履约期间发生经现场指挥部批准的项目经理或总工的更换。4、考核得分在70分
7、以下，或工程实体履约考核抽测评分在30分以下，或有下列情况之一的为“差”：(1)有违法行为，对在建项目造成影响的。(2)有严重违约行为，对在建项目造成重大损失或者重大影响的。(3)在质量或者进度方面发生违约问题，经建设单位要求整改后仍达不到要求的。(4)履约项目的档案资料不满足档案管理和合同规定的要求，将对交、竣工文件的编制产生较大影响的。(5)发生重大质量责任事故或者重大安全责任事故的。(6)履约期间有违反“廉政合同”或“资金监管协议”的行为并构成犯罪的。(7)履约期间发生未经现场指挥部批准的项目经理或副经理、总工、测量工程师、试验工程师的更换。(二)对监理单位的季度履约考核得分满分100分
8、。施工单位的得分体现监理单位控制管理工作的成效，其得分的30%(如一个监理合同标下有多个施工单位，则按各中标价的权重进行加权平均)作为监理单位的相应得分。另外，监理单位自身得分占70%(人员设备及管理10分、质量控制15分、试验检测5分、进度控制5分、变更管理5分、计量管理10分、安全控制10分、台帐资料7分、廉政建设3分)，单项扣分累积值不超过该单项的标准分值。根据综合得分确定履约考核等级，共分“优”、“良”、“中”、“差”四个等级：1、考核得分90分及以上，并符合下列条件的为“优”：(1)履约期间未发生总监理工程师、副总监理工程师、测量工程师、试验工程师的更换。(2)履约项目的档案资料满足
9、档案管理和合同规定的要求。(3)履约期间未发现有违反廉政合同或“资金监管协议”的行为。2、考核得分80分及以上，并符合下列条件者为“良”：(1)履约期间未发生总监理工程师的更换，但是发生了经现场指挥部批准的副总监理工程师、测量工程师、试验工程师的更换。(2)履约项目的档案资料满足档案管理和合同规定的要求。(3)履约期间未发现有违反廉政合同或“资金监管协议”的行为。3、考核得分70分及以上，有下列情况之一的为“中”：(1)履约期间发生经现场指挥部批准的总监理工程师的更换。(2)履约项目的档案资料不满足档案管理和合同规定的要求，但经过整改对交、竣工文件的编制不产生影响的。(3)履约期间有违反廉政合
10、同或“资金监管协议”的行为但尚未构成犯罪的。4、考核得分70分以下，有下列情况之一的为“差”。(1)有违法行为，对在建项目造成影响的。(2)有严重违约行为，对在建项目造成重大损失或者重大影的。(3)履约项目的档案资料不满足档案管理和合同规定的要求，将对交、竣工文件的编制产生较大影响的。(4)履约期间有违反廉政合同或“资金监管协议”的行为并构成犯罪的。(5)履约期间发生未经现场指挥部同意的总监理工程师或副总监理工程师、测量工程师、试验工程师的更换。（三）现场指挥部将在考核结束后次日，把季度履约考核结果告知被考核人。被考核人对考核结果有异议的，可以在接到考核结果之日起2日内向现场指挥部提出书面申诉
11、。现场指挥部在收到被考核人的书面申诉材料后，应当在3日内进行调查核实，并按实际情况作出是否变更考核等级的决定。第七条考核组织单位在每季度最后一个月的下旬对上季度的履约情况进行考核,填写相关考核表格，形成季度考核意见。并按规定将季度的考核情况（并电子文件）及时上报相关部门。项目通过交工验收后，将形成综合考核意见并于下季度同时上报。为配合上级对工程施工的检查，还可能不定期地组织对施工和监理单位进行“特定考核。特定考核结果将作为当期季度考核的重要依据。季度考核等级折算成阶段评定等级或综合评定等级时，季度评定等级优、良、中、差分别对应分值1.0、0.8、0.6、Oo阶段评定和综合评定得分为合同实施期间
12、的各季度评定等级得分的算术平均值，得分为0.9以上（含0.9）为“优”，0.75以上（含0.75）为“良”,05以上（含0.5）为“中”,0.5以下为“差”。第八条履约考核的结果将按照江苏省交通厅江苏省交通行业与产业项目招标投标信用档案管理办法的有关规定处理，并录入中标人信用档案中，作为中标人在后续的江苏省交通工程基本建设项目招标资格预审和评标中的重要参考依据之一。履约考核的结果将与优质优价、优监优酬挂钩。同时也将记入本工程施工、监理单位的管理档案，作为各类年度劳动竞赛评比、表彰活动的依据。第九条本办法由指挥部办公室负责解释。第十条本办法自印发之日起施行。附件：I、XX工程施工单位履约考核评分
