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1、化工企业安全管理评估手册目录O评估概述31安全领导力91.1 审核内容91.2 审核要点913审核方式102安全生产责任制122.1 审核内容122.2 审核要点122.3 审核方式133安全生产合规性管理153.1 审核内容153.2 审核要点153.3 审核方式154安全生产信息管理174.1 审核内容174.2 审核要点174.3 审核方式175安全教育、培训和能力建设205.1 审核内容205.2 审核要点205.3 审核方式226风险管理256.1 审核内容256.2 审核要点256.3 审核方式287装置安全规划与设计307.1 审核内容307.2 审核要点307.3 审核方式31
2、8装置首次开车安全338.1 审核内容338.2 审核要点338.3 审核方式359安全操作389.1 审查内容389.2 审查要点389.3 审查方式4010设备完好性管理4410.1 审核内容4410.2 审核要点4410.3 审查方式4811安全仪表管理5511.1 审核内容5511.2 审核要点55113审核方式5612重大危险源安全管理5812.1 审核内容5812.2 审核要点5812.3 审核方式6013作业许可6013.1 审核内容6013.2 审核要点6113.3 审核方式6214承包商管理6514.1 审核内容6514.2 审核要点65143审核方式6715变更管理6815
3、.1 审核内容6815.2 审核要点6815.3 审核方式6916应急准备与响应7116.1 审核内容7116.2 审核要点7116.3 审核方式7217事故事件管理7417.1 审核内容7417.2 审核要点7417.3 审核方式7518本质更安全7718.1 审核内容7718.2 审核要点7718.3 审助式7819安全文化建设7919.1 审核内容7919.2 审核要点7919.3 审核方式8120体系审核与持续改进8420.1 审核内容8420.2 审核要点8420.3 审核方式85O评估概述1、评估依据(1)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)；(2)危险化学品从业单位
4、安全标准化通用规范(AQ3013-2008)；(3)美国石油协会(API)API750工艺危害管理标准；(4)美国职业安全卫生局(OSHA)29CFR1910.119高度危险化学品工艺安全管理标准；(5)欧盟塞维索指令和相关评估工具(SereSOin指令，2012)；(6)美国杜邦公司安全管理评估标准；(7)行业范例企业经验作法。2、评估策略1)评估的四个层次完善性审核：是否针对相应的管理活动制定相应的管理程序或制度？有效性审核：已有的管理程序和制度是否能解决所有问题？执行性审核：现场是否按相关程序和制度进行执行？执行效果审核：现场安全管理活动执行的效果如何？2)完善性审核审核方式：基于化工企
5、业为保障过程安全所需的管理内容，系统梳理针对过程安全管理20个管理要素所需的详细管理活动，一一对应审核企业是否针对所有需要的管理活动制定了相应的程序、制度、要求或标准，并对企业缺少的管理活动进行重点的现场管理状况进行核查。审核目的：确保企业所需的所有管理活动都有相应的程序、制度、要求或标准所依据，做到真正的“心中有数”。审核效果：企业所缺少的管理活动是最易引发事故的环节，是下一步管理提升重点应补齐和提升的内容；通过现场大量的不安全行为和不安全状态，以及企业曾经的事故事件去验证企业缺少管理活动后可能带来的严重后果。3）有效性审核审核方式：基于企业已经建立的相关管理程序和制度，从合规性、合理性、管
6、理目标的可实现性等方面对制度和程序进行审核。审核目的：确保企业针对相应管理活动已经建立的相关程序和制度可以满足相关法规要求，可以适合企业的管理架构和人员能力，可以解决相关管理活动的关键问题。审核效果：企业的管理程序、制度及标准合规性问题是进一步提升的重点工作；针对管理程序和制度中的相关缺陷，通过现场问题核查验证，进一步提升应重点优化管理流程和制度，让制度能匹配企业的管理架构，能解决该管理活动的关键问题。4）执行性审核审核方式：基于企业已经建立的相关管理程序和制度，从现场的相关作业文件记录、变更文件记录、测厚记录、动设备状态监测记录、安全设施维护保养记录、现场巡查记录等材料，审核现场管理活动是否
