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1、合同管理手册二。二一年一月1总则11.1 目11.2 适用范围11.3 依据11.4 管理原则11.5 主要应对风险11.6 术语和定义12职责与权限32.1 管理职责32.2 审批权限32.3 合同签署43管理要求53.1 境内承包合同管理53.2 分供方合同管理123.3 投资合同管理143.4 其他类合同官理143.5 合同管理授权153.6 合同风险管理153.7 合同资料管理183.8 合同保密管理194检查、评价与改进194.1 业务检查194.2 合规性评价214.3 绩效评价214.4 管理改进215附贝U215.1 解释与修订215.2 表单225.3 模板221 总则1.1
2、 目的为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，贯彻企业“标准化”发展策略，建立企业合同管理业务标准体系，规范企业合同管理相关工作，保障企业决策与运营的安全和高效。1.2 适用范围本手册适用于局总部、局属二级单位、局属三级次机构以及境内、外项目经理部。1.3 依据中国现行建筑法、招标投标法、合同法等法律、法规、部委规章；股份有限公司合同管理相关制度文件。1.4 管理原则坚持依法合规原则；坚持诚实守信原则；实行分层负责原则；坚持事前风险预防、事中控制和事后法律救济并重；坚持服务战略，融入管理原则。1.5 主要应对风险本手册涉及的风险主要包括：合法、合规性风险；签约评审质量、
3、时效与履约风险。1.6 术语和定义1.6.1 工程承包合同指工程总承包合同、施工总承包合同、专业工程承包合同等。1.6.2 投资合同指与房地产开发、基础设施和房建工程投资、城镇综合建设、固定资产和新业务等投资相关的合同。1.6.3 分供合同指专业分包合同、劳务分包合同、物资采购合同、与工程建设有关的租赁合同等。1.6.4 其它类合同指各类战略协议、框架协议、融资协议、物业租赁等其它合同。1.6.5 承包合同重大风险条款1）无预付款或有预付款但分次抵扣情形下，月进度付款低于70%（基础设施项目低于65%）、形象节点付款低于75%（基础设施项目低于70%）或节点的支付间隔超过3个月；竣工验收支付低
4、于85%；竣工结算完成后支付低于97%；2）履约担保形式为现金保证，或担保形式为保函但比例超过合同额的10%,或约定保函未经我方同意即可转让；3）违反相关规定的非现金收款，进度款支付方式包含承兑汇票、供应链融资、保理、信用证、以房抵债以及其他非常规支付方式；4）工期罚款无上限；5）质量罚款无上限；6）要求我方放弃建设工程优先受偿权；7）固定总价合同且变更签证及主材、人工均不调差；8）主材（钢筋、混凝土）不调差或调差条件规定的价格波动幅度大于5%；9）主材（钢筋、混凝土）甲供或甲方指定唯一品牌；10）任何情形下我方均无停、缓建权利；或停缓建情形下我方无工期顺延且无费用补偿权利；ID非财政/国有资
5、金投资，结算时限超过6个月或未约定；12）投融资项目，承包合同中与股份批复不一致且未按规定履行投资变更审批的条款；13）质量标准要求达到国家优质工程奖以上且创优罚款超过合同额5%；14）其他涉及复杂法律关系的合同条款。1.6.6 局实质评审合同以股份公司名义签约的承包合同；以局名义签约，且要求我方放弃建设工程优先受偿权的承包合同；以局名义签约，且非财政/国有资金投资，结算时限超过6个月或未约定的承包合同；以局名义签约，且依据第二工程局有限公司授权管理办法的相关要求，局对局属非法人单位签署的综合授权委托书或对局属法人单位签署的经营责任书中规定的“合同审批授权额度”之外的承包合同。1.6.7 局形
