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1、1,11 工程造价相关因素控制,建设工程造价管理,2,11.1 质量与工程造价,1,11 工程造价相关因素控制,目 录,3,11.1 质量与工程造价,11.1 质量与工程造价,质量是反映产品或服务满足明确或隐含需要能力的特征和特性的总和。建筑产品对质量的要求很严格，必须符合有关规范、标准、法规的要求，达不到合格标准的建筑产品不能交付使用。,4,11.1.1.1 工程质量的特点（1）受影响因素多（2）波动性大（3）缺陷隐蔽性（4）终检局限性,11.1.1 工程质量的特点,11.1 质量与工程造价,5,11.1.1.2 工程质量与工程造价的关系由项目工程的质量形成特点和造价形成过程可以看出，质量与
2、成本之间存在着一定的关系，工程项目的质量对工程造价有很大的影响。但是它们之间很难用量化关系表示，尤其是施工质量，科学合理组织施工形成的优良的施工质量不一定会增加工程造价，如果选择最佳施工方案降低个别劳动消耗会降低工程项目的造价；相反，劣质的施工质量，由于返修等原因会导致工程造价的增加，最终影响工程项目的经济效益。,11.1 质量与工程造价,6,11.1.2.1 质量成本（1）质量成本的定义 质量成本是指为了保证工程质量能满足设计要求和用户需要所做出的各项努力的费用，以及由于工程质量问题而造成的损失和进行返修赔偿所消耗的费用的总和。质量成本不同于工程成本，工程成本是指工程材料费用、施工前准备费用
3、、施工费用和管理费用的总和。,11.1.2 质量成本与分析方法,11.1 质量与工程造价,7,（2）质量成本的内容质量成本主要由提高素质费用（素质成本）、鉴定费用、内部损失成本（施工期损失成本）和外部损失成本（竣工后损失成本）所组成。其中内部损失成本和外部损失成本之和，称为损失成本。,11.1 质量与工程造价,8,素质成本素质成本是为了提高和保证工程质量，防止出现预料的质量问题而进行的一系列提高质量管理者素质的全部费用，它包括：企业正常开展各项质量管理活动所需的管理费用；改进质量管理的费用；为提高和保证施工质量和施工质量管理水平对质量管理人员和施工人员的教育培训费用；参加必要的资格考试和技能考
4、试的考核费用；协作单位的资格、能力的鉴定费用。,11.1 质量与工程造价,9,鉴定成本鉴定成本是指在施工准备阶段和施工阶段对所使用的材料和工程施工质量进行鉴定、评价所需的费用，它包括：来料检验费；工序质量检验费；质量监督部门的检查费；竣工检查验收费；试验、检测设备费用；进行质量检验、试验所需的行政管理费。,11.1 质量与工程造价,10,施工期损失成本施工期损失成本包括因工程质量存在问题或因产生质量事故所造成的损失，以及对上述质量问题和事故处理所造成的损失。竣工后损失成本竣工后损失成本是指工程竣工后发生质量事故所造成的损失费用，包括质量问题的调查费、质量问题的返修处理费及质量处罚费等。,11.
5、1 质量与工程造价,11,11.1.2.2 质量成本分析质量成本分析的目的就是通过对质量成本数据的分析，研究质量成本构成的变化，从中找出最佳的质量成本，既能保证工程的质量，又能降低工程的成本，提高企业的经济效益。质量成本分析的方法有质量成本构成比例分析法、技术经济指标分析法和最适宜成本曲线分析法这三种主要的分析方法。,11.1 质量与工程造价,12,（1）质量成本构成比例分析法构成质量成本的素质成本、鉴定成本、施工期内部损失成本和竣工后外部损失成本这四个部分总是存在着一定的比例关系，不同的质量管理水平，这四个部分的比例关系也不相同。质量成本构成比例分析就是通过对这四个部分质量成本比例变化的分析
6、，找出既能保证和提高工程质量，又能降低质量成本的办法。,11.1 质量与工程造价,13,（2）技术经济指标分析法技术经济指标分析是指用质量成本占企业其他技术经济指标的比例来分析不同时期这些比例的变化规律及其关系，从中找出最佳的质量成本与企业经济效益的比例关系。在技术经济指标分析中，主要是分析下列几项指标的比例关系：质量成本占工程成本的比例1,（11.1）,11.1 质量与工程造价,14,质量成本占企业施工总产值的比例2 质量成本占施工产值与辅助生产产值的比例3,（11.2）,（11.3）,11.1 质量与工程造价,15,质量成本占企业工程利润的比例4 质量合格率每变化1的质量成本变化5,（11
