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1、XX有限公司安全风险分级管控管理规定第一章总则第一条目的为有效识别公司在生产经营活动过程中产生的危险有害因素，并对危险有害因素进行风险分析评价，确定危险有害因素印发事故的可能性和后果的严重程度，便于对其进行分级管控，特制定本规定。第二条使用范围本规定适用于XX有限公司（以下简称宁德新奥）及所属各单位。第四条术语（一）危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。（二）危险源辨识：识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。（三）风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。（四）风险分析：系统使用既有信息分析危险事件或有害暴
2、露发生的可能性和后果的严重性，确定风险大小的过程。（五）风险评价：对比风险分析结果和风险准则，以确定风险大小是否可以接受或容忍的过程。（六）风险评估：包括危险源辨识、风险分析和风险评价的全过程。风险评估具体分为基准非风险评估、基于问题的风险评估和持续风险评估。基准风险评估是对当前面临的安全风险进行基本的、全面的评估；基于问题的风险评估是对所确定的高风险对象或事故暴露的高风险问题进行专项的或针对性的风险评估（如发生事故后、工艺设备变更时、有较大影响的施工作业前等）；持续风险评估是对风险进行动态评估（如作业前评估、使用前检查等）。（七）风险分级：根据风险评估确定的危险事件或有害暴露的风险大小，对照
3、风险分级标准确定风险等级，将风险从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。（八）风险分级管控：组织开展风险辨识，风险评估，建立风险清单，确定风险等级，并按照不同等级风险所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素确定不同管控层级，实施风险分级管控并实施安全风险公告警示的全过程。第二章分则第五条工作职责（一）各生产运营单位是风险分级管控的责任主体，负责组织开展本单位各类风险分级管控工作。（二）公司安全管理部门负责指导和监督各生产运营单位开展风险分级管控工作。（三）风险管理工作应实施全员参与，各岗位人员应按照安全生产责任制的相关要求，负责
4、本岗位职责范围内的风险分级管控相关工作。第六条风险管理的基本程序（一）风险管理的程序包括了评估单位划分、风险评估、风险管控、监督检查及风险公告警示，风险评估包括了危险源识别和风险分析以及风险评价。风险分级百控程厚* QJWtt 性 MHI卜及要求切风除分“统什（JS化过程XsfiHnJMIlTA.IIA/OPWWsaittJi( ffiM点) IR制方法班行风价迸打比分m职利范Bl(KM. Ift所)HMt网MvHn方自如 LKC. IMAf（二）评估单位划分1.评估对象分为设备、设施、区域、场所、作业活动以及整个系统，应根据评估对象的具体特点及管理需要明确评估单位划分标准,实施评估单元划分。
5、2 .设备、设施、区域、场所的评估单位划分应遵循大小适中、范围清晰、功能独立、便于分类、易于管理的原则，且具有明显的特征界限；评估单位单元划分应确保物理分区的全覆盖。3 .作业活动的评估单元划分应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。（三）风险评估1 .危险源辨识各生产运营单位应组织对全业务场景进行危险源辨识，按生产（作业）流程的阶段、场所、设备、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行。对于设备、设施、材料、物质等危险源可采用安全检查表（SCL）等方法识别；对于作业活动课采用作业危害分析（JHA）等方法辨识。2 .风险分析（1）风险分析应包括可能性分析和后果分析两方面，应针对风险评
6、估单元发生特定危险事件或有害暴露的可能性和后果。（2）对危害后果进行分类，划分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、火灾、高处坠落、容器爆炸、中毒和窒息等。分析生产过程的危险有害因素，包括人的因素、物的因素、环境因素和管理因素等。分析危险事件或有害暴露后果的严重程度应考虑特定风险评估单位危险源的能量大小以及其周边环境等综合因素。（3）可能性分析应考虑特定危险事件或有害暴露的历史数据、物的状态、现有管控措施等因素。3 .风险评价（1）统一风险标准，对风险进行科学分级，从高到低一次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，并分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。风险等级表风险等级风险等级
7、风险颜色低风险1-4一般风险5-12较大风险15-16重大风险20-25风险矩阵表事件严重程度等级事件可能性等级1234511234522468103359121544612551015(2)对比风险分析结果和风险准则，确定风险评估单元发生特定危险事件或有害暴露的风险等级。(3)根据风险评估情况建立风险清单，内容包括评估单元名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等基本信息。(四)风险分级管控1.风险管控策略根据不同的风险等级采取不同的风险管控策略，实施差异化管理,遵循风险等级越高对其进行管控层级越高的原则，确定各级风险的管控层级。上一层级负责管控的风险，下一层级必须同时负责管控，并逐级落实
