《2-9：食品安全风险管控清单（包装饮用水生产）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2-9：食品安全风险管控清单（包装饮用水生产）.docx（15页珍藏版）》请在课桌文档上搜索。
1、2-9：食品安全风险管控清单(包装饮用水生产)说明：本清单供食品生产企业参考使用。企业可以参考本清单并结合实际开展食品安全风险分析，查找确认风险点、科学制定管控措施、合理确定管控频次并明确责任人员，建立符合本企业实际的E食品安全风险管控清单。食品类别别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人饮料()601包装饮用水公供的源理非共水水管下为水地水源人为因素破坏取水设施或污染水源水源I级防护区内未建立取水点、无封闭式建筑，取水点无监控,未控制人员进出取水点，易发生污染水源的风险。1,取水点应有封闭式建筑物。2 .有专人管理，限制未授权人员进入。3 .监控水源】级防护区(距取水
2、点至少15米范围内)保护情况。4 .生产前检测水源理化指标。5 .定期自检验证。6 .每年丰水期和枯水期各至少各监测一次源水水质.源水水质监测项目应按照GB19298的原料要求进行监测1保证水源不被污染，符合GB193()4关于非公共供水水源的控制要求水源环境管理制度中明确管控频次.建议每日、每周、每年进行汛期污染雨季或汛期，雨水来不及经1.汛期时节每天关注天气，保证水源不水源环境管食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人形成区域内存在污染水源的因素水源的污染源。水质监测项目应按黑GB19298的原料要求进行监测。GB19304关于非公共供水水源的控制要求确管控
3、频次，赛议每日、每周、每年进行表为水地水源地表水源及周边存在污染因素因工业、农业、生活等人类活动对地表水源造成污染。1 .根据当地饮用水水源保护规定对水源和周边地区采取保护措施2 .每年丰水期和枯木期各至少各监测一次源水水质.源水水质监测项目应按照GB19298的原料要求进行监测。保证水源不被污染,符合GB19304关于非公共供水水源的控制要求水源环境管理制度中明确管控频次，建议每日、每周、每年进行产所境理生场环管厂区环境管理,厂区物品存放余物以及废旧设备等存在虫害孽生风险,易集尘，给生产过程带来污染。厂区环境保持整洁，定期清理，避免雨后积水，降低外围虫害密度，不堆积废旧设备及杂物,并定期检查
4、。符合GB14881厂区环境的要求厂区环境管控制度中应明确检查频次,建议每周进行厂区绿化1 .厂区绿化易吸引啮齿类动物、鸟类，孳生虫害,给生产环节带入史书控制风险。2 .厂区绿化距离车间及仓库较近,原料及产品均易吸引虫害，产生虫害侵入车间1 .工厂园区内嫌植应选取不易产生虫害的植物品种。2 .厂区线化应与生产车间保持适当距离,植被应定期维护,防止虫害孳生。符合GB14881厂区环境的要求厂区环境管控制度中明确管控频次,建议根摒季节制定题次食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人温度、湿度管控有温度、湿度控制要求的区城，未配备适宜的温度、湿度控制设施以及用于监控温
5、度、湿度的设施,导致温度、湿度不能达到企业内部标准要求。I.根裾食品生产的特点，配备适宜的温度、湿度控制设施以及用于监控温度、浮度的设施。2,定期校准温度、湿度控制设施以及用于监控温度、湿度的设施.符合企业内部温度、湿度要求车间内部环境管控制度中明确监控频次，建议每日进行清洁作业区消毒管理清洁作业区环境、设备、人员以及进入该区域的原辅材料等未经有效消毒、造成清洁作业区微生物污染。清洁作业区应定期迸行环境消毒，并定期开展微生物隹测。符合区域管理的标准作业程序要求清洗消毒制度中明确消毒和微生物监测频次，健议每周进行清洁消毒效果验证未进行清洁消毒效果验证，不能保证清洁消毒有效。及时验证清洁消毒效果.