7、.4）,（11.5）,11.1 质量与工程造价,16,（3）最适宜质量成本曲线分析法最适宜质量成本曲线分析方法是由费根堡（A.V.Feigenbaum）提出的，通过质量成本曲线来确定最适宜的质量成本值。如图11.1所示，以质量为横坐标，以成本为纵坐标，分别绘制总质量成本曲线，素质成本曲线，鉴定成本曲线，损失成本（施工期和竣工后损失成本之和）曲线。,11.1 质量与工程造价,17,图11.1 质量成本曲线,11.1 质量与工程造价,18,由图11.1曲线的变化可以看出：质量随素质成本和鉴定成本的增加而提高，且随素质成本的提高而变化显著，随鉴定成本的变化较平缓。质量随损失成本的增加而降低，当损失成
8、本接近于零时，工程质量处于最佳状态。总质量成本曲线是由素质成本、鉴定成本和损失成本这三条成本曲线叠加而成，当质量最低时（质量合格率为零），总质量成本较高，质量处于失控状态。随着质量的提高，总质量成本逐渐下降，当达到某一质量标准后，随质量的提高，总质量成本又上升。,11.1 质量与工程造价,19,总质量成本曲线的最低点就是素质成本、鉴定成本和损失成本三者之和的最小值，相应的质量水平并不是质量合格率为100的尽善尽美的质量水平，而应是合同规定要求达到的质量水平，或者是质量等级评定中所规定的在主要项目质量达到一定水平的基础上，允许有偏差的项目的合格率低于100，即大于或等于80或90时的质量水平。,
9、11.1 质量与工程造价,20,工程项目质量的特点决定了在工程项目质量形成的全过程中必须进行严格的控制，工程项目的质量控制包括了政府监理机构、社会监理单位以及承包单位三方的质量控制，其中业主聘请的项目监理工程师是工程项目质量控制的中心，他既承担对业主的质量保证责任，又负责对承包单位进行质量监控，使工程项目各阶段的工作都在受控制状态下进行，确保工程具有业主所要求的使用功能，达到合同所规定的质量目标。,11.1.3 质量控制,11.1 质量与工程造价,21,11.1.3.1 阶段控制各阶段质量监控的主要内容如下：（1）决策阶段项目决策阶段主要是提出拟建项目的质量要求和标准，包括设计、施工、工艺、材
10、料及设备等多方面的质量要求和标准，作为项目实施期（包括设计、施工、验收及保修各阶段）进行质量控制的依据。,11.1 质量与工程造价,22,（2）设计阶段设计是工程质量的决定因素，是对工程项目使用价值和工程产品的质量特性（适用性、耐久性、可靠性、安全性、经济性）的预安排。工程项目质量能否满足在决策阶段提出的要求，主要取决于设计过程。这一阶段质量控制的主要工作是编制设计文件，组织设计招标或设计方案竞赛，选择设计方案和签订勘察设计合同。,11.1 质量与工程造价,23,（3）施工阶段施工阶段是工程质量的实现阶段，工程项目的质量是通过投入材料、经过施工和安装在施工期间逐步形成的。施工阶段质量控制的主要
11、工作是：对建筑施工企业的资质审查，对施工中采用的原材料、半成品、构件的质量进行检查，对工程中所使用的永久性设备进行审查，对施工中采用的新材料、新结构、新工艺、新技术进行技术鉴定和认定等。,11.1 质量与工程造价,24,（4）竣工验收及保修阶段竣工验收是对工程质量的确认，对达不到质量要求的工程不准许交付使用。在此阶段要组织初验和终验，对遗留的质量问题要限期解决，确保工程项目实体质量达到合同文件中规定的质量标准。,11.1 质量与工程造价,25,11.1.3.2 环节控制环节控制应注意事前、事中与事后各环节的控制。（1）事前控制首先要掌握质量控制的技术标准和依据，制定保证质量的各种措施，对承揽项
12、目任务的单位进行资质审查，对涉及项目质量的材料进行验收和控制，对设备进行预检控制，对有关的计划和方案进行审查。,11.1 质量与工程造价,26,（2）事中控制首先对工艺质量进行控制，然后对工序交接、隐蔽工程检查、设计的变更审核、质量事故的处理、质量和技术签证等进行控制，对出现违反质量规定的事件、容易形成质量隐患的做法立即采取措施予以制止。建立实施质量日记、现场质量协调会、质量汇报会等制度以了解和掌握质量动态，及时处理质量问题。（3）事后控制一般通过项目的阶段验收和竣工验收、技术资料整理、文件档案的建立来实现。,11.1 质量与工程造价,27,11.1.3.3 控制方法（1）直方图法直方图是质量
13、管理中常用的一种统计图表，它是将质量特征数据按大小整理分区，以数据个数(频数）为高度绘成直方形，因而又称频度直方图，见图11.2。,11.1 质量与工程造价,28,图11.2 质量特性直方图（a）正常型；（b）折齿型；（c）绝壁型；（d）孤岛型；（e）双峰型,11.1 质量与工程造价,29,用直方图可以判断工序和生产过程质量是否存在问题。其控制程序如下：根据抽样数据，画出直方控制图；若图形符合正常正态分布，并满足质量要求，则说明质量在控制范围内；若图形出现异常形状，如双峰型、平顶型、孤岛型等说明工序质量或生产过程存在质量问题；进一步用排列图、因果分析图、相关图、鱼骨刺图等寻找存在质量问题的原因
