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1、毕 业 设 计(论文)题 目 企业创新能力评价体系研究院 系机械工程系专业班级学生姓名指导教师毕 业 设 计(论文)企业创新能力评价体系研究 院 系：机械工程系 专业班级：工程1101 学生姓名：付芮 指导教师：慈铁军 2015年6月2号企业创新能力评价体系研究摘要随着世界经济一体化的不断发展和各国经济开放程度的不断提高，国际竞争更加激烈，在这种情况下，企业要想在激烈的市场竞争中立于不败之地，其核心问题是提高企业的技术创新能力。努力提高技术创新能力，加速生产设备的更新及生产工艺的改进是企业求得生存与发展的决定性因素和必由之路。本文选择企业创新能力评价问题进行深入地探讨和研究，首先分析并且提出了
2、企业创新理论，并且分析了创新能力基本构成。本文按照企业创新流程将指标划分为创新环境、创新投入、创新产出、创新成效4类。在实证研究部分，本文主要从创新成效的角度，通过对企业的综合效益、科技经费、科技人才、科技条件、科技项目、技术产出、荣誉责任与政策获取7个方面的研究。建立企业创新能力相关的指标，运用主成分分析法和聚类分析法并通过SPSS软件辅助对27个民品重点企业、14个保军重点企业以及7家研究院，2013年的创新能力进行综合评价和排序，克服了层次分析法与模糊综合评价法主观性的缺陷，为我国创新驱动发展战略中企业创新能力评价提供了参考。关键词：企业技术创新能力;企业创新理论;主成分分析法;聚类分析
3、法;SPSS软件Enterprise Innovation Ability Evaluation System ResearchAbstractWith the continuous development of world economic integration and the national economic openness degree unceasing enhancement, the international competition, In this case, the enterprise wants to in an impregnable position in th
4、e intense market competition, the core problem is to improve the enterprises technological innovation ability. Effort to improve the technical innovation ability, accelerating production equipment update and improve the production process is the decisive factors and the only way to survive and devel
5、opment.This article select on the enterprise innovation ability evaluation and research, at first analysis and put forward the theory of enterprise innovation, innovation ability and analyzes the basic structure. Indicators in this paper, according to the enterprise innovation process is divided int
6、o innovation environment, innovation input, innovation output, innovation results 4 classes. In empirical research part, this article mainly from the Angle of innovation achievements, through the comprehensive benefits of enterprise funds, technology, science and technology talent, conditions of sci
