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1、期货法律法规：2真题1、判断题各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。正确答案：错2、单选依期货交易法之规定，未经许可（江南博哥）擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以（）A.12万元以上60万元以下罚金B.警告C.7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金D.以上皆非正确答案：C3、单选某期货交易所的会员丁，在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债（7）充抵部分保证金。2007年8月7日，21国债（7）在上海证券交易所和深圳
2、证券交易所的开盘价分别为98.54元/手、98.50元/手；最高价分别为98.59元/手、98.55元/手；最低价分别为98.21元/手、98.32元/手；收盘价分别为98.40元/手、98.30元/手。那么用21国债（7）充抵保证金，用O为基准计算价值。A. 98.54元/手B. 98.55元/手C. 98.32兀/手D. 98.30兀/手正确答案：D4、单选、期货交易人未依法申报交易数量与持有部位，依期货交易法应处以OA.一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金B.三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金C.新台币十二万元以上，六十万元以下罚镶D.七年以下有期徒刑，得并科新台币30
3、0万元罚金正确答案：C5、单选小王买入11月份的白糖合约10手，成本价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元，请问这2000元该如何处理？OA.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担。因此这2000元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户C. 2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D. 2000元归客户所有
4、正确答案：D6、判断题中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以予以冻结。O正确答案：错7、判断旋期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并交纳会员费。O正确答案：对8、单选公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？OA. 20%-70%B. 30%80%C. 40%-90%D.以上皆非正确答案：B9、单选公司制期货交易所单一股东持股比例，原则上不得超过实收资本额OA.百分之一B.百分之三C.百分之五D.百分之七正确答案：C10、单选会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开（）前通知全
5、体理事。A.5日B.7日C. 10日D. 20日正确答案：C参考解析：根据期货交易所管理办法第29条第1款的规定，会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。11、单选依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，对作之种类不包括（）A.场外冲销B.委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易C.交叉交易D.以上皆是正确答案：B12、单选某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么甲、乙、丙投资者可分
6、别得到O万元的保障基金补偿。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242正确答案：D13、多选？由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据期货公司管理办法回答以下问题：丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有OOA.停业申请书B.处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告C.停业决议文件D.期货业协会规定的其他材料正确答案：A,B,C14、单选期货交易之结算，须由何者向结算机构办理？OA.期货商B.期货交易人C.杠杆交易商D.期货结算会员正确答案：D15、单选有关公司制期
7、货交易所之叙述，何者为是：OA.不得发行无记名股票B.盈余主管机关得限制其分配C.须有四分之一公益董监事D.以上皆是正确答案：D16、判断题为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪公司应鼓励客户对职业资格优良的期货经纪人进行全权委托。O正确答案：错17、单选证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易C.为客户存取、划转期货保证金D.代期货公司、客户收付期货保证金正确答案：A18、判断题期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。O正确答案：错19、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会
8、申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？OA.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统正确答案：b,C,D20、多速？甲4藁期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。根据上述事实，请回答以下问题。如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括OOA.期货公司在期货交易所的会员资格费B.期货公司在期货交易所的交
9、易席位C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金正确答案：A,B,C21、判断题期货公司应当按照分类和账龄，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。O正确答案：错参考解析：期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。22、单选期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：OA.场外冲销B.交叉交易C.
10、配合交易D.擅为交易相对人正确答案：B23、单选最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者，不得充任期货商之发起人、董事、监察人、经理人：OA.一年B.二年C.三年D.四年正确答案：C24、多选不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括()OA.交易手续费B.税金C.利息D.保证金正确答案：A,B,C参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第15条的规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入
11、市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。25、单选下列何者为期货商业务员之业务范围？a.期货交易之招揽、开户b.期货交易之自行买卖c期货交易之买卖分析d.内部稽核OA.abcdB. bcdC. abcD. bc正确答案：A26、单选所谓非必要交易，系由主管机关考虑下列何因素认定之：OA.佣金占期货交易人权益比例B.当日冲销之比例C.期货交易人账户之款项是否足以支付其期货交易保证金或权利金D.以上皆是正确答案：D27、单选假设：大连商品交易所对会
12、员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，那么甲会员和乙客户应该怎样？OA.甲会员向大连商品交易所报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况B.甲会员向证监会报告持仓情况，乙客户向大连商品交易所报告持仓情况C.甲会员和乙客户都向大连商品交易所报告持仓情况D.甲会员向期货业协会报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况正确答案：C28、单选期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者OA.不得为自己利益从事期货交易B.兼营期货业务者不受限C.可于证券交易所开户，处