14、；分析质量原因，采取措施，保证质量控制在有效范围内。,11.1 质量与工程造价,30,（2）控制图法控制图如图11.3所示：,图11.3 质量控制图（a）、（b）非理想受控图；（c）理想受控图,11.1 质量与工程造价,31,控制程序如下：根据已知抽样数据，制作质量控制图，画出质量控制图的上限UCL（Upper Control Limit）、中限CL（Center Line）和下限LCL（Lower control limit）；在控制图上放点，以点是否在控制线内或点的排列是否存在问题来判断工序或生产过程是否存在质量问题；若样点跳出控制界线，或虽未跳出控制界线但在点的排列上有缺陷，则说明工序或
15、生产过程存在质量问题；,11.1 质量与工程造价,32,用排列图、因果分析图、相关图等进一步寻找质量原因；找出质量原因后采取措施，重新再画控制图，使质量控制在有效范围内。,11.1 质量与工程造价,33,11.2 工期与工程造价,11.2 工期与工程造价,34,11.2.1.1 工期的有关概念（1）建设工期建设工期，一般是指建设项目中构成固定资产的单项工程、单位工程从正式破土动工到按设计文件全部建成即竣工验收交付使用所需的全部时间。建设工期同工程造价、工程质量一起被视为建设项目管理的三大目标，作为考核建设项目经济效益和社会效益的重要指标。,11.2.1 工期及其意义,11.2 工期与工程造价,
16、35,（2）合理建设工期合理工期是指建设项目在正常的建设条件、合理的施工工艺和管理，建设过程中对人力、财力、物力资源合理有效地利用，使项目的投资方和各参建单位均获得满意的经济效益的工期。合理建设工期受拟建项目的地质勘探、厂址选择、设备选型与供应、工程质量、协作配合、生产准备等阶段性工作各种客观因素的制约。,11.2 工期与工程造价,36,（3）定额工期定额工期是指在一定的经济和社会条件下，在一定时期内由建设行政主管部门制订并发布项目建设所消耗的时间标准。定额工期具有一定的法规性，对具体建设项目的建设工期确定具有指导意义，体现了合理建设工期，反映了一定时期国家、地区或部门不同建设项目的建设和管理
17、水平。,11.2 工期与工程造价,37,（4）合同工期合同工期是指在定额工期的指导下，由工程建设的承发包双方根据项目建设的具体情况，经招标投标或协商一致后，在承包合同书中确认的建设工期。合同工期一经签订，对合同双方都具有强制性约束作用，受到国家合同法的保护和制约。,11.2 工期与工程造价,38,（5）建设周期建设周期是指建设总规模与年度建设规模的比值。它反映国家、一个地区或行业完成建设总规模平均需要的时间，同时也反映建设速度与建设过程中人力、物力和财力集中的程度。作为考察投资效益的重要指标，可用总投资额与年度投资额表示，也可用项目总个数与年度竣工项目个数表示。,11.2 工期与工程造价,39
18、,11.2.1.2 工期的意义,（2）工期意味着效益,（3）工期是制订国民经济计划的参考指标,（1）工期决定工程造价,11.2 工期与工程造价,40,由图11.4中工期与工程造价的关系曲线可以看出，最优工期T0所对应的直接费与间接费之和最低。,11.2.2 工期与工程造价的关系,图11.4 建设项目成本与工期关系图,11.2 工期与工程造价,41,缩短工期对建设项目的影响可以归纳为以下几个方面：（1）增加工程造价（2）提早发挥投资效益（3）对利息支付的影响 对利息支付的影响包括两个方面，一是对建设期间利息支付的影响，另一方面是项目建成后利息支付的影响。,11.2 工期与工程造价,42,11.2
19、.3.1 影响建设工期的主要因素（1）内部因素包括建设项目的建设标准、功能、规模以及项目建设中采用相应的施工组织措施和施工技术方案等。不同项目有不同的特点，即使同类项目，由于建设规模、生产能力、工艺设备及流程、工程结构的不同，影响建设工期的因素也不同。内部因素主要反映在不同建设项目或相同项目不同建设规模、标准之间所存在的建设工期的差异。,11.2.3 影响工期的因素及工期的优化,11.2 工期与工程造价,43,（2）外部因素 建设地点的地质、气候等自然条件。资源供应条件。主要指建设项目的资金、材料设备、劳动力、施工机械等的供应及其质量，供应条件受整个国民经济和建筑业发展的影响。管理因素。建设项
