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1、Haier编号:BJB2023.050101第0页共17页第0次修改党审汇M供应商：:评审期：Hairf海尔集团企业供应商评估汇报审查对象名称：编码：地址：人数：去年度销售收入：去年度产量：固定资产：审核波及H勺供货种类：.TiHHl1HEI旦川用八历次审核成果：2023：口例行年审新开供应商1设计控制322文献和资料控制63采购和仓库144顾客提供物资25产品标识和可追溯性46工序控制177检查与试验16现场审查与供应商初审时自填的符合性口符合口不符合最终审核得分：小八供应商等级优先考虑，重点发展（，90分）供应商纠正措施：1.2.3.4.检测企业评审员签字：物流评审员签字：事业部评审员签字
2、:部门负责人审核签字：部门负责人审核签字：部门负责人审核签字:检测企业总经理审核意见Haier项目评估得分矩阵图要素序号项目阐明合用类别原则分得分I类11类In类DNDDNDDND1设计控制322文献和资料控制63采购和仓库144顾客提供物资25产品标识和可追溯性X46工序控制X177检查与试验X168内部质量审核49培训5合计I(X)备注：1、定义：D设计完全依赖于供应商的设计水平，海尔仅提供外部技术参数、性能规定或外形构造尺寸等。ND供应商完全按照海尔规定加工，基本不进行产品开发。I类零部件一一对社会反馈质量影响较大的部件，例如：电脑板、电机、空调用风扇、洗衣机减速器、系统件、导线、耐热塑
3、料件、密封性橡胶件、减震件等；类零部件一一对社会反馈导致影响较少，但对现场问题相对影响较大的零部件，例如：一般银金件、塑料件、包装箱、泡沫、垫块等；In类零部件一一用于辅助生产制造，对最终质量不致导致较大影响的I、类以外部件，例如：油漆、粉末、涂料、脱脂剂、打包带等。2、对于新开供应商评审，检测企业负责第2,5,6,7,8,9项评审；物流负责第3,4项评审；事业部负责第1项评审。3、对于例行年审，由检测企业牵头进行，若物流审核人员不能参与，由检测企业进行审查；如物流人员参与，物流负责第3、4项评审，其他由检测企业评审。（原则：检测企业只对质量体系负责；评审必须两人或两人以上。）1.设计控制1.
4、1管理准则文献明确规定设计人员的资格确认措施,并有已执行的见证性资料医梯/*五迎任H-M57aroth看既有人员的聘任记录，查看既有人员与否为合格员工.无规定-0.5,未执行-0.5）1.2设计计划对各项开发有计划，明确职责及时间规定,且计划随开发进度而变化任选一种开发型号，查看其开发计划，负责人，时间进度及不一样开发阶段的计划变更，记录：QS/COP12-032（否-2）1.3设计输IB输出以书面形式记录并以技术规定或验收准则等方式体现有书面的开发结论即产品功能阐明书，工作原理图，验收原则，文献资料编号：QS/C0P12-062（无书面记录-L无验收准则-1）输出内容满足输入规定,并标出与安
5、全和产品垂要功能关系垂大的设计特性开发前的技术规定（即客户的技术规定）与开发初步成功后的输出文献对比，与否一致，与否标出特殊设计特性2（输出不满足输入T.5,未标出特性-0.51.4设计评审与产品度量有关的部门参与,且评审记录保留良好上述型号分几阶段评审，每一阶段必须有质量有关的所有部门参与会签。记录：3（无评审-3,有评审但部门不全T.5）对评审不合格项有纠正及改善措施，并实际执行对评审结论中不合格有纠正措施及整改计划，计划到期的与否整改完毕。记录：3（无措施-3,未按期完毕-2I.设计控制1.5设计验证南验证计划，并有验证记录（含整机验证新开发或改善后必须进行功能验证和整机睑证（模拟顾客试
6、验记录）。整机设备及汇报记录：/5（无计划-2,无验证记录或验证不全-3）对评审不合格项的纠正措施有重点验证记录查看设计评审汇报，与验证汇报相比与否对评审不合格项进行了重点验证跟踪。记录：2（否-2分）对验证不合格项有纠正及跟踪措施查看验证汇报，与否对验证不合格项进行了分析，有整改计划。记录：3（无分析-2,无整改计划-11.6设计确认针对顾客Il勺规定,实行最终确实认上述型号经纠偏后再次验证，最终合格，与否实行最终定稿，并经总工确认。记录：3（否-3分）1.7设计更改有更改程序，明确更改背景，更改鉴别，审批控制。与否有程序规定何种状况下可以更改，更改须经怎样的审批1（否T）一旦确定更改,必须
