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1、期货法律法规：1中华人民共和国刑法修正案测试题1、单选依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的财务会计报告，严重损害股东利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处O有期徒刑或者拘役，并处或者单处（江南博哥）O罚金。A. 2年以上；1万元以上10万元以下B.3年以下；2万元以上20万元以下C.5年以下；1万元以上20万元以下D.3年以下；1万元以上10万元以下正确答案：B参考解析：中华人民共和国刑法修正案（摘选）第一百六十一条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其
2、他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。2、多选公司工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣，归个人所有，数额巨大的，可以对其处以OOA.6年有期徒刑，并处没收财产B. 8年有期徒刑，并处没收财产C. 3年有期徒刑，并处没收财产D. 8年有期徒刑正确答案：A,B,D参考解析：中&人民共和国刑法修正案（摘选）第一百六十三条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役
3、；数额巨大的，处5年以上有期徒刑，可以并处没收财产。公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。3、多选非法获取期货交易内幕信息的单位，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，OOA.对单位判处罚金B.对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役C.对其它直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役D.对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金正确答案：A,B,C4、单选?患者，女性，20岁，4个月前右下后牙遇冷、热敏感，有
4、时咀嚼不适，3天前突然发生自发性、阵发性疼痛，遇冷、热及夜间加剧，分不清患牙所在部位。对此疾病无帮助的检查方法是()A.探诊B.叩诊C.X线片检查D.扪诊E.冷、热诊正确答案：D5、单项选择题与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成OoA.操纵证券、期货交易价格罪B.诈骗罪C.内幕交易罪D.洗钱罪正确答案：A参考解析：题干中的表述属于操纵证券、期货交易价格罪的客观表现之一。6、单选甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还
5、。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成OOA.贪污罪B.挪用公款罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪正确答案：B参考解析：挪用资金罪的犯罪主体是非国家工作人员。甲是国有企业派往非国有企业执行公务的人员，属于国家工作人员，不构成挪用资金罪，应当构成挪用公款罪。7、多选上市公司的O以明显不公平的条件，提供资金、商品、服务，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚仝SlZoA.人事部门负责人B.监事C.董事D.高级管理人员正确答案：B,C,D参考解析：中华人民共和国刑法修正案(摘选)第一百六十九条之一规定，上市公
6、司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金：无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的；向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的；无正当理由放弃债权、承担债务的；采用其他方式损害上市公司利益的。上市公司的
7、控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施前款行为的，依照前款的规定处罚。犯前款罪的上市公司的控股股东或者实际控制人是单位的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。8、单选甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于OoA.资助恐怖活动罪B.参加恐怖组织罪C.洗钱罪D.不构成犯罪正确答案：C参考解析：根据刑法修正案（六）第十六条规定，洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、贪污贿赂犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等的
8、违法所得及其收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，通过存入金融机构、投资或者上市流通等手段使非法所得收入合法化的行为。本题中，甲明知乙的所得是用于恐怖活动的资金，仍然通过期货交易的方式掩饰其资金性质，构成了洗钱罪。9、判断题国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上五年以下有期徒刑。O正确答案：错参考解析：中华人民共和国刑法修正案将刑法第一百六十八条修改为：“国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使
9、国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。”10、判断题以欺骗手段取得银行贷款，给银行造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以上5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。O正确答案：错参考解析：中华人民共和国刑法修正案（摘选）第一百七十五条之一规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯
10、前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。11、单选公司的工作人员利用职务便利，非法收受他人财物，数额巨大的，处5年以上有期徒刑，可以（）。A.罚款1倍B.没收财产C.罚款3倍D.没收财产并罚款3倍正确答案：B12、判断题操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（）正确答案：对13、单选期货业协会的工作人员，伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果并且情节特别恶劣的，OOA.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金B.处5年以上10年以下有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金C
11、.处10年以上有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D.处10年以上有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金正确答案：A14、判断题未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。O正确答案：错参考解析：刑法修正案第八条规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的行为构成非法经营罪。15、判断题对于洗钱罪，情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上10%以下罚金。O正确答案：错参考解析：刑法修正案（六）第十六条规定，对于洗钱罪，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金。16、多选单位以自
12、己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格，情节严重的，OOA.对单位判处罚金B.对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并出或者单处罚金C.对其它直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并出或者单处罚金D,对其它直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役正确答案：A,B,C17、多选下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是OOA.毒品犯罪B.黑社会性质的组织犯罪C.贪污贿赂犯罪D.盗窃犯罪正确答案：A,B,C,D18、判断题内幕信息、知情人员的范围，依照中国证监会的规定确定。O正确答案：错19、单选证券公司从事介绍业务，应当接受O的监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.期货业协会C
13、.证券交易所D.期货交易所正确答案：A20、单选李某为某私营医院普通采购员，在一次采购药品的过程中收受了5万元回扣，后并未上交，李某的行为OOA.构成受贿罪B.构成非国家工作人员受贿罪C.构成侵占罪D.不构成犯罪，应受行政处罚正确答案：B参考解析：李某不具有国家工作人员身份，不能构成受贿罪；侵占罪是指不利用职权便利的情况下占有他人财产不予返还。李某作为私营医院的采购员，在采购过程中收受回扣，构成了非国家工作人员受贿罪。21、单选国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在5万元以上不满10万元的，处（）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。A.4B.
14、 5C. 6D. 7正确答案：B22、多选A期货公司会计人员甲故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则甲可能被判处的刑罚是OoA.处3年有期徒刑，并处罚金10万元B.处拘役2个月，并处罚金10万元C.单处罚金20万元D.处10年有期徒刑正确答案：A,B,C23、判断题证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节特别严重的
15、，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。O正确答案：错24、单选未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A. 2B. 3C. 5D. 10正确答案：B25、多窟O违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其它直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役.并处3万元以上30万元以下罚金。A.社会保障基金管理机构B.住房公积金管理机构C.保险公司D.证券投资基金管理公司正确答案：A,B,C,D26、判断题公司企业人员受贿罪的犯
16、罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。O正确答案：错27、判原题商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其它委托、信托的财产，情节严重的，实行单罚制，从而避免重复处罚。O正确答案：错28、判而题期货交易所、期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。O正确答案：对29、单选操纵证券、期货市场，情节特别严重的处（）有期徒刑，并处罚金。A5年B.5年以上C.5年以上10年以下Dlo年以上正确答案：C30、多选未经国家有关主管部门批准，擅自设立O,处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万以下罚金；情节严重的，处3年以上十年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A.商业银行B.期货交易所C.期货经纪公司D.期货业协会正确答案：A,B,C