20、目的实施涉及到计划、建设、财政等行政部门和业主、设计、施工、咨询等诸多单位，就建设工期或建设速度而言，体现了上述部门和单位的工作效率和协调配合能力。,11.2 工期与工程造价,44,11.2.3.2 建设工期的优化在优化工期时要注意处理以下几个方面的问题：（1）要充分考虑技术约束条件，不能违反客观的技术规律，应保证所确定的工期目标大于min。缩短工期不要只考虑施工阶段，还要考虑前期准备工作、设计阶、设备订货等多个阶段和环节，合理的进度计划和有效的进度控制显得更为重要。（2）要注意保证质量目标，绝不能因为加快进度而降低工程质量。否则，可能造成返工、修补或留下工程隐患，既增加了投资又拖延了工期，欲
21、速则不达。,11.2 工期与工程造价,45,（3）要以整个建设项目的总目标来确定工期目标。对于大中型建设项目来说，有时某个单位工程或单项工程提早竣工并不能提早发挥整个建设项目的投资效益，这时缩短工期并无经济意义，反而增加投资。（4）如果确定的工期目标过短，施工单位的投标报价可能大幅度地高于业主预计的工程造价，这时业主就要重新考虑整体的投资目标。另外，进行工期优化还需要考虑劳动保护、施工安全等因素。,11.2 工期与工程造价,46,11.3 安全环保文明施工与工程造价,11.3 安全环保文明施工与工程造价,47,11.3.1.1 安全环保文明施工安全环保文明施工是将健康、安全和环境保护理念贯穿于
22、工程项目施工和管理的全过程之中，目标是保持施工现场良好的作业环境、卫生环境和工作秩序，减轻施工材料、施工现场、施工条件对员工和公众健康的影响，在一定程度上避免爆破工作、化工原料的使用、火的使用以及施工操作不当产生的安全问题，减少施工过程中能源的消耗、土地资源的破坏、噪音污染、光污染以及对生态环境的破坏，从而促进工程项目建设与社会和环境的和谐发展。,11.3.1 安全环保文明施工及其主要内容,11.3 安全环保文明施工与工程造价,48,11.3.1.2 安全环保文明施工的主要内容,（1）职业健康安全。（2）施工项目现场安全管理。（3）环境保护。（4）消防和保安管理。（5）卫生和防疫管理。,11.
23、3 安全环保文明施工与工程造价,49,11.3.2.1 职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系是使用系统的理论和方法来解决依靠人的可靠性和技术可靠性所不能解决的生产事故和劳动疾病问题，即从组织管理上来解决职业健康安全问题。2001年发布的GB/T 280012001职业健康安全管理体系规范，该体系覆盖了OHSAS 18001:1999职业健康安全管理体系规范的所有内容并考虑了国际上有关职业健康安全管理体系的现有文件的技术内容。其总体结构如图11.5所示。,11.3.2 职业健康安全管理体系和环境管理体系,11.3 安全环保文明施工与工程造价,50,图11.5职业健康安全管理体系总体结构图,1
24、1.3 安全环保文明施工与工程造价,51,图11.5职业健康安全管理体系总体结构图,11.3 安全环保文明施工与工程造价,52,为适应现代职业健康安全的需要，OHSAS 18001:1999职业健康安全管理体系规范在确定职业健康安全管理体系模式时，强调按系统理论管理职业健康安全以及其相关事务，以达到预防和减少生产事故和劳动疾病的目的。具体采用系统化的戴明环PDCA模型，即通过策划、行动、检查和改进四个环节构成一个动态循环并螺旋上升的系统化管理模式。GB/T 280012001职业健康安全管理体系模式如图11.6所示。,11.3 安全环保文明施工与工程造价,53,11.3 安全环保文明施工与工程
25、造价,54,职业健康安全管理体系的基本内容由5个一级要素和17个二级要素构成。一级要素包括职业健康方针，策划，实施和运行，检查和纠正措施以及管理评审五项。二级要素包括职业健康安全方针，对危险安全辨识、风险评估和风险控制的策划，法规和其他要求，目标，职业健康安全管理方案，结构和职责、培训、意识和能力，协商和沟通，文件，文件和资料控制，运行控制，应急准备和响应，绩效测量和监视，事故、事件、不符合、纠正和预防措施，记录和记录管理，审核，管理评审17项。,11.3 安全环保文明施工与工程造价,55,11.3.2.2 环境管理体系对于环境管理体系而言，国际标准化组织ISO在原系列标准的基础上，于2004
