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1、项目关键岗位廉洁风险点及防控措施项目部共性廉洁风险点及防控措施1、违反中央八项规定精神方面风险点风险等级主要表现形式违规接待、公款吃喝及接受宴请A1安排与工作无关的宴请，用公款大吃大喝B2违反有关规定超标准接待，提供高档菜肴及酒水A3接受分包分供商等管理服务对象的宴请违规配备公务用车、公车私用、私车公养C4违反有关规定超标准配备项目公务用车A5使用项目公务用车办理私人事务，公车私用B6在领取公车补贴后，违反规定报销私车的加油费、过路过桥费、维修费等，私车公养违规报销出差费用、公款旅游A7违反有关规定，以票据替代形式超标准报销出差交通、住宿费用B8借公务出差之便旅游或者以出差为名变相旅游B9违反
2、规定公款报销个人或者家人的差旅费用B10违反规定组织项目员工旅游违规发放津补贴及发放福利A11违反公司规定，未经上级批准自行造表发放各类补贴、值班费、加班费等B12未经上级批准，以购置办公用品等名义违规购买购物卡、消费券、礼品券发放福利违规收送礼品礼金A13违规收受可能影响执行公务礼品、礼金及购物卡等A14本人及配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人收受分包分供商的财物2、违反廉洁从业若干准则方面风险点风险等级主要表现形式利用职务便利谋取私利A15个人从事盈利性经营活动和有偿中介活动B16在本企业的同类经营企业、关联企业和与本企业有业务关系的企业投资入股A17以明显低于市场价格或者高于市场价
3、格向分包分供方购买或出售私人物品，以及以其他交易形式收受分包分供商的财物B18违反规定，在其他单位中兼职。利用职权为特定关系人谋取利益B19本人的配偶、子女及其他特定关系人，在本企业的关联企业、与本企业有业务关系的企业投资入股A20利用职务便利，在项目招标采购及施工管理活动中为配偶、子女及其他特定关系人从事营利性经营活动提供便利条件3、违反党的纪律方面风险点风险等级主要表现形式违反政治纪律A21在重大原则问题上不同党中央保持一致，妄议中央制造、散布、传播政治谣言，破坏党的团结统一。A22不按照有关规定向组织请示、报告重大事项A23干扰巡视巡察工作或者不落实巡视巡察整改要求A24在配合审查调查期
4、间，存在对抗组织审查行为违反组织纪律C25在组织进行谈话、函询时，不如实向组织说明问题的B26不如实填报或者篡改、伪造个人档案资料；弄虚作假，骗取职务、职级、职称、待遇、资格、学历、学位、荣警或者其他利益的C27违反有关规定取得外国国籍或者获取国外永久居留资格违反廉洁纪律B28利用职权或者职务上的影响为他人谋取利益A29纵容、默许配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人利用党员干部本人职权或者职务上的影响谋取私利A30利用职权或者职务上的影响大操大办婚丧喜庆事宜在社会上造成不良影响B31利用职权或者职务上的影响，违反规定占用公物违反工作纪律A32工作中不负责任或者疏于管理，造成企业财产损失的A
5、33不履行或者不正确履行岗位职责，造成企业损失或者不良影响违反生活纪律C34与他人发生不正当性关系B35违背社会公序良俗，在公共场所有不当行为4、违反法律法规方面风险点风险等级主要表现形式贪污行为A36利用职务便利，以截留钱款、盗卖物资等非法手段占用公共财物收受贿赂A37利用职务便利，索取或者非法收受分包分供商财物挪用公款B38利用职务便利，挪用公款数额较大，超过三个月或者用于个人营利活动失职渎职B39工作中不按制度规定履职，严重不负责任或者滥用职权，造成企业严重损失其他违法行为B40参与酗酒闹事、酒后驾车、赌博、嫖娼、吸毒等违法活动。共性廉洁风险防控措施1.进行廉洁从业教育、职业道德教育；2
