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1、学习贯彻国有企业管理人员处分条例党课宣讲稿同志们：2024年5月21日，国务院总理李强签署第781号国务院令，公布国有企业管理人员处分条例（以下简称条例），自2024年9月1I起施行。条例适用范围广泛,细化了公职人员政务处分法在国企领域的实施；在此有几点解读与大家分享。一、条例的出台背景党中央、国务院高度重视国有企业管理人员监督管理工作。但长期以来，关于国有企业管理人员的处分规定散见于各行业领域法律法规文件和企业内部管理制度中，国家层面没有对处分的种类及其适用、处分的程序等作出专门规定。2020年出台的公职人员政务处分法明确国有企业管理人员是公职人员；对公职人员的违法行为，规定了由监察机关给予
2、政务处分和由任免机关、单位给予处分的制度机制；明确由国务院及其相关主管部门结合国有企业的实际情况，对国有企业违法的公职人员处分事宜作出具体规定。因此，有必要制定一部行政法规，建立健全国有企业管理人员监督制约机制，统一规范对各级各类国有企业管理人员的处分事宜,为打造忠诚干净担当的国有企业管理人员队伍，推动国有企业高质量发展提供有力的法治保障。二、制定条例的总体思路条例制定坚持以下总体思路：一是坚持党管干部原则，完善国有企业管理人员的监督管理制度。二是坚持依法处分原则，根据公职人员政务处分法和相关法律、国家规定，细化国有企业管理人员违法行为及处分的适用，对处分的程序、申诉等作出具体规定。三是坚持问
3、题导向，聚焦国有企业经营管理易发多发违纪违法问题，明确底线红线，推进标本兼治、系统治理。三、条例的适用范围条例中的“国有企业管理人员”的定义，来源于监察法第15条第3款的规定。按照相关解释，“国有企业”既包括国有独资、全资企业，也包括国有控股企业（含金融企业）。“管理人员”既包括董监高等高级管理人员，也包括党委书记、副书记、纪委书记，工会主席等领导班子成员，还包括中层和基层管理人（车间主任），甚至管理、监督国有财产等重要岗位上工作的人员，包括会计、出纳、采购人员等。因此，这个范围是比较广泛的，只要在国有企业有个“一官半职”的人员，基本上都包括在内。关于国有企业相关人员处罚的法律法规文件不少。但
4、有些是针对“领导人员”，有些是针对“管理人员”，有些是针对“党员干部”。条例中的国有企业管理人员的范围与监察法公职人员政务处分法是一致的。考虑到金融、文化国有企业的特殊性，条例明确规定，国家对违法的金融、文化国有企业管理人员追究责任另有规定的，同时适用。四、处分的种类以及与政务处分的区别条例第二章规定了对国有企业管理人员处分的种类和相应的期间，与公职人员政务处分法的规定保持衔接致，包括以下六类：警告，6个月；记过，12个月；记大过，18个月；降级、撤职，24个月；开除。政务处分和处分都是公职人员政务处分法规定的，本质上都是对违法的公职人员追究责任，实施对象都是公职人员，主要区别是实施主体不同：
5、由监察机关作出的是政务处分；由国有企业管理人员任免机关、单位作出的是处分。五、条例规定了哪些违法行为国有企业管理人员是公职人员中的一类。国有企业是资金越密集，资源富集的领域，其管理人员在依法履职、廉洁从业方面，具有其他公职人员不同的特点。因此，条例实际上是对公职人员政务处分法在国企领域实施的细化。将公职人员政务处分法第三章关于违反政治要求、组织程序、廉洁要求、薪酬管理制度，违规从事或者参与营利性活动，侵犯服务对象合法权益或者社会公共利益，以及违反工作要求等违法行为有关规定具体化为51项违法情形，并明确相应的处分。例如，公职人员不得散布有损宪法权威、中国共产党领导和国家声誉的言论的。具体到国有企
6、业，就是其管理人员不得散布反对社会主义基本经济制度、削弱国有经济主导地位作用的言论。另外，国企改革过程中的一些“硬要求”也写入了条例，例如三重一大制度、工资总额制度、“十不准”（融资性贸易、虚假贸易）等。国有企业管理人员如果违反这些要求将受到处分。六、条例对处分程序的具体规定条例第四章对处分的程序作了具体规定。一是明确处分的程序性要求，包括对涉嫌违法的国有企业管理人员进行调查、处理应当由2名以上工作人员进行;严禁以威胁、引诱、欺骗等非法方式收集证据；以非法方式收集的证据不得作为给予处分的依据；不得因被调查人的申辩而加重处分。二是对处分各个环节的工作要求作出明确规定，严格规范、限制承办部门的权限