8、具体措施。具体见下表：风险等级颜色色标可容忍度控制措施责任单位层级低风险蓝色可接受不需要采取进一步措施降低风险，在适当的时候可以考虑提高安全水平。班组或个人一般风险黄色在控制措施落实的条件下可以容许需要确定程序和控制措施已经落实，强调对他们的维护工作。部门较大风险橙色难容许风险应当通过工程或管理上的控制措施，把风险降低到一般风险等级或以下。生产运营单位重大风险红色绝对不能容许制定重大风险管控方案并组织实施，必须通过工程或管理上的专门措施，把风险降低到一般风险等级或以下。生产运营单位2.风险管控措施(1)风险评估分级后应制定针对性和实用性的风险管控措施,优先考虑技术措施，风险管控措施主要包括：一
9、工程技术措施；一管理制度措施；一教育培训措施；一个体防护措施；一应急处置措施。(2)建立风险分级管控清单各单位应对本单位危险设施或场所进行风险辨识与评估，确定监控措施，实施分级监控管理；建立风险分级管控清单包括全部风险评估单元各类风险的基本信息、风险等级、风险分级管控措施等。重大风险应单独建档管理。（五）日常监督检查公司安全管理部门及生产管理职能部门重点对较大风险、重大风险以及重大危险源的风险管控情况进行督导；各生产运营单位对本单位所有等级的安全风险管控措施进行监督检查，结合安全检查和事故隐患排查工作，对风险等级高、操作难度大、技术含量高、可能导致严重后果的风险应进行重点监督。（六）风险公告警
10、示1 .绘制风险四色分布图使用红、橙、黄、蓝四种颜色，将作业场所、设备、设施、区域等存在的不同等级的风险标示在总平面图布置图或地理坐标中，形成风险四色分布图，并设置在醒目位置，向本单位从业人员和外来人员公示企业风险分布情况。2 .设置安全风险告知栏和岗位风险告知卡在由较大风险和重大风险的场所、设备、设施及作业活动的醒目位置设置风险公告栏，表明存在的风险、风险等级、可能导致的后果、风险管控措施、应急措施及应急电话等信息。在工作岗位设置岗位风险告知卡，告知从业人员本岗位存在的风险、可能导致的后果、风险管控措施、应急措施、应急电话等信息。第七条更新及持续改进（一）基准风险评估每年组织开展一次（时间间
11、隔不得超过12个月）,基于问题的风险评估和持续风险评估结合生产实际组织开展,及时更新风险清单及风险分级管控措施。（二）每年对风险分级管控工作进行系统评价，及时发现和修正存在的问题和偏差，持续改进。第八条风险评估报告发布与沟通（一）风险评估情况应及时传递至相关部门、班组、人员以及相关方，以便相关人员及时了解安全风险现状以及应该落实的管控措施或避险措施。（二）按照相关政府部门的要求如实上报安全风险分级管控相关资料，上报信息的口径保持一致，确保沟通顺畅。第九条风险评估成果运用风险评估成果应运用到各个具体生产和管理环节，包括安全目标责任的确定、安全生产投入、制度修编、教育培训、规划设计、设备选型、项目
12、施工、设备设施运行与改造、现场作业管理和应急管理等。第三章附则第十条附则（一）本规定由QHSE赋能群负责解释和修订。（二）本规定自发布之日起开始实施，原XX有限公司危险源分级管理制度NDXA/ZD1209B-2019同步废止。第四章附件1 .作业危害分析LSR法2 .风险分级管控清单附件1：作业危害分析LSR法当存在多个危险因素时，结合所辨别的危害事件发生的可能性及后果的严重性，并决定其风险的大小以及是否可以容忍的风险，风险评价的结果可分为以下儿种：I级：可容许的危害因素（R=L*S=15）11级：一般危害因素（R=L*S=614）III级：重大危害因素（R=L*S=1525）注：R危险性或风
13、险度（危险性分值）1.发生事故的可能性大小（发生事故的频率）S旦发生事故会造成的损失和后果。针对被评价的具体作业条件，由相关人员组成小组，依据过去的经验和有关知识，经充分讨论，确定发生事故的可能性大小（发生事故的频率）L和一旦发生事故会造成的损失、后果S的分值见下表。评估危害后果的严重性（三）分数人员伤亡程度财产损失停工时间法律法规符合程度5死亡终身残废丧失劳动能力250万元N3天严重违反国家或地方性法律法规或行业规范。4部分丧失劳动能力职业病慢性病住院治疗NlO万元N2天明显违反国家或地方性法律法规或行业规范。3需要去医院治疗，但不需住院万元NI天接近但不符合国家或地方性法律法规或行业规范。
14、2皮外伤短时间身体不适小于1万元半天基本符合国家或地方性法律法规或行业规范。1没有受伤无没有误时完全符合国家或地方性法律法规或行业规范。危害事件发生的可能性（L）一分数偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）防范、控制措施5每天发生，经常从来没有检查没有操作规程不胜任（无任何培训、意训不够、缺乏经验）无任何防范或控制措施4每月发生偶尔检查或大检查有，但只是偶尔执行不够胜任防范、控制措施不完善3每季度发生月检有操作规程，只是部分执行一般胜任有，但没有完全使用（如个人防护用品）2每年发生周检有、但偶尔不执行胜任，但偶然出差错有，偶尔失去作用或出差错1偶尔或一年以上发生H检有操作规程，而且严格执行高度胜任（培训充分，经验丰富，意识强）有效防范控制措施。制度名称：危险源分级管理制度制度编号：NDXA/ZD1209A-2022附件2：风险分级管控清单序号作业步骤危险源名称可能发生的事故类型及后果直接判定(是，否)可能性(L)严重性(三)风险度(R)风险分级改正/控制措施管控级别小任：单位责任人备注工程措施管理措施教育措施个体防护应急措施
