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1、I单位:姓名:整合型管理体系多体系内审员培训（练习答案）GBT19001-2016;GBT24001-2016;GB/T45001-2020练习一请描述环境因素识别、危险源辨识、风险评价，并填入表1-1、1-2中。学员可以根据本单位的性质和特点，进行环境因素识别、危险源辨识和风险评价表1-1环境因素登记表部门:序号产品、活动、服务环境因素环境影响时态状态大气污染水体污染土地污染资源消耗能源消耗能量释放废物副产品空间利用过去在Vl来正常异常紧急表1-2危险源辨识及风险评价表部门:序号作业或活动危险源潜在的事件（事故）时态状态风险评价风险等级现有控制措施及其充分性害象E伤害的方式伤害后果质型性要过
2、去现在将来常规非常规紧急LECD结合型管理体系内审员培训练习二填空题：请判断下面所描述的情况所适用的标准条款(用Q/E/OHS表示不同的体系)1 .某公司新办了一个刊物，开辟了“质量安全环境园地”栏目，得到了大家的欢迎。上述内容适用于标准的Q7.4/E7.4.2/OHS7.4.2条款2 .根据其它公司所发生事故的教训，本企业对其内部的所有的加热设备进行了一次全面的检查，改善了防泄漏措施。上述内容适用于标准的QlO.3/E10.3/OHS10.3条款3 .审核某公司的体系工作主管领导时，发现他仍不知道国家已在2014年发布了特种设备安全法上述内容适用于标准的Q7.4/E7.4.2/OHS7.4.
3、2条款4 .某公司危险化学品仓库的管理员小王近期病假，公司就临时安排了一名会计小张暂时顶替几天。上述内容适用于标准的Q7.2a)E7.2a)/OHS7.2条款5 .某化工厂委托某运输公司运送其生产的危险化学品，并提出相关管理要求。上述内容适用于标准的Q8.4.3/E8.1C)/OHS8.1.4.2C)条款6 .总经理十分重视方针和目标的完成情况，定期对实施情况组织检查。上述内容适用于标准的Q9.1.1E9.L1/0的9.L1a)3)条款7 .操作工不知道进口的化学溶剂有毒，认为不戴口罩也没太大关系，就将防护用具放在一边。上述内容适用于标准的OHS7.2条款8 .销售部人员按合同要求为顾客免费安
4、装设备，并对有关人员进行培训。上述内容适用于标准的Q8.5.5条款9 .A公司租赁了B公司的厂房进行生产，但根据合同约定，涉及用电、防雷和消防等仍由B公司控制和管理。上述内容适用于标准的Q8.4.3/E8.1/OHS8.1.4条款10 .某企业安全操作制度规定：工人每天生产前和结束后，都应该进行设备检查。上述内容适用于标准的OHS9.L1条款11 .某企业要求电工和焊接与热切割作业等特种作业人员必须经过培训后持证上岗。上述内容适用于标准的Q7.2a)述HS7.2a)条款12 .审核员对建筑安装工程现场审核时，厂方向审核员告知进入工地的安全环保须知。上述内容适用于标准的E7.4.3/OHS7.4
5、.3条款13 .审核员看到调漆室里有一台电风扇正在使用，操作工人说：由于天气太热，上个月车间主任让我们刚领的，这样就凉快多了。上述内容适用于标准的OHS8.1.3a)条款14 .车间为了改善除尘条件，计划于2018年10月30日前改造安装完成除尘装置。上述内容适用于标准的E6.2.2/OHS6.2.2条款15 .审核员问仓库当班人员，灭火器如何使用，当班人员正确进行了演示。上述内容适用于标准的E7.2/OHS7.2条款16 .公司的电动工具使用规程规定：应定期对电动工具进行绝缘电阻测试。班长认为这二台电动工具质量很好，没有必要送去测试。上述内容适用于标准的OHS9.L1条款17 .在危险化学品
6、仓库，有不少外文标志的化学溶剂，但没有MSDS资料。仓库主任说：.因为是进口的所以没有向供应商索取。上述内容适用于标准的Q7.5.3.la)/E7.5.3a)/OHS7.5.3a)条款18 .在车间急救箱内的药品已经过期，消防栓的布带已经霉烂。上述内容适用于标准的E8.2a)0HS8.2a)条款19 .某油漆厂的一家客户在合同中写明“由油漆厂负责回收废油漆桶”的要求。上述内容适用于标准的Q8.2.3.1a)/E8.1条款20 .公司每年都要求进行一次内部审核，每年都覆盖每个部门和条款，但是发现问题总是发生在一车间，审核组感到无奈。上述内容适用于标准的Q9.2.2a)E9.2.2/0HS9.2.