6、 .严格按照公司招议标制度选定分供商；3 .项目开支执行以收定支制度；向分包商、分供商支付工程款时坚持公开公平支付原则，不能厚此薄彼；4 .项目部人员由公司安排，临时用工须报请公司批准；5 .项目管理费用开支由公司财务部门按预算管理进行控制；6 .与公司和分供商分别签订党风廉政建设责任书、廉政协议；7 .两级机关定期组织对各项管理制度执行情况的检查，必要时开展专项治理;8 .建立健全项目党组织，加强项目党建工作；9 .项目关键岗位管理人员进行公开廉政承诺；10 .定期进行民主评议；I1.开展项目管理岗位廉洁风险交底。二、项目部个人廉洁风险点及防控措施1、项目经理/项目执行经理风险点风险等级主要
7、表现形式施工A1在施工生产管理活动中，接受劳务分包商、材料供应商及与行使职权有关系的单位或个人的财物、礼品、有价证券管理及高消费娱乐活动。B2违反制度规定安排分包单位未签合同先进场，影响后续劳务施工招标的公平公正性B3利用职务便利，违反公司制度规定同意并审批调整劳务分包的施工范围、工程结算方式、结算价格等合同条款B4违反公司相关制度规定，未经上级审批为分包分供商或者其他利益相关方提供担保A5在项目施工管理过程中违反公司管理制度规定，未履行或者未正确履行监督、审核等岗位职责，给项目生产造成损失或者不良影响B6施工现场突发事件不及时采取应对措施，组织不力，贻误时机，导致企业信誉受损、造成经济损失。
8、招标采购A7在招标过程中联合分供、分包商等私下勾结，暗箱操作，围标串标，损害公司利益。A8违反公司招投标管理制度规定，指使、安排相关人员通过围标串标、泄露招标信息、打高分等方式使其指定单位中标A9违反公司招标管理制度，应招标不招标、以议标代替招标或者采取独家议标等方式组织招投标A10利用职务便利安排、推荐亲属或者特定关系人参与项目的劳务分包或者物资供应物资管理A11未正确履行岗位职责，对现场物资管理开展监督检查，导致验收的材料数量、质量出现重大偏差，给企业造成损失A12安排、指使或者纵容、默许项目相关人员不按照规定处理项目废旧物资，存在应招标不招标、钱款不入帐、私分处理款等问题B13安排、指使
9、或者默许项目物资人员不按照材料实际情况调拨，将调入分包单位使用的材料计入项目部，造成账实不符，损害企业的利益B14违反公司相关管理规定，安排、指使或者暗示项目物资管理人员不经招议标超合同范围采购物资材料商务计量A15利用职务便利，安排、指使或者默许项目商务人员通过违规调整价格、工程量、签证等方式超合同范围结算。B16违反相关制度规定签字审批分包签证B17违反公司相关结算管理制度，在未如实扣除超领材料、水电分摊费用、罚款、税金等款项的结算书上审批签字B18未正确履行岗位职责，在履约条件发生变化时不作为，贻误变更签证或经济索赔时机。财务资金A19收取贿赂，违反规定和程序，为劳务分包商、材料供应商付
10、款提供便利条件。B20违反财务制度管理规定，在项目上设立“小金库”，公款私存。B21设立各种名目，违规发放奖金、福利。A22用公款大吃大喝、用公款报销应由个人负担的费用。A23在公务接待活动中虚构名目，用假发票或其他方式贪污截留公款。防控措施1.进行廉洁从业教育、职业道德教育；2 ,严格按照公司招议标制度选定分供商；3 .建立多余及废旧物资台账，个人不得擅自处理；4 .项目开支执行以收定支制度；向分包商、分供商支付工程款时坚持公开公平支付原则，不能厚此薄彼；5 .项目部人员由公司安排，临时用工须报请公司批准；6 .项目管理费用开支由公司财务部门按预算管理进行控制；7 .与公司和分供商分别签订党