7、按相关的程序和制度执行。审核目的：确保企业的相关程序和制度规定与现场执行的一致性。审核效果：现场执行与程序和制度的差异性说明企业程序和制度与现场执行存在“两张皮”的现象；如果消除“两张皮”的现象是进一步提升工作的重点。5）执行效果审核审核方式：通过现场检查，重点从现场设备设施的运行状况、现场关键风险防控措施的有效性、现场重点变更项的风险控制有效性、现场作业活动风险控制有效性、操作模拟、应急处置模拟等评估各类管理活动执行的效果。审核目的：从现场检查的问题追溯管理程序、制度及标准的缺陷和问题。审核效果：每一项管理程序、制度及标准的缺陷和问题均应有现场不少于3项同类问题的验证；将现场问题作为下一步管
8、理提升方案策划的主要依据；用现场同类问题的消除效果作为印证管理提升效果的主要手段。3、具体评估方法（1）各管理要素评估，首先明确审核内容，从完善性、有效性、执行性和执行效果等几个层次，将管理要素评估内容划分成几个部分。（2）然后根据审核内容，明确各项审核内容的审核要点。（3）再根据审核要点，明确审核方式，包括需要收集的资料清单以及各项审核要点的具体审核方式。审核方式包括但不限于查阅资料、人员访谈、笔试测试、现场查看、数据分析等方式。企业宜根据审核内容、审核要点和审核方式，编制各管理要素量化评估表，对各管理要素的运行水平进行量化评估，推荐的量化评估方式如下：以得分率的形式反应各管理要素的运行水平
9、，各评估项，通过设置符合度和权重计算分值。审核员只需对应每项审核条款，参照符合级别打分，让审核员尽可能去做“选择题”而非“填空题”。表1安全管理评估要素符合级别打分表评分标准：对此项问题采取的举措做哈规级别*丁分比分未对此项采取任何行动0理解并计划开展相关工作1开展了部分相关工作2已初步符合要求3评估人员已经交叉检查其合规状况4自我评估状况已得到独立审计确认（例如，正式审计已确认）5因企业工艺及生产现状等实际情况不同，部分检查项有的企业可能不涉及，要素子项实际得分中，不考虑该项检查内容，且要素各子项可能得分中计算中，亦不计算该检查项的满分，以得分率的形式体现管理状况，以便保证企业之间量化评估的
10、公平性。管理要素子项的得分率计算公式如下：要索子项实际得分（不涉及的检查项不考虑）X要素子项可能簿分（不涉及的检查项不考虑）X各要素的得分率计算公式如下：2要素各子项实际得分X100%要素各子项可能得分以企业A变更管理要素得分率计算为例：（1）变更管理制度的完善性和有效性得分率为：三X100%；（2）变更执行的有效性得分率为：-X100%；2（3）变更档案得分率为：100%；（4）持续改进得分率为：100%;则该要素总的得分率为：等詈言X100%o表1企业A变更管理要素得分率计算表分项评分满分要素子项得分率一、变更管理制度的完善性和有效性43(B1)55(A1)78.18%二、变更执行的有效性
11、170(B2)235(A2)72.34%三、变更档案12(B3)15(A3)80.00%四、持续改进12(B4)15(A4)80.00%总计237(B)320（八）74.1%（总得分率）得分率74.1%2022年10月对企业B进行评估时，企业刚投产3个月左右，企业制度中规定的是每年一月对上年变更管理情况进行评估，在10月份评估时，企业暂不涉及对变更管理要素的自我审核，因而该项检查内容不涉及，见下表。表2企业B变更管理得分率统计表序号企业名称得分率变更管理制度的完善性和有效性变更执行的有效性变更档案持续改进I企业B47.7%60.0%45.1%40.0%NA详细计算过程见下表。表3企业B变更管理
