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1、基金法律法规模拟考试（一）（怠分IoO分，考试时长90分钟题号、总分阅卷人分值100100得分考试过程中如遇问题请及时向监考老师反馈。各科的选择题和非选择题都必须在专用的“答题卡”指定的区域内作答，在试卷或草稿纸上作答的，答题一律无效考试结束，不得将试卷、答题卡或草稿纸带出考场。一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是（）oA、在岸基金B、离岸基金C、公募基金D、私募基金【答案】A2、关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）A、持续学习B、持证上岗C、审慎开展执业活动D、具有本科以上学历1答案】D3、基金管
2、理人内部控制的基本目标是（）。A、确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整B、实现公司的持续、稳定、健康发展C、基金及其管理人的财务信息真实、完整D、防范和化解经营风险【答案】C4、下列关于欧式期权和美式期权的表述中，不正确的是（）。A、欧式期权指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权B、世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为欧式期权，而在大部分场外交易中广泛采用的则是美式期权C、对期权买方来说，很明显美式期权的条件比欧式期权更为有利D、对期权卖出者来说，美式期权显然比欧式期权使他承担着更大的风险【答案】B5、下列关于基金业绩评价的目的
3、的说法，错误的是（）。A、有助于帮助基金公司更好地量化分析基金经理的业绩水平B、投资者可以决定个基金经理是否需要被替换C、为投资目标也配、投资计划实施与内部绩效考核提供参考D、投资者可以辨识具有投资管理能力的基金经理【答案】B6、卜.列不属于ETF申购赎IHl现金替代类型的是（）。A、选择现金替代B、必须现金替代C、禁止现金替代D、可以现金替代【答案】A7、O是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质（并最终起到保护投资者利益的作用）的一项系统的社会活
4、动。A、投资者保护B、投资者服务C、基金公司宣传D、基金公司风险提示【答案】A8、投资者张三通过ABC证券公司购买股票，成交额为5000元，其中经手费为5元，印花税6元，经管费为0.5元，证管费为0.3元。该投资者应交的费用为（）元。A、5011.8B、5005.8C、 5000D、 5005【答案】B9、卜.列不可以进行上市交易的是（）。A、深A股标的的股票型分级基金的母基金份额B、沪A股标的的股票型分级基金的母基金份额C、债券型分级基金的A类份额D、债券型分级基金的B类份额【答案】A10、远期利率和即期利率的区别在于（1A、付息频率不同B、计息期限不同C、计息方式不同C、一级市场与二级市场
5、并存D、计息日起点不同D、无市场限制【答案】D【答案】C11、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机17、关于基金销售机构建立的客户投诉处理体系，以下表述错误的是（）。构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，将基金宣传推介材料自报送中国A、评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉证监会之日起O日后，若符合相关规定，方可使用。B、准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音A、5C、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B、10D、根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告C、15【答案】BD、
6、2018、基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，应严格遵守监管部门在基金销售费【答案】B用、基金销售宣传推介等方面的规定，体现了基金营销的（）o12、产品审批委员会所议事项包括（）oI.讨论、制定公司产品战略II.审核具体产A、规范性品方案，评估产品运作风险IIL根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级B、服务性W.决定公司的投资决策程序及权限设置原则C、适用性A、I、HD、持续性B、III、IV【答案】AC、1、H、III19、根据（）不同，可以将基金分为增长型（成长型）基金、收入型基金和平衡型基金。D、I、II.IILIVA、运作方式【答案】CB、法律形式13、基金宣传推介材料的报送备
7、案的内容不包括（）oC、资金募集方式A、材料报送人的身份证复印件及户籍资料D、投资目标B、基金宣传推介材料的形式和用途说明【答案】DC、基金管理公司督察长出具的合规意见书20、下列债券基金中，仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是（）。D、基金宣传推介材料A、一级债基【答案】ABs二级债基14、关于债券和债券基金的说法，不正确的是C、标准债券型基金A、债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定D、普通债券型基金B、债券基金收益率较债券难计算、预测【答案】CC、由于增添了不确定性，债券基金的信用风险比债券投资的风险大21、为便于查明事实、获取和保全证据，证券投资基金法赋予中国证