13、理错帐之需要D.以上皆是正确答案：A29、单选依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定？（）A.期货交易所B.期货结算机构C.期货商D.期货信托事业正确答案：C30、单选受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为（）A.期货交易所B.全国期货商同业公会C.期货结算机构D.以上皆非正确答案：B31、判断题停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，期货交易所可以根据期货交易管理条例的规定注销其期货业务许可证。O正确答案：错参考解析：期货交易所无权注销期货公司业务许可证，应当是由中国证监会注销其业务许可证。32、单选期货结算会员因期货结算所生之债务，其债权人对该
14、结算会员之交割结算基金有优先受偿之权，其债权人优先受偿顺序为：I期货结算会员；11期货交易人；HI期货结算机构OA. I、II、IIIB. II、III、IC. IIKH、ID. IKI、III正确答案：C33、单选期货商业务员异动之登记OA.向证期会办理B.向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记C.径向全国期货商公会联合会办理登记D.以上皆非正确答案：B34、判断题期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。O正确答案：错参考解析：应当向中国证监会提交经具有
15、证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告。35、单选期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日起OA.二日内B.三日内C.五日内D.十日内，申报正确答案：A36、判加题期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。()正确答案：对37、单选有关期货结构机构规定何者正确无误？OA.期货结算机构一律采独立分级经营制，亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构兼营，亦不得兼营其它业务或投资其它事业B.期货结算机构采独立分级专营制，亦得由期货交易所或其它机构兼营之，由期货
16、交易所或其它机构兼营时应经证管会许可并发给许可证照，其营业财务及会计亦应予独立C.期货结算机构执行市场监视时倘若有严重影响期货交易秩序之情事者，除得调整期货结算会员之结算保证金数额外，尚得调整期货结算会员应向客户收取之期货交易保证金数额及其收取之时限D.期货结算会员仅得以现金向期货结算机构缴存结算保证金，而期货结算机构应将期货结算会员缴存之结算保证金，依自营与经纪分离处理，并应与其自有资金分离存放正确答案：B38、判断题期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，只能由中国证监会依法核准。O正确答案：错参考解析：期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国
17、证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。39、单选任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：I意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；II从事内线交易者；In从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；IV未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务（）A. I、III、IVB. I、IKIIIC.以上皆是D.以上皆非正确答案：C40、单选协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政正确答案：B
18、41、单选依期货商设置标准，期货经纪商之最低实收资本额为OA.五千万B.二亿C.四亿D.六亿正确答案：B42、单选有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误：I商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；II商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖，故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐；In商品期货经纪商必须加入口本商品期货经纪商协会，并接受该协会之自律管理；IV商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表，并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报OA. I、InB. IKIVC.以上皆非D.以上皆是正确答案：D43、单选下列叙述何者为是？（）A.期货商之业务员最
19、低不得少于5人B.期货经纪商应存入四千万元之营业保证金C.期货自营商应缴存一千万元之营业保证金D.每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金正确答案：C44、单选以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？OA.警告B.薪换负责人C.有期徒刑D.撤销营业许可正确答案：C45、单选下列关于期货期权的说法正确的是OoA.内涵价值大于时间价值B.内涵价值小于时间价值C.内涵价值可能为零D.到期日前虚值期权的时间价值为零正确答案：C参考解析：当执行价格与期货价格相等时，内涵价值为零。46、判断题期货从业人员资格管理办法所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。正确答案：对4
20、7、判断题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（）正确答案：对48、单选下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：（）A.证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元B.证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元C.证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元D.证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元正确答案：C49、单选期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补训一次：OA.一年B.二年C.三年D.四年正确答案：A50、判断题公司制期货交易
21、所总经理、副总经理由中国证监会任免。O正确答案：对51、判断题根据期货交易所管理办法的规定，会员制期货交易所和公司制期货交易所都设总经理一职。O正确答案：对52、单选期货商依法应按月就自营已实现净利多少百分比提列买卖损失准备？（）A. 2%B. 5%C. 7%D. 10%正确答案：D53、单选有关皮肤囊肿的叙述哪项不对OA.皮样囊肿为囊性畸胎瘤B.皮脂囊肿为非真性肿瘤C.表皮样囊肿就是表皮进入皮下而形成D.腱鞘囊肿术后不易复发E.腱鞘囊肿和滑液囊肿也不是真性肿瘤正确答案：D参考解析：腱鞘囊肿多位于手腕、足背肌腱和关节附近，治疗可以压碎、注入醋酸氢化可的松，治疗后容易复发。54、判断题期货纠纷案
22、件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。（）正确答案：错55、判断题反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求极小，远小于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度减少。正确答案：错参考解析：反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求非常迫切，远大于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度增加。56、单选期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示OoA.期货交易利润说明书B.期货交易收益承诺书C.期货交易风险说明书D.期货交易风