12、得分率计算表分项评分满分要素子项得分率一、变更管理制度的完善性和有效性335560.00%二、变更执行的有效性9721545.12%三、变更档案61540.00%四、持续改进NANANA总计136285得分率47.7%得到各管理要素得分率后，可能统计分析得到要素得分汇总图，又叫做“风险玫瑰图该图是各要素总体得分的直观体现，可以一目了然的看到各要素得分的差异，明确要素管理的短板。采用“假设-证据链”方法（见图1）,结合量化评估表，对评估问题进行归类分析，找出关键问题，然后对问题出现的深层次原因进行溯源。通过原因分析，给出各管理要素提升建议。图1“假设-证据链”方法评估图1安全领导力安全领导力审核
13、范围为公司主要负责人和属地负责人。属地负责人是指根据企业全厂物理属地划分确定的物理属地的主要负责人。若企业没有物理属地划分，则为运行部或车间的主要负责人。属地负责人抽样按30%且不小于3人进行选取。1.1审核内容1、主要负责人和属地负责人安全履职能力。2、主要负责人和属地负责人的安全履职情况。3、领导个人安全行动计划的制定与执行。4、主要负责人定点联系活动开展情况。5、通过其他管理要素审核结果衡量企业安全领导力。1.2审核要点1、主要负责人和属地负责人安全履职能力。(1)审核公司主要负责人对企业重大风险及控制措施的掌握情况、对相关安全法律法规的熟悉程度、对企业近期事故事件统计分析结果掌握情况、
14、对企业安全管理体系的掌握程度以及对企业安全文化创建的掌握情况，审核公司主要负责人组织定期开展管理评审和绩效考核的效果。(2)审核属地负责人对属地范围和属地职责、属地关键风险及控制措施、属地应急方案以及属地事故事件统计分析结果的掌握情况，审核属地负责人班组安全活动的参与度，以及对于变更管理、作业许可、风险管理、设备完好性等关键要素重点管理制度的熟悉程度。(3)审核公司主要负责人和属地负责人基本的安全素养，具体包括法律意识、风险意识、安全管理知识和技能；评估主要负责人和属地负责人的风险掌控能力和应急管理能力。2、主要负责人和属地负责人的安全履职情况。（1）主要负责人的任职资格。（2）企业安全生产方
15、针、目标制定情况。（3）安全管理机构及人员配备情况。（4）安委会会议定期召开及效果。（5）安全绩效奖励情况。（6）主要负责人和属地负责人安全承诺执行情况。3、领导个人安全行动计划的制定与执行。（1）主要负责人及属地负责人是否制定了个人安全行动计划并公/Jo（2）主要负责人及属地负责人个人安全行动计划是否具有可操作性。（3）主要负责人及属地负责人是否按个人安全行动计划开展工作。4、主要负责人定点联系活动开展情况。（1）是否制定了领导定点联系的相关管理制度或要求。（2）是否确定了领导定点联系清单。（3）是否制定定点联系计划。（4）联系人是否按计划定期到联系点开展定点联系活动。（5）定点联系活动形式
16、是否多样化，不局限于排查隐患，还包括深入基层宣传安全生产理念、了解基层安全生产状况、倾听员工建议、参与班组安全活动、参与班组应急演练等。5、通过其他管理要素审核结果衡量企业安全领导力，根据其他要素得分适当调整安全领导力得分。13审核方式1、提前获取企业安全生产方针、目标、属地划分、公司负责人及属地负责人的安全承诺、个人安全行动计划、关键装置和重点部位定点联系活动计划及执行表单、属地管理制度以及领导带班制度。2、对公司主要负责人和属地负责人进行履职能力访谈和笔试能力测试，公司主要负责人包括但不限于从安全领导能力、风险掌控能力、安全基本能力及应急管理能力4个方面进行评估；属地负责人包括但不限于从安
17、全领导力、属地风险掌握能力、安全基本素养、对属地应执行的相关管理制度和程序了解程度等4个方面进行评估。3、通过相关材料、记录及基层人员访谈，审核主要负责人的任职资格，企业安全生产方针、目标的制定以及分解情况，安全管理机构及人员配备情况，安委会会议定期召开及效果，安全绩效奖励情况，主要负责人和属地负责人安全承诺执行情况。4、审核个人安全行动计划的可执行性和有效性，是否与年度重点工作有效结合。5、审核企业是否制定了领导定点联系的相关管理制度或要求，确定了领导定点联系清单，制定定点联系计划。6、通过基层访谈和相关记录，审核领导个人安全行动计划的执行和落实情况。审核定点联系活动开展情况及定点联系活动形