6、发现问题及时纠正。符合各区域的清洁消毒效果要求清洗消毒制度中明确清洁和验证频次,建议按照不同区域每次清洁消毒后清洁验证设施设备管理害制施备虫控设配鼠类、昆虫等侵入鼠类、昆虫等侵入生产环境,迨成污染风险。生产车间及仓库应采取有效措施（如纱帝、纱网、防鼠根、防嫌灯,风幕等）.定期检查，做好除虫灭害工作记录。符合企业虫害控制计划目标虫鼠害管控制度中明确防虫防鼠设施维护频率.建议每月进食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人行助施理辅设管通风、除尘和空气净化设施因通风、除尘和空气净化设施布局不合理、损坏或长时间未清洁等原因导致车间空气被污染、产生虫害侵入风险。1 .以避
7、免空气从清洁度要求低的作业区域流向清洁度要求高的作业区域。2 .合理设置进气口位置，进、排气口和户外垃圾存放装置等污染源保持适宜的距离和角度。进、排气口装有防止虫害侵入的网罩等设施。3 .根据生产需要安装除尘设施。4 .N装防护区应加装空气过滤装置，对空气迸行过速净化处理.并对过述装置定期清洗、更换。灌装防护区静态空气洁净度(悬浮粒子、沉降菌)应达到KXM)O级且灌装局部应达到100级；或灌装防护区静态整体空气洁净度达到I(X)O级。5 .应对谟装防护区每年进行洁净车间检测。6,生产过程中直接与产品或包装接触的压缩空气应经过符合GB14881通风设施要求设施设备管控制度中明确通风设施管控频次，
8、建议每日检查食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人除泊、除水、除尘过滤处理。供水设施水处理管理不到位，导致清洗用水不能有效清洁设备，食品加工用水不符合规定，污染食品。1 .多介质过滤器、活性炭过滤器、精密过淤器、超滤系统等定期清洗更换。2 .当涉及到以上过滤器时，时储水球进行清洗及效果验证。3 .水质每年送检。符合GB14881供水设施要求,生产用水符合GB5749的要求设备维护保养制度中明瑜设备维保频次,根据使用情况确定.速议每日/半年/每年进行储水设备缺乏防污染设施或未定期清洗消毒。1 .食品加工用水储水维应安装空气呼吸器.2 .储水设备应密闭，已于排水和
9、清洁，出水口设置进水口对他的下端,避免形成短流和死水区域*3 .根据微生物监测数据及时清洁储水设备,建议最长每半年清理一次。符合GB12695供水设备要求,生产用水符合GB5749的要求建议制定储存水微生物监控计划，并按计划周期取样监测排水设施排水设施破损，排水不畅，固体废弃物易迸入及浊气逸出，虫害侵入。1,定期对排水设备进行维护和保养。2 .排水系统入口安装带水封的地漏等装置。3 .排水系统出口有适当措施降低虫害风险.符合GB14881排水设施要求设备维护保养制度中明确设备维保频次,根据使用情况确定.建议每日进行食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人管理护保
10、养工作导致设备故漳，影响产品质量。2.未按照维保计划开展维保，导致设备运转过程存在故障，影响产品质量。计划实施。2.对工厂所有泵、网、接口等的密封图定期拆卸检查并根据需要及时更换。划执行,保证设备运转正常养制度中明确设备维保频次，建议每月/年通行水处理设施管理水处理设施管理不到位导致成品水理化不达标。1.采用造膜和反渗透方法过滤并定期清洗更换滤膜。2,根裾生产检测教隽和品控每周过程水检测数据对速膜和蓄水罐定期清洗消毒并做验证。I.源水符合生活饮用水GB5749和GB14848标准2.成品水符合GB19298及内控标准设备保养和维修制度明瑞维护频次。建议每日、半年、每年进行设备的清洗、消毒设备清
11、洗消毒不彻底,有导致产品微生物超标的风险。迂立并实施清洗标准操作流程（SOP）.定期时设备进行清洗和消毒，并验证清洗和消毒效果.清洗消毒效果符合内部标准作业程序要求清洗消毒制度中明确清洗消毒撅次.建议每枇次进行辅控制原料,回收桶验收异味异物桶因回收桶存储环境段差，个别有人为投放情况，增加异物异味风险。1.运立回收桶控制标准，按标准要求控制回收桶.分类存放，分类处理，不符合公司要求拒收。2.品控的叶现场抽查,保证回收桶质量。回收桶符合企业质量受控要求回收桶质量管理制度明瑜管控频次，健议每日、每车进行食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人、子或脸新桶瓶1基料和子收
12、包装带入重金属化学品超标风险原辅料本身带入的化学品、定金属污染等对产品有化学品重金属残留等风险.直接接触食品的包装材料，应符合食品安全国家标准(GB4806系列和GB9685)的要求。定期查验供应商资质及外检报告，必要时进行供应商审核确认。所用原辅料符合国家标准和企业内部标准原辅料验收管理制度中明确管控高频次，建议每批次进行产程制生过控水处理做生物风险I.臭氧浓度不达标会导致产品微生物超标。2 .储罐卫生不达标.3 .紫外杀窗系统故漳。4 .过滤除菌滤膜性能不足。I.根据源水水质合理确定用于水消毒的臭氧浓度，对臭氧浓度进行监测，发现线上或人工测量与规定浓度不一致时,立即停止生产，采取纠正措施.