8、监会的职权不包D、债券基金没有确定的到期日括()【答案】CA、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证15、与其他金融工具相比较，投资基金是一种B、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录A、债权凭证C、对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存B、收益凭证D、冻结当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户C、信用凭证【答案】DD、受益凭证22、基金投资跟踪与评价的核心是【答案】DA、回访投资者，解答投资者的疑问16、ETF实行（）的交易制度。B、重点关注基金销售业务中的异常交易行为A、一级市场上进行交易C、对基金销售业务以及人际关系的维护B、二级市场上进行交
9、易D、建立应急处理措施的管理制度【答案】C29、以下关于有效市场的说法，错误的是（）23、基金托管协议是明确（）在基金财产保管、投资运作、净值计算等事宜中的权利、义A、弱有效市场，认为股价已反映了全部能从市场交易数据中得到的信息务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。B、半强有效市场，认为股价已反映了所有公开的信息A、基金管理人和基金份额持有人C、强有效市场，指股价已反映了全部与公司有关的信息，包括所有公开信息及内部信B、基金托管人和基金份额持有人息C、基金管理人和注册登记机构D、有效市场分为二种不同类型，即强有效市场和弱有效市场D、基金管理人和基金托管人【答案】D【答案】
10、D30、传统的销售理论中的4Ps是指（）。24、基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。I基金代销机构对基金管理人的审慎调查A、产品、数量、价格、渠道II基金管理人对基金代销机构的审慎调查In基金托管人对基金代理机构的审慎调查R、数量、价格、渠道、促销IV基金代理机构对基金托管人的审慎调查C、产品、价格、渠道、促销A、I、IIRIVD、价格、渠道、总额、促销B、I、H【答案】CC.IILIV31、QDn基金不能I购买不动产II购买房地产抵押按揭III购买贵重金属或D、I、In代表贵重金属的凭证IV购买实物商品【答案】BA、III25、下列权证不是按行权时间分类的是（）。B、I、II、InA、备兑权
11、证C、IKIILIVB、欧式权证D、I、IKIILIVC、百慕大式权证【答案】DD、美式权证32、价值型股票基金的投资风险成长型股票基金，其回报成长型股票基金。（）【答案】AA、大于；小于26、中国证监会领导干部离职后O年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。B、小于；大于A、1C、大于；大于B、2D、小于；小于C、3【答案】DD、533、下列关于期货合约的说法中，错误的是（【答案】CA、沪深300指数期货有利于降低投资者的操作成本，提高资产配置效率27、以下不属于基金的隐性成本的是（）。B、有些金融期货合约的标的资产不方便或不可能进行有形交割，只能以现金结算A、过户费C、在交易期货合约时
12、，可以不以交易单位的整数倍进行买卖B、对冲费用D、按照实物商品的种类不同，商品期货可分为农产品期货、金属期货与能源期货三种C、买卖差价【答案】CD、市场冲击34基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把O的产品卖给风险承受能【答案】A力低的基金投资人。28、下列说法错误的是（）A、高风险A、LOF申购、赎回的是基金份额与现金的对价B、中等风险B、ETF的申购、赎回通过交易所进行C、低风险C、ETF在申购、赎回上没有特别要求D、较高风险D、ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标【答案】C【答案】C35、当QDH基金发生变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉
13、及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（）中予以说明。A、基金合同B、年度报告C、季度报告D、招募书【答案】D36、过滤法则是美国学者亚历山大于（）提出的一种检验证券市场是否达到弱式有效的方法。A、 1953年B、 1961年C、 1968年Dx1993年【答案】B37、卜列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。A、指期末可供基金进行利润分配的金额B、为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数C、如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）D、如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期
14、末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分【答案】A38、金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过O在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供给者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。A、企业B、非金融机构C、居民D、金融服务机构【答案】D39、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（），用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。A、附加服务费B、员工奖励费C、客户维护费D、其他费用【答案】C40、基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施，这属于基
15、金销售适用性的（）原则。A、基金份额持有人利益优先B全面性C、客观性D、及时性【答案】C41、关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是A、决定基金合同的延期B、决定更换基金中介机构C、决定更换基金托管人D、决定更换基金管理人【答案】B42、（）是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。A、评级B、评奖C、单一指标排名D、多项指标排名【答案】A43、以下哪个选项不是根据发行主体分类的债券种类（）oA、公司债券B、利率债券C、政府债券D、金融债券【答案】B44、不属于内在价值估值检验模型