26、年又推出了ISO14000-2004。同年，我国将其转换为国家标准GBT/T 24000系列标准，以此来规范企业和社会团体等所有组织的环境表现，使之与社会经济发展相适应，改善生态环境质量，减少各项活动所造成的环境污染，节约能源，促进我国经济的可持续发展。其中环境管理体系规范及使用指南（GBT/T 24001-2004）的总体结构如图11.7所示。,11.3 安全环保文明施工与工程造价,56,图11.7环境管理体系规范及使用指南总体结构图,11.3 安全环保文明施工与工程造价,57,图11.7环境管理体系规范及使用指南总体结构图,11.3 安全环保文明施工与工程造价,58,11.3.3.1 安全
27、文明施工费的内容及构成安全防护、文明施工措施费，即“安全文明施工费”，是指按照国家现行的建筑施工安全、施工现场环境与卫生标准和有关规定，购置和更新施工安全防护用具及设施、改善安全生产条件和作业环境所需要的费用。在建筑安装工程费用项目组成中，建筑工程安全文明施工费用是措施费的一项，它由安全措施费、文明施工费、临时设施费以及环境保护费等四部分构成，见表11.1所示。,11.3.3 安全文明施工费,11.3 安全环保文明施工与工程造价,59,表11.1 建设工程安全防护、文明施工措施项目清单,11.3 安全环保文明施工与工程造价,60,表11.1 建设工程安全防护、文明施工措施项目清单,11.3 安
28、全环保文明施工与工程造价,61,表11.1 建设工程安全防护、文明施工措施项目清单,11.3 安全环保文明施工与工程造价,62,表11.1 建设工程安全防护、文明施工措施项目清单,11.3 安全环保文明施工与工程造价,63,（1）安全措施费 安全资料的编制、安全警示标志的购置及宣传栏的设置；“三宝”、“四口”、“五临边”、水平防护架、垂直防护架、外架封闭等防护的费用；施工安全用电的费用，包括配电箱三级配电、两级保护装置要求、外电防护措施；起重机、塔吊等起重设备（含井架、门架）及外用电梯的安全防护措施（含警示标志）费用及卸料平台的临边防护、层间安全门的防护棚等设施费用；建筑工地起重机械的检验检测
29、费用；,11.3 安全环保文明施工与工程造价,64,施工机具防护棚及其围栏的安全保护设施费用；施工现场安全防护通道的费用；工人的防护用品、用具购置费用；消防设施与消防器材的配置费用；电气保护、安全照明设施费；11 其他安全防护措施费用。,11.3 安全环保文明施工与工程造价,65,（2）文明施工费用 大门、五板一图、工人胸卡、企业标识的费用；围挡的墙面美化（包括内外粉刷、刷白、标语等）、压顶装饰费用；现场厕所便槽刷白、贴面砖,水泥砂浆地面或地砖费用，建筑物内临时便溺设施费用；施工现场其他临时设施的装饰装修、美化措施费用；现场生活卫生设施费用；符合卫生要求的饮水设备、淋浴、消毒等设施费用；生活用
30、洁净燃料费用；防煤气中毒、防蚊虫叮咬等措施费用；施工现场操作场地的硬化费用；现场污染源的控制、建筑垃圾及生活垃圾清理外运、场地排水排污措施的费用；市政工程防扬尘洒水费用；,11.3 安全环保文明施工与工程造价,66,水泥和其他易飞扬细颗粒建筑材料密闭存放或采取覆盖措施等费用；现场绿化费用、治安综合治理费用、现场电子监控设备费用；现场配备医药保健器材、物品费用和急救人员培训费用；用于现场工人的防暑降温费、电风扇、空调等设备及用电费用；现场施工机械设备防噪音、防扰民措施费用；11 其他文明施工措施费用。,11.3 安全环保文明施工与工程造价,67,（3）临时措施费用 施工现场采用彩色、定型钢板，砖
31、、砼砌块等围挡的安砌、维修、拆除费或摊销费；施工现场临时建筑物、构筑物的搭设、维修、拆除或摊销的费用；如临时宿舍、办公室，食堂、厨房、厕所、诊疗所、临时文化福利用房、临时仓库、加工场、搅拌台、临时简易水塔、水池等；施工现场临时设施的搭设、维修、拆除或摊销的费用。如临时供水管道、临时供电管线、小型临时设施等；施工现场规定范围内临时简易道路铺设，临时排水沟、排水设施安砌、维修、拆除的费用；其他临时设施费搭设、维修、拆除或摊销的费用。,11.3 安全环保文明施工与工程造价,68,11.3.3.2 安全文明施工费使用的强制规定根据国家安全生产法、建设工程安全生产管理条例等法规所制定的建设工程安全防护、
32、文明施工措施费及使用管理规定，是将安全防护、文明施工措施费纳入国家强制性标准管理范围，其费用标准不予竞争。同时，采用工程量清单计价的建设工程项目，建设工程工程量清单计价规范（GB50500-2008）还规定措施项目清单中的安全文明施工费应按照国家或省级、行业建设主管部门的规定费用标准计价，招标人不得要求投标人对该项目进行优惠，投标人也不得将该项目费用参与市场竞争。,11.3 安全环保文明施工与工程造价,69,一般来讲，如果用于安全环保文明施工的费用过少，则无法完全落实用于保护人员安全和环境的相关措施，无法营造有利于施工的作业环境、卫生环境和工作秩序。小则影响施工质量和施工进度，不能按时完成施工