13、2.根据微生物监测数据及时清洁储罐。3,按要求监测紫外杀菌系统。4.采用过滤除菌工艺的应定期更模谑膜或旗料、定期反冲洗和清洗,检查滤膜性能。控制成品水超臭氧浓度符合公司内部要求水处理管理制度中明确微生物控制频次，建议：(1)臭氧在线实时监测,浓度不达标设备报瞥自动停机；2)人工I次/小时监测；(3)品控每日不定期巡检监测.10食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人理虫害吸引进入车间。2.严格按照卫生清洁要求做好清洁工作，杜绝卫生死角，虫害高发季节酒加监督检查频率。议每日/每周进行虫害的预防性管理1.厂房、车间存在虫害侵入的孔隙.门窗破损，未安装有效的防虫害侵入
14、装置，生产场所发现大量虫害活动痕迹;2 .未定期检查生.害控制装置的除虫害效果：3 .未制定发现虫害采取控制措施。1.应保持速筑物完好、环境整洁，防止生害侵入及孽生；2,应制定和执行虫害控制措施，井定期检杳。生产车间及仓库应采取有效措施（如纱帘、纱网、防鼠板、防蝇灯、风幕等），防止鼠类、昆虫等侵入：应定期进行除虫灭害工作。若发现有虫鼠害痕迹时，应追查来源,消除陞患；3 .应准确绘制虫害控制平面图，标明捕鼠器、粘鼠板、灭蝇灯、室外诱饵投放点、生化信息捕杀装置等放置的位置。除虫灭害工作应有相应的记录:4 .使用各类杀虫剂或其他药剂前,应做好，灾防措施避免对人身、食品、设备工具迨符合企业虫害控制计划
15、目标虫害控制措施明确管控要求，建议每周进行食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人成污染；不慎污染时.应及时将被污染的设备、工具彻底清洁，消除污染；5.防虫害侵入装置有多种，应根据不同场所、不同部位、不同需求选择不同的防虫害侵入装置（如防鼠板、防蝇帘、风幕，自动闭合门、纱窗、防虫害网罩等）。人员管理人员健康健康证从事接触直接入口食品工作的人员若不具备有效健康证明，有传播病菌、污染食品的风险。I.建立并执行从业人员健康管理制度。2 .从事接触直接入口食品工作的食品生产人员应当每年进行健康检查，取得健康证明后方可上岗工作。3 .对忐有下列病症之一者，不得从事接触直接
16、入口食品的工作：a.病疾（细菌性痢疾和病疾带菌者）、伤系（肠伤寒和肠伤寒带菌者）、肝炎（病毒性肝炎和带毒者）等消化道传染病（包括病原携带者）;符合GB14881食品加工人员健康管理要求食品安全法中明确健康证明管控要求,须每年办理18食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人b.活动性肺结核；C化脓性或渗出性皮肤病：Ci.其他有碍食品安全的疾病或疾患的人员。服装管理进入清洁作业区服装管理1 .工作服清洗不彻底或未定期清洗，有对产品造成交叉污染风险。2 .工作服破损，腰部以上有口袋，内容物或扣件掉落污染食品。1 .制定工作服的清洗保洁制度，定制服装要求腰部以上无口袋，
17、每班清洗消毒。2 .每次清洗前后应检查服装的纽扣、线头、拉链等。将合GB14881的要求人员卫生管控制度中明确工作股管控频次，建议每日进行人员管理更衣及消毒1 .个人用品等与生产不相关物品与工作服混放，造成交叉污染的风险。2 .洗手消毒执行不到位,成微生物污染。I.车间入口处设有更衣室，工衣、个人衣物分开放置，工作人员穿戴洁净工作表相。更衣室入口有换鞋（穿帔鞋套）设施或工作鞋靴消毒设施。2.在清洁作业区入口设置与员工数量匹配的洗手消毒及更衣设施、人员进入清洁作业区应以戴D罩。符合GB14881的要求人员卫生管控制度中明确更衣洗手消毒管控频次.建议每日、每月进行笔、首饰、钥匙等异物未封笔、苜饰、
