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1、2-15：食品安全风险管控清单（其他饮料生产）说明：本清单供食品生产企业参考使用。企业可以参考本清单并结合实际开展食品安全风险分析，查找确认风险点、科学制定管控措施、合理确定管控频次并明确责任人员，建立符合本企业实际的E食品安全风险管控清单。食品类别别称知名风险控制环节风险点风险描述菅控措施管控目标管控频次责任人厂区物品存放余物以及废旧设备等存在虫害孽生风险，易集尘，给生产过程带来污染。厂区环境保持整洁，定期清理，避免雨后积水，降低外国虫害密度，不堆积废旧设备及杂物,并定期检查。符合GB14881厂区环境的要求厂区环境管控制度中应明确检查频次，建议每周进行饮料0607其他，一产所境理生场环管区
2、境理厂环管厂区绿化1 .厂区域化易吸引啮齿类动物、鸟类,学生虫害.给生产环节带入虫害控制风险。2 .厂区域化距离车间及仓库较近.原料及产品均易吸引虫害，产生虫害侵入车间或仓库的风险。I.工厂园区内绿植应选取不易产生虫害的植物品种。2.厂区绿化应与生产车间保持适当距离，植被应定期维护，防止虫害率生。符合GB14881厂区环境的要求厂区环境管控制度中明确管控频次，建议根据季节制定频次厂区垃圾厂内垃圾清理不彻底、不及时,造成虫害孳生。建立生产和生活垃圾的运输、暂存、清除实施管理措施并有效执行。符合企业厂区内外环境管理厂区环境管控制度中明确管控频次.食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管
3、控目标管控频次责任人要求建议每日进行车间地面墙面设计、施工及清洁卫生地面不平整、排水系统设计不合理，生产过程中或清洗后出现积水。1 .地面、将面、屋顶根据清洁度要求采用不同频次进行定期清洁。2 .门窗、墙壁、顶棚、地面及施工缝隙密闭，清洁作业区的窗户宜与内堵面齐平，避免平台积尘。符合企业内部环境管理要求车间内部环境管控制度中明确地面清洁菠次，里议每日或每班次进行车间内部环境车间地面、墙面、屋顶破损破损处不易清洁，容易造成孽生微生物,破损易掉落造成异物污染。车间破损地面、堵面、屋顶应及时修补。符合企业内部管理要求车间内部环境管控制度中明确管控妓次，建议每月进行管理温度、湿度管控有温度、湿度控制要
4、求的区域，未配备适宜的温度、湿度控制设施以及用于监控温度、湿度的设施,导致温度、湿度不能达到企业内部标准要求.I.根据食品生产的特点，配备适宜的温度、湿度控制设施以及用于密控温度、湿度的设施。2.定期校准温度、湿度控制设施以及用于监控温度、湿度的设施.符合企业内部温度、湿度要求车间内部环境管控制度中明确监控城次，建议每日进行清洁作业区消毒管理清洁作业区环境、设备、人员以及迎入该区域的原辅材料等未经有效消毒、造成清洁作业区应定期进行环境消毒，并定期开展微生物监测。符合区域管理的标准作业程清洗消毒制度中明确消毒和微生物食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人清洁作业
5、区微生物污染。序要求监测频次，速议每周迸行清洁消毒效果验证未迸行清洁消毒效果骏证，不能保证清洁消毒有效。及时险证清洁消毒效果，发现问题及时纠正。符合各区域的清洁消毒效果要求清洗消毒制度中明确清洁和验证频次,建议按照不同区域每次清洁消毒后清洁验证施备理设设管鼠类、昆虫等侵入鼠类、昆虫等侵入生产环境，造成污染风险。生产车间及仓库应采取有效措施（如纱帘、纱网、防鼠板、防蝇灯、双幕等），定期检查，做好除虫灭害工作记录。符合企业虫害控制计划目标虫料防*中行助施理辅设管通风、除尘设施因通风、除尘设施布局不合理、损坏或长时间未清洁等原因导致车间空气祓污染、产生虫害侵入风险。1.有适宜的自然通风或人工通风措施
6、，以避免空气从清洁度要求低的作业区域流向清洁度要求高的作业区域。2.合理设置进气口位置，进、排气口和户外垃以存放装置等污染源保持适宜的距离和角度。进.排气口袋有防止虫害侵入的网罩等设施。符合GB14881通风设施要求设施设备管控制度中明确通风设施管控频次，建议每日检查食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人3 .根据生产需要安装除尘设屯-4 .注空调系统清洁度，若生产过程需要对空气进行过滤净化处理,应加装空气过速装置并定期清洁：空气过速系统的过滤网应定期清洗、更换。供水设施水处理管理不到位，导致清洗用水不能有效清洁设备,食品加工用水不符合规定，污染食品。1.多介
7、质过滤器、活性炭过速品、精密过魂器、超魂系统等定期清洗更换。2 .当涉及到以上过遮器时，对储水施进行清洗及效果骏证,蓄水池每半年清理。3 .水质每年送检。符合GB14881供水设施要求，生产用水符合GB5749的要求设备维护保养制度中明确设备维保频次，根据便用情况确定，淀议每日/半年/每年进行排水设施排水设施破损，排水不畅，固体废弃物易进入及浊气逸出，虫害侵入。I.定期对排水设备进行维护和保养.2 .排水系统入口安装带水封的地漏等装置。3 .排水系统出口有适当措施降低虫害风险。符合GB14881排水设施要求设备维护保养制度中明确设备维保频次，根据便用情况确定，建议每日进行食品类别类别名称风险控