6、式评审合同以局名义签约的除“局实质评审合同”规定之外的承包合同。1.6.8 投资责任主体本手册所述投资责任主体是指向局申报投资项目实施的主张单位，局在投资项目实施批复文件中予以明确，具体参见第二工程局有限公司投资及运营管理手册相关规定。2 职责与权限2.1 管理职责序号管理职责局总部二级单位三级次机构项目部1合同体系建设（组织架构队伍、制度等）-2工程承包合同管理（境内、外）3分供合同管理4投资合同管理投资责任主体-项目公司5其他类合同管理-2.2 审批权限序号管理决策事项局总部二级单位三级次机构项目部1合同审批1.1工程承包合同审批1.1.1局实质评审合同总经济师-1.1.2局形式评审合同-
7、法定代表人或授权委托人-1.13二级法人单位合同-法定代表人或授权委托人-1.2分供合同审批1.2.1局名义签约的分供合同（局综合授权委托书或经营责任书中授权额度范围之内）-法定代表人或授权委托人-1.2.2局名义签约的分供合同（局综合授权委托书或经营责任书中授权额度范围之外）商务管理部副总经理-1.2.3二级法人单位分供合同（授权额度范围之内*二级法人单位自行制定授权*）-总经理-序号管理决策事项局总部二级单位三级次机构项目部1.2.4二级法人单位分供合同（授权额度范围之外*二级法人单位自行制定授权*）-法定代表人或授权委托人-1.3投资合同审批1.3.1局投资合同法定代表人或授权委托人-1
8、.4其他类合同审批1.4.1局其他类合同（含局名义战略框架协议、集采框架协议）业务分管领导-1.4.2二级法人单位框架协议-法定代表人或授权委托人-1.4.3二级单位其他类合同（投资合同除外）-法定代表人或授权委托人-2合同用印审批2.1局实质评审合同、投资合同、局其他类合同用印管理部门总经理-2.2局形式评审合同、二级法人单位合同、二级法人单位框架协议、二级单位其他类合同（投资合同除外）-用印管理部门总经理-2.3局分供合同（局合同授权专用章（编号）授权额度范围之外）用印管理部门总经理-2.4局分供合同（局合同授权专用章（编号）授权额度范围之内）、二级法人单位分供合同-用印管理部门总经理-2
9、.3 合同签署合同应由合同主体单位法定代表人或得到相应法律授权的授权委托人签署，未经授权，任何人不得代表公司签署合同。3 管理要求3.1 境内承包合同管理3.1.1 合同招投标管理序号关键活动管理要求时间要求主责部门相关部门工作表单1管理1）工程项目投标跟踪阶段，市场相关部门应当对发包人（业主）资信情况进行全面调查，法律事务、合同管理等相关部门协助调查。进行资信等级评估，形成书面评估结论。2）资信等级评估结论作为投标签约决策的重要依据，调查评估结论表明资信状况差的，一般不得投标。招标评审结束前完成二级单位市场相关部门/三级次机构市场相关部门详见市场与客户管理手册详见市场与客户管理手册2招标文件
10、评审1）工程项目投标获取招标文件后,应当对招标文件进行评审。相关职能部门按职责分别提出评审意见，市场相关部门汇总提出综合意见，经授权审批作为投标决策依据。2）建立招标文件评审责任机制，明确评审职责分工，完善评审标准获取招标文件后组织进行招标文件评审，3个工作日内完成。二级单位市场相关部门/三级次机构市场相关部门详见市场与客户管理手册详见市场与客户管理手册3投标商务策划1）工程项目招标文件经评审，决定参与投标的，应当进行投标商务策划。2）市场相关部门牵头，其它职能部门人员组成投标商务策划小组，编制投标商务策划书，并报授权批准人审批。详见市场与客户管理手册二级单位市场相关部门/三级次机构市场相关部
