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1、土木工程索赔基础,第一节 索赔的基本概念第二节 索赔的分类第三节 索赔事件第四节 索赔的依据与证据第五节 索赔文件第六节 索赔工作程序第七节 索赔的技巧与艺术第八节 反索赔,本章主要内容,第一节 索赔的基本概念,索赔的特征 1）索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；2）索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件；3）索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；4）与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；5）索赔必须有切实有效的证据；6）索赔是单方行为，双方还没有达成协议。,索赔与违约责任的区别？,索赔的起因,工程项目的特殊性 现代工程规模大、技术性强、
2、投资额大、工期长；项目的差异性大、综合性强、风险大，实施过程的不确定因素多。工程项目内外部环境的复杂性和多变性 项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化，使得实际情况与计划实施过程不一致，导致工程工期和费用的变化。参与工程建设主体的多元性 由于工程参与单位多，关系复杂，相互影响，易导致索赔。工程合同的复杂性及易出错性 工程合同多且复杂常造成双方对合同理解不一致，易出现索赔。投标的竞争性 竞争激烈，承包人利润低，索赔成为工程风险再分配的手段。,索赔成功的因素,索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术，贯穿工程项目始终，影响索赔成功的相关因素主要有：合同管理 通过合同分析为索赔提
3、供法律依据，通过合同日常管理收集、整理 施工中事件的记录，为索赔提供全面、正确、合法有效的证据。进度管理 进度管理可以为工期索赔值的计算提供依据和基础数据。成本管理 成本管理可以为费用索赔提供各种费用的计算数据和其他信息。信息管理 信息管理为索赔文件的提出、准备和编制及时提供各种信息。,工程索赔的作用和原则,索赔的作用(1)索赔是当事人保护自己、避免损失、提高效益的重要手段。(2)索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段，也是合同双方风险分担的又一次合理再分配.(3)索赔是合同实施的保证。(4)索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。(5)索赔有助于政府转变职能。(6)索赔
4、有助于承发包双方更快地熟悉国际惯例，有助于对外开放和对外工程承包的开展。索赔的原则 客观性原则、合法性原则、合理性原则,第二节 索赔的分类,按索赔有关当事人分类（1）承包商与发包人间的索赔（2）承包商与分包商间的索赔（3）承包商（或业主）与供货商间的索赔（4）承包商（或业主）与保险公司的索赔按索赔的依据分类（1）合同内索赔(Contractual Claim)（2）合同外索赔(Non-Contractual Claim)（3）道义索赔(Ex-Gratia Payment)按索赔处理方式分类 分为单项索赔和综合索赔（一揽子索赔）,施工索赔,商务索赔,索赔的分类,按索赔目的分类（1）工期索赔(Cl
5、aim for Extension of Time)（2）费用索赔(Cost Claim)按索赔事件的性质分类（1）工程延误索赔（2）工程变更索赔（3）工程终止索赔（4）工程加速索赔（5）意外风险和不可预见因素索赔（6）其他索赔,第三节 索赔事件,承包商可以提出的索赔事件通常有：（1）发包人（业主）违约(风险)（2）不利的自然条件与客观障碍（3）工程变更（4）工期延长和延误（5）工程师指令和行为（6）合同缺陷（7）物价上涨（8）国家政策及法律、法规变更（9）货币及汇率变化（10）其他承包人干扰（11）其他第三人原因,索赔事件的发生率,1索赔次数和索赔成功率 单项索赔较为常见且成功率较高，综合索