7、ence and technology, science and technology projects, technology output, easy to responsibility for seven aspects of research and policy. Building enterprise innovation ability related indicators, using principal component analysis and cluster analysis method and through the SPSS software to 27 civi
8、lian goods key enterprises, 14 Jun key enterprises and institutes of seven, in 2013 the innovation ability of comprehensive evaluation and sorting, overcomes the defects in the subjectivity of the analytic hierarchy process and fuzzy comprehensive evaluation method, for the development of Chinas inn
9、ovation drive strategy in the enterprise innovation ability.Key words: enterprise technology innovation ability; Enterprise innovation theory; Principal component analysis; Clustering analysis; SPSS software目录摘要21绪论61.1 研究背景与研究意义61.1.1 研究背景61.1.2 研究意义61.2 国内研究现状综述61.3.2 研究方法72 企业创新能力研究的理论基础82.1 企业创新
10、能力的含义和基本特征82.2 企业创新能力的构成要素82.2.1 企业创新能力的构成框架82.2.2 企业创新能力的具体构成93 企业创新能力评价体系的构建113.1 评价指标体系的设计原则113.2 计量模型113.3 评价指标体系的构成123.4 企业创新能力的综合评价方法164 企业创新能力的实证研究174.1 企业创新能力的因素分析174.1.1民品重点企业的因素分析174.1.2保军重点企业的因素分析224.1.3 研究院的因素分析254.2 企业创新能力的聚类分析284.2.1 民品重点企业的聚类分析284.2.2 保军重点企业的聚类分析314.2.3 研究院的聚类分析324.3
11、企业创新能力的集成评估分类结果分析324.3.1 民品重点企业的集成评估结果分析324.3.2 保军重点企业的集成评估结果分析334.3.3 研究院的集成评估结果分析345 总结及提高企业创新能力的建议355.1 论文总结355.2 提高企业创新能力的建议36参考文献38致谢401绪论1.1 研究背景与研究意义1.1.1 研究背景随着科学技术的不断进步及知识经济的到来，人类社会正在经历一场全球性的科学技术革命。企业的竞争、经济的发展，综合国力的较量，日益集中地表现为科学技术的竞争，创新已成为知识经济的时代特征。为此，2005年10月召开的中国共产党十六届五中全会把自主创新作为制定中国“十一五”
12、规划的重大战略着力点，提出把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和“调整产业结构、转变经济增长方式”的中心环节1。2006年1月，全国科学技术大会召开研究部署了国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006一2020),又进一步提出了“增强自主创新能力，建设创新型国家”的战略目标，并指出“增强自主创新能力，关键是强化企业在技术创新中的主体地位，建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系”2。由此可见，提高企业自主创新能力是国家战略发展的需要。提高自主创新能力,建设创新型国家,这是以胡锦涛同志为总书记的党中央把握全局、放眼世界、面向未来做出的重大战略决策。在全国科学技术大会的讲话
13、中胡锦涛总书记明确指出：“一个国家只有拥有强大的自主创新能力，才能在激烈的国际竞争中把握先机、赢得主动3。”1.1.2 研究意义(l)企业自主创新能力理论研究有利于进一步丰富自主创新理论。(2)企业自主创新能力实证研究有利于全面贯彻国家自主创新战略。(3)通过对企业技术创新能力的全面、客观、科学地评判，可以从宏观上、微观上、动态上、静态上看待一个企业的经营状况和发展潜力。1.2 国内研究现状综述现有的关于自主创新能力的研究主要分为以下几类:首先是对我国企业自主创新能力培养的重要性和紧迫性的研究。第二是关于技术引进、二次开发、培养制造能力对我国企业培养自主创新能力作用的研究。第三是关于模仿创新对