11、门详见市场与客户管理手册详见市场与客户管理手册4投标文件评审工程项目投标文件递交前，应当对投标文件进行评审。企业相关职能部门按职责分别审核把关，投标工作小组汇总提出意见，经相关领导审核，报授权批准人审批。详见市场与客户管理手册二级单位市场相关部门/三级次机构市场相关部门详见市场与客户管理手册详见市场与客户管理手册3.1.2合同签订管理1）管理流程初级评审中标交底国承包合同评审我 国承包合同评审汇总初级评审目合同谈判策划书目同谈判记录签约授权用印合同交底归档签约授权签约授权合同专用章使用申请表合同专用章使用赞 记表用印用印合同交底书境内承包合同签订管理流程流程编号CSCEC2B-CM-P1010
12、1三级次机构二级单位局相关部门局相关领导股份公司表单/模板2）工作要求序关键活动管理要求时间要求主责部门相关部门工作表单1中标交底1）二级单位/三级次机构市场相关部门应及时汇总签约相关的资料并完成中标交底；2）触碰营销底线标准的或涉及局相关职能部门特殊审批事项的，应同步汇总通过前置决策程序审批的材料。收到中标通知书（其他确认方式）后3日内二级单位市场相关部门/三级次机构市场相关部门项目班子、二级单位/三级次机构相关部门详见市场与客户管理手册2初级评审1）争取承包合同起草权，拟定的合同条款条件不得低于招标时载明条款；重点对本手册1.6条中重大风险条款进行评审；2）二级法人单位名义的合同，三级次机
13、构市场相关部门牵头完成本层级合同评审并将意见汇总。3）局/股份名义的合同，二级单位市场相关部门牵头完成本层级合同评审并将意见汇总。自收到全部资料及中标交底后3日内二级单位市场相关部门/三级次机构市场相关部门二级单位/三级次机构相关部门承包合同评审表CSCEC2B-CM-B10101承包合同评审汇总表CSCEC2B-CM-B101023谈判策划优化1）市场分管领导或总经济师担任合同谈判小组组长，制定谈判原则及方案，明确合同谈判的底线目标、争取目标及策略目标；2）谈判结束后形成书面记录或纪要，双方签字认可，及时锁定谈判成果，并完成合同文件修订；对未能落实的评审意见涉及重大风险的应制定风险化解措施，
14、填报工程项目合同风险应对方案，局/股份公司名义的合同由二级单位法人代表、总经理、总经济师、总会计师、分管市场副总经理、总法律顾问等审批；二级法人单位名义合同由三级次机构总经理、总经济师、总会计师、总工程师、分管市场副总经理、分管生产副总经理、总法律顾问等审批。自评审意见汇总完毕12日内，总体时间控制在收到中标通知书后18日内。二级单位市场相关部门/三级次机构市场相关部门二级单位/三级次机构各职能部门、总法律顾问、各主管领导及项目部相关人员合同谈判策划书CSCEC2B-CM-MlOlO1合同谈判记泉CSCEC2B-CM-B10103工程项目合同风险应对方案CSCEC2B-CM-MlOlO24审核
15、审核重点包括：1）涉及营销底线或特殊事项审批的，是否通过相关前置审批程序。未经审批通过收到上报的完整资料二级单位市场相关部-序号关键活动管理要求时间要求主责部门相关部门工作表单的，中止合同办理，退回要求完善前置审批程序；按相关规定审批通过的重新启动评审；2）初级评审意见是否落实，未落实意见涉及重大风险的是否制定风险化解措施以及是否经复核通过，未复核通过的中止合同办理，退回要求继续进行谈判优化；3）审核通过后报上级单位复核。后1日内完成。门/三级次机构市场相关部门5风险复核4）二级单位市场相关部门对本单位名义合同进行风险复核，组织本单位层面的评审。5）局市场相关部门对局名义/股份公司名义的合同风
16、险进行复核，属于局实质评审的，则牵头组织局层面的评审；不属于局实质评审的，返回二级单位按要求进行评审。收到上报的完整资料后1日内完成二级单位市场相关部门/局市场相关部门-6评审1）二级单位市场相关部门负责组织对局形式评审合同和二级法人单位合同的评审工作，二级单位各职能部门参加合同评审，三级次机构评审意见须作为报审必要附件；2）局市场相关部门负责组织对局实质评审合同的评审工作，二级单位评审意见须作为报审必要附件；属于股份公司名义的合同经过局评审后按照相关要求报股份公司审批；各评审部门应在合同等资料后2日内完成二级单位市场相关部门/局市场相关部门二级单位各盼能部门、总法律顾问、总经济师/局总部相关