13、表2、XX工程实体质量抽测评分表3、XX工程监理单位履约考核评分表4、XX工程中标单位历次履约考核情况汇总表5、XX工程各中标单位季度履约考核情况汇总表秦淮河（滦水石臼湖江宁彭福段）航道整治工程施工单位履约考核评分表施工单位名称：中铁十五局集团有限公司考核时段：2017年第四季度工程合同标段：QHH-QL2考核日期：2017年12月26日序号考核项目及标准分考核内容扣分标准实际扣分备注工程管理（40分）1人员及设备（6分）未按合同要求配备满足工程需要的人员或设备1-2未经批准更换试验室主任、测量工程师等主要技术人员，每人次3项目经理或总工、测量、试脸等主要人员未经批准离开工地，每人天0.5施工
14、、试脸、检测、测量设备不能满足工程需要1-2主要人员每月融地天数不满足合同要求，每人天0.5施工人员不熟悉拟开工的分部、分项工程施工方案0.52施工组织（2分）施工管理制度不健全0.2-2未编制分部分项工程施工技术方案和危险性较大的分部分项工程安全生产方案0.2-2总体施工组织计划及关键分部、分项工程的施工方案未组织专家审查论证0.2-1.5未严格执行经批准的施工组织计划0.2-1.5施工现场管理混乱0.2-1.5未根据工程实际进展情况及时调整和报批计划0.2-1.53试脸检测（3分）试验室管理制度不健全，管理不规范0.5-2试脸检测操作未按规定程序进行，每次扣0.5-1检测频度不够，项目不全
15、，报检不及时1-3试脸仪器、器具逾期未标定，每件扣0.2-1试脸资料不齐全、填写不标准，签字不全，涂改每次0.5-1测试资料不真实3无设备、试脸室管理台帐1-24设备、材料管理（2分）设备、材料抽测不合格，每次0.2因设备、材料的采购不及时影响工程建设进咬0.5进场设备、材料脸收程序不符合规范要求0.5材料管理混乱，未按要求分类存放、标志和防护0.2-1拖欠设备、材料款影响工程建设0.55合同管理（2分）未经业主批准擅自分包2对批准的分包施工单位管理不到位，以包代管，影响工程质量和进度1-2分包量超出规定0.5-2报验工程量与实际明显不符，每次扣0.2不接受现场指挥部和监理的监督、检查和指导1
16、-2未执行设计变更流程和事项报告流程1-26资料管理（3分）档案管理制度不健全，无专职档案管理员0.2-1资料档案管理不完整、不及时、不规范，每项扣0.2施工资料欠真实，签字手续欠完备，缺少相应台帐资料0.2-1.5伪造施工记录、测量成果3施工报表内容不齐全或不及时0.2-1施工日志、相应台帐不齐全或未按规定每月集中报送总监办公室查脸0.2-1未汇编分部分项工程施工技术方案和危险性较大的分部分项工程安全生产方案0.2-17质量保证体系（5分）创优无目标、计划或计划未落实，措施不力0.5-3未建立质保体系或质保体系不健全0.5-3质量责任未落实到人0.5-3未按要求细化、分解质量控制目标和方案0
17、.5-3未按工程进度和实际地质情况修订完善施工技术方案0.2-2分部分项工程施工技术方案未向施工班组交底或未有签认意见0.2-2对监理指令未及时反馈意见，每次扣0.2对质量问题的发现、解决处理不及时，无书面汇报或处理不力0.2-5对分包单位质量责任落实不明确0.2-28施工工艺及质量（5分）违反规定的施工工艺、施工规范及流程施工，每次1-2存在明显质量问题未能及时发现汇报整改，每次1-2各工序交接责任不明确，每次1使用不合格材料或偷工减料，每次1-5未按规范规定进行工序衔接，每次1-2工序未按修订完善的分部分项工程施工技术方案进行2-59安全管理（5分）未成立专门的安全管理组织网络，未制定安全
18、管理目标，责任分解和考核落实不到位3未建立健全安全生产责任制、无安全生产规章制度，特殊作业无安全生产操作规程或不完整，安全教育培训和安全交底工作不到位0.5-5未设立明显的安全防范标志。防火、防电击、防爆、防坠、防坍塌、防汛、防渗、防管涌、防台风、防盗等安全防护措施不得力、安全预案不切实可行0.5-5未为从业职工办理人身意外伤害保险3项目经理、副经理、总工、专职安全员、特种作业人员、测量试验人员未持证上岗，专职安全员配备不足，每人次扣1现场管理人员未着装整齐、挂牌，施工人员未按规定配戴安全帽、安全带0.2-5未建立专职巡查、安全日志、定期检查制度。无安全日志、记录台帐或记录不全0.2-5对分部