11、风廉政建设责任书、廉政协议；8 .两级机关加大业务监督检查力度；9 .建立健全项目党组织，加强项目党建工作；10 .项目关键岗位管理人员进行公开廉政承诺；I1.定期进行民主评议；12 .开展项目管理岗位廉洁风险交底。2、项目生产经理/项目施工员风险点风险等级主要表现形式施工管理A24在施工生产管理活动中，接受劳务分包商、材料供应商及与行使职权有关系的单位或个人的财物、礼品、有价证券及高消费娱乐活动A25收受分包单位好处，在工程量清单确认和签证过程中复审不到位或从中谋取个人利益。B26收受分包单位好处，违反公司制度规定同意调整劳务分包的施工范围、工程结算方式、结算价格等合同条款B27利用职务便利
12、，以技术问题为名，更改设计原用材料，与分供商私通调换材料，谋取不当利益。招标采购A28在招标过程中与分供、分包商等私下勾结，为投标提供帮助，损害公司利益。物资管理A29未正确履行岗位职责，不经审核采用分包商提供的物资需用计划，导致料采购数量大于实际需用数量，造成材料浪费。A30入场材料质量验收把控不到位，接受分供商为不合格材料入场而进行的贿赂。质量安全A31未经规定程序论证和批准，擅自降低分包方施工质量和安全标准，从中获利或造成质量和安全生产事故。A32收取分供商好处费，不按照规定处罚处理分包方出现质量和安全问题。防控措施1.加强廉洁从业教育、职业道德教育；2 .两级机关加大业务监督检查力度；
13、3 .项目关键岗位管理人员进行公开廉政承诺;4 .定期进行民主评议。3、商务经理/商务工程师风险点风险等级主要表现形式招标采购A33在招标过程中与分包商私下勾结，违规泄露项目招采信息，为分包商中标提供帮助商务计量A34违反规定，有意提高分供商进度结算金额，导致多付工程款。A35违反规定，为分供商办理虚假签证或有意提高结算金额，损害公司利益。A36未认真履行岗位职责，在编制业主工程结算书时因不负责任漏项少算，造成企业损失的。防控措施1.加强廉洁从业教育、职业道德教育；5 .两级机关加大业务监督检查力度；6 .项目关键岗位管理人员公开廉政承诺;4.定期进行民主评议。4、物资工程师/材料工程师风险点
14、风险等级主要表现形式招标采购A37在合格供方注册、考核、评价中有弄虚作价行为。A38在招标过程中与分供商私下勾结，为分供商中标提供帮助B39向供应商透漏招投标信息和他人报价等信息。A40素要、接受供应商的回扣或返点。物资管理A41玩忽职守、徇私舞弊，购进假冒伪劣产品以及其它不符合规定标准的产品。A42擅自处理废旧物资，在处理过程中弄虚作假，处理数量与事实严重不符。A43不按照规定招议标，私自与废旧回收单位商定回收价格，从中获取个人利益。A44利用物资保管的职务便利，将库存材料挪用于私人使用A45联系分供商为私人提供所需之材而列入项目成本。A46往来文件、签证资料、材料证明、检验报告、质量检查记
15、录等资料掌管过程中，与分供商同谋更改伪造重要资料。A47与分供商等勾结倒卖项目物资牟利。A48物资控制过程中，失职渎职，对供应产品质量和数量把控不严。A49退租清点过程中，与分供商勾结获取私利。A50私自篡改进货数量套取货款，或为供应商提前支付货款提供帮助。防控措施1.加强廉洁从业教育、职业道德教育；2 ,加大公司物资管理制度宣贯及执行；3 .两级机关对项目管理业务流程开展综合检查，必要时开展专项治理；4 .严格废旧物资处置管理要求执行，2人或以上见证计量过磅环节，严禁1个人实施计量；5 .严格执行联合+影像验收要求，验收时填写检斤检尺记录；6 .项目部加大物资需求计划的核实，严禁私用物资列入