17、职能部门承包合同评审表CSCEC2B-CM-B10101承包合同评审汇总表CSCEC2B-CM-B101027审批1）合同审批按照本手册2.2条审批权限内容执行；收到审批资料2日内二级单位市场相关部门/局市场相关部门承包合同评审汇总表CSCEC2B-CM-B10I028签约授权承包合同签署采取授权制，按照法务管理手册要求执行。局/二级单位法律事务部局/二级单位法律事务部序号关键活动管理要求时间要求主责部门相关部门工作表单9合同用印1）局实质评审合同经审批通过，且经局市场相关部门复核无误后申请使用局合同专用章；2）局形式评审合同经审批通过，且经二级单位市场相关部门复核无误后使用局合同授权专用章（
18、编号）（使用范围按法务管理手册中相关授权要求执行）；3）二级单位名义的承包合同由本单位相关部门评审及领导审批通过后申请用印；4）合同用印需加盖骑缝章，建立合同专用章使用登记台帐；5）特殊情况盖行政印章时，二级单位市场相关部门根据相关印章管理制度要求提交印章使用申请；未经局市场与客户管理部审批严禁使用局行政印章加盖合同。合同评审审批通过当天内完成单方用印，自收到中标通知书后30日内完成双方用印。局/二级单位市场相关部门局/二级单位商务管理部、办公室合同专用章使用申请表CSCEC2B-CM-BI0104合同专用章使用登记表CSCEC2B-CM-B1010510合同交底1）应根据合同内容以及履约需求
19、，进行有针对性、实操性、差异化交底；2）项目开工时合同尚未签订的，合同条款暂按招标文件中所附合同进行交底，待合同签订后进行补充交底；3）交底内容应包括但不限于以下内容：合同目标（工期、质量、安全等）、授权、合同计量计价、价格调整、付款、结算、签证、索赔、重要履约时限、违约责任、企业各项管理制度未覆盖的重要条款等；交底应结合业主特点、施工手续办理情况、前期投标交底、商务策划、项目策划、施工组织设计、现场实际情况。4）项目策划阶段对合同主要风险点已识别并随项目策划一并对项目进行交底的，合同交底可不再另行进行或仅对差异部分进行交底：5）项目部在接受二级单位/三级次机构交底后应对项目相关管理人员交底。
20、项目部需针对以下情况进行补充交底：增加施工内容、合同变更改变原合同条款、承包合同签订后15日内/项目开工时合同尚未签订的在开工后30日内二级单位市场相关部门/三级次机构市场相关部门商务管理部、工程管理部、科技部、法律事务部、财务资金部等部门合同交底书CSCEC2B-CM-B10106序号关键活动管理要求时间要求主责部门相关部门工作表单履约过程中发生的新风险或争议、后期指定分包界面划分等。11合同保管D合同订立阶段的相关合同资料由业务主责部门负责保管。合同订立阶段的合同资料包括招标文件、投标文件、合同文件、合同交底资料、合同评审表等；2）合同履行阶段形成的合同资料由项目部等合同实施单位负责保管。
21、合同履行阶段的合同资料包括签证文件、索赔文件、往来函件、会议纪要、合同履约资料等；3）以股份或局名义签约的合同由实际实施单位负责合同资料的保管；4）合同资料的保管应建立严格的收发、台账管理机制。合同用印后局/二级单位市场相关部门三级次机构ri场相关部门/项目部合约资料台账表CSCE2B-CM-B10107合同借阅申请及记录表CSCEC2B-CM-B1010812合同归档合同履行完毕后由合同保管部门将合同资料统一移交档案管理部门进行归档管理，具体要求按局办公室相关管理制度执行。合同履行完毕后备注：1、境内承包合同的各类补充协议签订由各层级市场相关部门主导，参照本流程执行；2、市场相关部门包含市场