19、工程或危险较大的分项工程未编制安全技术方案或落实不到位，未对危险部位、岗位进行分析、鉴别并建档0.2-5未结合分部工程施工技术交底同时进行安全交底，或交底未签认，无记录0.2-5危险施工现场无明显警示标志，未设置安全防护措施，每处扣0.2施工用电未按规定设立安全防护，配电、开关、线路配置、接地、接零等不符合安全用电规范，每处0.2大型施工脚手、支架、模板的安装、拆除未编制施工方案并报经批准，涉及危险性较大的特种定型设备以及危险物品的容器、运输工具非专业生产单位生产，或未取得专业资质机构的检测、检脸合格，取得安全使用证或安全标志即投入使用，每台次0.5-5出现一般安全责任问题，每次扣2专项安全生
20、产投入经费不足，或被扣罚后未及时补齐0.5-510文明管理（5分）项目部未设置项目概况牌、安全质量进度廉政目标牌、责任人牌、举报电话牌等1-3未明显划分和标记各施工临时设施区域0.5-3施工区和项目部围挡和临时房屋搭建不规范0.5-5施工项目部办公、生活、堆场等场地硬化、照明和施工道路路面处理达不到文明施工要求0.5-5建筑材料堆放混乱，标识不明显，防雨防风等措施不力0.5-3项目部环境不整洁，施工现场不能及时做到工完料清0.5-5施工现场管理人员未按要求配戴胸牌，每人次0.2施工管理网络未上墙公布2施工中未注意做好环境保护，发生建筑垃圾乱堆、污水流淌、阻断交通等严重影响周围群众生活的现象0.
21、5-511廉政建设等（2分）未建立廉政责任制等配套制度2未开展廉政教育、未设立廉政公示牌和举报箱1-2未履行廉政合同有关条款2未按照要求开展有关活动1-2二工程实体质量（40分）工程实体质量（40分）根据工程实体质量抽测评分表（附表）0-40三工程进度（20分）工程进度（20分）年度、季度、月度进度计划未层层分解、落实1-10未完成阶段性目标，每少1%扣1重要节点工程未按期完成1-15月报反映的工程进度不真实0.5-5资金使用情况与工程进度不符0.5-5扣分总计=分实得分总计=100扣分总计=分考核人:填表人:被考核人:秦淮河（滦水石臼湖江宁彭福段）航道整治工程实体质量抽测评分表项目名称：桥梁
22、工程标段号：QHH-QL2施工单位：中铁十五局集团有限公司检测部门检测合格率规定分实得分备注检测质量施工单位自检100%10按合格百分比记分监理单位复检100%2095%1585%1085%O现场指挥部抽检100%20290%15275%1090%25270%2050%1050%O外观质量优10良8中5差O质量问题整改未发生需整改的情况10已彻底整改，并有书面的反馈资料8已彻底整改，但无书面的反馈资料6已整改，但未能按规定的要求和时间进行5拒不整改或未经整改即擅自进入下道工序O合计100考核人：填表人:被考核人：注：1、本表满分100分；2、如本考核段未发生省有关部门抽检，则暂按现场指挥部抽检
23、相应等次。秦淮河（漂水石臼湖江宁彭福段）航道整治工程监理单位履约考核评分表监理单位名称：江苏旭方工程咨询监理有限公司考核时段：2017年第四季度监理合同标段：QHH-QLJL1考核日期：2017年12月26日序号考核项目及标准分考核内容扣分标准实标扣分扣分小计一关联施工单位得分（30分）权重计算值（见注1）二人员设备及管理（10分）1人员配备（4分）监理人员未按照合同承诺到位，每人2未经批准更换监理员，每人2-4总监及主要监理人员每月驻地天数不满足合同要求，每人天1主要人员未经批准离开工地，每人大1监理人员进入工地未佩戴上岗证，每人次0.52机构内部管理（3分）无组织机构网络图1监理人员职责及
24、分工不明确0.5-1监理规章制度不健全，内部管理混乱0.5-2监理规章、职责等未上墙公布。施工进度表等未上墙，随实际过程更新不及时0.2-2未开展监理内部每周交流会并作记录，每周0.5未履行监理规划中关于培训的计划的承诺0.5-13监理设施、设备及管理（3分）仪器设备配备达不到合同的要求0.5-2仪器设备未定期进行标定，每件0.5办公设备不能满足要求，办公生活环境不卫生0.2-1交通工具满足不了监理工作要求0.2-1通讯工具不能满足监理要求0.2-1三质量保障（15分）1质量保证体系（3分）无总体质量创优目标、创优计划1-3监理工作大纲不具体0.2-2无旁站计划0.2-2无监理人员培训计划0.