18、式。7、用其他要素的审核结果，来反证安全领导力，如果任一要素的得分率小于60%,则公司主要负责人的领导力得分降低10分。2安全生产责任制2.1审核内容1、安全生产责任制管理制度的完善性。2、安全生产责任制的完善性和可执行性。3、安全生产责任的培训及培训效果。4、安全生产责任制修订情况。5、安全生产责任制考核。2.2审核要点1、安全生产责任制管理制度的完善性。（1）企业是否制定安全生产责任制管理制度。（2）安全生产责任制管理制度是否明确了安全生产责任制的归口管理部门。（3）管理制度中对于安全生产责任制的编制、审定、批准、发布、培训、修订、考核流程是否全面、合理。2、安全生产责任制的完善性和可执行
19、性。（1）企业是否编制和制定了全员安全生产责任制。（2）企业安全生产责任制是否涵盖所有岗位的安全生产职责，包括劳务派遣、实习生等，做到一岗一责。（3）各岗位安全生产责任是否包含了相关安全法律、法规要求的安全生产责任。（4）各岗位的安全生产责任制是否与企业的安全管理制度或程序所要求的职责相匹配。（5）是否存在相关的安全管理活动未制定相应的安全生产责任的情形。（6）安全生产责任制编制是否涵盖所有物理区域。3、安全生产责任的培训及培训效果。（1）安全生产年度培训计划是否包含了安全生产责任制内容。（2）是否组织开展了全员安全生产责任制教育培训。（3）验证安全生产责任制培训效果。4、安全生产责任制修订情
20、况。企业是否每年对安全生产责任制的适用性和有效性进行评审及修订。5、安全生产责任制考核。（1）是否对全员安全生产责任制落实情况进行考核。（2）是否按照岗位安全生产责任清单制定可验证的考核方式及目标。（3）安全生产责任制考核过程与考核方法是否一致。（4）是否基于安全生产责任制考核结果执行相应的奖惩措施。2.3审核方式1、提前获得企业岗位清单、安全生产责任制制度、岗位说明书汇编、安全生产责任制汇编、责任制考核运行材料。2、查看企业管理制度汇编，审核企业是否制定安全生产责任制管理制度。3、查看企业安全生产责任制管理制度，审核是否明确了安全生产责任制的归口管理部门。4、查看企业安全生产责任制管理制度，
21、审核安全生产责任制的编制、审定、批准、发布、培训、修订、考核流程是否全面、合理。5、查看企业组织架构和岗位清单，审核企业安全生产责任制是否涵盖所有部门、所有岗位的安全生产职责，包括劳务派遣、实习生等，做到一岗一贝。6、查看安全生产责任清单，审核各部门、岗位安全生产责任是否包含了相关安全法律、法规要求的安全生产责任。7、查看安全生产责任清单和管理制度汇编，审核各部门、岗位安全生产责任是否与企业的安全管理制度或程序所要求的职责相匹配。8、查看安全生产责任清单和管理制度汇编，审核是否存在相关的安全管理活动未制定相应的安全生产责任的情形。9、查看安全生产责任清单、总平面布置图，并通过现场查看和访谈，审
22、核安全生产责任制编制是否涵盖所有物理区域。10、查看安全生产年度培训计划，审核是否包含了安全生产责任制内容。11、查看安全教育培训记录，审核是否组织开展了全员安全生产责任制教育培训。12、随机抽取5人询问其安全生产责任，验证安全生产责任制培训效果。13、查看安全生产责任制修订记录，审核企业是否每年对安全生产责任制的适用性和有效性进行评审，是否定期修订。14、查看安全生产责任制考核记录，审核企业是否对全员安全生产责任制落实情况进行考核。15、查看安全生产责任制考核记录，审核企业是否按照岗位安全生产责任清单制定可验证的考核方式及目标。16、查看安全生产责任制考核记录和安全生产责任制管理制度，审核安
23、全生产责任制考核过程与考核方法是否一致。17、查看企业绩效考核记录、奖惩记录，审核企业是否基于安全生产责任制考核结果执行相应的奖惩措施。3安全生产合规性管理3.1 审核内容1、安全生产合规性管理制度的完善性。2、安全生产合规性管理的可执行性。3、安全生产合规性审核的开展情况。3.2 审核要点1、安全生产合规性管理制度的完善性。审核是否包括安全法规标准辨识、适用性评估、合规性培训和合规性审核等方面的内容。2、安全生产合规性管理的可执行性。(1)是否明确了合规性管理的归口管理部门。(2)制定的合规性管理程序是否具有较好的可执行性。3、安全生产合规性审核的开展情况。(1)法律、法规、标准、规范及其他