14、我国企业培养自主创新能力作用的研究。第四是关于技术跨越对我国企业培养自主创新能力作用的研究。关于企业创新能力的实证研究，目前主要以统计分析为主。在评价方法上，主要有模糊评价方法、神经网络方法、密切值法、灰色关联法、主观赋权法等等4。通过以上的综述我们不难看出，目前企业自主创新能力的相关研究主要呈现以下两个趋势:第一，自主创新理论，特别是企业自主创新能力理论正日益成为当今研究的热点，对企业自主创新能力的界定及其影响因素的分析、定性与定量评价成为今后该研究领域的研究焦点。第二，对企业自主创新能力的评价逐渐由定性评价向定性与定量研究相结合的方向发展。目前的研究也存在一定的问题，如国内对企业自主创新能
15、力的内涵尚无统一界定，对于企业自主创新能力的影响因素也存在一定的分歧，在一定程度上阻碍了该研究领域的持续发展;国内对自主创新能力的评价，各位专家均有不同的见解，且尚无统一规范的子指标。由此导致各个地区企业自主创新能力的评价结果缺乏可比性，缺乏系统及定量化的研究。1.3 研究方法与研究内容1.3.1 研究内容(1)企业自主创新能力理论的综合研究。综合应用创新理论、系统学、统计学等基础理论，分析自主创新能力的理论基础、影响因素等，努力揭示自主创新能力的本质。(2)构建企业自主创新能力的评价体系。通过调研和调查等方法，构建评价企业自主创新能力的指标体系。(3)通过对民品重点企业、保军重点企业及研究所
16、创新能力相关数据的统计分析，对其自主创新能力进行评价。(4)在前述理论研究和实证研究的基础上，以促进经济建设和产业发展为目标，加强企业自主创新能力的政策建议和相应措施，为管理部门实现高效管理和科学决策提供依据。1.3.2 研究方法(1)理论研究与实证分析相结合综合运用管理学、统计学、技术创新学、系统论等理论，结合我国企业自主创新的现状，分析企业自主创新能力的内涵和外延、影响因素和企业自主创新能力的构成要素;构建企业自主创新能力的评价指标体系，运用数理统计的方法和相关软件SPSS等，对企业自主创新的数据进行了统计分析。(2)定量与定性分析相结合在定性分析企业自主创新能力的内涵和外延、影响因素和企
17、业自主创新能力的构成要素的同时，构建企业自主创新能力评价模型，利用统计数据，运用统计软件SPSS，对企业自主创新能力进行定量分析。2 企业创新能力研究的理论基础2.1 企业创新能力的含义和基本特征企业技术创新能力是指企业依靠技术创新在企业内部形成“创新积累发展创新”的良性循环，为企业创造竞争优势从而推动企业发展的能力5。对现阶段的我国企业来说，技术创新能力是指通过引进或开发新技术(包含新工艺和新产品)使企业满足市场需求，提高企业经济效益，增强企业竞争力的能力。企业技术创新能力的基本特征如下:(1)系统性。企业技术创新能力是一个由多种能力要素组合而成的系统能力。技术创新能力是一个系统，是各种能力
18、的综合，是各种要素的有机结合。高度结构化的技术创新能力并不在意个别能力要素是否最优，而是着眼于企业技术创新的整体目标，注重各能力要素在质和量等方面的相互配合和协调发展，使企业表现出超越于各能力要素的技术创新能力。(2)规律性。企业技术创新能力是一个经济概念，同时又是一个技术概念。技术创新能力在其发展过程中涉及的因素既有社会经济方面的因素，又有科学技术方面的因素。只有当这两方面规律完满地得到遵循，技术创新能力才能真正得到实现和提高。(3)主观能动性。企业技术创新能力的强弱受到客观规律的制约，但同时突出地强调人的主观能动性的发挥。不论是技术创新战略管理能力，创新机制运动能力，还是创新过程的管理能力
19、，都无不渗透着对人的主观能动性的要求。(4)静态和动态双重特性。从静态而言，是指企业所拥有的促进技术创新成功的资源的存量，是企业的现时状况，是企业技术创新能力提高的基础。动态特性则是指技术创新能力并不只是静态的存量，它是积累的、渐进的、有时甚至是突变的。构成技术创新能力的动态和静态两个方面缺一不可，企业现时技术创新能力是过去积累的结果，又是技术创新能力进一步提高的基础6。2.2 企业创新能力的构成要素2.2.1 企业创新能力的构成框架综合相关的研究成果，可以将企业技术创新能力分为创新资源投入能力、创新管理能力、研究开发能力、创新生产能力、创新营销能力以及创新产出能力7。具体机构如图2-1所示:
