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1、期货从业题库考点(强化练习)1、多选1999年国务院及中国证监会分别颁布了O,从而加强了对期货市场的法制监管。A.期货交易暂行条例B.期货交易所管理办法C.期货经纪公司管理办法D.期货(江南博哥)经纪公司高级管理人员任职资格管理办法正确答案：A,B,C,D参考解析：1999年6月，国务院颁布期货交易暂行条例，与之配套的期货交易所管理办法、期货经纪公司管理办法、期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法和期货从业人员资格管理办法相继发布实施。这预示着中国期货市场将进入一个新的发展阶段。2、单选客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权
2、就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由O承担。A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期货公司与客户共同正确答案：C参考解析：期货交易管理条例第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。3、单选?女，生后1天，足月顺产，于生后20小时出现黄疸，肝脾不大，母血型为“0”型，女儿血型为A”型。患儿血清胆红素171HmOI1.(10mgdl).做何进一步检查确诊()A.抗体释放试验B.直接抗人球蛋白试验C.游离抗体测定D.肝
3、功生化测定E.Rh血型正确答案：A4、单选1992年9月，我国第一家期货经纪公司O成立。A.广东万通期货经纪公司B.中国国际期货经纪公司C.浙江永安期货经纪公司D.北京金鹏期货经纪公司正确答案：A5、多选、国内期货市场第二轮治理整顿措施包括OOA.发布关于制止期货市场盲目发展的通知B.发布关于进一步整顿和规范期货市场的通知C.发布期货从业人员资格管理办法D.发布期货公司管理办法正确答案：B,C参考解析：A项属于国内期货市场第一轮治理整顿措施；D项属于国内期货市场稳步发展阶段，中国证监会颁布的管理办法。6、单选下列主体中，不能提取风险准备金的是OoA.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员
4、D.期货保证金安全存管监控机构正确答案：C参考解析：期货交易管理条例第三十二条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。7、单选芝加哥期货交易所引进了远期合同，其原因是（）oA.农产品价格不稳定B.铜价波动C.石油价格波动D.汇率价格波动正确答案：A参考解析：随着芝加哥农业的发展，农产品的供求矛盾日益突出。当地经销商的出现，缓解了季节性的供求矛盾和价格的剧烈波动，稳定了粮食生产。但是，当地经销商面临着谷物过冬期间价格波动的风险。为了规避风险，当地经销商在购进谷物后就前往芝加哥，与那里的谷物经销商和加工商签订
5、来年交货的远期合同。8、单选根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是OOA.中国人民银行B.国务院银行业监督管理机构C.国务院D.国务院期货监督管理机构正确答案：D参考解析：期货交易管理条例第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。9、多选O可以作为金融期货的标的。A.利率工具B.外汇C.股票D.股票指数正确答案：A,B,C,D参考解析：期货合约的标的物通常是实物商品和金融产品。标的物为实物商品的期货合约称作商品期货，标的物为金融产品的期货
6、合约称作金融期货。ABCD四项均属于金融产品。10、单选1882年，交易所允许以O方式免除履约责任，这更加促进了投机者的加入，使期货市场流动性加大。A.实物交割B.对冲C.现金交割D.期转现正确答案：B参考解析：1882年，芝加哥期货交易所允许以对冲合约的方式结束交易，而不必交割实物。11、单选期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过O个月未开始营业，期货业务许可证将被注销。A. 1B. 2C. 3D.4正确答案：C参考解析：期货交易管理条例第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注
7、销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（三）主动提出注销申请；（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。12、判断题中国期货业协会成立，标志着中国期货行业自律组织的诞生。O正确答案：对参考解析：2000年12月，中国期货业协会成立，标志着中国期货行业自律组织的诞生，从而将新的自律机制引入监管体系。13、单选（）是全球金属期货的发源地。A.伦敦金属交易所B.纽约商业交易所C.东京工业品交易所D.上海期货交易所正确答案：A参考解析：19世纪下半叶，伦敦金属交易所（1.ME）开金属期货交易的先河，先后推出铜
8、、锡、铅、锌等期货品种。14、单选根据期货交易管理条例，有权任免期货交易所负责人的机构是OOA.国务院B.国务院期货监督管理机构C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会正确答案：B参考解析：期货交易管理条例第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。15、单选1990年10月12日，（）正式开业，逐渐引入期货交易机制，迈出了中国期货市场发展的第一步。A.大连商品交易所B.上海金属交易所C.郑州粮食批发市场D.深圳有色金属交易所正确答案：C16、判断题一般认为，期货交易最