24、法定要求是否进行辨识。(2)是否建设法律、法规、标准、规范信息台账，或依托外部数据库。(3)法律、法规、标准、规范及其他法定要求是否进行适用性评估。(4)法律、法规、标准、规范中新规定、新要求是否及时进行公布和培训。(5)是否进行安全生产合规性审核。(6)是否对合规性审核发现的问题进行整改，持续改进合规性管理。3.3 核方式1、提前获取合规性管理制度、法规标准清单、法规标准培训记录、合规性审核报告、合规性审核不符合项整改记录等资料。2、查看安全生产合规性管理制度或其他管理制度，审核是否包括安全法规标准辨识、适用性评估、合规性培训和合规性审核等方面的内容。3、查看安全生产合规性管理制度或其他管理
25、制度，审核是否明确了合规性管理的归口管理部门。4、查看安全生产合规性管理执行程序和执行过程，审核制定的合规性管理程序是否具有较好的可执行性，如适用性评估是否分配了具体的部门和岗位。5、审核企业法规标准辨识清单，审核清单的全面性、准确性、时效性。6、审核企业是否建设法律、法规、标准、规范信息台账，或依托了可靠的外部数据库。7、查看法规标准适用性评估记录，审核是否开展了适用性评估。8、查看对法规标准中新规定、新要求的公布和培训记录，审核对法规标准中新规定、新要求是否及时进行公布和培训。9、查看安全生产合规性审核记录或报告，审核是否进行安全生产合规性审核，是否每年至少开展一次安全生产合规性审核。10
26、、抽查至少5项重要管理制度，审核是否满足最新的国家法律法规的要求。11、抽查12套装置现场，安全设施是否符合法规标准的要求。12、查看合规性审核不符合项整改记录，是否对合规性审核发现的不符合项及时组织各部门进行有效整改，持续改进合规性管理。4安全生产信息管理4.1审核内容1、安全生产信息管理制度的完善性。2、安全生产信息管理的执行情况。4.2审核要点1、安全生产信息管理制度的完善性和有效性。(1)审核企业是否建立相关安全生产信息的管理制度；(2)审核企业安全生产信息管理制度中是否包含化学品危险性信息、工艺危险性信息、工艺技术信息、设备设施信息及其他信息；(3)审核企业安全生产信息管理制度是否明
27、确相关信息的收集途径、识别方式、更新要求、应用管理等内容；(4)审核企业安全生产信息管理制度是否明确责任部门或责任人。2、安全生产信息管理制度的执行性。(1)审核企业是否建立安全生产信息目录清单；(2)审核企业关键安全生产信息的收集是否及时和全面；(3)审核企业关键安全生产信息是否与现场一致；(4)审核企业关键安全生产信息是否便于相关人员(包括承包商人员)及时获取，并与岗位控制风险需求匹配。4.2审核方式1、提前获取公司安全信息管理制度，以及安全生产信息相关资料，包括但不限于以下关键安全生产信息：(1)化学品危险性与工艺危险性信息：涉及化学品SDS、化学品反应风险矩阵；(2)工艺技术信息：工艺
28、物料流程图(PFD)、管道及仪表流程图(P&ID)、化学反应原理的描述和文件、工艺流程描述、关键工艺参数操作范围;(3)设备设施信息：设备台账(包括设备材料、设计操作条件等)、设备规格书、管道数据表、联锁台账(包括触发条件、动作结果、SI1.级别等)、联锁逻辑图、安全阀台账、泄压设施泄放计算书等；(4)其他信息：同行业、同企业事故信息等。2、审核安全生产信息管理制度中安全生产信息内容、分类、收集、更新、获取、使用等规定的内容是否全面，相关部门职责是否清晰。3、与企业安全信息管理的归口管理部门、车间相关人员及承包商人员座谈，了解企业安全信息管理的执行情况。4、查看安全生产信息目录清单及档案，审核
29、基层车间关键安全生产信息是否及时收集并保存完整；5、查看安全生产信息目录清单、档案及相关风险辨识评估材料，审核基层车间关键安全生产信息是否可以快速完整获取，并应用于风险控制相关工作。6、审核试点车间物质SDS、化学品反应矩阵、P&ID图、设备台账、联锁台账等关键安全信息是否存在不同版本；审核其与操作规程、DCS系统与SlS系统设置、装置现场实际情况是否一致；结合变更管理审核变更后信息是否更新；审核总平面布置图与现场设备设施布置是否一致。7、抽检公司化学品仓库、化验车间化学品仓库、化学品现场存放等，检查化学品台账、MSDS、化学品反应矩阵等信息是否齐全，化学品现场放置是否满足规范要求，对剧毒、易