20、创新产出能力创新营销能力R&D能力创新生产能力创新投入能力创新管理能力图2-1 企业技术创新能力的系统结构从图2-1中可见，企业技术创新能力的构成可大致分为两个依次相关的层面。它的外层，也就是创新投入能力和创新管理能力，是企业技术创新能力的基础，中间的是R&D能力、创新生产能力、创新产出能力以及创新营销能力，它是企业技术创新能力的具体的表现。这就是企业技术创新能力的主结构。2.2.2 企业创新能力的具体构成(1)创新投入能力创新投入能力是指企业技术创新活动中的投入资源的数量和质量。其中，按照国际通行的方法，可以将企业技术创新投入分为R&D投入和非R&D投入。其中非R&D投入主要有市场研究、设计
21、、工艺和原料准备、广告和销售费用等。在奥斯陆手册中，非R&D活动包括:企业采用以下方式确定新产品概念和生产技术，包括通过市场营销和客户联系，通过设计或工程化，通过监视竞争对手和通过聘用顾问等;开发试验性原型，然后再制造全尺寸的设备;购买专利等技术资料以及从各种类型的工程或设计咨询机构购买决窍和技能;开发和购买人员技能;购买体现别人创新成果的工艺设备和中间投入;重组管理系统、整个生产系统和生产方法8。(2)创新管理能力创新管理能力主要由三方面反映:技术创新战略管理能力;技术创新机制的建立和运作能力;技术创新过程管理能力9。技术创新战略作为现代企业战略管理中的核心战略，其选择正确与否直接关系到企业
22、在市场竞争中的命运。创新过程管理能力是指企业面对创新过程的风险性和复杂性做出决策的应变能力。在市场瞬息万变的情况下，创新过程管理能力的一个主要体现是对技术创新速度的合理控制，创新速度不断加快是一种历史性趋势。(3)研究开发能力R&D能力可由创新资源投入与配置的结果表示，但创新资源投入能力并不等于R&D能力。前者既强调R&D投入，又强调非R&D投入，而后者则强调R&D的成果。研发能力主要包括:技术选择能力，即跟踪、预测技术发展动态、确定研究开发方向、选择开发项目、识别技术问题的能力;解决技术问题的能力，即分解技术问题、物色合作伙伴、监督检查合作项目的能力模仿能力可以让企业在己成功的产品市场份额中
23、获得一份利润，还很有可能开发出第二代产品去夺取更大的利润，同时并不会承担新产品开拓市场时潜在的失败风险。卓越的研究开发组织能力能使整个研发工作效率更高10。(4)创新生产能力创新生产能力是把研究成果转化为符合设计要求的可批量生产产品的能力归纳起来，创新生产能力主要包括新产品试制能力一、新产品生产能力和配套能力。二是工人的技术水平;三是工艺的设计和管理能力11。其中，工人的技术水平往往成为决定生产能力的关键因素。创新营销能力属于技术创新能力的辅助资产。创新营销能力反映的是使消费者接受新产品的能力，体现着企业创新产品的市场开拓和市场占有。营销能力主要包括三方面的能力，一是市场调研能力;二是市场开拓
24、能力;三是销售能力12。(6)创新产出能力创新产出能力是对企业创新能力总的评价，是衡量企业创新的效率水平。可以分为以下3个方面:技术水平、新产品的效率和综合的经济效益。其中新产品实现利润与开发周期反映了技术创新的经济效益和实现速率。不同行业部门或企业有关新产品指标量的大小，在很大程度上反映了其在技术创新上的差异。新产品有关指标具有统计规范、可比性强的特点13。3 企业创新能力评价体系的构建3.1 评价指标体系的设计原则(1)科学性。所选择的评价指标首先应建立理论的基础之上，指标具有清晰、明确的内涵与意义，并能充分反映我国企业自主创新能力的本质特征或内在规律，同时结合必要的专项调查，定性和定量相
25、结合，通过综合考核评价，以得出科学、合理、可靠的评价结果。(2)系统性。企业创新能力评价指标体系不是评价指标的简单堆积，所选择的指标之间必须功能互补，具有一定的内在技术、经济联系，并且能全面地反映企业自主创新能力的各个方面，不可存在重大遗漏或偏颇之处。具有较强的综合性和系统性14。(3)可操作性。即设计的指标应具有可采集性、实用性和可执行性的特点，能从各种统计资料中直接或间接获取。指标选择相对简单，做到指标少而精，计算公式科学合理，利于掌握与推广。(4)简洁性。指标体系的遴选和设置需要考虑研究的目的性和指标变量的典型性与代表性，使得所选指标的代表性要强、简洁实用，所代表的信息量大，既不能重复，
26、也不能遗漏，尽量是含义相同或相关性大的指标不被选入，用尽可能少但信息量尽可能大的指标反应多方面问题，把全面性和简洁性有机结合在一起，以避免重复、烦琐而造成评估时的多重共线，以保证指标的代表性和研究结果的科学性和客观性15。(5)可比性。指标选择要口径一致，对于不同的行业具有普遍的适用性，并可以在同行业或不同行业之间进行横向对比，且有利于企业的不同时期之间、不同企业之间的对比，促进企业自主创新能力的培育和提高。3.2 计量模型设有n个观测对象，每一对象有m个指标因子x j ( j=1，2，m)，所得观测值为 x ij (i=1，2，n)，构成原始数据矩阵X=(x xj )nm。基本步骤如下：1.