22、与客户管理、军民融合、水务环保、基础设施等业务主管部门；3、境内承包合同自收到中标通知书或其他方式确认项目中标（或具体负责实施）后签约时效控制在30日内完成，包含路途时间及发包人用印时间；4、股份公司名义合同完成各层级评审后，按照股份公司合同管理要求报送股份公司评审。5、涉密工程的合同管理按局相关制度执行。3）合同变更、解除合同变更和解除应当采用书面形式，如补充协议、备忘录、解除协议、签证单等。金额超过合同额10%的签证与索赔必须以补充协议形式进行。合同变更条件原则上应等同或优于原合同，评审程序按变更内容所属分层标准对应程序进行评审。（详见合同变更审批表CSCEC2B-CM-B10109）补充
23、协议涉及合同解除的，按主合同评审规定和程序进行审核和审批；未经审核和批准，不得签署合同变更及解除文件（详见合同解除审批表CSCEC2B-CM-B10110）。4）承包合同/补充协议签约限制触碰局市场与客户管理部门的营销立项底线，未经前置审批程序通过的；属于局机关职能部门特殊审批事项（如以房抵债、非现金支付、垫资等）未经相关前置审批程序通过的；合同条款涉及“三重一大未经决策审批通过的；5）合同备案与数据归集各单位在承包合同签订后2日内及时录入股份公司合同管理系统。3.1.3 合同履行管理合同履行过程中的管理要求按成本管理手册相关规定执行。3.1.4 合同总结1）合同总结工程项目竣工完成债权债务锁
24、定后一个月内应应完成合同总结工作，项目经理应组织进行合同总结（具体内容见合同总结模板CSCEC2B-CM-M10104）,并报二级单位商务管理部/三级次机构商务管理部。合同总结内容应纳入项目管理总结，如竣工后未形成项目管理总结的，应另行编制合同总结。2）管理反馈二级单位商务管理部/三级次机构商务管理部应针对合同总结中反映的合同管理中的优劣得失，进行分析、提炼、发布和推广经验。3）境外承包合同管理按第二工程局有限公司海外业务管理手册相关规定执行。3.2分供方合同管理3.2.1 分供方合同签订1）管理流程2）工作要求序号关键活动管理要求时间要求主责部门相关部门工作表单1起草合同1）二级单位应制定分
25、供方合同标准同文本并报局商务管理部备案2）分供方合同起草必须使用标准合同文本；3）根据招标文件和谈判结果修订合同内容。招标结束后2天项目部三级次机构商务管理部/二级单位商务管理部-2评审1）分供方合同归口商务管理部管理；2）须报送上级单位评审的的合同应提前完成前一层级合同评审程序并将评审结果一同上报；3）评审重点是合同内容与标准文本以及招标文件的差异性；4）招标过程中相关部门针对核心问题提出的合理意见未在招标投环节和中标通知书中落实的，在合同中落实修改。收到评审资料，后2天内项目部/三级次机构商务管理部/二级单位商务管理部/局商务管理部法律事务部、工程管理部、财务资金部、安全生产监督管理部、科
26、技部、项目部等分供方合同评审表CSCEC2B-CM-BlOlllCSCEC2B-CM-BlOl123合同谈判针对拟签合同与招投标文件差异性谈判。发出中标通知书后7天内三级次机构商务管理部/二级单位商务管理部法律事务部、I:程管理部、财务资金部、安全生产监督管理部、科技部、项目部等-4审批重点审核相关部门的修改意见。收到资料后1天内三级次机构商务管理部/二级单位商务管理部/局商务管理部分供方合同评审表CSCEC2B-CM-BlOlllCSCEC2B-CM-B101125合同用印1）总、分供合同主体应保持一致，分供方合同应对应使用局授权合同专用章（编号）和二级法人单位合同专用章严禁未经审批使用行政