23、险免责书正确答案：c57、判断题客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任；风险准备金和自有资金不足的，期货公司应以该客户的保证金承担违约责任。O正确答案：错参考解析：客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。58、单选有关期货商之禁止事项，下列何者为是？OA.期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易B.期货商不得为客户进行非必要交易C.期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易D.以上皆是正
24、确答案：D59、单选期货商从事期货交易得有下列何种情事()A.泄漏期货交易人委托事项B.代期货交易人保管款项、印鉴、存折C.提供账户供期货交易人交易D.招募银行员从事交易正确答案：D60、单选下列关于期货交易保证金收付的规定，何者正确？OA.期货交易人权益低于维持保证金，期货商不得接受其委托新单B.期货交易人权益低于维持保证金，得接受冲销原有契约部位之委托C.期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平D.以上皆是正确答案：B61、单选期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额OOA.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的8
25、0%以上D.不超过损失的80%正确答案：D62、单选公司制期货交易所应于每年盈余项下，至少提列：OA. 20%-30%B. 15%-40%C. 30%50%D. 30%80%之特别盈余公积正确答案：D63、单选期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照O等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.中国证监会有关法规B.中国期货业协会的自律规则C.中国期货业协会的章程D.公司章程本题正确答案：D64、单选期货商对于下列何者得接受其开户交易OA.受禁治产宣告未经
26、撤销者B.法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者C.违背期货交易契约已满三年D.违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年正确答案：C65、多选？甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：若甲不是国家工作人员，则甲构成（）。A.泄露内幕信息罪B.贪污罪C.操纵期货交易价格罪D.职务侵占罪正确答案：A,C,
27、D66、单选下列有关证照费之规定，何者正确：OA,期货商设置分支机构，应缴纳二千元之证照费B.期货商申请换发证照，应缴纳证照费二千元C.期交所申请换发证照，应缴纳证照费一千五百元D.期货结算机构申请换发许可证照，应缴纳证照费二千元正确答案：B67、单选有关期货交易所应提存营业保证金，何者正确：（）A.应向银行缴存B.金额为六千万元C.得以现金，政府债券或金融债券缴存D.以上皆非正确答案：C68、判断题人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。O正确答案：对69、单选?截至2008年第4季度末，某经营正常的
28、期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的O中列支。A.管理费用B.财务费用C.投资收益D.营业成本正确答案：D70、单选有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？()A.经纪及自营期货业务者，应各别独立作业B.业务信息不得互为流用C.经纪与自营人员可兼任D.以上皆非正确答案：C71、判断题首席风险官任期届满前，期货公司董事会有权任意免除其职务。O正确答案：错参考解析：首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。72、单选机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且
29、办理从业资格中请，应符合的条件不包括OOA.品行端正，具有良好的职业道德B.已被本机构聘用C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D.有3年以上金融业务经验正确答案：D73、单选期货结算机构依取得或处分固定资产处理程序取得或处分之固定资产，于董事会决议之日起OA一日内B.二日内C.五日内D.一个月内向证期会申报正确答案：B74、单选当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由（）代其履行职责。A.第一副总经理B.总经理指定的副总经理C.总经理指定的高层管理人员D.理事会决定临时代理的人员正确答案：B75、多选期货经纪公司有下列（）变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备
30、案。A.变更法定代表人B.修改章程C.变更住所或者营业场所D.变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东正确答案：A,B,C,D76、多选?截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：该期货公司缴纳的期货投资者保障基金OoA.由期货交易所代扣代缴B.由期货交易所在2009年1月15日前缴纳给保障基金管理机构C.由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构D.所产生的利息归期货公司所有正确答案：A,B77、单选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司
31、为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.5个B. 10个C. 20个D. 30个正确答案：C78、多选甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。根据上述事实，请回答以下问题。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全，执行措施的说法中，正确的是OOA.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施B.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施C.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金D.甲有除保证之外的其他财产的，
32、人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产正确答案：A,B79、单选下列有关期货交易所应提出之财务报告期限，何者有误？（）A.半年，应于年度终了二个内提出B.年报应于年度终了四个月内提出C.上月份会计科目月计表应于每月十日以前提出D.交易量月报表应于每月十日以前提出正确答案：D80、单选期货商对期货交易人作获利之保证，依法应处OA.一年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金B.三年以下有期徒刑,得并科新台币200万元罚金C.五年以下有期徒刑,得并科新台币240万元罚金D.七年以下有期徒刑,得并科新台币300万元罚金正确答案：B81、判加题在我国，设立期货交易所必须经过中国证监会的批准。
33、O正确答案：对82、单选有关保证金专户之叙述，何者有误：OA.期货交易人之期货交易亏损金额，由保证金专户扣除B.期货交易人之期货交易盈余金额，应存入保证金专户C.客户存款余额低于维持保证金之数额时，应通知追加保证金至原始保证金额度D.客户存款余额超过维持保证金者，依期货交易人指示提领及交付正确答案：D83、判断题期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）正确答案：对参考解析：根据期货公司首席风险官管理规定（试行）第20条的规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风