30、制毒、易制爆化学品的管理是否满足法规要求等。a.185安全教育、培训和能力建设5.1审核内容1、安全教育、培训和能力建设相关管理制度的完善性。2、相关法规标准要求的教育培训活动开展情况（培训效果评估）。3、基于岗位能力标准的相关教育培训活动开展情况（培训效果评估）。4、企业根据生产运营的不同阶段和风险特点，开展的针对性培训情况。5、劳务派遣人员的教育培训执行情况（培训效果评估）。6、培训渠道优化及拓展。7、教育培训档案、记录保存情况。8、教育培训执行情况的定期考核及持续改进。5.2审核要点1、安全教育、培训和能力建设相关管理制度的完善性。（1）企业是否建立安全教育、培训和能力建设相关制度要求，
31、至少应包含安全教育培训管理制度，岗位说明书及岗位能力标准、培训矩阵编制制度等。（2）相关制度中对于归口管理部门、相关部门职责、岗位职责是否清晰、明确。2、相关法规标准要求的教育培训活动开展情况（培训效果评估）。（1）新员工入厂三级教育。（2）岗位调整或离岗半年后重新上岗的。（3）主要负责人、安全管理人员的考核。（4）特种作业人员取证及复审。（5）是否制定各级领导层、专业技术人员、操作人员持续的安全教育及培训计划。（6）各级领导层、专业技术人员、操作人员是否按计划开展持续培VHo3、基于岗位能力标准的相关教育培训活动开展情况（培训效果评估）。（1）是否建立岗位能力标准，明确岗位人员具备的任职资格
32、。（2）是否基于岗位能力标准建立岗位能力培训课程体系。（3）是否按照岗位能力培训课程体系制定年度安全培训计划。（4）是否按照年度安全培训计划开展安全培训。（5）是否对在岗人员进行岗位履职能力评估。（6）对不能胜任的岗位履职者是否开展再培训，对培训考核不合格者是否及时进行岗位调整。4、企业根据生产运营的不同阶段和风险特点，开展的针对性培训情况。（1）新建装置试车前，参与装置试车的全体管理人员和操作人员岗位技能培训的开展情况；（2）当安全生产信息变更或风险变化时，是否及时更新培训内容，对相关人员（包括承包商人员）进行培训；（3）是否对采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备设施的岗位操作人员进行相
33、应的安全技能培训；（4）同行业或本企业发生事故事件后，是否及时组织教育培训，分享经验，吸取教训。5、劳务派遣人员的教育培训执行情况（培训效果评估）。（1）是否会同劳务派遣单位，按照企业员工培训标准，开展对劳务派遣人员的安全教育和培训管理工作。6、培训渠道优化及拓展。（1）是否通过导师带徒、在职教育、线上线下教育、仿真培训、实训基地培训等方式，拓展培训渠道，提升培训效果。7、教育培训档案、记录保存情况。（1）是否建立“一人一档”的员工的教育培训档案，保存教育培训记录。（2）审核员工的教育培训记录，是否满足法规、企业管理制度和岗位培训计划的要求。8、教育培训执行情况的定期考核及持续改进。（1）是否
34、建立安全教育培训的考核指标。（2）是否依据考核标准，定期对教育培训执行情况进行考核，并提出和落实持续改进建议。5.3审核方式1、提前获取公司安全培训教育的相关制度、培训计划、安全培训费用支出台账、从业人员安全培训教育档案、岗位说明书汇编。2、与安全管理部门、车间相关人员座谈，了解企业安全培训管理的现状与问题，询问熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，了解事故应急处置措施，知悉自身在安全生产方面的权利和义务（座谈1小时左右）。3、审核企业是否建立安全教育、培训和能力建设相关制度要求，至少应包含安全教育培训管理制度，岗位说明书及岗位能力标准、培训矩阵编制制度/程序等。
35、4、查看安全培训相关制度，对于归口管理部门、相关部门职责、岗位职责是否清晰、明确。5、查看安全培训档案，审核新员工入厂三级教育是否满足要求。6、查看岗位调整记录，审核岗位调整或离岗半年后重新上岗的，是否开展了培训。7、查看主要负责人和安全管理人员台账，审核主要负责人和安全管理人员是否按要求进行了考核。8、查看特种作业人员台账，审核特种作业人员是否按要求进行取证及复审。9、查看公司及车间安全教育及培训计划，审核是否制定各级领导层、专业技术人员、操作人员持续的安全教育及培训计划。10、查看公司及车间安全教育及培训计划和培训记录，审核各级领导层、专业技术人员、操作人员是否按计划开展持续培训。11、查