27、印章加盖合同；2）局授权合同专用章（编号）使用范围包括劳务、专业分包、物资采购和租审批通过后或对;加1印并返还后1天内二级单位商务管理部三级次机构商务管理部合同专用章使用申请表CSCEC2B-CM-B10104序号关键活动管理要求时间要求主责部门相关部门工作表单赁等分供方合同，该印章由二级单位商务管理部保管并使用，使用情况应建立台账；3）特殊情况需使用局合同专用章的，二级单位应按本手册规定评审通过后报局商务管理部用印。6合同交底1）分供合同签订后，项目商务经理根据分供方合同内容对项目履约的影响程度对我方项目管理团队及分供商现场管理团队分别组织合同交底，并视邛目人员调整情况增加交底次数；2）合同
28、交底应对施工范围、界面划分、清单描述、水电费、甲供材及设备范围等做差异化交底；合同签订后7天内项目部-分供方合同交底书CSCEC2B-CM-B10I13注：L海外项目分供方合同管理按局国际工程管理部相关制度执行。2.海外项目分供方合同需用局合同专用章的，经局国际工程管理部/实施二级单位评审通过后报局商务管理部加盖局合同专用章，局商务管理部不再进行实体审核。特殊情况下，分供方合同须加盖局行政印章的，经局国际工程管理部/实施二级单位评审通过后，由局商务管理部进行程序审核，通过后由局办公室加盖局行政印章。3.3 投资合同管理按第二工程局有限公司投资与运营管理手册相关规定执行。3.4 其他类合同管理3
29、.4.1 以下合同由业务主张单位（相关部门或二级单位）牵头组织评审、建立台账以及实施履约管控，评审流程中必须流经的审核节点至少应包括涉及事项的业务主管部门、财务资金部以及法律事务部，其他业务部门视关联情况参与。（详见其他类合同评审超CSCEC2B-CM-B10114）1）融资合同；2）担保合同；3）公司合并分立等企业变更合同；4）战略合作协议；5）知识产权类协议；6）以物抵债协议；7）其他信息化、采购、咨询、服务类等经济类合同。1.1.2 其他类合同事项涉及“三重一大”及其他业务部门有明确事项审批要求的，需由相关业务主张单位负责根据事项审批管理要求履行前置决策程序。1.1.3 承诺函、答疑函、
30、澄清函、回复函、情况说明、担保函/安慰函、询证函、具结书、确认函、复工函、涉及财务票据及资金收支对账类的文件、投资项目含费率和合同基础条件的投标函等单方出具的函件由函件所涉事项的业务主办部门负责办理。1.1.4 虽以协议或合同的形式，但文件所涉内容仅需具体业务部门复核确认或答复的文件参照前款规定，由所涉事项的业务部门负责处理。1.1.5 前述协议或合同应使用合同专用章（合同专用章使用申请表）。特殊情况需加盖行政印章的，须提供说明并经业务部门审核评审流程完善后加盖行政印章。1.5 合同管理授权按照CSCEC2B-CL2020法务管理手册内容执行。1.6 合同风险管理1.6.1 管理原则建立合同履
31、行风险要素分级监控管理机制。合同履行风险要素分为正常波动（蓝色）、黄色预警、红色预警三级，发生属于红色预警风险问题的，项目部及时填写风险预警及防控表，报企业合同管理部门、法律事务部门提出措施意见，报总法律顾问、总经济师审定，指导、监督项目应对。1.6.2 管理流程及要求1）管理流程2）工作要求序号关键活动管理要求时间要求主责部门相关部门工作表单1风险监控及预警项目经理定期组织项目技术、工程、财务、法务、商务等体系负责人针对项目履约过程中的合同风险进行监控，并填写风险预警及防控表。每月经济分析会召开前项目经理/项目商务管理部项目商务/技术/工程/财务）法务管理部门风险预警及防控表CSCEC2B-