7、2a)条款新版结合型管理体系内审员培训练习三一、是非题（你认为错的打X,对的打J）1 .管理体系方针只要求对法律、法规和相关要求作出承诺。（）2 .GB/T24001和GB/T45001标准不强求编制专门的环境/职业健康安全管理手册。（）3 .质量/环境/职业健康安全方针由管理者代表制定、批准。（X）4 .设计输入中应包括适用的法律法规要求。（J）5 .Q/E/OHS管理体系标准中监测和测量要求需包括对监测设备的校准和维护。（J）6 .负责受审核区域的管理者应确保及时对内审中出现的问题采取纠正措施。（X）7 .建筑工地中打桩机产生的噪声既是环境因素，也是危险源。（J）8 .管理体系文件都应进行
8、定期评审，必要时修订和更新。（X）9 .管理评审就是对管理体系内部审核报告进行评审。（X）10 .对应急准备和响应建立的措施（计划），要求组织应进行评审。（J）二、选择填充题（选择最正确的单项或多项）1. Q/E/OHSMS标准除了要求对遵循适用法律、法规和进行持续改进作出承诺外，未提及对D的绝对要求。A）职业健康安全绩效C）产品和服务质量标准B)环境绩效D) A+B+C2.制定组织目标需考虑D 。A）相关方观点和满足产品和服务要求B）法律法规和其他要求C）重要的环境因素和职业健康安全风险D) A+B+C3 .下面四项中可以作为EMS/OHSMS目标的有CA）在每一个施工过程中都要考虑环境B）
9、寻求减少废弃物的排放量O在二年内减少能源消耗15%；工伤事故发生率降低0.1%。D）夜间施工噪声达到国家标准值4 .在创建和更新成文信息时，组织应确保适当的C,DA）标识和符号B）格式C）评审和批准，保持适宜性和充分性D）标识和说明5 .OMSzEMS/OHSMS应做到D.A）制定适宜的方针、目标B）识别、获取适用法律、法规和其他要求C）定期评价管理体系D) AB+C6 .以下术语在质量、环境和职业健康安全体系标准中都是相同的D。A）持续改进B）组织和相关方O不合格（不符合）D）以上都是7 .控制不可接受风险的措施主要有ABC.A）制定目标和方案B）运行控制C）应急准备和响应D）监视和测量8
10、.Q/E/OHSMS标准涉及法律法规和其它要求的相关条款有。A）Q/4.1,4.2,5.1.2,5.2.1,8.2.2,8.2.3.1,8.33,8.4.2B） E/5.2,6.1.1,6.1.3,6.1.4,6.2.1,7.3,9.1.1,9.1.2,9.3C） OHSMS5.2；5.4；6.1.1；6.1.3；6.1.4；7.4.1；8.1.4.3；9.1.1；9.1.2;9.3;D）以上都对9 .顾客满意的信息可以来源于：ABCD。A）用户意见调查B）市场占有率分析O顾客赞扬D）经销商报告10 .标准中以下条款没有明示须保留记录的是DA）监视和测量B）不符合、纠正措施C）能力D）意识整合
11、型管理体系多体系内审员培训练习四XX公司多体系审核的背景资料XX日用化工公司1 .企业概况XX日用化工公司是上海市吴泾地区日化集团有限公司下属的私人企业。公司正式命名成立于1998年5月。本厂主要从事蚊香、气雾杀虫剂生产和家具甲醛消除剂灌装；现有员工100名；主要设备有蚊香喷药生产线、气雾剂灌装生产线、2O11P丙丁烷储罐一只、O.511P空压机一台、变压器及2吨燃油锅炉各1台。本厂地处上海市闵行区黄浦江边属黄浦江上游准水源保护区，厂区占地50060m2,厂区标高+4m,污水排入市政管网至吴泾污水处理厂，雨水直排黄浦江。2 .工厂平面布置图黄浦江卫 门其它工厂区八马路3 .管理体系组织结构图X
12、X日用化工公司4.质量、环境和职业健康安全职能分配表标准条款公司领导办公室供应部技术部质量部经营部生产部QMSEMSOHSMS4445556666.16.16.16.1.16.1.16.1.26.1.26.1.36.1.36.1.46.1.46.26.26.2.16.2.26.37777.17.17.17.1.17.1.27.1.37.1.47.1.57.1.67.27.27.27.37.37.37.47.47.47.57.57.58888.18.18.18.28.28.28.2.18.2.28.2.38.2.48.38.48.58.5.18.5.28.5.38.5.4标准条款公司领导办公室供
13、应部技术部质量部经营部生产部QMSEMSOHSMS8.5.58.5.68.68.79999.19.19.19.1.19.1.19.1.19.1.29.1.29.1.29.1.39.29.29.29.39.39.3101010IOJ10.110.110.210.210.210.310.310.3公司结合型管理体系多体系内部审核计划1 .审核目的 确定本公司管理体系与审核准则的符合性； 评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力； 评价管理体系实现规定目标的有效性； 识别管理体系潜在的改进需求。2 .审核范围a)体系覆盖的产品、过程及相关的管理活动：QMS：EMS：OHSMS：b)涉及区域：c)