16、的是（）。A、股利贴现模型B、票据贴现模型C、自由现金流量贴现模型D、经济附加值模型【答案】B45、从运作模式而言，基金中基金产品不包括（）oA、主动管理主动型FoFB、内部管理内部型FOFC、主动管理被动型FOFD、被动管理被动型FOF【答案】B46、基金托管人的职责主要体现在（）、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。A、基金资产保管B、基金的募集C、基金的投资管理D、基金份额的登记【答案】A47、下列不属于收益率曲线基本类型的是（）。A、上升收益率曲线B、反转收益率曲线C、水平收益率曲线D、垂直收益率曲线【答案】D48、除货币市场基金以外的证券投资基金，其损益结转的时点通
17、常为（）。A、每月末B、每年末C、每日日结D、每季末【答案】A49、基金管理人需至少每周公告（）次封闭式基金的资产净值和份额净值。A、1B、2C、3D、5【答案】A50、商业银行、证券公司等基金销售机构的准入条件不包括A、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施B、有相关从业工作者20人以上C、有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度【答案】B基金法律法规模拟考试（二）（总分IOD分.考试时长90分钟）题号4总分阅卷人分值100100得分考试过程中如遇问题请及时向监考老师反馈。各科的选择题和非选择题都必须在专用的“答题卡
18、”指定的区域内作答，在试卷或草稿纸上作答的，答题一律无效考试结束，不得将试卷、答题卡或草稿纸带出考场。一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，需要了解基金管理人的情况不包括（）。As诚信状况B、经营管理能力C、投资管理能力D、财务状况【答案】D2、基金与股票、债券的差异包括O。I.投资目的不同11反映的经济关系不同III.所筹资金的投向不同IV.投资收益与风险大小不同A、IsIIIIIB、IKIIIC、IK11kIVD、I、IKIILIVr答案】c3、开放日的收益公告是指货币市场基金于O在中国证监会指定报刊和基金管理人网站上披露开放日每万份基金净收
19、益和最近7日年化收益率。A、开放日当日B、每个开放日的次日C、每周最后一个开放日D、每月最后一个开放日【答案】B4、下列不属于基金依法监管中部门规章和规范性文件的是A、证券投资基金管理公司管理办法B、私募投资基金监督管理暂行办法C、证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法D、公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法【答案】B5、下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（）。As公募基金可以向不特定投资者公开募集资金B、公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求C、私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活D
20、、私募基金也可向不特定投资者公开募集资金【答案】D6、下列属于基金托管人职责的是（）。A、编制中期和年度基金报告B、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜D、安全保管基金财产【答案】D7、ETF的建仓期不超过O个月。A、1B、2C、3D、5【答案】C8、基金管理人内部控制机制的层次包括（）。I.员工间的互相举报II.部门各级主管的检查监督HL公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制W.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导A、I、IKIIIB、IIlC、IhIIkIVD、I、IKIILIV【答案】C9、某基金公司
21、刚成立，为确保合规经营，下列措施正确的是（）。I.建立良好的内部治理结构11组织新员工进行合规培训，提高其对合规重要性的认识HL建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制A、I.IIIB、I、IIIC、I、IID、II、In【答案】B10、下列不属于基金资产估值需考虑的因素的是（）oA、估值程序B、估值频率C、交易价格以及其公允性D、估值方法的一致性及公开性【答案】A11、下列关于证券交易所的描述，错误的是（）。A、证券交易所是基金的自律管理机构B、证券交易所以营利为目的C、证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施D、证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责【答案】B1
22、2、关于可转换债券的价值，下列说法中，错误的是（）。A、可转换债券价值=纯粹债券价值+转换权利价值B、股价上升，转换价值上升，相反，若普通股的价格远低于转换价格，则转换价值就很低C、可转债的市场价值通常低于转换价值D、可转债的价值必须高于普通债券的价值，因为可债券的价值实际上是一个普通债券加上一个有价值的看涨期权【答案】C13、下列关于我国资产管理行业的现状，说法错误的是（）。A、各类机构广泛参与，各类资产管理业务交叉融合B、分处于不同监管体系之下C、类似于混业经营局面D、处于同一监管体系之下【答案】D14、下列关于半强有效市场公开信息包含的内容说法不正确的是（）。A、公司的公开信息B、经营方