7、和程序，保障被调查人的陈述和申辩权。承办部U可以通过收集、查证有关证据材料，向有关单位和人员了解情况等方式开展调查。三是对任免机关、单位在调查过程中商请有管理权限的监察机关提供支持等作出规定。四是对处分决定书的制作、送达，案件调查的回避制度等作出明确规定。五是对处分期满后处分的解除，正确对待、合理使用受处分的国有企业管理人员等作出明确规定。七、条例体现“坚持严管和厚爱相结合”原则条例贯彻落实党的二十大和二卜屈中央纪委二次、三次全会精神，坚持严管和厚爱相结合，加强对干部全方位管理和经常性监督，落实“三个区分开来”，在严格约束的同时保护国有企业管理人员干事创业的积极性，激励干部敢于担当、积极作为。
8、是在处分原则方面，规定给予处分应当坚持公正公平,集体讨论决定；坚持宽严相济，惩戒与教育相结合；坚持法治原则，以事实为根据，以法律为准绳，依法保障国有企业管理人员以及相关人员的合法权益。二是在处分适用方面，将“三个区分开来”有关要求转化为从轻或者减轻处分的情形，规定属于推进国有企业改革中因缺乏经验、先行先试出现的失误错误，可以从轻或者减轻给予处分。三是在处分程序方面，规定调查中发现国有企业管理人员因依法履行职责遭受不实举报、诬告陷害、侮辱诽谤，造成不良影响的，任免机关、单位应当按照规定及时澄清事实,恢坡名誉，消除不良影响。四是在平衡处分与营造干事氛围方面，规定任免机关、单位应当按照国家有关规定正
9、确对待、合理使用受处分的国有企业管理人员，坚持尊重激励与监督约束并重，营造干事创业的良好环境。八、做好条例的贯彻执行各级领导干部要带头深入学习国有企业管理人员处分条例。要积极营造尊崇法规、遵守法规、捍卫法规的良好氛围，切实增强纪律意识、规矩意识，教育引导管理人员秉公用权、廉洁用权。各级纪检干部要持续提升监督执纪工作质效，争做新时代忠诚、干净、担当的表率。要严格按照中国共产党纪律处分条例国有企业管理人员处分条例精准定性处理，落实“三个区分开来”，为敢于担当、勇于负责、踏实做事的干部撑腰鼓劲；要切实增强斗争精神，提高斗争本领，做到自身正、自身硬、自身廉。全系统广大干部职工要警钟长鸣，深刻吸取赵平案
10、件惨痛教训。拧好“总开关”、绷紧“纪规弦”、守好“责任田”，以更加坚定的政治自觉、更加振奋的精神状态、更加积极的担当作为、更加廉洁的道德操守，立足岗位、建功立业，为*高质量发展作出更大贡献。2024年学习国有企业管理人员处分条例研讨发言材料2024年5月21日，国务院总理李强签署第781号国务院令，公布国有企业管理人员处分条例（以下简称条例），自2024年9月1日起施行。下面，结合权威部门解读以及个人学习理解，从以下几个方面就学习条例和大家做个交流。一、从“关键少数”到“关键岗位”首先，条例适用于国有企业管理人员任免机关、单位对违法的国有企业管理人员给予处分的活动，覆盖各级各类国有企业。适用范
11、围更广，超出了通常多数国有企业习惯以财务会计角度“纳入合并报表范围”才进行实质管理的要求。另一方面，近年来，随着国企改革的深入，国企管理人员成为影响国企发展关键的群体，国企管理人员的履职水平决定了国有企业核心竞争力能否形成，也是打造现代新国企、实现高质量发展的关键。条例第2条沿用监察法实施条例对国有企业管理人员的界定，对适用对象进行了详尽的列举。虽然有专家提出，“在监察法实施条例使用了开放式列举的立法语言情况下”,国有企业所有员工都可能适用本条例但笔者认为，从列举的范围可知，条例适用人员范围更强调从通常意义理解的“关键少数”扩大到“关键岗位”，正如国务院国资委2021年12月中央企业“合规管理
12、强化年”工作部署会，提出：要强化领导合规意识，严格依法依规决策，切实发挥“关键少数”作用。同时，在合规管理体系建设过程中强调识别重要岗位，梳理重要岗位合规职责清单。因此，笔者理解，条例的适用范围并非涵盖全体员工，而是包括董事、监事、高级管理人员，也包括党委书记、副书记等领导班子成员，还包括中层和基层负责人,乃至包括管理、监督国有财产等重要岗位上的工作人员。二、逐条列举，聚焦关键事项近年来，中央企业违规经营投资责任追究实施办法关于建立国有企.业违规经营投资责任追究制度的意见等众多国资监管规定相继出台，针对违规经营投资问题集中的领域和环节，明确了集团管控、风险管理、购销管理、工程承包建设、资金管理