36、看岗位说明书，审核是否建立岗位能力标准，明确岗位人员具备的任职资格。12、查看岗位能力矩阵，审核是否基于岗位能力标准建立岗位能力培训课程体系。13、查看公司及车间安全教育及培训计划，审核是否按照岗位能力培训课程体系制定年度安全培训计划。14、查看公司及车间安全教育及培训计划和记录，是否按照年度安全培训计划开展安全培训。15、查看履职能力评估记录，是否对在岗人员进行岗位履职能力评估。16、查看履职能力评估结果，对不能胜任的岗位履职者是否开展再培训，对培训考核不合格者是否及时进行岗位调整。17、查看新建装置试车前培训记录，参与装置试车的全体管理人员和操作人员岗位技能培训是否全面、有效。18、查看安
37、全生产信息台账，结合人员访谈，了解当安全生产信息变更或风险变化时，是否及时更新培训内容，对相关人员（包括承包商人员）进行培训。19、查看安全评价报告、变更台账和检维修计划等资料，是否对采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备设施的岗位操作人员进行相应的安全技能培训。20、查看事故事件台账，结合人员访谈，了解同行业或本企业发生事故事件后，是否及时组织教育培训，分享经验，吸取教训。21、查看安全教育和培训记录，是否会同劳务派遣单位，按照企业员工培训标准，开展对劳务派遣人员的安全教育和培训管理工作。22、查看安全教育和培训记录，是否通过导师带徒、在职教育、线上线下教育、仿真培训、实训基地培训等方式，
38、拓展培训渠道，提升培训效果。23、查看教育培训档案，是否建立“一人一档”的员工的教育培训档案，保存教育培训记录。24、查看员工的教育培训记录，是否满足法规、企业管理制度和岗位培训计划的要求。25、查看安全教育培训、安全奖惩等制度，结合人员访谈，审核是否建立安全教育培训的考核指标。26、查看安全教育培训、安全奖惩等制度，结合人员访谈，审核企业是否依据考核标准，定期对教育培训执行情况进行考核，并提出和落实持续改进建议。6风险管理6.1审核内容1、风险分级管控及隐患排查治理制度的制定情况。2、风险分级标准与可接受标准制定情况。3、风险管理活动的开展情况。4、风险管控清单的建立及风险监控情况。5、隐患
39、排查执行与隐患治理情况。6、员工的风险管理能力。7、风险管理档案建立情况。6.2审核要点1、风险分级管控及隐患排查治理制度的制定情况(1)是否制定风险管理、隐患排查相关管理制度；(2)风险管理及隐患排查相关制度是否明确相应的管理流程、部门及岗位职责、风险辨识范围、方法、频次及风险分析结果的应用和改进措施落实情况。2、风险分级标准与可接受标准制定情况(1)审核企业是否建立风险分级标准；(2)审核企业是否建立可接受标准；(3)审核企业风险可接受标准是否满足法规要求。3、风险管理活动的开展情况(1)审核生产储存装置的HAZOP分析开展情况；(2) HAZoP分析范围是否涵盖分析对象的生产单元及设施；
40、(3) HAZOP分析的建议措施是否全部得到回复及关闭；(4)审核企业的风险管理是否贯穿装置的工艺开发、规划设计、首次开车、生产运行、检维修、变更、废弃等全生命周期各个阶段以及作业过程；(5)审核企业是否针对所处阶段或评估对象特点选择适用的危害辨识和风险评估方法，开展风险管理活动；(6)审核企业危害辨识的范围是否包括工艺、设备、厂区选址和平面布局、操作、作业、变更、建构筑物、自然灾害、与外部的相互影响等方面；(7)风险管理活动中采用的风险分级标准是否与企业制定的风险分级标准一致；(8)审核企业对国家及地方双重预防机制平台的填报情况；(9)审核企业是否依据GB/T37243开展了外部安全防护距离