23、面的公开信息C、经济方面的公开信息D、内幕信息【答案】D15、某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品，该产品被定为最高风险等级R5级产品，普通投资者刘女士被该机构划分为风险承受能力类别是C5型，刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后，主动前往该证券公司营业部，要求销售人员为其申购该基金，下列销售人员的做法中，正确的是（）。A、要求刘女士主动表明证券公司和销售人员没有在销售过程中主动推介该基金，并录音和录像B、确认刘女士的风险承受能力类别后，直接为其办理申购业务C、向刘女士完整揭示基金产品完整信息，包括产品特点和风险、费率、可能承担的损失等等后，为其办理申购业务D、拒绝
24、为其办理该风险等级的产品购买【答案】C16、某投资者赎回开放式基金5万份，对应的赎回费率为0.5%,赎同当日基金份额净值为1.025元，贝吵赎回费用为O。A、252.25元B、 250元C、 245元D、256.25元【答案】D17、我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是（）。I.影响投资者决策标准H影响证券市场价格标准IH.影响波及范围标准A、I.IIIB、I、IIC、IIIID、IKIII【答案】B18、监事会可以代表公司权利的情况不包括（）。A、当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜B、代表公司审核董事会编制的提供给股东会的
25、各种报表，并把审核意见向股东会报告C、当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉D、当监事调查公司业务及财务状况、审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查【答案】B19、下列关于投资者保护工作的说法，不正确的是（）。A、投资者权益保护是国际证监会组织（IOSCO）提出的证券监管三大目标之一B、证券监管机构一般设有专门的部门，以一定的方式向投资者宣传普及有关的证券投资知识、市场风险防范等投资者教育内容C、投资者评估是各国或地区监管机构和自律组织的一项重要工作D、在发达国家，保护投资者权益的相关措施非常受重视【答案】C20、（）负责公司所有产品的审
26、核、决策和监督执行。A风险控制委员会B、产品审批委员会C、投资决策委员会D、运营估值委员会【答案】B21、基金监管的首要目标是（）。A、保护投资人及相关当事人的合法权益B、保证市场的公平、效率和透明C、降低系统风险D、推动基金业的发展【答案】A22、（）是公司债的主要形式。A、担保债券B、优先次级债券C、优先无保证债券D、劣后次级债券【答案】C23、QDIl基金的净值在估值日后O个工作Fl内披露。A、15B、23C、1-2D、 510【答案】C24、基金管理人申请募集基金，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新材料oA、1B
27、、3C、5D、10答案C25、对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名：市值排名靠后、累计市值占市场总市值20%以下的公司归为小盘股：市值排名靠前，累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。A、20%B、30%C、50%D、80%【答案】C26、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经O批准。A、证券交易所B、银行业协会C、基金业协会D、国务院证券监督管理机构【答案】D27、在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和购回清单，并通过基金交易所指定的信息发布渠道予以公告。A、基金托管人B、证券交
28、易所、证券登记结算公司C、交易对手方D、基金销售机构【答案】B28、避险策略的前身基金保本基金于O中期起源于美国。As20世纪80年代B、20世纪70年代C、20世纪60年代D、20世纪50年代【答案】A29、我国第一只开放式基金诞生于O年。A、 2001B、 2002C、 2003D、 2004【答案】A30、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（）A、基金管理人和托管人之间的相互监督和核查B、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则C、基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查D、基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额【答案】A31、为了使基金从业人员树立正确的职业道德观念，基金职业
29、道德教育的内容主要包括（）。I.培养基金职业道德观念H.灌输基金职业道德规范IIL提升基金业务专业能力IV.加强基金行业监督管理A、I、II、III、IVB、I、IKIIIC、III、IVD、I、II【答案】D32、非跨境的ETF,其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于O揭示OA、次2个交易日B、当日C、次1个交易日D、下一个节假日前【答案】C33、下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）。I.在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金
30、销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改W为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户A、 I、IKIILIVB、I、II、IVC、IKIIkIVD、I、II、In【答案】D34、O是基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则。A、审慎性原则B、对偶性原则C、专业性原则D、最高性原则【答案】D35、结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，以下属于基金销售价格策略的是（）oA、派发宣传材料B、新增银行代销机构C、推出后端收费模式D、投放平面广告【答案】C36、关于基金职业道德修养的含义，下列表述错误的是O。A、基金从业人员职业道德的提高，一方