13、、固定资产投资、投资并购、改组改制、境外经营投资和转让产权、上市公司股权、资产以及其他责任追究情形等H个方面72种责任追究情形，对强化国有企业管理人员监督管理，强化责任追究，促进依法履职具有重要意义在条例第三章“违法行为及其适用的处分”部分，以逐条列举的方式将违法行为进行了分类列举描述，传递出的首要信息是“违规必究”，这与企业合规管理中阐明的“合规”要求完全契合，有助于企业建立健全合规管理体系和内部监督机制。同时，从内容上看，列举的51条违法行为系对国有企业领导人员、有关责任人员应予追究法律责任的有关规定进行梳理、归集，聚焦国有企业经营管理易发多发违纪违法问题，明确底线红线，国企改革过程中的一
14、些“硬要求”也写入了条例，例如“三重一大”制度、工资总额制度、“十不准”（融资性贸易、虚假贸易）等，进而推进标本兼治、系统治理，这有助于国有企业在制定内部规章制度时，有明确的法律依据，确保合规管理的严肃性和有效性，同时也进一步凸显出条例所保护的法益客体从以往的关注国有资产是否流失扩展至因国有企业管理人员没有“合规履职”而影响了国有企业内部良性的稳健的管理。从而强调国有企业管理人员的经营管理行为必须合法合规。此外，条例在处分的适用上，坚持严管和厚爱相结合，在强化国企管理人员监督问责的同时，强调建立健全容错纠错机制，鼓励改革创新，宽容无意过失，贯彻落实党的二十大和二十届中央纪委二次、三次全会精神，
15、加强对干部全方位管理和经常性监督，落实“三个区分开来”，激励干部敢于担当、积极作为。但是实践中“容错机制”如何适用，如何确定边界仍然是需要持续探讨的课题。三、透过细化规定洞察关键动态通过对条例整体框架和全文的梳理，结合近年来国有企业合规管理的新趋势新要求，还可以解读出以下关键动态：一是条例强化了党的领导和党管干部原则，凸显了国有企业在经营活动中必须坚决遵循的政治原则，旨在确保企业的各项决策与具体行为始终与党和国家的政策方针保持高度致。在处分的种类和期间上，条例与公职人员政务处分条例的内容基本相同，因此可以将其视为“公职人员处分条例的国企版然而，条例在有关处分机关方面进行特别规定，“任免机关、单
16、位”根据相关组织法规定，包括党的干部管理机关、主管组织人事的行政机关、国资监管机关以及受处分主体的上级单位等，与公职人员政务处分条例相比存在较为明显差异。二是在处分程序上彰显合规要义。条例第四章明确规定了处分的程序性要求，详细阐述了调查处分的全流程环节，并严格规范了承办部门的权限和程序，以确保被调查人充分享有陈述和申辩的权利。同时，条例还规定了任免机关、单位在调查过程中可以请求具有管理权限的监察机关提供支持。对于处分期满后的处分解除，以及如何正确对待并合理使用受过处分的国有企业管理人员等问题，条例也作出了明确规定。此外，条例还强调必须严格规范处分程序，包括经核申诉和纠正纠偏等制度，以切实保障相
17、关人员的合法权益。这些规定为国有企业建立有效的合规监督和反馈机制提供了有力的法规支持。三是国有企业管理人员既是公职人员，又是企业管理者,同时还是劳动合同关系下的“劳动者”，受到多方面监管,条例进一步明确了国有企业管理人员先行政后劳动的管理模式，针对这一情况,条例进一步明确了国有企业管理人员的管理模式，确定管理效力顺序，即先进行行政管理，再进行劳动管理。例如，在面对违纪违规的国有企业管理人员时，应先给予降级或降职等行政处分，然后再根据实际情况变更劳动合同；对于违规情节严重者，则应先给予开除处分，再解除劳动合同。四、找准国企合规关键举措随着多地新一轮国企改革的推进，国企合规管理越来越受重视，202
18、4年7月1日即将正式实施的新公司法进一步明确了“忠实”“勤勉”义务的具体内涵，将信义义务人从董事、监事、高级管理人员扩大到“公司的控股股东、实际控制人”，强化了忠实、勤勉义务的责任条款，强调公司治理的精准问责。条例的发布为国有企业合规管理提供了明确的法规框架和行动指南，使“国有企业管理人员”的责任更加具体化、清晰化，这对国企管理人员合规履职提出了更高的要求，将对国有企业合规管理产生深远的影响。面对条例的要求，国有企业更需“理规知规”：加强学习，理清“规”的要求，聚焦关键领域关键事项，明确行为底线红线，推动企业内形成尊规学规守规用规的良好氛围，提升整体的合规管理水平。“务求合规”通过强化责任意识