27、原始数据标准化。为了使综合评价的结果客观、合理，必须消除数量级和量纲不同带来的影响，通常采用的是标准化处理（标准化处理后的值为x ij *）： (3-1)式中：xj和S j 分别为第j个指标的样本均值和标准差，且 (3-2) 2.计算指标的相关矩阵。在标准化数据矩阵X * =(x * ij )的基础上， 计算原始指标的相关系数矩阵R=(r ij )mm。其中，r ij 是x i指标与x j 指标之间的相关系数。3.计算相关矩阵的特征根和特征向量。计算特征方程，求出所有的特征根 1 2. n0，相应特征向量t j =(t 1j ，t 2j ，t mj )。4.确定主成分的个数。 当前r的个主成分
28、的累计贡献率达到85%时， 在已确定的全部 m个主成分中选择前 r个来进行评价分析。5.求 n 个观测对象在前 r 个主成分上的得分。 主成分得分是已标准化的原始数据在主成分所定义的新坐标系中的新数据，即：，j=1,2,，r。 (3-3)6.对新数据（Y 1 ，Y 1 ，Y r ）进行聚类分析。 根据r前个主成分的得分进行聚类分析，确定每个类样品的排序，并进行综合评价16。3.3 评价指标体系的构成本文从企业创新能力的定义和相关理论出发，研究设计了一套科学、系统的企业创新能力评价指标体系，对民品重点企业、保军重点企业、研究院三类企业进行综合评价。影响企业创新能力的因素有很多,企业竞争能力是一个
29、复杂系统,要从多位多角度对企业创新能力进行综合评价。该评价指标体系采用多层目标评价体系结构。目标层为企业创新能力，主因素层包括：综合效益、科技经费、科技人才、科技条件、科技项目、技术产出、荣誉责任与政策获取；指标层将主因素层分解成46个具体指标（如表3-1）17。表 3-1 企业创新能力评价指标体系企业创新能力企业类型影响因素数据指标民品重点企业综合效益营业利润率(营业利润占营业收入比重)产品销售成本税金占销售收入比重新产品销售收入占产品销售收入比重科技经费科技活动经费占产品销售收入比重研究与实验发展经费占产品销售收入比重研究与实验发展经费占科技活动经费比重项均科技活动经费万元（科技活动经费/
30、全部科技项目）人均科技活动经费万元（科技活动经费/科技活动人员）百万科技经费申请的专利数科技人才科技活动人员占职工总数比重研究与实验发展人员占职工总数比重续表 3-1 企业创新能力评价指标体系研发人员占科技活动人员比重技术中心人员平均收入(万元)技术中心人员平均收入是企业平均收入的倍数技术中心人员培训费占中心人员收入比重技术中心人员人均培训费(万元)技术中心高级专家人数来中心从事研发工作的外部专家人数科技条件技术中心科研仪器设备原值(万元)省部级以上认定实验室、工程中心等国字号研发机构数科技项目全部科技项目数研发周期三年及以上项目数研发周期三年及以上项目比重对外合作项目数对外合作项目比重省部级
31、科技项目数国家级科技项目数省部级以上科技项目占比当年完成科技项目数科技项目完成率项均科技活动人员参与数技术产出拥有的有效专利等知识产权数当年被受理的专利等知识产权申请数其中被受理的发明专利申请数被受理的发明专利申请占申请总量比重近三年主持和参与制定的标准数当年技术市场技术贸易合同金额其中：出售技术的合同金额荣誉责任与政策获取企业获得的驰著名品牌和商标数综合能源消耗量单位产值综合能耗消耗量（综合能耗/工业总产值）研发费加计扣除减免额研发费加计扣除政策执行率（减免额/(R&D支出*50%*25%)）获国家自然科学、技术发明、科技讲步奖项目数获省部级科技奖励项目数获兵装集团科技奖励项目数保军重点企业
32、综合效益营业利润率(营业利润占营业收入比重)产品销售成本税金占销售收入比重新产品销售收入占产品销售收入比重科技经费科技活动经费占产品销售收入比重研究与实验发展经费占产品销售收入比重研究与实验发展经费占科技活动经费比重项均科技活动经费万元（科技活动经费/全部科技项目）续表 3-1 企业创新能力评价指标体系人均科技活动经费万元（科技活动经费/科技活动人员）百万科技经费申请的专利数科技人才科技活动人员占职工总数比重研究与实验发展人员占职工总数比重研发人员占科技活动人员比重技术中心人员平均收入(万元)技术中心人员平均收入是企业平均收入的倍数技术中心人员培训费占中心人员收入比重技术中心人员人均培训费(万