33、任务；大则可能出现重大事故，造成人员和财产的损失。,11.3.4 安全环保文明施工与工程造价的关系,11.3 安全环保文明施工与工程造价,70,如果加大投入用于安全环保文明施工的费用，在经费完全用于安全环保文明施工和有效管理的情况下，则可以进一步规范场容建设，保持建设现场清洁卫生，有利于保证人员的身体健康和人身安全，在一定程度上也可以促进工程建设的科学组织施工，提高工程项目的质量和提前完成工期；同时，也可以减轻工程建设对周边环境的破坏，减少大气污染物、水污染物以及固体废物的排放，控制施工噪音的产生，从而最小化工程建设对居民的影响，改变工程建设长久负外部性的形象，能够为工程建设顺利完工创造良好的
34、外部环境。,11.3 安全环保文明施工与工程造价,71,11.4 变更与索赔,11.4 变更与索赔,72,11.4.1.1 工程变更的概念及产生的原因工程变更包括工程量变更、工程项目的变更（如发包人提出增加或者删减原项目内容）、进度计划的变更、施工条件的变更等。,11.4.1 工程变更,11.4 变更与索赔,73,如果按照变更的原因划分，变更的种类可以分为：发包人的变更指令（包括发包人对工程有了新的要求、发包人修改项目计划、发包人削减预算、发包人对项目进度有了新的要求等）；由于设计错误，必须对设计图纸作修改；由于新技术和知识的产生，有必要改变原设计方案或实施计划；工程环境的变化；法律、法规或者
35、政府对建设项目有了新的要求、新的规定等。考虑到设计变更在工程变更中的重要性，往往将工程变更分为设计变更和其他变更两大类。,11.4 变更与索赔,74,在工程项目的实施过程中，主要有来自业主对项目要求的修改、设计方由于业主要求的变化或施工现场环境变化、施工技术的要求而产生的设计变更。在施工过程中如果发生设计变更，将对施工进度产生很大的影响。因此，应尽量减少设计变更，如果必须对设计进行变更，必须严格按照国家的规定和合同约定的程序进行。合同履行中其他变更如发包人要求变更工程质量标准或发生其他实质性变更，应由双方协商解决。,11.4 变更与索赔,75,综上所述，工程变更的原因：一、主观原因 如勘测设计
36、工作粗糙，导致在施工过程中发现许多招标文件中没有考虑或者估算不准确的工程量，因而不得不改变施工项目或增减工程量；二、客观原因 如发生不可预见的事故、自然或社会原因引起的停工和工期拖延等，而导致工程变更。,11.4 变更与索赔,76,11.4.1.2 工程变更的处理程序（1）工程变更的确认,图11.8 工程变更的提出与确认,11.4 变更与索赔,77,（2）工程变更的处理原则 如果工程项目出现了必须变更的情况，应当尽快变更。变更早，损失小。如果工程变更是不可避免，不论是停止施工等待变更指令，还是继续施工，无疑都会增加损失。工程变更发生后，应当尽快落实变更。工程变更指令一旦发出，就应当全面修改各种
37、相关的文件，迅速落实指令。对工程变更的影响作深入分析。对变更大的项目应坚持先算后变的原则，即不得突破标准，造价不得超过批准的限额。,11.4 变更与索赔,78,（3）工程变更的处理程序 设计变更的处理程序。从合同管理的角度看，无论什么原因导致的设计变更，都可以分为发包人原因对原设计进行变更和承包人原因对原设计进行变更两种情况。a.发包人原因对原设计进行变更施工过程中发包人如果需要对原工程设计进行变更，应不迟于变更前14天以书面形式向承包人发出变更通知。能够构成设计变更的事项包括:增减合同中约定的工程量；更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸；改变有关工程的施工顺序和时间；其他有关工程变更需要
38、的附加工作。,11.4 变更与索赔,79,b.承包人原因对原设计进行变更施工中承包人应当严格按照图纸施工，不得随意变更设计。施工过程中承包人提出的合理化建议若涉及到对工程设计图纸或者施工组织设计的更改以及对设备、原材料的更换，必须经工程师同意。工程师同意变更后，还须经原规划管理部门和其他有关部门审查批准，并由原设计单位提供相应的工程变更图纸和说明。承包人未经工程师同意不得擅自换用或更改，否则要承担由此而发生的一切费用，赔偿发包人的有关损失，延误的工期不予顺延。,11.4 变更与索赔,80,其他变更的处理程序。从合同管理角度看，除设计变更外，凡是能够导致合同内容变更的都属于其他变更。如双方对工期