32、CM-M101032制定防控措施方案1）三级次机构指导、协助项目部针对风险制定防控措施方案并明确责任人利处置时间；2）二级单位商务管理部、法律事务部及工程管理部根据三级次机构上报情况，针对红色风自收到报表之日起10日内二级单位/三级次机构商务管理部商务管理部、法律事务部/工程管理部序号关键活动管理要求时间要求主责部门相关部门工作表单险内容提出防控措施意见，并报总经济师审批；3）项目部根据审批意见制定具体风险防范和措施方案并按计划执行。3跟踪检查三级次机构负责跟踪检查项目风险防范方案的执行落实情况。下月经济分析会召开前三级次机构商务管理部商务管理部、法律事务部/工程管理部4总结建议总结重大风险防
33、范及处理的经验教训，提出管理优化建议，责任单位或部门应予以接收并落实回复。二级单位/三级次机构商务管理部商务管理部、法律事务部/工程管理部3）监控内容全面、动态记录合同履行情况；监控周期内监控要素与合同条款相比是否都符合制定标准或及时预警；合同主要风险点的规避、变更情况；合同其他异常情况；防控措施的有效落实情况和效果。4）监控要素及预警指标序号监控要素正常波动黄色区域红色区域1工程量确认时间7天8-20天20天2进度付款时间10天11-20天20天3月/节点应收工程款拖欠比例0%拖欠工程款10%拖欠工程款10%4中期结算时间30天31-60天60天5签证确认时间15天16-30天30天6经济类
34、签证未确认金额10万10-30万30万7工期类签证未确认天数10天10-20天20天8超过合同约定结算期限O天30天30天9超过合同约定结算付款时间。天60天60天10重要节点计划1天24天N5天或10万元11月进度计划3夭4-6天且V15万元7天或15万元序号监控要素正常波动黄色区域红色区域12季度/阶段进度计划7天8-14天且V30万元N15天或30万元13总进度计划10天11-29天且V50万元N30天或50万元14收到发包人书面反索赔函件1次/1次15项目实际成本与计划成本小于/大于合同履行监控风险分级要素表备注：1）1-9项要素是与合同条款比较；2）10-13项进度计划延误估算损失；
35、3）14-15项为项目控制目标。4）监控指标应用监控要素异常变动处于黄色区域时，项目部应提出警示并上报三级次机构，三级次机构应及时指导项目部出具书面防控举措，落实责任人和执行人，化解合同风险。监控要素异常变动处于红色区域时，三级次机构应上报二级单位，二级单位应设计和指导项目部制定具体的防控措施方案，通过与合同相对方的函件、谈判以及项目例会或专题例会等方式化解风险。在经过集体合议后，必要时采取法律救济途径。1.7 合同资料管理1）总体要求合同资料管理按照各业务系统分头管理原则。2）管理要求管理要点具体要求合法性1）合同及协议性文件管理须确保形式内容合法、收集渠道合规。2）接收或拟发送的足以影响工
36、期、质量、价款等重要事宜的合同资料应与请求事项和固定事实密切关联，并应严格按照合同约定或法律规定时效时限内梳理、传递、处理。有效性】）合同及协议性文件采用书面形式的，要求文件为原件；采用电子形式的，要求文件未经过科技部处理或人为编辑；照片和音像资料，要求保存最原始记录。2）合同及协议性文件应由授权组织和授权人员在授权范围内签署。3）采用直接送达方式发送或接收合同及协议性文件，须经相对方负责人或负责收发工作的主管部门人员签字并盖章。将有效签收或发送的合同资料连同签收或发送凭证存档并妥善保管。4）采用挂号信发送的，信封封面要注明能体现合同资料核心内容的名称与时间（ft11t4X年X月X日关于XXX
37、的函”），并留存信封封面复印件。5）采用专递形式（包括EMS、航空快递、快递公司等）发送的，应以合同规定管理要点具体要求的通讯地址为准（一般是发包人的工商登记地作为发包人收件地址；或发包人在开工时给项目发的合同资料中明确的通信地址作为收件地址）。专递封面应当书写“内件品名”，并要体现合同资料主要内容及时间。6）采用公证送达的，公证书记载的送达合同资料时间、内容应当明确，后附发送合同资料技巧性1）拟发送合同资料的内容（请求、理由、依据等）应当具体、明确；预接收的合同资料，应当严格审核与原合同及协议性文件内容的匹配度，慎重签收。2）发送或接收合同资料，对风险情况不能准确判断的,须由项目商务经理负责