31、面靠社会和组织的培养、教育，另一方面靠自我修养，两者缺一不可B、基金从业人员职业道德修养的关键在于自律组织的督促和指导C、基金从业人员应将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念D、修养是指一个人的素质经过长期的学习、锻炼或改造所达到的一定结果和水平【答案】B37、披露上市交易公告书的基金品种有（）。I上市开放式基金H封闭式基金HI分级基金子份额IV交易型开放式指数基金A、I、IIkIvB、II、IIkIvC、1、IIIVD、I、11、IILIV【答案】D38、对一般基金而言，基金管理人自受理基金投资者有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第O个工作日。A
32、、2B、5C、3D、9【答案】D39、下列关于QDH基金信息披露的说法中，错误的是（）。A、QDIl基金投资境外基金，应披露基金与境外基金之间的费率安排B、在QDH基金开放申购、赎网前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值C、QDIl基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以英文为准D、QDu基金的净值在估值日后12个工作日内披露【答案】C40、（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。A、中国证监会B、中国证监会及其派出机构C、基金业协会D、银行业协会【答案
33、】B41、客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括（）。A、不得从事与投资人利益相冲突的业务B、不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送C、基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺D、应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突【答案】C42、关于开放式基金的披露净值公告频率，下列表述错误的是（）oA、在开放申购和赎回后，每周至少披露一次资产净值B、在开放申购和赎回前，每周至少披露一次份额净值C、在开放申购和赎回前，每周至少披露一次资产净值D、在开放申购和赎回后，每个开放Fl披露份额净值【答窠】A43、按照交易工具的不同期限对金融市场进行的分
34、类，可分为（）。A、发行市场和流通市场B、承兑市场和贴现市场C、现货市场和期货市场D、货币市场和资本市场【答案】D44、下列关于投资、研究业务的控制的说法中，正确的是O。A、研究员按照基金经理的意见，编写研究报告B、基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流C、基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入股票库，并在事后及时补充研究报告D、研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用【答案】B45、在宣传销售基金产品时，基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业，如实告知投资人可能影响其利益的重要情况，正确向其揭示投资风险，不得作出不当承诺或D、规范性【答案】B者保证，
35、关于基金销售，下列表述不正确的是（）。A、基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确B、基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料C、基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺D、基金从业人员对基金产品进行宣传，必须摘录基金合同和招募说明书的表述，不得进行虚假或误导性陈述【答案】D46、有效的合规培训可以帮助基金管理人实现下列哪些目标（）,.I.降低运作风险II.避免投诉发生III.降低成本IV.提高投资业绩A、II、IVB、 I、InC、I、IKIIID、I、H【答案】B47、（
36、）是权证的基本要素。I标的资产II存续时间In行权比例IV结算方式A、I、IKIIIB、III、IVC、I、IIIIkIVD、IKIII【答案】C48、我国债券型基金的认购费率通常在O以下，货币型基金的认购费一般为（）。A、1.5%；OB、1%；OCs1.5%：5元的整数倍D、现；5元的整数倍【答案】B49、证券A和证券B的收益率相关系数为0.4,证券A和证券C的收益率相关系数为一0.7,则以下说法正确的是（）。A、当证券B上涨时，证券C上涨的可能性比较大B、当证券A上涨时，证券C下跌的可能性比较大C、当证券B上涨时，证券C下跌的可能性比较大D、当证券A上涨时，证券B下跌的可能性比较大【答案】
37、B50、关注开放式基金每个工作日的份额净值，避免因净值的波动影响到投资者的利益,这属于客户服务的（）特点。A、专业性B、时效性C、持续性基金法律法规模拟考试（三）（总分IOD分.考试时长90分钟）题号4总分阅卷人分值100100得分考试过程中如遇问题请及时向监考老师反馈。各科的选择题和非选择题都必须在专用的“答题卡”指定的区域内作答，在试卷或草稿纸上作答的，答题一律无效考试结束，不得将试卷、答题卡或草稿纸带出考场。一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、设立管理公开募集基金的基金管理公司，其注册资本不低于O人民币，且必须为实缴货币资本。A3000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元【答