39、要求的变化、双方对工程质量要求的变化、施工条件和环境的变化引起的施工机械和材料的变化等。这些其他变更的处理，首先应当由一方提出，与对方协商一致签署补充协议后，方可进行变更。,11.4 变更与索赔,81,11.4.1.3 工程变更估价（1）工程变更价的确定程序承包人在工程变更确定后14天内，向监理人提交变更报价价书，并附必要的施工方法说明和有关图纸。监理人收到变更报价书后的14天内根据变更估价原则，商定或确定变更价格。,11.4 变更与索赔,82,（2）工程变更估价的处理原则 已标价清单中有适用于变更工作子目的，采用该子目单价。已标价清单中无适用于变更工作子目但有类似子目的，可在合理范围内参照类
40、似子目的单价，由发承包双方商定或确定变更工作的单价。已标价清单中无适用或类似子目的单价，由发承包双方按照“成本+利润”的原则商定或确定变更工作的单价。因分部分项工程量清单漏项或非承包人原因的工程变更，引起措施项目发生变化造成施工组织设计或施工方案变更的，原措施费中已有的措施项目，按原措施费的组价方法调整；原措施费中没有的措施项目，由承包人提出适当的措施费变更，经发包人确认后调整。,11.4 变更与索赔,83,11.4.1.4 FIDIC合同条件下的工程变更（1）工程变更的范围 合同中工程量的改变。工作质量或其他特性的变更。工程任何部分标高、基线、位置和尺寸的改变无疑会增加或者减少工程量，因此也
41、属于工程变更。删减任何合同约定的工程量。新增工程应按单独合同对待。改变原定的施工顺序或时间安排。,11.4 变更与索赔,84,（2）变更程序颁发工程接收证书前的任何时间，工程师可以通过发布变更指示或以要求承包商递交建议书的任何一种方式提出变更。指示变更。工程师在业主授权范围内根据施工现场的实际情况，在确属需要时有权发布变更指示。指示的内容应包括详细的变更内容、变更工程量、变更项目的施工技术要求和有关部门文件图纸，以及变更处理的原则。,11.4 变更与索赔,85,要求承包商递交建议书后再确定的变更其程序为：a.工程师将计划变更事项通知承包商，并要求他递交实施变更的建议书。b.承包商应尽快予以答复
42、。c.工程师做出是否变更的决定，尽快通知承包商说明批准与否或提出意见。d.承包商在等待答复期间，不应延误任何工作。e.工程师发出每一项实施变更的指示，应要求承包商记录支出的费用。f.承包商提出的变更建议书，只是作为工程师决定是否实施变更的参考。,11.4 变更与索赔,86,（3）工程变更估价 工程变更估价的原则。计算变更工程应采用的费率或价格，可分为三种情况：a.变更工作在工程量表中有同种工作内容的单价或价格，应以该单价计算变更工程费用。实施变更工作未引起工程施工组织和施工方法发生实质性变动，不应调整该项目的单价。b.工程量表中虽然列有同类工作的单价或价格，但对具体变更工作而言已不适用，则应在
43、原单价或价格的基础上制定合理的新单价或价格。c.变更工作的内容在工程量表中没有同类工作的单价或价格，应按照与合同单价水平相一致的原则，确定新的单价或价格。任何一方不能以工程量表中没有此项价格为借口，将变更工作的单价定得过高或过低。,11.4 变更与索赔,87,可以调整合同工作单价的原则。具备以下条件时，允许对某一项工作规定的单价或价格加以调整：a.此项工作实际测量的工程量比工程量表或其他报表中规定的工程量的变动大于10%；b.工程量的变更与对该项工作规定的具体单价的乘积超过了接受的合同款额的0.01；c.由此工程量的变更直接造成该项工作每单位工程量费用的变动超过1。d.删减原定工作后对承包商的
44、补偿。,11.4 变更与索赔,88,（4）承包商申请的变更 承包商提出变更建议。承包商可以随时向工程师提交一份书面建议。承包商认为如果采纳其建议将可能：a.加速完工；b.降低业主实施、维护或运行工程的费用；c.对业主而言能提高竣工工程的效率或价值；d.为业主带来其他利益。承包商应自费编制此类建议书。,11.4 变更与索赔,89,如果由工程师批准的承包商建议包括一项对部分永久工程的设计的改变，通用条件的条款规定如果双方没有其他协议，承包商应设计该部分工程。如果他不具备设计资质，也可以委托有资质单位进行分包。变更的设计工作应按合同规定承包商负责设计的规定执行，包括：a.承包商应按照合同中说明的程序