9、早萌芽于欧洲。O正确答案：对参考解析：一般认为，期货交易萌芽于欧洲。早在古希腊和古罗马时期，欧洲就出现了中央交易场所和大宗易货交易，形成了按照既定时间和场所开展的交易活动。在此基础上，签订远期合同的雏形产生。17、判断题芝加哥期货交易所（CBOT）是最早开设外汇期货交易的交易所。O正确答案：错参考解析：1972年，芝加哥商业交易所（CME）设立了国际货币市场分部（IMM）,首次推出包括英镑、加元、西德马克、意大利里拉、法国法郎、日元和瑞士法郎等在内的外汇期货合约。18、单选O的集中化和组织化，为期货交易的产生和期货市场的形成奠定了基础。A.即期现货交易B.商品交易C.远期现货交易D.期权交易正
10、确答案：C参考解析：期货交易萌芽于远期交易。交易方式的长期演进，尤其是远期现货交易的集中化和组织化，为期货交易的产生和期货市场的形成奠定了基础。19、单选环己烷萃取荧光分光光度法测定海水中油类时，经过脱芳处理的环已烷其荧光强度与最大的瑞利散射峰强度相比，不大于（）%时才可使用。A、2B、4C、6正确答案：A20、单选期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构派出机构C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构正确答案：D参考解析：期货交易管理条例第十三条第一款规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交
11、易规则；（一）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、分立或者解散；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。21、单选改革开放以来，（）标志着我国期货市场起步。A.郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制B.深圳有色金属交易所成立C.上海金属交易所开业D.第一家期货经纪公司成立正确答案：A参考解析：1990年10月12日,郑州粮食批发市场经国务院批准,以现货交易为基础，引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场开始起步。22、多选广义的期货市场包括OcA.交易所B.经纪公司C.结算所D.交易者正确答案：A,B,C,
12、D参考解析：广义的期货市场包括交易所、结算所、经纪公司和交易者，狭义的期货市场仅指期货交易所。23、判断题国际期货市场的发展，经历了由金融期货到商品期货的发展历程。（）正确答案：错24、单症以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是OoA.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构备案B.由协会理事会制定，并报会员大会备案C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构批准D.由协会理事会制定，并报会员大会批准正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第四十五条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理
13、事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。25、单选关于金融期货三大类别出现的先后顺序，下列排列正确的是OoA.利率期货一外汇期货一股指期货B.外汇期货一利率期货一股指期货C.利率期货一股指期货一外汇期货D.股指期货一外汇期货一利率期货正确答案：B参考解析：金融期货的发展历程为：外汇期货一利率期货一股票指数期货一股票期货。26、单选1982年，美国（）上市交易价值线指数期货，标志着股指期货的诞生。A.堪萨斯期货交易所（KCBT）B.芝加哥商业交易所（CME）C.芝加哥期货交易所（CBOT）D.纽约期货交易所（NYBoT）正确答案：A参考解析：继外汇和利率期货推出之后，1982年堪萨斯期货交易所（
14、KCBT）开发出价值线综合指数期货合约，使股票价格指数也成为期货交易品种。27、判断题目前，期货交易所采取的主要方式是电子化的交易方式。O正确答案：对参考解析：20世纪90年代以来，随着计算机和互联网技术的发展和广泛应用，电子化交易方式被引入期货市场，并成为期货交易所采取的主要方式。28、判断题1865年，以芝加哥商业交易所推出标准化合约为标志，真正意义上的期货交易和期货市场开始形成。O正确答案：错参考解析：1865年，芝加哥期货交易所推出了标准化合约，取代了原先使用的远期合同。29、单选最早的金属期货交易诞生于OoA.德国B.法国C.英国D.美国正确答案：C参考解析：最早的金属期货交易诞生于
15、英国。1876年成立的伦敦金属交易所(1.ME),开金属期货交易之先河，主要从事铜和锡的期货交易。30、判断题20世纪70年代，固定汇率制取代了浮动汇率制，在这种背景下，金融期货应运而生。O正确答案：错参考解析：20世纪70年代，布雷顿森林体系解体，浮动汇率制取代了固定汇率制，在这种背景下，金融期货应运而生。31、多选下列农产品期货标的物是经济作物的有OoA.天然橡胶B.棉花C.咖啡D.白糖正确答案：B,C,D参考解析：从19世纪中叶到20世纪70年代，农产品期货一直在期货市场中居于主导地位，同时新的期货品种也不断涌现。随着农产品生产和流通规模的扩大，除了小麦、玉米、大米等谷物以外，棉花、咖啡