33、元)技术中心高级专家人数来中心从事研发工作的外部专家人数科技条件技术中心科研仪器设备原值(万元)省部级以上认定实验室、工程中心等国字号研发机构数科技项目全部科技项目数研发周期三年及以上项目数研发周期三年及以上项目比重对外合作项目数对外合作项目比重省部级科技项目数国家级科技项目数省部级以上科技项目占比当年完成科技项目数科技项目完成率项均科技活动人员参与数技术产出拥有的有效专利等知识产权数当年被受理的专利等知识产权申请数其中被受理的发明专利申请数被受理的发明专利申请占申请总量比重近三年主持和参与制定的标准数当年技术市场技术贸易合同金额其中：出售技术的合同金额荣誉责任与政策获取企业获得的驰著名品牌和
34、商标数综合能源消耗量单位产值综合能耗消耗量（综合能耗/工业总产值）研发费加计扣除减免额研发费加计扣除政策执行率（减免额/(R&D支出*50%*25%)）获国家自然科学、技术发明、科技讲步奖项目数获省部级科技奖励项目数获兵装集团科技奖励项目数研究所综合效益营业利润率（营业利润占营业收入比重）产品销售成本税金占销售收入比重新产品销售收入占产品销售收入比重续表 3-1 企业创新能力评价指标体系科技经费科技活动经费占产品销售收入比重研究与实验发展经费占产品销售收入比重研究与实验发展经费占科技活动经费比重项均科技活动经费万元（科技活动经费/全部科技项目）人均科技活动经费万元（科技活动经费/科技活动人员）
35、百万科技经费申请的专利数科技人才科技活动人员占职工总数比重研究与实验发展人员占职工总数比重研发人员占科技活动人员比重技术中心人员平均收入万元技术中心人员平均收入是企业平均收入的倍数技术中心人员培训费占中心人员收入比重技术中心人员人均培训费万元技术中心高级专家人数来中心从事研发工作的外部专家人月科技条件技术中心科研仪器设备原值万元省部级以上认定实验室、工程中心等国字号研发机构数科技项目全部科技项目数研发周期三年及以上项目数研发周期三年及以上项目比重对外合作项目数对外合作项目比重省部级科技项目数国家级科技项目数省部级以上科技项目占比当年完成科技项目数科技项目完成率项均科技活动人员参与数技术产出拥有
36、的有效专利等知识产权数当年被受理的专利等知识产权申请数其中被受理的发明专利申请数被受理的发明专利申请占申请总量比重近三年主持和参与制定的标准数当年技术市场技术贸易合同金额其中：出售技术的合同金额荣誉责任与政策获取企业获得的驰著名品牌和商标数综合能源消耗量单位产值综合能耗消耗量（综合能耗/工业总产值）研发费加计扣除减免额研发费加计扣除政策执行率（减免额/(R&D支出*50%*25%)）获国家自然科学、技术发明、科技讲步奖项目数获省部级科技奖励项目数续表 3-1 企业创新能力评价指标体系获兵装集团科技奖励项目数3.4 企业创新能力的综合评价方法(1)因素分析法因素分析法是在具有复杂关系的多因素变量
37、中，通过数据的标准化处理和数据变换，浓缩析取出主因素，并以之来描述和代替原始变量，并通过因素来确定权数，达到降低的目的，以反映和解释原始变量之间的复杂关系的一种多元统计分析方法，其被广泛应用于指标合成。由于用主要因素来充分反映原始变量信息，所得的结果比较符合客观实际。我们将通过层级因素分析的多次计算和合成，作为对企业创新能力进行基本评价、动态检测和合理调控的工具。因素分析法可实现两个重要研究目的：因素分析和综合评估。可以根据因素载荷进行企业创新能力的因素分析，根据因素得分系数矩阵及变量的观测值可以计算因素的分。根据因素综合得分进行综合评价和排序研究。因素的分的含义是：综合得分值越高，说明企业创
38、新能力越强。而且，如果得分为正（大于0），意味着企业创新能力在全国平均水平以上；得分为负（小于0），则表明在平均水平一下，说明还需要继续努力和发展，才有可能达到全国平均水平18。(2)聚类分析法聚类分析是对样本（个体）以某种相似性为度量标准进行分类的一种统计分析方法。相似样本的集合就是分类结果聚类谱系（类型）显示。为了将样本分为若干个类型，常用的分类方法有两个：一是用相似系数，将性质比较相似的样本分为一类，不大相似的样本分成不同的类；另一种方法是将样本视为空间的一个点，距离近的点分成一类，距离较远的点分成不同的类。根据分类对象的不同，聚类分析分为R型和Q型两种。R型聚类分析用于指标聚类，Q型聚