19、，明晰合规管理组织架构及权责,具象合规场景，管理人员在工作中应当更加谭慎和负责，通过稳定的企业内部环境为企业的长期发展打好基础,推动企业向高质量发展的目标迈进。国有企业管理人员处分条例专题学习心得体会发言国有企业管理人员处分条例的出价，标志着我国时国有企业管理的规范化、法治化达到了个新的高度。虽然此条例到2024年9月1日起才施行，但对于国有企业管理人员来说，提前学习具有苣要意义。因为我们不仅要理解、掌握该条例的精神实质和具体规定，还要切实提高自身素质和能力水平，对照条例要求及时改进，预防和减少违纪违法行为的发生，为未来工作做好充分准备，为企业的健康发展提供有力保障。这份条例不仅是对国有企业管
20、理人员行为的规范，更是对我们责任感和使命感的呼唤。下面，我想分享一下我的几点主要心得体会。一是旗帜鲜明讲政治，始终保持政治定力。始终把旗帜鲜明讲政治摆在首位，做到笃信笃行、一以贯之。牢固树立和践行正确政绩观，把对党忠诚、为党分忧、为党尽职、为民造福作为根本政治担当。二是一体推进“三不腐”，保持风清气正的政治生态。深刻领会习近平总书记关于深化国企领域腐败问题整治工作的重要部署。国资央企领域反腐败斗争力度显著增强，高压态势持续保持。要深刻汲取近期有关案件的沉痛教训，深入剖析反思，进一步强化纪律观念、合规意识，加强自我约束，提高抵御风险的能力。在思想上保持高度警觉，坚决防止腐败问题滋生蔓延，确保国资
21、央企健康发展。三是高度重视强思维，统筹推进高质量发展和高水平安全。充分认识国有企业在党和国家事业全局中的战略性作用,紧密结合实际，重新审视内外部环境。加强前胳性思考、全局性谋划、战略性布局、整体性推进，实现发展质量、结构、规模、速度、效益、安全相统一，切实统筹好发展和安全两件大事。四是深学细悟强党性，不断增强政治纪律和政治规矩意识。认真学习中国共产党纪律处分条例和国有企业管理人员处分条例，筑牢思想防线，守住廉洁底线。要在系统学习上下功夫、在自觉遵守上见真率、在学用结合上求实效。五是清正廉洁作表率，永葆勇于担当的奋斗本色。要强化担当意识、责任意识和宗旨意识，做到敢担当、善担当;要涵养清正廉洁的道
22、德操守，做到慎独、慎微、慎行、慎友。“一把手”及班子成员要以身作则，率先垂范，勤勉工作,做到知敬畏、存戒惧、守底线，以实际行动和工作实绩为*实现高质量发展提供坚强政治保障。学习国有企业管理人员处分条例心得体会2024年5月21日，国务院总理李强签署第781号国务院令，公布国有企业管理人员处分条例（以下简称条例）,自2024年9月1IJ起施行。条例共7章52条，主要规定了以下内容。1、明确处分工作的原则国有企业管理人员处分工作坚持中国共产党的领导，坚持党管干部原则，给予国有企业管理人员处分，坚持公正公平，集体讨论决定；坚持宽严相济，惩戒与教育相结合；坚持法治原则，以事实为根据，以法律为准绳，依法
23、保障国有企业管理人员以及相关人员的合法权益。2、明确适用对象的范围沿用监察法实施条例，对国有企业管理人员的界定，规定国有企业管理人员任免机关、单位按照干部管理权限对违法的国有企业管理人员依法给予处分。国家对违法的金融、文化国有企业管理人员追究责任另有规定的，同时适用。3、规范处分的种类及其适用在与公职人员政务处分法保持衔接一致的基础上，进一步明确国有企业管理人员处分的种类和期间。坚持严管和厚爱相结合，将“三个区分开来”有关要求转化为从轻或者减轻处分的情形。4、细化国有企业管理人员违法行为聚焦国有企业经营管理易发多发违纪违法问题，将公职人员政务处分法第三章规定的有关违法行为具体化为51项违法情形
24、，并明确相应的处分。5、建立健全国有企业管理人员处分工作监督制约机制严格规范处分程序以及更核申诉、纠正纠偏等制度，保障相关人员合法权益。对处分活动中的违法行为规定相应的法律责任。第一章为总则，共六条，主要规定了立法目的、适用范围、基本原则、职责分工。条例明确了立法目的，即“规范对国有企业管理人员的处分，加强对国有企业管理人员的监督”。条例第二条明确了适用范围，对适用对象进行了详尽的列举，具体如下：（一）在国有独资、全资公司、企业中履行组织、领导、管理、监督等职责的人员；（二）经党组织或者国家机关，国有独资、全资公司、企业，事业单位提名、推荐、任命、批准等，在国有控股、参股公司及其分支机构中履行