45、向工程师提交该部分工程的承包商的文件；b.承包商的文件必须符合规范和图纸的要求；c.承包商应对该部分工程负责，并且该部分工程完工后应适合于合同中规定的工程的预期目的；d.在开始竣工检验之前，承包商应按照规范规定向工程师提交竣工文件以及操作和维修手册。,11.4 变更与索赔,90,接受变更建议的估价。如果此改变造成该部分工程的合同的价值减少，工程师应与承包商商定或决定一笔费用，并将之加入合同价格。这笔费用应是以下金额差额的一半（50%）：合同价的减少由此改变造成的合同价值的减少，不包括依据后续法规变化做出的调整和因物价浮动调价所作的调整；以及变更对使用功能的影响考虑到质量、预期寿命或运行效率的降
46、低，对业主而言已变更工作价值上的减少（如有时）。如果降低工程功能的价值大于减少合同价格对业主的好处，则没有该笔奖励费用。,11.4 变更与索赔,91,（5）按照计日工作实施的变更对于一些小的或附带性的工作，工程师可以指示按计日工作实施变更。这时，工作应当按照包括在合同中的计日工作计划表进行估价。在为工作订购货物前，承包商应向工程师提交报价单。当申请支付时，承包商应向工程师提交各种货物的发票、凭证，以及账单或收据。除计日工作计划表中规定不应支付的任何项目外，承包商应当向工程师提交每日的精确报表，一式两份，报表应当包括前一工作日中使用的各项资源的详细资料。,11.4 变更与索赔,92,11.4.2
47、.1 工程索赔的概念及产生的原因（1）基本概念工程索赔是指在工程承包合同履行中，并非自己的过错，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或出现应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出经济补偿和时间补偿要求的行为。,11.4.2 工程索赔的处理原则与程序,11.4 变更与索赔,93,通常情况下，索赔可以概括为以下3个方面的内容：一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求；施工中发生应由业主承担的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包人蒙受较大损失而向业主提出补偿损失要求；承包商应获得的正当利益，由于没能及时得到工程师的确认和业主应给予的支付,而以正式函件向业主索赔。,11
48、.4 变更与索赔,94,（2）工程索赔的分类 按所订立的合同类型可以将索赔分为合同中明示的索赔和合同中默示的索赔。a.合同中明示的索赔。是指索赔涉及的内容在该工程项目的合同文件中有文字依据，发包人或承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。这些在合同文件中有明文规定的合同条款，称为明示条款。,11.4 变更与索赔,95,b.合同中默示的索赔。指索赔涉及的内容虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种有经济补偿含义的条款，在合同管理工作中被称为“默示条款”或称为“隐含条款”。,11.4 变更与索赔,96,按索赔要求和目的可以将工程
49、索赔分为工期索赔和费用索赔。a.工期索赔。指由于非承包人的原因而导致施工进程延误，要求主业批准顺延合同工期的索赔。b.费用索赔。由于施工条件的改变导致承包人开支增加，要求业主对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由承包人承担的经济损失。费用索赔的目的是要求经济补偿，通常表现为要求调整合同价格。,11.4 变更与索赔,97,按索赔事件的起因划分：,工期延误索赔工程变更索赔工程加速索赔工程被迫终止索赔意外风险和不可预见因素索赔其他索赔,11.4 变更与索赔,98,按索赔的处理方式可以将索赔分为单项索赔和总索赔。a.单项索赔是指一事一索赔的方式，即在工程实施过程中每一件事项索赔发生后，立即进行
50、索赔，要求单项解决支付。单项索赔一般原因简单，责任单一，解决比较容易，它避免了多项索赔的相互影响和制约。b.总索赔，又称为一揽子索赔或综合索赔。即对整个工程项目实施中所发生的数起索赔事项，在工程竣工前，综合在一起进行的索赔。,11.4 变更与索赔,99,（3）索赔产生的原因 工程项目的主要特点。现代工程项目的特点是投资大、工程量大、结构复杂、技术和质量要求高、工期长。工程本身和工程环境有许多不确定性，它们在实施过程中会有很大的变化。如货币的贬值、地质条件的变化、自然条件的变化等，它们直接影响工程设计和计划，从而影响工期和成本。,11.4 变更与索赔,100,当事人违约。通常表现为一方不能按照合