6、赔成功率较低。2索赔与工期延长要求3索赔的比例分布（见表）索赔主要是由于设计错误、工程变更、现场条件变化、恶劣气候和罢工及其他等五种因素造成 4相关因素分析 工程规模越大，施工索赔的机会和次数就越多。中标的标价低于标价（即第二个最低标价）的幅度越大，索赔发生率就越高。,索赔的比例分布,鲁布革工程索赔额低的原因？,第四节 索赔的依据与证据,索赔的证据,在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有：（1）各种工程合同文件；（2）施工日志；（3）工程照片及声像资料；（4）来往信件、电话记录；（5）会谈纪要；（6）气象报告和资料；（7）工程进度计划；（8）投标前业主提供的参考资料和现场资料；（9）工程备
7、忘录及各种签证；（10）工程结算资料和有关财务报告；（11）各种检查验收报告和技术鉴定报告；（12）其他，包括分包合同、订货单、法律、法规等。,索赔证据的基本要求,1）真实性：索赔证据必须是在实施合同过程中确实存在和实际发生的，是真实资料。2）及时性：索赔证据的取得及提出应当及时。3）全面性：所提供的证据应能说明事件的全部内容。索赔报告中涉及的 索赔理由、事件过程、影响、索赔值等都应有相应证据。4）关联性：索赔的证据应当与索赔事件有必然联系，符合逻辑，不能互相矛盾。5）有效性：索赔证据必须具有法律效力。一般要求证据必须是书面文件，有关记录、协议、纪要等必须是双方签署的。,第五节 索赔报告,单项
8、索赔报告的主要内容,综合索赔文件的组成,（1）索赔致函和要点；（2）总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；（3）索赔总表（将索赔总数细分、编号，写明名称和索赔额）；（4）上述事件详述；（5）上述事件结论；（6）合同细节和事实情况；（7）分包商索赔；（8）工期延长的计算和损失费用的估算；（9）各种证据材料等。,第六节 索赔工作程序,索赔意向通知；索赔资料的准备；索赔文件的提交；工程师对索赔文件的审核；工程师与承包人协商补偿额和工程师索赔处理意见；业主审查索赔处理；承包人是否接受最终索赔处理，可能仲裁或诉讼。,索赔工作程序,第七节 索赔的技巧与艺术,（1）平时设专人负责索赔工作，收集保管分析索赔
9、相关资料，对于重大的索赔，聘请专家指导，组成强有力的谈判小组。（2）正确把握提出索赔的时机。（3）及时、合理地处理索赔。（4）加强索赔的前瞻性，有效避免过多索赔事件的发生。（5）注意索赔程序和索赔文件的要求。（6）赔谈判中注意方式方法。（7）索赔处理时作适当必要的让步，有所失才有所得。（8）发挥公关能力，促使索赔问题的早日圆满解决。,第八节 反索赔,索赔的三种处理方式 1）全部认可对方的索赔，包括索赔值数额；2）全部否决对方的索赔；3）部分否决对方的索赔。反索赔的作用 1）减少或预防损失的发生。2）有效的反索赔可以鼓舞己方的人心，使在心理上处于劣势。3）反索赔工作可以使自己免于损失，而且可以发
10、现新的索赔机会。4）反索赔工作与索赔一样会促进和提高企业管理水平。,反索赔的基本内容,防止对方提出索赔自己严格履行合同中规定的各项义务，防止自己违约 如果在工程实施过程中发生了干扰事件，则应立即着手研究和分析合同依据，收集证据，为提出索赔或反击对主的索赔做好两手准备。体现积极防御策略的常用手段是先发制人，首先向对方提出索赔。反击或反驳对方的索赔要求 常用的措施：抓住对方的失误，直接向对方提出索赔，以对抗或平衡对方的 索赔要求，达到最终解决索赔时互作让步或互不支付的目的。,索赔报告一般存在的问题,（1）不能清楚、客观地说明索赔事实；（2）不能准确合理地根据合同及法律规定证明自己的 索赔资格；（3）不能准确计算和解释所要求的索赔金额（时间），往往夸大索赔值；（4）希望通过索赔弥补自己的全部损失，包括因自己责任引起的损失；（5）由于自己管理存在问题，不能准确评估双方应负责任范围；（6）期望留有余地与对方讨价还价等。,对对方索赔报告的反驳或反击,索赔要求或报告的时限性 索赔事件的真实性 干扰事件原因、责任分析 索赔理由分析 索赔证据分析索赔值审核 对工期索赔值的审核 干扰事件是否发生在关键线路上；是否有重复计算；共同或交叉延期 对费用索赔值的审核 检查取费项目的合理性，计算方法、费用分摊方法的合理性、取费费率是否正确、计算是否准确、有无重复取费等。,