25、组织、领导、管理、监督等职责的人员；（三）经国家出资企业中负有管理、监督国有资产职责的组织批准或者研究决定，代表其在国有控股、参股公司及其分支机构中从事组织、领导、管理、监督等工作的人员。国有企业管理人员任免机关、单位（以下简称任免机关、单位）对违法的国有企业管理人员给予处分，适用公职人员政务处分法第二章、第三章和本条例的规定。条例第三条、第四条、第六条规定了基本原则，包括“党管干部原则”、“公正公平原则”、“宽严相济原则”、“法治原则”等。条例第四条、第五条对职责分工作出了一般规定，其中任免机关、单位加强对国有企业管理人员的教育、管理、监督，履行出资人职责的机构或者有干部管理权限的部门依照法
26、律、法规和国家有关规定，指导国有企业整合优化监督资源，推动出资人监督与纪检监察监督、巡视监督、审计监督、财会监督、社会监督等相衔接，健全协同高效的监督机制，建立互相配合、互相制约的内部监督管理制度，增强时国有企业及其管理人员监督的系统性、针对性、有效性。第二章为处分的种类和适用，共IO条。条例第7条明确了处分的种类，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。条例第8条规定了处分的期间，分别为：（一）警告，6个月；（二）记过，12个月；（三）记大过，18个月；（四）降级、撤职，24个月。处分决定自作出之日起生效，处分期自处分决定生效之日起计算。条例第9条规定了并罚原则，国有企业管理人员同时有两个
27、以上需要给处分的违法行为的，应当分别确定其处分。应当给予的处分种类不同的，执行其中最重的处分;应当给予撤职以下多个相同种类处分的，可以在一个处分期以上、多个处分期之和以下确定处分期，但是最长不得超过48个月。条例第10条明确了单位违法和集体决定违法的法律后果，即“国有企业实施违法行为或者国有企业管理人员集体作出的决定违法，应当追究法律责任的，对负有责任的领导人员和直接责任人员中的国有企业管理人员给予处分。国有企业管理人员2人以上共同违法,需要给予处分的，按照各自应当承担的责任，分别给予相应的处分。条例第11条规定了可以从轻或者减轻给予处分的情形，具体如下：（一）主动交代本人应当受到处分的违法行
28、为；（一）配合调查，如实说明本人违法事实；（三）检举他人违法行为，经查证属实；（四）主动采取措施，有效避免、挽回损失或者消除不良影响；（五）在共同违法行为中起次要或者辅助作用；（六）主动上交或者退赔违法所得；（七）属于推进国有企业改革中因缺乏经验、先行先试出现的失误错误；（八）法律、法规规定的其他从轻或者减轻情节。从轻给予处分，是指在本条例规定的违法行为应当受到的处分幅度以内，给予较轻的处分。减轻给予处分，是指在本条例规定的违法行为应当受到的处分幅度以外，减轻档给予处分。条例第12条规定了不予处分的情形，国有企业管理人员违法行为情节轻微,旦具有本条例第卜一条第一款规定情形之一的，可以对其进行谈
29、话提醒、批评教育、责令检查或者F以诫勉，免予或者不予处分。国有企业管理人员因不明真相被裹挟或者被胁迫参与违法活动，经批评教育后确有悔改表现的，可以减轻、免予或者不予处分。条例第13条规定了从重给予处分的情形，具体如下：（一）在处分期内再次故意违法，应当受到处分；（二）阻止他人检举、提供证据；（三）串供或者伪造、隐匿、毁火证据；（四）包庇同案人员；（五）胁迫、唆使他人实施违法行为；（六）拒不上交或者退赔违法所得；（七）法律、法规规定的其他从重情节。从重给予处分，是指在本条例规定的违法行为应当受到的处分幅度以内，给予较重的处分。条例第14条、第15条、第16条规定了处分期的后果，具体如下：（一）国
30、有企业管理人员在处分期内，不得晋升职务、岗位等级和职称；其中，被记过、记大过、降级、撤职的，不得晋升薪酬待遇等级。被撤职的，降低职务或者岗位等级，同时降低薪酬待遇。被开除的，用人单位依法解除劳动合同；（二）国有企业管理人员违法取得的财物和用于违法行为的本人财物，除依法应当由有关机关没收、追缴或者责令退赔的外，应当退还原所有人或者原持有人。国有企业管理人员因违法行为获得的职务、职级、级别、岗位和职员等级、职称、待遇、资格、学历、学位、荣誉、奖励等其他利益，任免机关、单位应当予以纠正或者建议有关机关、单位、组织按规定予以纠正。（三）己经退休的国有企业管理人员退休前或者退休后有违法行为应当受到处分的