16、计划；7 .强化商务、财务等人员对物资付款的过程审核，杜绝早付、超付情况；8 .项目关键岗位管理人员进行公开廉政承诺；9 .定期进行民主评议；10 .加强”关键少数的日常监督。5、总工程师/技术工程师风险点风险等级主要表现形式施工管理A51在编制施工组织设计（施工方案）时，未明确应执行的规范标准，方窠审核、审批把关不严，造成企业损失或安全事故A52对国家、行业标准更新信息掌握不及时，沿用作废标准规范，质量标准、施工要求过时，给企业带来损失。A53在技术管理工作中，对劳务分包方吃、草、卡、要。A54降低施工工艺，为分供商的准入或施工提供便利，从中获取个人利益。A55在施工过程设计中，为满足分供商
17、提出的非正常施工程序而更改后期技术方案，并从中获取个人利益。A56为分供商创造虚假技术资料，工程记录未根据实情记录。A57未按施工规范和操作规程指导施工生产，检查发现问题敷衍了事或掩盖问题以收取好处。A58对设计变更内容未认真把关审核，变更内容对项目工期带来风险。质量安全C59在施工过程中对技术标准、规范及质量检验标准等审查交底不彻底，导致工程质量问题。造成企业损失防控措施1.加强廉洁从业教育、职业道德教育；2 .严格执行公司分供商招议标制度；3 .两级技术质量部门加强对技术方案的指导和监督、审批；4 .项目关键岗位管理人员进行公开廉政承诺；5 .定期进行民主评议；6 .两级机关对项目管理业务
18、流程开展综合检查，必要时开展专项治理;7 .定期进行民主评议；6、项目财务负责人/项目财务管理人员风险点风险等级主要表现形式财务资金A在工程款回收中违反合同约定、不请示、不汇报、违反程序自行决定业主或总包代扣代收款项。A61收受分包分供商好处，为其资金支付提供帮助A62无正当理由故意拖延办理项目费用核销A63私刻财务印章，一人保管支付款项所需的全部印章。A64收受好处，违反公司制度规定，无合同约定支付预付账款、超合同比例支付工程款、未经审核或审核不全支付工程款、无担保支付预付款、无发票支付工程款、无进度结算支付工程款等问题A65违反国家法律规定，故意虚开或接受虚开增值税发票。A66瞒报、漏报、
19、谎报或迟报重大财务资金风险及风险损失事件。A67利用职务便利，通过伪造资金支付手续、虚开发票等方式套取公款A68利用职务便利，将公款存入个人账户，挪用、私占公司资金。A69违反财经纪律“坐支”现金，收到的现金不及时缴存银行。A70违反财经纪律设置“小金库”防控措施1.进行廉洁从业教育、会计人员职业道德教育；2 .项目关键岗位管理人员进行公开廉政承诺；3 .强化项目穿透管理，两级机关定期对项目进行财经纪律执行情况检查，必要时开展专项治理；4 .强化总部引领，常态化开展财务金融工作禁止事项清单宣贯；5 .定期开展述职述廉、进行民主评议。6 、质量总监/质量工程师风险点风险等级主要表现形式质量安全A
20、71负责现场质量监督过程中，接受分供商贿赂，随意降低工程质量等级，发现问题不及时处理。A72在行使现场质量奖惩权时，滥用职权，按照个人意愿而非实际对分供商进行奖惩。A73入场材料质量验收把控不到位，接受分供商为不合格材料入场而进行的贿赂。A74对隐蔽工程质量缺陷视而不见，造成工程质量隐患A75质量交底工作不到位，对质量问题监督把关不严。A76工作失职、渎职、不作为，导致发生质量责任事故。防控措施1.进行廉洁从业教育、职业道德教育；2 .公司技术质量部门加强对技术方案的指导和监督、审批。3 .定期进行民主评议；4 、安全总监/安全工程师风险点风险等级主要表现形式质量安全A77不能坚持原则贯彻公司