41、的确定，且选用的方法符合GB“37243的要求；(10)精细化工企业是否按照国家相关要求开展反应风险评估。4、风险管控清单的建立及风险监控情况(1)审核企业是否依据风险评估结果建立风险管控措施清单，包括可接受风险的管控措施清单、不可接受风险的管控措施清单及高后果风险清单；(2)审核企业是否针对不可接受风险的管控措施清单逐项提出相应的管控要求和削减措施，并明确责任部门、责任人和完成时间；(3)审核风险管控要求和消减措施是否具有针对性；(4)审核企业对风险管控措施的跟踪落实情况，确保风险削减措施按要求落实；(5)审核企业是否针对高风险后果的残余风险进行评估，确保风险可接受;(6)审核企业是否依据可
42、接受风险管控措施清单，明确每项风险管控措施的责任人、检查频次、检查具体内容和发现问题后的处置要求等,将已有风险管控措施的检查和验证纳入日常检查内容，确保风险控制措施的有效性；(7)审核企业操作程序、设备完好性、变更管理、作业许可、应急预案等管理活动是否基于风险评估开展；(8)审核企业是否通过隐患排查工作及时、全面辨识新的危害并纳入风险管理程序。5、隐患排查执行与隐患治理情况(1)审核各层级隐患排查是否按照制度要求进行；(2)审核企业是否对已查出的隐患按已定的时限完成整改；(3)审核未按时完成整改的隐患是否制定专项管控措施并持续跟踪。6、员工的风险管理能力(1)审核企业相关人员是否清楚风险管理的
43、职责、流程及相应要求；(2)相关岗位人员是否掌握常用的风险分析方法；(3)企业是否培养了风险分析专家团队；(4)基层岗位人员是否熟悉岗位风险及防控措施；(5)管理岗位人员是否熟悉企业的风险管理工作计划，领导层是否熟悉重大风险及防控措施。7、风险管理档案建立情况(1)审核企业是否每年针对不同类型的风险，编制风险管理报告或建立管理档案，并归档保存;（2）审核风险管理报告或档案内容是否包括风险分析的分析依据、分析范围、分析时间、参加人员、分析方法、分析内容、分析结论、不可接受风险削减措施的落实和跟踪情况等。6.3审核方式(1) 前获取风险管理及隐患排查治理的相关制度、QRA报告、建筑物抗爆评估报告、
44、抽查装置的PID图、HAZoP分析报告、风险分级管控清单等资料。(2) 企业风险主管部门和抽查车间人员座谈，了解以下情况：） 了解企业风险分级管控隐患排查治理的实际做法，目前存在的重大风险和重大隐患；） 了解目前PHA分析的情况（自己开展还是委托第三方），采用风险分析方法、风险分析人员的能力（是否建立企业的PHA团队、人员取证情况）；c）是否按法律法规开展各类风险评估；d）双重预防机制平台的运行情况。3、查看双重预防机制平台中风险输入是否全面、信息是否及时更新等情况。4、检查QRA、建筑物抗爆的情况，注意外部环境与评价报告所列的一致性。5、审核车间的HAZOP、Sl1.报告，是否存在不同单位采
45、用不同风险标准、分析的基本原则与取值是否一致等情况，是否遗漏关键风险、风险分级是否合适，已有措施是否合适等。6、审核抽查装置的风险分析方法选用的合理性。7、审核抽查装置的风险分级管控清单中控制措施是否有针对性。8、审核抽查装置的隐患排查是否按风险管控清单列出的措施细化检查内容。（独立保护层（IP1.）的管理，注意：报警+人员影响是否有充足的时间，响应措施是否明确）9、审核抽查装置的隐患排查治理情况。10、现场随机抽查现场风险控制措施落实情况。11、根据PID审核现场，重点但不限于关注的要点：a）评估物料互窜和压力互窜风险控制措施的适用性，包括禁忌物料互窜、公用工程介质和工艺介质互窜、高压正向窜
46、低压、高压反窜至低压等不同情形。b）评估涉及液化燃介质的切水系统的安全可靠性。c）审核盲板设置情况，包括盲板的等级/盲板状态等内容。d）评估装置紧急切断阀的设置情况，包括超过自燃点的高温油品和液化燃容器/塔器与抽出泵之间紧急切断阀的形式、故障安全和火灾安全的设置情况。e）评估含油污水系统、污油系统设置的安全可靠性，包括机泵选型，气相排放，高温沸溢等。f）审核装置内重要设施的布置以及重要阀门的设置情况。g）特殊物料（苯乙烯、丁二烯等）的工艺风险审核。h）装置内工艺介质的气相排放的安全性和合规性，包括安全阀出口、连续排放、间断排放、装置内储罐VC）C排放等。7装置安全规划与设计7.1审核内容1、安全规划与设计阶段的管理制度和技术标准完善性。2、安全规划