31、，不再作出处分决定，但是可以对其立案调查；依法应当给予降级、撤职、开除处分的，应当按照规定相应调整其享受的待遇，对其违法取得的财物和用于违法行为的本人财物依照本条例第十五条的规定处理。第三章为违法行为及其适用的处分，共9条，主要列举了53条具体违法行为类型和适用的处分。根据条例第17条规定，国有企业管理人员有下列行为之一的，依据公职人员政务处分法第二十八条的规定，予以记过或者记大过；情节较重的，予以降级或者撤职；情节严重的，予以开除：（）散布有损坚持和完善社会主义基本经济制度的言论；（二）拒不执行或者变相不执行国有企业改革发展和党的建设有关决策部署；（三）在对外经济合作、对外援助、对外交流等工
32、作中损害国家安全和国家利益。公开发表反对宪法确立的国家指导思想，反对中国共产党领导，反对社会主义制度，反对改革开放的文章、演说、宣言、声明等的，予以开除。根据条例第18条规定，国有企业管理人员有下列行为之的，依据公职人员政务处分法第三十条的规定，予以警告、记过或者记大过；情节严重的，予以降级或者撤职：（一）违反规定的决策程序、职责权限决定国有企业重大决策事项、重要人事任免事项、重大项目安排事项、大额度资金运作事项；（二）故意规避、干涉、破坏集体决策，个人或者少数人决定国有企业重大决策事项、重要人事任免事项、重大项目安排事项、大额度资金运作事项；（三）拒不执行或者擅自改变国有企业党委（组）会、股
33、东（大）会、董事会、职工代表大会等集体依法作出的重大决定；（四）拒不执行或者变相不执行、拖延执行履行出资人职责的机构、行业管理部门等有关部门依法作出的决定。根据条例第19条规定，国有企业管理人员有下列行为之-ftJ,依据公职人员政务处分法第三卜三条的规定，予以警告、记过或者记大过；情节较重的，予以降级或者撤职；情节严重的，予以开除：（一）利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有、挪用本企.业以及关联企业的财物、客户资产等；（二）利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益；（三）为谋取不正当利益，向国家机关、国家出资企业、事业单位、人民团体，或者向国家工作
34、人员、企业或者其他单位的工作人员，外国公职人员、国际公共组织官员行贿.；（四）利用职权或者职务上的影响，违反规定在企.业关系国有资产出资人权益的重大事项以及工程建设、资产处置、出版发行、招标投标等活动中为本人或者他人谋取私利；（五）纵容、默许特定关系人利用本人职权或者职务上的影响，在企业关系国有资产出资人权益的重大事项以及企业经营管理活动中谋取私利；（六）违反规定，以单位名义将国有资产集体私分给个人。拒不纠正特定关系人违反规定任职、兼职或者从事经营活动，且不服从职务调整的，予以撤职。根据条例第20条规定，国有企业管理人员有下列行为之一，依据公职人员政务处分法第三十五条的规定，情节较重的，予以警
35、告、记过或者记大过；情节严重的，予以降级或者撤职：（一）超提工资总额或者超发工资，或者在匚资总额之外以津贴、补贴、奖金等其他形式设定和发放工资性收入；（二）未实行工资总额预算管理，或者未按规定履行工资总额备案或者核准程序；（三）违反规定，自定薪酬、奖励、津贴、补贴和其他福利性货币收入；（四）在培训活动、办公用房、公务用车、业务招待、差旅费用等方面超过规定的标准、范围；（五）公款旅游或者以学习培训、考察调研、职工疗养等名义变相公款旅游。根据条例第21条规定，国有企业管理人员有下列行为之一的，依据公职人员政务处分法第三十六条的规定，予以警告、记过或者记大过；情节较重的，予以降级或者撤职；情节严重的
36、，予以开除：（一）违反规定，个人经商办企业、拥有非上市公司（企业）股份或者证券、从事有偿中介活动、在国（境）外注册公司或者进行投资入股等营利性活动；（二）利用职务上的便利，为他人经营与所任职企业同类经营的企业；（三）违反规定，未经批准在本企业所出资企业或者其他企业、事业单位、社会组织、中介机构、国际组织等兼任职务；（四）经批准兼职，但是违反规定领取薪酬或者获取其他收入；（五）利用企业内幕信息或者其他未公开的信息、商业秘密、无形资产等谋取私利。根据条例第22条规定，国有企业管理人员在履行提供社会公共服务职责过程中，侵犯服务对象合法权益或者社会公共利益，被监管机构查实并提出处分建议的，依据公职人员