25、2-2监理实施细则不具体或质量控制要点未组织专家会论证0.2-2监理工作程序不完善或执行不力0.2-22质量控制（12分）未定期召开工地会议或虽已召开会议但未形成会议纪要，每次1-2未定期形成质量控制分析评价意见0.5-3未认真审核或检查施工单位现场人员及机械、设备能力情况并提出评价意见0.2-3未认真审查施工组织设计（或方案）并提出意见1-3未参加施工单位分部、分项工程施工技术交底并签认，每次0.2未认真检查督促施工单位按图施工，按规范施工，无书面指令或有指令但无反馈意见，每次1专业监理工程师现场检查巡视不够，缺少记录。监理人员旁站不到位，或缺少完整的旁站记录0.2-5未能及时发现质量问题并
26、及时处理，每次0.2-3工序检查认可不及时、不认真，每次0.2分项工程完成后未及时督促施工单位自评，并组织监理复评0.2-3分项工程质量等级评定不真实、不准确0.2-5因监理工作不力，发生质量问题或隐患1-12四试验检测（5分）未对承包人的试脸工作（工艺试验、标准试脸、抽样及原材料试验）进行旁站并定期提交评价意见0.2-3对原材料和工程实体的抽检频率和平行试脸数量不足，抽检报验不及时0.2-3未认真检查各种设备、材料的储存及防护0.2-2施工过程中未对用于工程的设备和材料进行符合性抽样试险检查并提交评价意见0.2-2未按合同、规范要求的频率，独立完成工程控制点，工程基准线和水准点的复核，每次0
27、.2未对施工单位的放样点进行复核，对放样数据进行推算，每次0.2五进度控制（5分）未认真审核进度计划并提出建议1-3由于监理工作原因，造成施工进度滞后1-3六变更管理（5分）项目变更不准确或不真实，每次1-5项目变更审核不及时，每次0.2未执行设计变更流程和事项报告流程，每次0.2七计量管理（10分）工程量复核不准确，每次0.5计量不及时，每次0.5未执行计量流程0.5-5八安全控制（10分）未定期召开安全会议或虽已召开会议但未形成会议纪要，每次1-2未认真审查施工技术安全方案并提出意见1-3未定期形成安全控制分析评价意见0.5-3未认真检查施工单位现场机械、设备安全情况并提出评价意见0.2-
28、3未认真检查督促施工单位安全施工，无书面指令或有指令但无反馈意见，每次1安全监理工程师现场检查巡视不够，缺少记录。重要工序施工安全监理人员旁站不到位，或缺少完整的旁站记录0.2-5未参加施工单位分部、分项工程施工安全交底并签认，每次0.2未能及时发现安全问题并处理，每次1-5因监理工作不力，发生安全问题或隐患1-10九台账资料（7分）监理月报内容不齐全或上报不及时，每次1监理日志、监理巡查记录、监理旁站记录不连续或不完整0.5-3质量、进度、计量、变更及安全等资料不齐全、欠规范或整理不及时、签字手续欠完备，资料归档不及时0.5-3对承包人的施工资料检查督促不力，造成施工资料不完整、不真实的0.
29、5-3设备管理台账不全0.2-1缺少试脸检测台账，每天0.2十廉政建设（3分）未建立廉政责任制等配套制度2未开展廉政教育、设立廉政公示牌和举报箱1未履行廉政合同有关条款，每次1未按照要求开展有关活动1-2扣分总计=分实得分总计=100-扣分总计=分考核人：填表人:被考核人：备注：关联施工单位的相应权重计算值二（第1施工标段得分X第1标段合同价/一个监理标段内全部施工合同标段合同总价+第2施工标段得分X第2施工标段合同价/一个监理标段内全部施工合同标段合同总价+第n施工标段得分X第n标段合同价/一个监理标段内全部施工合同标段合同总价）30%XX工程中标单位历次履约考核情况汇总表中标单位:项目名称：标段号:历次考核时段考核等级备注年第季度年第季度年第季度年第季度年第季度年第季度年第季度年第季度年第季度年第季度年第季度年第季度年第季度年第季度年第季度年第季度年第季度年第季度年第季度年第季度年第季度年第季度年第季度年第季度综合考核单位：（章）单位负责人:考核人:XX工程各中标单位季度履约考核情况汇总表年第季中标单位项目名称标段号专业类别中标价项目负责人考核等级备注考核单位：（章）单位负责人：考核人:注：1、考核等级分为优、良、中、差四个等级；2、表中“项目负责人”指项目经理或总监理工程师。