18、钥延等易脱落物品迸行管控，导致污染产品。员工及来访人员的笔、首饰、钥匙等易脱落物品严格管控，此类易脱落物品不得进入车间，或进行出入车间登符合GB14881食品加工人员及来访者管理人员卫生管控制度中明确管控频次.建议每日、每食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人记复核；发网必须遮盖所有头发.要求班次进行检於控制产品检验环节检验能力及计量实验室的检验能力不足，不能及时发现半成品、产品指标异常,导致不合格产品出Fa具备与自检项目相适应的检脸能力，能力涵盖人机料法环等方面，并定期参加能力脸证，检脸设备按期检定或校准.确保检测结果的准确性。检测结果准确检验管理制度中明确
19、管控频次,建议每年进行在线检脸未发现空瓶、或成品中的可见异物等。1.封口后，对产品外观、戏装置、容器状况、封口严密性和可见物进行检验。2.配备满足数量和视力要求的检验人员，成采用在线检验设备等替代人工检验。符合GB19304的检验要求检验管理制度中明确管控频次,建议实时管控对委托检测机构的选择与管理委托的食品检测机构能力不足而导致不合格产品出厂。委托有资质的检验机构进行检验；有能力的企业定期查阅检测原始记录，并进行实验室问结果比对。第三方检测机构检测结果准确检险管理制度中明确管控频次，建议每年进行检险方法的选择未按黑标准要求选择检验方法,造成检测结果不准确。检验方法依据食品安全国家标准规定方法
20、、产品标准允许使用方法或客户认可方法进行检验。使用现行有效检验方法检验管理制度中明确营控频次，建议每次进行检测记录1.出厂检验报告不规范（如1.出厂检验报告应与生产记检测报告真检验管理制20食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人生产日期、取样日期、检至日期混淆，缺少检验依据）。2.缺少出厂检验原始记录。录、产品入库记录的批次相一致.2 .出厂检验报告中的检验结果应有相对应的原始检脸记录。3 .企业出厂检验报告及原始记录应真实、完整、清晰。4 .出厂检脸报告一般应注明产品名称、规格、数量、生产日期、生产批号、执行标准、检脸结论、检验合格证号或检验报告编号、检骏时
21、问等基本信息.实、准确、完整度中明确管控频次，建议每次进行七物交控刈贮存运与付脩存节贮环存放管理仓储管控不到位,导致产品在存储过程中受尘土、虫害等的污染。仓库保证先进先出，离墙离地存放，离堵先离确保人员能够迸入进行检查、清洁等操作.符合内部管理要求仓储管控制度中明确营控频次，建议每日进行常温库房的管理常温库房湿度过大，易孳生微生物,污染食品。常温库房按照库房的温度、湿度、通风要求道行管理并Ii测记录。温度、湿度符合内控指标要求仓储管控制度中明确管控频次,建议每日进行库房的清洁冷藏库房清洁不到位，有孳生嗜冷菌污染产品的风险。定期时冷藏库进行清洁和消清洁效果符合内控标准清洁消毒制度中明确省食品类别
22、类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人要求控频次.建议每月进行不同类别产品存放管理不合格品、待检品、合格品等未按区存放或缺少明确标识，容易导致误用。不合格品、待检产品、合格品应设立单独存放区域并且明确标识,避免误用。符合GB14881仓储要求仓储管控制度中明确管控频次，建议每日进行运输环节产品运输环节1.对车辆防护、卫生及气味不达标影响产品质量：2.运输过程中未关注产品情况，导致产品破裂、变质或保质期缩短。I.对运输车辆检查，要有防护毯，避免运输过程撞击刮增导致桶破损漏水情瓦；2.运输和装卸食品的容器、工器具和设备应当安全、无害，保持清洁，降低食品污柒的风险；3 .对