39、类分析用于样本（个体）聚类。本研究使用Q型聚类分析进行企业创新能力分析研究19。(3)集成评估分类 首先，进行因素分析。本研究通过因素分析评估，对企业创新能力进行多层级因素分析，并获得27家民品重点企业，14家保军重点企业及7家研究所的企业创新能力的先后次序，但是未能对其进一步进行科学、正确的类型及集团划分。因此通过系统聚类分析获得区域创新能力的分类。最后，进行综合集成分析。在因素分析和聚类分析的基础上，综合二者结果，充分考虑到相关因素，进行综合集成分析，获得企业创新能力的集成分类结果。4 企业创新能力的实证研究4.1 企业创新能力的因素分析在众多评价方法中，因子分析法可以较大限度的降低客观指
40、标之间的相关性对评价结果的影响。根据以上数据，运用SPSS统计分析软件中的因子分析法，采用主成分分析法提取公因子，计算出相关系数阵的特征值、贡献率、累计贡献率，因子载荷矩阵等，最终求得综合评价值，并据此进行排序。4.1.1民品重点企业的因素分析第一步，选取2013年相关数据（见附录1），对民品重点企业中的27个企业的创新能力进行评价。利用SPSS软件，对原始数据进行标准化处理（结果见附录21）。第二步，利用SPSS对附录2中数据进行计算，得出相关系数矩阵，可知48个指标之间存在较强的相关关系，可以进行因子分析。第三步，按照特征根大于1的原则选取公共因子。在SPSS的运行中，选择以主成分分析法作
41、为因子提取方法，选定因子提取标准是：特征值大于等于1。由表4.1可知，有12个满足条件的特征值，他们对样本方差的累计贡献率达到了90.204%，代表了绝大部分信息，因此提取12个因子就能够对所分析问题做出很好的解释20。表4-1 民品重点企业共同度特征值、方差贡献比例及累计贡献比例成份提取平方和载入旋转平方和载入合计方差的 %累积 %合计方差的 %累积 %115.92334.61434.61414.42931.36731.36724.90210.65745.2713.4807.56638.93333.6067.84053.1113.1566.86145.79443.0376.60259.714
42、3.0566.64452.43852.6755.81465.5282.7676.01558.45362.3555.12070.6482.4205.26063.71372.0614.48075.1282.3285.06168.77481.8093.93279.0612.2604.91273.68691.4703.19682.2572.1134.59478.280101.2862.79585.0522.0114.37182.652111.2242.66187.7131.8333.98586.636续表4-1 民品重点企业共同度特征值、方差贡献比例及累计贡献比例121.1462.49190.2041
43、.6413.56890.204第四步，利用主成分分析法计算因子载荷矩阵。同样利用SPSS求得初始因子载荷矩阵。表4-2 民品重点企业成份矩阵a成份123456789101112V1-.152.557.017-.518.043-.361-.332-.145.050-.166.184.115V2.106-.663.119-.139.158-.003.056-.289-.109-.211-.164.004V3.251.570-.203-.037-.299.343.172.175-.017-.224.164-.328V4.163.449.387.183.335.089.480-.250.234-.01
44、2-.076-.231V5-.101.624-.242.422.329.291-.091-.240.165-.045.002-.087V6-.266.419-.566.315.094.239-.412-.114.026-.072-.040.087V7.850-.223-.185-.292.140-.044-.030.071.072.002.082-.068V8.717.140-.121-.406.207.203.019-.022.151-.111.118-.250V9-.266-.049-.240.574-.367-.211.054-.043.336-.198-.116.031V10.134.093.567.479.140-.234-.333-.023.070.321-.082.084V11.380.655.072.154.027-.209-.122.270-.161.139-.291.190V12.136.522-.582-.311.087.110.147.025-.202-.205-.