14、审核日期：年月日至年月日3 .审核准则：GB/T19001-20I6；GB/T24001-2016；GBT45()012()20标准，公司结合型管理体系文件(MSQB-OIA-2018)、相关法律法规和其他要求。4 .审核组成员序号姓名所在部门组内职务序号姓名所在部门组内职务1组长2审核员3审核员4审核员5审核员6审核员5.审核报告发放范围：公司领导、受审核部门。6.其他说明：末次会议由全体审核组成员和被审核部门负责人或其代表以及与审核有关的管理人员参加；审核过程中为每个审核小组配备一至两名引导员，其职责是审核的见证、联络、向导。按审核日程安排，受审核部门的有关人员应在本岗位。特殊情况，由审核
15、组长决定调整审核计划。编制人：编制日期：.批准人：批准日期:审核日程安排-iU2L时有、笫1组第2组第3组13新版结合型管理体系内审员培训练习五根据以下情景,判断是否存在不合格项,若有不合格项请完成一份不合格报告（内容包括不符合事实描述，并判断不符合标准的哪一条款及严重程度的判断）1 .审核员要求体系办主任提供质量目标和环境目标完成情况的记录。主任拿出了一本质量检验记录和一份废水监测报告，说这些记录都符合质量目标和环境目标要求的。审核员要求主任提供形成文件的质量目标和环境目标。主任回答说：提供不出。不符合事实：体系办提供不出形成文件的质量目标和环境目标。不符合：GB/T19001-20166.
16、2.1；GB/T24001-20166.2.1严重程度：一般不符合2 .审核员要求体系办主任提供适用企业的“法律法规清单”。发现清单中列有2002年1月26日国务院第344号令公布的危险化学品安全管理条例。审核员问主任是否知道和获得2011年12月1日国务院第591号令通过修订的危险化学品安全管理条例，回答说不知道这个条例已经修订，所以没有识别和更新。不符合事实：体系办主任出示的法律法规清单中，发现清单中列有2002年1月26日国务院第344号令公布的危险化学品安全管理条例。主任说不知道这个条例在2011年已通过修订，所以没有识别和更新。不符合条款：GB/T19001-20167.5.3.2；
17、GB/T24001-20166.L3a）；GB/T45001-20206.1.3a）o严重程度：一般不符合3 .审核员审核内审实施计划时发现C组审核热处理的审核小组长是张力丰,而张力丰又是热处理车间的安全环保员。不符合事实：查见内审实施计划中，审核热处理车间的C组审核小组长张力丰，也是热处理车间的安全环保员。不符合条款：GB/T19001-20169.2.2c）；GB/T24001-20169.2.2b）5GB/T45001-20209.2.2c）严重程度：一般不符合4 .2018年5月审核员来到容器车间，看到几名焊工戴着面罩，手拿焊钳正在焊接一台储气罐压力容器。审核员问是否有压力容器焊工操作
18、证，班长回答说：“我们这些人都有五年以上的焊工经历，不仅有质量技术监督局发的资格证书，而且还有劳动局发的资格证书J说着便拿出了二张资格证书，上面却记载有于2010年参加了海州市质量技术监督部门，海州市劳动部门的专门培训和考核及资格证明。不符合事实：按相关法律法规规定，“特种设备焊接作业”的特种设备操作证每4年复审一次，“焊接与热切割作业”的特种作业操作证每3年复审1次。但2018年5月审核容器车间时，焊接班长出示的是2010年海州市质量技术监督部门和XX市劳动部门的培训考核资格证明。不符合条款：GB/T19001-20167.2b)；GB/T24001-20167.2b);GB/T45001-
19、20207.2b)严重程度：一般不符合5 .在仓储部的油品仓库门口有一块很显目的火警标志，在其下方有一只编号为XF028的消防箱，里边存放着五只二氧化碳灭火器。审核员查看时发现其中有四只灭火器已经空了。仓库管理员解释说：上个月进行消防演习时已用过，至今还未来得及调换。不符合事实：查见仓储部油品仓库门口编号XF-028的消防箱内，有四只二氧化碳灭火器是空的。不符合条款：GB/T19001-20168.5.4；GB/T24001-20168.2a)；GB/T45001-20208.2a)o严重程度：一般不符合6 .审核员在废旧物资回收处核查环境目标的完成情况时，发现由该处负责的全厂废油回收量没有完成预定目标。请追踪审核思路，只要求追踪三步，列出可涉及的条款及主要审核内容。1. 6.2查环境目标、制定是否合理？是否将目标分解到相关部门？是否策划了实现环境目标的措施？2. 8.1查是否制定了废油回收的有关规定？在规定中是否明确了运行准则？是否按照运行准则实施过程控制？3. 9.1.1查是否对废油回收情况进行了监督检查？4. 10.2查是否针对废油回收未达到目标的情况，进行了原因分析并制定和实施了相应的纠正措施？