23、发货记录人员定期培训，品控定期迩检确认；4 .需冷藏（冻）运输的产品应按标签标示的温度进行冷藏（冻）运输.符合产品运输要求运输管理制度中明确管控频次，建议每车进行交付环节卸货及入库产品不能及时进入库房，在平台暴晒较长时间导致产品变质或保质期缩短。产品验收合格后及时入库，避免产品在夏日阳光或高温下暴晒。符合内部管理要求产品交付管理制度中明确管控频次,健议每融次进行不合不合误用不合不合格半成品、成品未分区建立不合格品管理制度,在符合不合格不合格品管22食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人品理食安事处E格管与品全故W格品格品存放导致误用或发货。库房设置不合格品区，
24、严格对不合格品、不合格半成品进行风险评估，根据风险评估结果选择返工、销毁等处理方式。品管理要求理制度中明确管控二次,建议每枇次进行品全故置食安事处食品安全事故处置方案的制定和落实性品安全事故处置方案制定不合理，未定期检麦本企业各项食品安全风险防范措施的落实情况。制定食品安全事故处置方案，定期检杳本企业各项处品安全风险防范措施的落实情况，及时消除事故陞患。符合食品安全法要求食品安全事故处置制度中明确演嫁频次，建议每年进行品发法标管里产胡和规准产产品研发管理研发过程中未充分识别质量安全管控点研发过程中未充分考虑产品原料、生产过程和成品的质量安全控制点，产品正式生产时，有出现质量及食品安全问题的风险
25、。产品研发过程中应当充分识别供应商原料风险，充分识别工艺过程中产品的质量安金控制点,充分识别设备风险隼。达到产品标准要求新产品开发管理程序中明确管控频次,建政每个新产品量产前进行规准理法标管标准的识别未全部收集已更新和新发布的产品相关法规标准，或者对法规标准的解读不准确带来的风险。及时关注和更新国家法律法规和标准的变化,定期组织相关人员（包括但不限于食品安全管理人员、专业技术人员等培训,充分理解法规标准。符合相关法规标准要求合规性管理程序中明确管控要求，速议每月法规标准跟踪查新.每季度适时调整培训计划食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人示、明管里标签说书理示
26、、明管里k签说书理标签、说明书内容不规范1 .标签、说明书内容涉及疾病情防、治疗、保健功能。2 .不符合相关法律法规和GB7718等标准要求。1 .对企业人员进行食品标签标识相关法律法规和国家标准的培训.2 .严格按照相关法律法规和GB7718等标准进行标识。符合相关法律法规和GB7718及产品执行标准的要求合规性管理程序中明确管控要求，建议每年/必要时进行委托生产管理被委托方生产和食品安全管理能力未对委托企业进行准入审核及生产过程有效监督，合同签署过程中未明确食品安全责任。1 .对委托企业的准入审楼及生产过程进行有效监督.2 .在合同签署过程中明确委托双方的食品安全责任。符合终产品法规、监管
27、要求委托加工管理程序中明确监督频次，建议委托前、生产过程中每周进行生产者资质食品生产许可证的是续、变更、增项等营业执照、食品生产许可证超迨有效期仍进行生产；超出生产许可范围生产；主要设备布局和工艺流程与准予生产许可时生产条件发生变化,未及时申请变更。1 .建立自查制度，及时对证照进行延续和变更.确保食品生产许可资质在有效期内。2 .提升食品安全主体责任意识，学习食品安全法律法规。3 .依法组织生产，严格按照规定在许可范围内从事食品生产活动。4 .主要生产设备、设备布局、工艺流程发生变化时应及时向原发证部门申请变更。符合食品生产许可管理办法合规性管理程序中明确管控频次，建议每年/发生变更时/新增类别品种时进行24