38、案】C2、下列关于估值责任的表述中，错误的是（）oA、基金管理人应充分理解相关估值原则及技术，与托管人充分协商，谨慎确定公允价值B、基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任C、基金管理人在计算份额净值时参考中国基金业协会的估值指引的，则可免除其估值责任D、基金估值的责任人是基金管理人【答案】C3、单选题（）是合规管理的关键性原则。A、独立性原则B、专业性原则C、审慎性原则D、规范性原则【答案】A4、承担高风险、追求高收益的投资模式的另投资基金是（）。A、风险投资基金B、不动产投资基金C、对冲基金D、私募股权基金【答案】C5、关于私募基金的信息披露和报送，下列表述错误的是（）。A、私募基金管理人
39、应当及时填报所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，并俣LlF所埴粮内客直立准确完整B、私募基金管理应当每不会计年度结束后的四个月内，向基金业协会报送经审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况C、私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息D、私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的，在其年报中予以披露即可【答案】D6、下列选项中，（）属于基金直销机构。A、基金公司B、证券公司C、商业银行D、保险机构【答案】A7、基金中基金是指将（）以上的基金资产投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额的基金。A、80%B、90%C、
40、60%D、50%【答案】A8、公司对所管理的基金应当以（）为会计核算主体。A、负债B、资产C、利润D、基金【答案】D9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设（）。I.会员大会II.理事会I11专门委员会IV.董事会A、I、IILIVB、I、HI、IVC、IKIILIVD、I、IKIII【答案】D10、某私募基金于2019年10月27日清算终止，按私募投资基金监督管理暂行办法规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限至少应当至（）。A、2039年10月27日D、二次细分法B、2034年10月27日【答案】AC、
41、2029年10月27日16、在金融市场的分类中，按交易性质可分为发行市场和（）。D、2024年10月27日A、流通市场【答案】C一级市场11、在二级市场的净值报价上，ETF每（）秒提供一个基金参考净值报价。C、货币市场A、10D、长期市场B、15【答案】AC、3017、下列关于债券的论述中，错误的是（）。D、60A、在企业破产时，债券持有者优先于股权持有者获得企业资产的清偿【答案】BB、按照发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券等12、关于各种不动产投资的特点，下列说法错误的是（）oC、债券发行人通常在市场利率上涨时执行提前赎回条款A、地产，是指已开发的，可作为未来开发房地产基础
42、的商业地产之一D、与普通债券相比，可转换债券的价值包含两部分：纯粹债券价值和转换权利价值B、工业用地投资主要投资于生产用设备、研究和开发用空地和仓库等各种工业用资产【答案】C的所在地18、在企业风险管理基本框架中，O的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从Cs养老地产投资主要针对老人居住的地区而区分事项可能带来的风险与机会。D、商业房地产投资以出租写字楼及零售房地产等嫌取收益A、内部环境【答案】AB、目标设定13、股票型分级基金中，（）具有低风险、收益相对稳定的特征。C、事项识别A、母基金份额Ds风险应对B、子基金份额【答案】CC、A类份额19、关于发起式基金的成立及存续条件，下列说法中正
43、确的是（）D、B类份额A、发起式基金合同生效三年后，若持有人数量低于200人的，基金合同自动终止【答案】CB、发起式基金持有期限不少于1年14、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于中国证监会依法履行职责有C、发起式基金合同生效三年后，若基金资产净值低于2亿元人民币的，基金合同自动权采取的监管措施，下列说法正确的是（）。终止A、中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时，D、发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰早日起计算必须获得公安机关的协助【答案】CB、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人20、基金管理
44、人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日C、经中国证监会主要负责人批准，办案人员可以复制基金公司的任意交易记录内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。D、对怀疑己经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案A、3人员可以直接予以冻结或者查封B、5【答案】BC、715、一般地，潜在客户与营销人员的关系有直接关系型、间接关系型和陌生关系型，针D、10对这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法分别有缘故法、介绍法和【答案】BOo21、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）0A、陌生拜访法I.办理基金的销售业务II.公布基金宣传推介材料IH.发售基金份额IV.向公众分B、随机选择法发基金宣传