16、、白糖等经济作物，生猪、活牛等畜产品，木材、天然橡胶等林产品也陆续在期货市场上市交易。32、单选芝加哥商业交易所集团是由美国两家著名期货交易所O合并而成。A.CME和NYMEXB.COMEX和NYMEXC. CBOT和COMEXD. CBOT和CME正确答案：D参考解析：2007年，芝加哥期货交易所(CBOT)与芝加哥商业交易所(CME)合并为芝加哥商业交易所集团(CMEGroup)o33、判断题中国期货保证金监控中心的成立，有利于保证期货交易资金安全，维护投资者利益。O正确答案：对参考解析：中国期货保证金监控中心于2006年5月成立，作为期货保证金安全存管机构，保证金监控中心为有效降低保证金
17、被挪用的风险、保证期货交易资金安全，以及维护投资者利益发挥了重要作用。34、单选根据期货交易管理条例，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于OOA. 15%B. 25%C. 75%D. 85%正确答案：D参考解析：期货交易管理条例第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。35、判断题1993年11月，国务院发布关于制止期货市场盲目发展的通知，提出了“规范起步、加强立法、一切经过试验和从严控制”的原
18、则。这标志着我国期货市场第一轮治理整顿的开始。（）正确答案：对36、单选芝加哥期货交易所于（）年开始实行保证金制度。A. 1848B. 1882C. 1851D. 1865正确答案：D参考解析：芝加哥期货交易所于1865年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度，向签约双方收取不超过合约价值10%的保证金，作为履约保证。37、多选现代意义上的期货市场产生的标志是OoA.允许以对冲方式免除履约责任B.实行了保证金制度C.推出了标准化合约D.引进了远期合同正确答案：A,B,C参考解析：标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算的实施，标志着现代期货市场的确立。38、单选国务院期货监督管理机构履行监督
19、管理职责，不能采取的措施是（）OA.限制违法行为人的人身自由B.复制与被调查事件有关的财产登记资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检查正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：（一）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事
20、件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；（六）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；（七）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；（八）法律、行政法规规定的其他措施。39、单选最早出现的商品期货是OoA.金属期货B.农产品期货C.能源期货D.金融期货正确答案：B参考解析：商品期货的发展历程为：农产品期货一金属期货一能源化工期货。40、单选世界
21、首家现代意义上的期货交易所是OoA.1.MEB. COMEXC. CMED. CBOT正确答案：D参考解析：一般认为，期货交易萌芽于欧洲。早在古希腊和古罗马时期，欧洲就出现过中央交易场所、大宗易货交易以及带有期货贸易性质的交易活动。较为规范化的期货市场在19世纪中期产生于美国芝加哥。1848年，82位美国商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范化的期货交易所一一芝加哥期货交易所（CB0T,又称芝加哥谷物交易所），即首家现代意义上的期货交易所。41、单选狭义的期货市场一般是指OoA.结算所B.交易所C.交易者D.经纪公司正确答案：B参考解析：广义的期货市场包括交易所、结算所、经纪公司和交易者，
22、狭义的期货市场仅指期货交易所。42、单选下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是OoA.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户B.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D.客户的交易指令应当明确、全面正确答案：A参考解析：A项，期货交易管理条例第二十四条第一款规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。43、单选设立期货交易所，由中国证监会OoA.登记B.备案C.确认D.审批正确答案：D参考解析：期货交易管理条例第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。44、判断题进入新世纪以来，“快速发展”成为中国期货市场的主旋律和鲜明主题。（）正确答案：错参考解析：进入新世纪以来，“稳步发展”成为中国期货市场的主旋律和鲜明主题。45、多选我国期货市场在过去的20年发展过程中，经历了O等阶段。A.起步探索阶段B.治理与整顿C.全面取缔D.稳步发展正确答案：a,B,D参考解析：易国加货市场的发展过程可以划分为三个阶段：起步探索阶段（19901993年）、治理整顿阶段（19932000年）和稳步发展阶段（2000年至今）。