21、安全生产的规章制度,导致项目安全投入不足措施不到位，而带来安全风险。A78私自更改安全生产投入数据，与分供商联手获取利益。A79对现场安全监督管理不到位，发生安全责任事故。A80不配合安全事故的调查或提供虚假情况为本人和他人开脱责任。A81接受分供商贿赂等，不按要求进行安全教育。A82接受分供商贿赂等，发现问题不及时下达整改通知。A83接受分供商贿赂等，更改分供商安全记录资料。A84接受分供商贿赂等，违反事实进行奖惩。A85接受分供商贿赂等，与分供商合谋捏造伪造作业人员上岗证，或继续保留存档不合格上岗证A86接受分供商贿赂等,掩盖与安全相关的资质证件、设施设备、检验检测资料不合格、备案不到位等
22、问题。财务资金A87违反公司制度，自行购买施工和生活区所需安全器材并报销。A88违反规定将安全备用金用于个人使用或者违规借用。防控措施1.进行廉洁从业教育、职业道德教育；2.两级安监部门定期监督检查项目安全经费落实情况，保证安全措施到位;3.定期进行民主评议；9、办公室主任/后勤管理员位称岗名风险点险级风等主要表现形式办公后接受他人请托，为其安排后勤服务工作或谋取不正当室勤A89利益。主任/后勤管理员管理A90食堂管理中联系分供商从中获取私利。A91购置后勤保障用品时，自分供商获取返点等形式获取私利。B92购置办公或后勤用品时，失职渎职，对供应产品质量和数量把控不严。93借职务之便，为自己购买
23、物品，用公款大吃大喝。A94在项目食堂、宿舍等管理上损公肥私、中饱私囊。C95公车私用。防控措施1.进行廉洁从业教育、职业道德教育；2 .建立办公及后勤用品台账，个人不得擅自处理；3 .健全后勤管理制度，在后勤管理上设置不相容岗位；4 .两级机关定期开展项目印章检查，一经发现违规用印，严肃处理;5 .定期进行民主评议；10、劳务工程师岗位名称风险点风险等级主要表现形式劳务工程师施工管理A96接受分包商贿赂，为其隐瞒或制造虚假劳务合同。A97放纵分包商组织机构图与实际上岗人员不符的行为。A98与分包商合谋，不追究证件与真实入场人员不符的情况。B99与分包商合谋，未能如实下发劳务工资而违规捏造劳务
24、工资。B100劳务考核中，接收分包商的好处，提供虚假数据。防控措施1.加强廉洁从业教育、职业道德教育；2.两级机关加大对劳务管理流程检查，必要时开展专项治理;3.定期进行民主评议；11试验工程师风险点风险等级主要表现形式物资管理A101送样材料的原始资料不全，或现场材料与送样材料不符，被分供商收买而违反岗位职责。B102未按照检验试验工作流程及有关标准、规程、要求完成检验工作。B103对取样过程中的异常情况、试验不合格等情况未制定纠正预防措施。B104对检验报告、检测结果的准确性、正确性未严格把关。B105对涉及结构安全和存在质量隐患的不合格项目，未及时上报。B106将检验数据和检测报告技术资
25、料随意外传，获取个人利益。防控措施1.进行廉洁从业教育、职业道德教育；2.两级机关对项目管理业务流程开展综合检查，必要时开展专项治理;3.定期进行民主评议。12测量工程师岗名风险点风险等级主要表现形式测量工程师施工管理A107负责施工现场测量工作时，纵容分供商所造成的测量错误。A108放纵分供商选用已过期或无检测资料的仪器，并从中谋取个人不当利益。A109发现测量错误数据时，联合分供商蒙蔽问题的存在。防控措施1.进行廉洁从业教育、职业道德教育；2.两级机关对项目管理业务流程开展综合检查，必要时开展专项治理;3.定期进行民主评议。13、资料员风险点风险等级主要表现形式档案管理A110往来文件、签证资料、材质证明、检验报告、质量检查记录等技术资料掌管过程中，与分供商同谋伪造更改重要资料从而获取私利。A111收受分供商的贿赂，为其捏造非真实施工资料。防控措施1.进行廉洁从业教育、职业道德教育；2 .两级机关对项目管理业务流程开展综合检查，必要时开展专项治理;3 .定期进行民主评议。