34、险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（1）期货公司客户保证金安全存管制度；（2）期货公司风险监管指标管理制度；（3）期货公司治理和内部控制制度；（4）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（5）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（6）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。因此，本题说法正确。84、单选日本期货手续费率：（）A.固定B.弹性C.自由D.低正确答案：A85、单选期货交易所，应于申请设立许可时，向主管机关指定之银行存入新台币：（）A.一亿B.二亿C.三亿D.四亿
35、做为设立保证金正确答案：B86、判断题期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第24条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交设立营业部申请书等申请材料。87、单选期货结算机构取得或处分固定资产，每笔交易价额超过新台币：OA.三千万元B.四千万元C.五千万元D.六千万元者，应依所拟订取得或处分固定资产处理程序办理正确答案：C88、单选期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进
36、行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）个工作日。A. 10B. 15C. 20D. 30正确答案：C89、判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。O正确答案：错90、判断题期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。O正确答案：错参考解析：根据期货公司金融期货结算业务试行办法第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。91、单选下列何种人员非期货交易所之业务人员：（）A.期货交易之受托买卖B.期货交易契约之设计
37、与研究C.期货集中市场保证金及权利金之作业D.会员或期货商财务、业务之查核正确答案：A92、单选期货商于第一阶段许可设立后，依期货商设置标准之规定原则上须于多久内完成公司登记，并检具书件提出许可证照之申请？OA.六个月B.九个月C.十二个月D.以上皆非正确答案：A93、单选依期货商管理规则之规定，期货商得接受下列何种人之开户？OA.年龄十八岁者B.受破产之宣告未经复权者C.期货主管机关职员D.曾因违背期货交易契约已满三年者正确答案：D94、单选期货交易法之施行日期，经行政院核定为OA.八十六年一月一日B.八十六年六月一日C.八十六年九月一日D.八十六年十二月一日正确答案：B95、判断题具有期货
38、等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。O正确答案：错96、多选？甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：甲指示乙进行期货交易并收取乙的信息费的行为构成OOA.泄露内幕信息罪B.受
39、贿罪C.贪污罪D.不构成犯罪正确答案：A,B97、单选证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处O年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A. 2B. 3C. 5D. 10正确答案：C98、SJ加题一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。（）正确答案：对99、判断题一个经允许参与境外期货套期保值交易的企业，在签定了一个6个月的现货商品进口合同后，对
40、该合同进行保值而持有的期货头寸最长只能持有半年。（）正确答案：对100、单选依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，对作可分为四种，其中期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易者，系（）A.场外冲销B.擅为交易相对人C.交叉交易D.配合交易正确答案：AIOK判断题股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。O正确答案：对102、单速?截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货公司20
41、08年第4季度应缴纳期货投资者保障基金后续资金的金额在O之间。A. 1750元至3000元B. 17500元至30000元C. 3000元至7000元D. 5250元至9000元正确答案：A103、单选结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为1.违约结算会员之交割结算基金2.其它结算会之交割结算基金3.其它结算会员依比例分配4.违约结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金OA. 14253B. 14235C.41253D.41352正确答案：C104、判断题期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。O正确答案：对105、单选期货交易所遇有股东常会或会员大会承认
42、之年度财务报告与公告并向主管机关申报之年度财务报告不一致者，应于事实发生之日起：OA.二日B.三日C.四日D.五日公告并向主管机关申报正确答案：A106、单选期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于O的投资者申请开立股指期货交易。A. 60分B. 65分C. 70分D. 80分正确答案：D107、判断题某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。O正确答案：对108、单选主管机关对期货契约之准驳期间，不得超过多久？（）A.三个月B.六个月C.九个月D.一年正确答案：B109、单选?某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币87
43、00万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，该期货公司的净资本是人民币OOA. 8470万元B. 6290万元C. 7050万元D. 8090万元正确答案：C110、判断题期货经纪合同应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。O正确答案：错HK多选?某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负
44、债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认？OA.经营管理主要负责人B.财务负责人C.结算负责人D.制表人正确答案：A,B,C,D112、判断题为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。O正确答案：错参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第15条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金；不得代理客户从事期货交易。1
45、13、单选期货商负责人及业务员有异动者，期货商应于异动后儿日内，向全国期货商业同业公会联合会中报：OA.二日B.三日C.四日D.五日正确答案：D114、判断题期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。O正确答案：对115、单选期货商之宣传资料及广告物之形成及内容，应经期货商OA.发起人B.董事C.监察人D.经理人正确答案：D116、单选下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？OA.募集期货信托基金B.应提出公开说明书C.期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立D.期货信托事业之债权人得对基金请求扣押正确答案：D117、多选?某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，下列说法正确的是()OA.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管指标标准C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从