7、按设计程序进行验证并有验证汇报;设计规格或测试项目内容有变动时须经授权人员的审批抽查一种更改型号，看其与否按程序作了整机验证。设计改善后，对应的技术原则检查规范与否更改且经审批。3（未验证T有验证但未按4.5项程序验证-1,无更改T）与否执行NEA失效故障模式与效果分析（可以在其他阶段进行FMEA）与否有程序文献规定，与否按程序文献操作。2（没有开展得O分,有程序但没有执行得1分）2、文献和资料的控制2.1文献审批文献在公布前须经授权人审批任意抽查至少5份文献，与否有审批。1.进货检查；2 .抽样检查：3 .仓库管理；4 .订单；5 .不合格品控制程序。1（否T）2.2文献管理有文献总清单或类
8、似程序，以标识文献的最新版本,防止误用旧版本理解其怎样控制文献总数及文献更改后的标识，与否存在误用的隐患。1（无规定-0.5,无清单-0.5失效文献按期更换和回收,作为参照用的文献有标识,复印文献有受控按总清单随机抽查2份到期文献，按发放部门清点数量若数量不够则未按期收回。记录：无到期文献，1（未准时回收-0.5,复印不受控-0.5对保留在电子媒体中In文献有控制措施并有备份。抽行其怎样保留以防破坏：定期备份。K无备份T）2.3文献更改更改须经原制定部门审批,更改内容明确标识抽查一份更改文献，看其与否达标。记录：1（无审批T保证文献使用部门所持有的文献所有更改1（否T3、采购和仓库3.1供应商
9、的评估应对供应商进行综合评估,并有合格供应商消小。或按海尔指定供应商为合格供应商,须有海尔书面指定。对供应商评估中与否有质量指标，与否达标。对质量记录差的供应商与否有淘汰制度，与否执行供应商优化。每月与否对供应商进行动态的质量评分：每年进行质量总结。3（评估中无质量指标T无优化规定T无动态质量评分T）只能向合格供应商订货拿合格供应商清单到仓库查看，仓库与否存在非合格供应商的物资。2（否-2分）3.2采购文献文献发出前须经审批抽杳采购文献，与否存在没有审批I向状况。1（否-1分）文献明确规定采购物资验收原贝IL质量保证，交货期等杳采购文献内容，与否有质量，原则交货期规定1（否T分）文献变更时，及
10、时告知供应商。以告知或书面签收为根据。以零部件原则更改告知单为根据，查看其有无告知供应商的证据。1（否T分）3.3仓库管理有文献明确规定原材料的保侦期，保证不使用过期原材料查看文献与否规定，怎样保证不使用过期原材料。且记录文献编号：原材料特采基准2（否-2分）仓库物资标识清晰，区域划分明确,书先进先山的文献规定和执行条件。若为悬挂式标识，与否有区域划分，与否按先进先出原则。抽查现场物资的入库时间，现库存相似物资与否尚有比该时间更早入库。若有，则未按先进先出原则。仓库有超期物资寄存未隔离，个别物资（板材）无保质期规定2（区域不清T,无先进先出-1）仓库物资堆放合理，环境管理妥当，有温湿度、防尘等
11、控制的记录。对于成品的堆放高度，与否超过规定规定，成品的库房环境与否达标。1（否-1分）仓库中帐、物、卡数量及时间一致抽查至少两种物资的帐、实物、出入卡。板材1（否-1）4、客户提供物资4.1管理程序程序规定对客户提供物资进行验收,做好记录并及时向客户汇报。与否对客户提供图纸原则进行评审：零部件与否验收，与否有验收记录。1（否T）对货品物资分区保留,并保证不损坏、变质或遗失现场与否对该物资分区保留。1（否T）5、产品标识和可追溯5.1产品标识生产线上的备件、成品、半成品须有状态标识，区域划分，对于不合格品有标识、隔离。垂点检查现场H勺中转库和不良品的标识隔离。记录：新厂蚀刻区不良品标识不明显，
12、2（无标识T无隔离T5.2可追溯性生产中有工艺流转单,每一种产品都能追溯到生产时间、检查员、操作工从不良品库中抽取至少3只不良品（最佳为成品），让有关人员追查检查员，操作工，找出负责人。记录：现场印制版不良品可追溯到详细班次负责人2（无流转单7找不出负责人T分）6、工序控制6.1控制条件作业指导书处在受控状态,编制符合规定,及对设备和生产规定有明确阐明。抽行至少4份，与否有受控，内容可行，具有指导性，对设备的规定满足规定。检查指导书能否检出关键问题。2（无受控T,设备、检查书不合规定T）设置必要的工序控点,对于首件控制须有明确程序规定并实行。与否有质控点，查看当日的首件记录，与否经首件评审，领