38、审核后方可实施。3）接收或拟发送的足以影响工期、质量、价款等重要事宜的合同资料，须经项目经理、项目商务经理及相关部门会签同意后，方可接收或发送。4）保密要求：合同资料未经许可不能传播、转让、复制。规范化1）合同及协议性文件管理应符合国家法律法规、行业标准规范以及企业相关规章制度规定。2）合同及协议性文件管理应遵循“文函编码、分类入盒、规范借阅、分级保管、及时归档”原则。3）合同及协议性文件应坚持生产、技术、商务、财务收款等全覆盖，履约资料与维权证据共管、总包/分供资料形成链条化闭合管理。档案化1）合同及协议性文件管理应符合国家法律法规、行业标准规范以及企业相关规章制度规定2）合同及协议性文件的
39、原件、各类收发回执单原件应及时交由负责部门保管。足以影响工期、质量、价款等重要事宜的合同资料，三级次机构/二级单位可要求将原件上交保管。3）合同履行完毕后或停工一个月内，将合同资料按归档要求进行整理并移交合同主体单位保管。4）合同归档按照档案管理办法有关规定执行。台帐化1）合同资料的收发,应当建立台帐。台帐以及收发文登记簿中应当包含以下要素：编号、文件名称、内容、页数、签收（发）人、收发日期等。1.8 合同保密管理在合同管理过程中涉及的资信调查及评估信息、投标文件、合同文件、合同履行策划、交底文件等属于公司商业秘密，任何人不得以任何形式对外泄露。4 检查、评价与改进4.1 业务检查1）对二级单
40、位检查关键活动序号检查事项周期组织部门体系建设1三级次机构与项目合同管理人员配置情况年局商务管理部2合同管理组织机构设置及职能定位年3现行规章制度对三级次机构及项目部宣贯情况年承包合同管理1合同谈判策划与实施年局市场相关部门2合同评审年3合同保管月4合同台账管理月5合同交底年6合同印章管理与使用年局商务管理部7合同履行过程风险跟踪、归集、分析、预警和防控情况年8合同总结收集分析提炼以及对管理的反馈情况年分供合同管理1合同评审情况年局商务管理部2分供合同标准文本使用情况年3合同交底年4合同印章管理与使用年5合同台账年投资合同管理1合同评审情况年局业务主办部门2合同谈判策划与实施年3合同印章管理与
41、使用年4合同归档月5合同台账管理月6合同交底年其他类合同管理1归口流程执行情况与合同用印情况年局业务主办部门2）对三级次机构检查关键活动序号检查事项周期组织部门体系建设1专业人员配置率年局/二级单位商务管理部2组织机构设置及职能定位年承包合同风险控制1合同评审半年二级单位市场相关部门2合同谈判策划与实施半年3合同台账和保管情况月4合同交底半年5合同履行过程风险跟踪、归集、分析、预警和防控情况半年二级单位商务管理部6合同总结收集提炼情况年分供合同风险控制1合同评审半年二级单位商务管理部2企业分供合同文本使用情况半年3合同交底半年4合同台账月3）对项目部检查关键活动序号检查事项周期组织部门合同事务
42、1项目部合同交底月三级次机构商务管理部2承包合同、分供合同履行过程合同要素收集、上报、分析以及风险预警和销项月3合同履行纠纷发生及处理情况月4分供合同标准文本使用情况月5分供合同评审月基础管理1上级单位及局规章制度了解与接收情况半年三级次机构商务管理部2相关业务流程规范化半年3函件收发有效性与规范性半年4.2 合规性评价局总部、二级单位、三级次机构的各部门应对照本系统应执行的国家法律法规、地方法规、国家部委规章、地方政府规章和上级企业规定开展合规性评价。4.3 绩效评价本系统重点关注以下关键绩效指标（KPI）：序号主要绩效指标评价分工与周期局总部二级单位三级次机构项目部部门周期部门周期部门周期部门周期1合同交底率市场相关部门年市