37、政务处分法第三十八条的规定，情节较重的，予以警告、记过或者记大过；情节严重的，予以降级或者撤职；情节特别严里的，F以开除。根据条例第23条规定，国有企业管理人员有卜.列行为之一，造成国有资产损失或者其他严重不良后果的，依据公职人员政务处分法第三十九条的规定,予以警告、记过或者记大过；情节较重的，予以降级或者撤职；情节严重的，予以开除：（一）截留、占用、挪用或者拖欠应当上缴国库的预算收入；（二）违反规定，不履行或者不正确履行经营投资职责；（三）违反规定，进行关联交易，开展融资性贸易、虚假交易、虚假合资、挂靠经营等活动；（四）在国家规定期限内不办理或者不如实办理企业国有资产产权登记，或者伪造、涂改
38、、出租、出借、出售国有资产产权登记证（表）；（五）拒不提供有关信息资料或者编制虚假数据信息，致使国有企业绩效评价结果失真；（六）掩饰企业真实状况，不如实向会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构提供有关情况和资料，或者与会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构串通作假。根据条例第24条规定，国有企业管理人员有下列行为之的，依据公职人员政务处分法第三十九条的规定，予以警告、记过或者记大过；情节较重的，予以降级或者撤职；情节严重的，F以开除：（一）洗钱或者参与洗钱；（二）吸收客户资金不入账，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，违反规定参与或者变相参与民间借贷；（三）违反规
39、定发放贷款或者对贷款本金减免、停息、减息、缓息、免息、展期等，进行呆账核销，处置不良资产；（四）违反规定出具金融票证、提供担保，对违法票据予以承兑、付款或者保证；（五）违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的资产；（六）伪造、变造货币、贵金属、金融票证或者国家发行的有价证券；（七）伪造、变造、转让、出租、出借金融机构经营许可证或者批准文件，未经批准擅自设立金融机构、发行股票或者债券；（八）编造并旦传播影响证券、期货交易的虚假信息，操纵证券、期货市场，提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约；（九）进行虚假理赔或者参与保险诈骗活动；（+）窃取、收买或者非法
40、提供他人信用卡信息及其他公民个人信息资料。根据条例第25条规定，国有企业管理人员有下列行为之一，造成不良后果或者影响的，依据公职人员政务处分法第三十九条的规定，予以警告、记过或者记大过；情节较重的，予以降级或者撤职；情节严重的，予以开除：（一）泄露企业内幕信息或者商业秘密；（二）伪造、变造、转让、出租、出借行政许可证件、资质证明文件，或者出租、出借国有企业名称或者企业名称中的字号；（三）违反规定，举借或者变相举借地方政府债务；（P1.I）在中华人民共和国境外违反规定造成里大工程质量问题、引起重大芳务纠纷或者其他严重后果；（五）不履行或者不依法履行安全生产管理职责，导致发生生产安全事故；（六）在
41、工作中有敷衍应付、推诿扯皮，或者片面理解、机械执行党和国家路线方针政策、重大决策部署等形式主义、官僚主义行为;（七）拒绝、阻挠、拖延依法开展的出资人监督、审计监督、财会监督工作，或者对出资人监督、审计监督、财会监督发现的问题拒不整改、推诿敷衍、虚假整改；（八）不依法提供有关信息、报送有关报告或者履行信息披露义务，或者配合其他主体从事违法违规行为；（九）不履行法定职责或者违法行使职权，侵犯劳动者()国有企业有其特殊的管理体制政务处分法核心内容是规范监察机关的政务处分,其中关于政务处分的种类、适用的规定也可以适用于公职人员任免机关、单位对违法的公职人员给予处分行为，但处分的程序、申诉等适用其他法律
42、法规的规定。也就是说由监察机关作出的是政务处分；由国有企业管理人员任免机关、单位作出的是处分，政务处分法实行的是双重处分体系，监察机关和任免机关均可以对违法的公职人员启动调查并决定处分。首先，各级、各类国有企业内部处分机制不完善，且并不统一，容易造成处分规则适用的不统一，造成“同案不同判”的情况出现；其次，国有企业一般适用公司法，按照公司法的规定规范运作，在人事管理上，还需要遵守劳动合同法相关规定，与公务员管理制度完全不同,不能一概而论地适用政务处分法，需要有一部统一的特别规定；最后，政务处分法核心是政务处分,不完全适用于任免机关、单位作出处分，需要有单行特别规定。二、处分条例核心要点分析(一