13、导确认.首件确认，对每个工序有操作指导书。1（否T分）工艺的评估准则采用文字阐明或样件评审加以规定。首件评审时对工艺规定有文字阐明，即检查评审内容与否有效，能评出关键问题。1（否T分）对于特殊工序的生产和设备有特殊监控措施,操作人员经特殊培训。有特殊工序的企业，检查其特殊规定，瓯点在检查设备和人员的受控状态。无特殊的程序。1（设备无特殊程序-0.5人员无特殊培训-0.5）6.2生产检测设备关键工序须有先进向自幼化生产及检测设备且按期鉴定。关键工位应有SPC控制图实际具有设备（附厂家设备清单和SPC图）：7（每少一项扣1分,扣满5分为止。没有SPC图-2分）6.3不良品的控制对不合格品的处理有文
14、献规定.理解其处理程序规定与否符合规定。1（否T分）对不合格品标识隔离,并提交有关部门评审。评审后布纠正和防止措施。抽查4只不合格品，杳看其处理过程。可以按照程序文献进行。新厂不良品标识不明显2（无标识隔离T分,评审后无纠正措施T分纠正和防止措施要跟踪验证其有效性。如有效，根据措施的成果修订对应的文献并提交领导审批,波及到变化了客户原定规格时及时告知客户。抽查一份有效的纠正防I上措他记录。查看其验证汇报文献修订记2（无验证记录T分,未按验证结论对文献更改T分7、检查与试验7.1进货检查按程序规定实行入厂检查,急用或让步放行有审批程序。查入厂检查记录，重点查不合格怎样处理的。2（无程序T未按程序
15、执行T试验汇报严格按原则执行。抽2份试验汇报，与原则对比。2（否-2分）进货测试设备定期校对。检查设备鉴定标签。1（否T分）7.2过程和最终检代检查后的产品有状态标识,有检查记录。每一检查工位后有标识，书流程单。1（否T分）对于例外转序有追回的控制程序.杳例外转序的标识，与否具有可追溯性。1（否-1分）最终检查员必须授权，有授权书，保证未检杳完毕不许发货查授权书，抽行2批放行记录，与否有领导审核放行。1（无授权书-0.5未按规定放行-0.57、检查与试验7.3质址记,尺所有记录须有保留期限规定,且保留良好，易于翻阅查找现场抽杳2份文献，与否能在30秒内找出文献0.5（否-0.5）电子媒体保留须
16、有备份且常常维护现场抽杳有备份且常常维护1（无备份，无维护措施-1）所有质量记录修改时,须经授权人签字盅章抽查文献记录，涂改处与否有签字确认。0.5（否-0.5）7.4检测设备对企业所有设备有总台帐控制，且保证正常使用查设备总清单，且更印带回。1（无T分）设备精度符合使用规定;设备啊R&R（反复性和再现性分析）抽杳外检、生产现场设备仪器，先理解工作需要精度，在看设备精度，与否达标。4（设备精度达不到使用规定-2,没有R&R分析-2分）有设备校对周期，定期校对，若没有专门的校验基准,须在文献中予以规定,并有其他的校对措施杳文献，理解周期，与否按文献执行。1（无文献规定-0.5,不执行规定-0.5
17、）7.5检测设备假如发现设备有损坏,必须对已做过的检查加以评估。查设备记录，找出有损坏的设备，再追查设备损坏时间段向检直记录，与否复检。无损坏设备。1（否T分）8、内部质鱼审核8.1内审员培训企业有通过培训的内审员，且资格证书行内审员的有关培训记录和资格证书，证书签发部门及时间：1（无培训-0.5,无有效证书-0.58.2内部审核企业内部必须定期进行体系审核,审核人员与被审核部门没有直接责任关系查审核记录，理解审核人员与被审核部门的工作关系没有直接关系。0.5（否-0.5）审核后有审核结论,并有纠正措施，且提交被审核部门领导审核结论与否发放到被审核部门。0.5（否-0.5）对审核成果制定整改计
18、划,及时跟踪，限期完毕。整改的见证性资料记录：不合格汇报：OlllOl2（无结论合整改计划T未按期完毕-19、培训9.1程序规定有培训程序规定,且有企业年度培训计划和各部门的培训需求查培训程序和经领导审批的年度培训计划。1（无程序-0.5无培训计划-0.5）9.2培训实行对关键工序、特殊工序等与质监TT关的人员有岗前培训1。且考核合格。提议查终检员和特殊工位操作工的培训资料，按培训考试试题抽查提问，并现场考核。2（无培训1现场抽查不合格T现场考核人员会操作，举例阐明。考核现场操作。1（否T分）培训计划、内容、考核记录保留完好。抽套一位操作工，2位管理人员的培训记录。1（否T分）质量体系评估综合评价要素序号评语1.11.21.31.41.51.61.72.12.22.33、13.23.34.15.15.26.16、26.37.17、27、37、47、58.18.29.19.2审核发现# 4项目#质量体系审核汇报审核发现#1项目#评价：审核发现#2项目#评价：审核发现#3项目#评价：评价:审核发现#5项目#评价：审核发现#6项目#评价：供应商确认:备注：本表格用来记录在审核过程中发现的不符合项，经供应商确认后存档，用做监督改善的原始资料。