43、)适用主体范围1 .监管对象处分条例第二条明确规定，处分条例所监管的对象为国有企业管理人员。政务处分法仅规定公职人员的定义参照监察法执行，而监察法也未明确定义国有企业管理人员，监察法实施条例第四十条有明确定义,处分条例对国有企业管理人员的定义沿用了监察法实员”。一方面，国家出资企业的定义与新公司法第一百六十八条关于国家出资公司的定义也有所不同，处分条例的国家出资企业包括国有独资或者全资公司（企业），而新公司法仅指由国家或地方人民政府以及经授权的国有资产监督管理机构或者其他部门、机构履行出资人职责的公司;另一方面，管理人员任职范围也包括经过提名、推荐等程序在国家参股公司及其分支机构任职的人员，处
44、分条例的监督权来源于其本身的任免权，凡是受到党组织、国家机关或者是国家出资企业任免、管理的人员，均适用处分条例。2 .处分决定作出主体按照处分条例的规定，有权作出处分决定的是国有企业管理人员任免机关、单位。那么何为国有企业管理人员任免机关、单位？处分条例和政务处分法均没有作出明确定义，只是原则性地规定所谓有干部管理权限的机关、单位。根据“司法部国务院国资委财政部负责人就国有企业管理人员处分条例答记者问”的说明，实践中国有企业管理人员任免机关、单位主体层级多、种类多，包括履行出资人职责的机构、有干部管理权限的国家机关和事业单位等，国有企业作为任免单位依据干部管理权限任免其内部管理人员。因此，具体
45、由哪一主体来实施处分，应当根据管理人员具体的管理权限所属主体确定。对于有多层级管理机关、单位的，本文认为应当由直接管理部门享有处分决定权，但不能排除更上层级管理部门的权限,更上层级管理部门应当有权提级管理。（二）处分种类及违法行为处分条例关于处分种类及其适用的违法行为基本沿用了政务处分法的规定，但结合国有企业管理人员的特殊性，处分条例也作了一定的细化和调整。本文对此作简要总结和梳理。1 .处分种类和期限2 .违法行为及其适用的处分从内容上看，处分条例共计列举51项违法情形并针对性规定适用处分种类。采取列举形式列示违法情形并明确相应的处分，便于实际执行。所列举的违法情形中，有多项违法情形与金融、
46、资本市场有关，或与近年来金融、证券国有企业违法违规行为和贪污腐败问题频发有关系。除此之外，顺应新一轮国企深入改革的需要，处分条例也将国企改革过程中的一些“硬要求”写入了处分条例，例如“三重一大”决策制度、三项制度改革（劳动用工、人事管理、收入分配）、“十不准”（融资性贸易、虚假贸易）等。（三）处分程序根据处分条例，对涉嫌违法的国有企业管理人员的处分流程具体如下：1.立案（1）经任免机关、单位负责人同意，由承办部门对需要调查处理的问题线索进行初步核实。（2）经初步核实,承办部门认为管理人员涉嫌违反规定的,经任免机关、单位主要负责人批准同意后立案，书面告知本人及其所在单位，并向有管理权限的监察机关
47、通报。2.调查(1)调查核实并形成书面调查报告，向任免机关、单位负责人报告。(2)承办部门将调查认定的事实及处分依据告知被调查人、听取其陈述和身边，并对被调查人提出的事实、理由和证据进行核实并记录。3.处分决定(1)承办部门提出处理建议，报任免机关、单位领导成员集体讨论，作出相应决定并向有管理权限的监察机关通报。(2)任免机关、单位应当自处分决定作出之I起1个月内将决定以书面形式通知被调查人及其所在单位。(3)承办部门将处分材料归入被调查人本人档案并形成工作档案。4.好核(1)被处分人对处分决定不服的，可以自收到处分决定之日起1个月内向作出处分决定的任免机关、单位申清复核，原处分决定单位应当自
48、接到复核申请后1个月内作出复核决定。确有正当理由耽误申请复核的，在障碍消除后的10个工作日内可以申请顺延并由原处分决定单位决定是否顺延。(2)复核决定应当自作出之日起1个月内以书面形式通知被处分人及其所在单位，并向有管理权限的监察机关通报。(5)撤销或者减轻处分，应当结合其实际履职、业绩贡献等情况对其薪解待遇受到的损失予以适当补偿。(6)维持、变更、撤销处分的决定应当在作出后1个月内予以送达、宣布，并存入被处分人本人档案。(四)处分条例坚持严管和厚爱相结合处分条例在加强国有企业管理人员监督管理的同时,也保护国有企业干部干事创业的积极性。具体体现在以下几个方面：7 .从旧兼从轻原则处分条例第五十一条规定，本条例施行前，已经结案的案件如果需要复核、申诉，适用当时的规定。尚未结案的案件，如果行为发生时的规定不认为是违法的，适用当时的规定;如果行为发生时的规定认为是违法的，依