8、制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人废弃物存放设施I.废弃物存放设施配备不足，或设计不合理，废弃物溢出或渗漏导致微生物及虫害孳生等风险。2.废弃物存放设施未专区存放或标识不到位.存在误用的风险。1.配备设计合理、防止渗漏、易于清洁的废弃物专用存放设施。2 .车间内存放废弃物的设施和容器应标识清晰。3 .必要时应在适当地点设置废弃物临时存放设施,并依废弃物特性分类存放。符合GB14881废弃物存放设施要求设施设备管控制度中明确废弃物存放设施管控领次，建议每日检查个人卫生设施I.个人卫生设施设计不合理.数量不足导致食品微生物污染。2.卫生间设置不合理，清洁不到位，有交叉污染的风险。1
9、.根据帘要设置卫生问，卫生间的结构、设施与内部材质应易于保持清洁：卫生间内的适当位置应设置洗手设施g2.卫生间不得与食品生产、包装或贮存等区域直接连通,不得对生产区域产生影响：符合GB14881个人卫生设施要求设施设备管控制度中明确卫生间管控要求，建议每日清洁并检查计爰管理计量设备的计量管理计量器具未迸行有效检定或校准。车问温度、湿度、流速、压力、称、天平、计时器等设备应定期外部检定或校准和内部校准。符合计量法和企业内部管理要求计量设备管理制度中明确检定/校准频次，健议每年外部检定或校准食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人设备管理设备的维护保养1 .无维保计
10、划，设备超负荷工作导致设备故障，影响产品质量O2 .未按照维保计划开展维保.导致设备运转过程存在故障，影响产品质量。I.制定设备维保计划并按照计划实施。2.对工厂所有泵、阀、接口等的密封固定期拆卸检交并根据需要及时更换。按照维保计划执行，保证设备运转正常设备维护保养制度中明确设备维保频次，建议每月/年进行设备的清洗、消毒设备清洗消毒不沏底，有导致产品微生物超标的风险。延立并实施清洗标准操作流程(SOP),定期对设备进行清洗和消毒，并验证清洗和消毒效果。毒合准序消符标程洗果都业求淆效内作要清洗消毒制度中明确清洗消毒柒次,建议每枇次进行原辅料控制原料龄收原料采购原料本身带入的危害物(包恬菌落总数、
11、大肠菌群、嗜冷菌、致病菌、崩热芽胞、黄曲霉毒素M1、兽药残留、农药残留、重金黑等)、微生物、农残、兽残、重金属等对产品有微生物、毒素残留等风险.I.殛立并落实原料供应商检查评价制度。2.严格落实原料索票索证和验收。符合相应的国家标准、行业标准、团体标准或者企业标准货-明求议行进度要速进运输、贮存过程中被污染运输工具脏污、储存条件不满足要求等,导致原料被污染。制定并实施进货检验制度，对到场货物及运输车辆完好性、清洁性检查合格后方可方向。投入使用的原料均为合格原料进货查验制度明确管控要求及频次.段议每批次进行食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人品加、包采收辅料食
12、添剂内材购验落在微生物污染（细菌、真菌）、物理危害及异物、化学危害物（包括重金属及污染物、与食品直接接触材料的迁移物）、非法添加物1.未落实食品辅料、食品相关产品供应商检查评价制度，使用未经评价的供应商产品或购入不合格辅料、包材等；2 .未按规定查验供货者的许可证（包括产品明细）和产品合格证明，相关凭证、记录保存不齐全,无法追溯：3 .对产品安全质量疏于检查或未落实原辅料检验制度；对无法提供检验报的原料，未进行检验。按照购买的产品标准验收，若企业制定配料辅料包材验收规格书，按照规格书要求查验每批次产品的食品安全指标检舲检测报告等文件，采用感官评价、抽样检测等措施验收。符合相应的国家标准、行业标
13、准、团体标准或者企业标准进货查验制度明确管控要求及频次，建议每枇次进行生产过程控制物料称量人员操作人员操作失误，导致称量不准确产品指标不达标。设置称量复掇机制,质量人员抽检、下道工序人员抽检，半成品、终产品检验：2.时称量人员经培训上岗，并定期进行考核。符合产品配方要求物料款量管理制度明确管控概次.建议每批次进行配料、投料误配、错投由于称量或者投料错误导致的产品不符合配方要求或客户要求。I.严格按产品配方称料、投料；2.配料、投料时配备称量人和复核人，并在监督复核下方可实施操作；符合产品配方要求配料投料管理制度明确管控频次，然议每批次进行食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目
14、标管控频次责任人3.检测半成品成分分析。配料工艺执行配料温度、时间、投料顺序未按照工艺标准要求执行。1.制定生产时配料工艺标准操作流程(SOP)要求，不允许生产私自变更工艺；2.应建立和保存生产投料记录,包括投料种类、品名、生产日期或批号、使用数量等。严格执行工艺标准配料投料管理制度中明确管控频次，建议每班进行防腐剂、甜味剂、着色剂等食品添加剂的使用超范围、超限量使月食品添加剂等。I.使用复配添加剂时，应对复配添加剂的成分及含量充分了解，以确保其成分及含量符合法律法规和食品安全国家标准的规定；2 .严格按照标准和配方投料,曳核确认，做好投料记录；3 .合理设置物料混合时间和混合方式，确保混合均
15、匀：4 .若多款产品存在共线生产,应做好品种更换前的清洁和清场工作，避免交叉污：5.调配使用的食品工业用浓缩液(汁、浆)、原汁、糖液，符合食品安全法、GB2760及相关规定配料投料管理制度中明碗食品添加剂管控频次，建议每批次原料、每次调配过程选行食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人水及其他配料和食品添加剂，使用前应确认其感官性状无异常。加热杀菌物料加热杀区加热杀菌温度、时间未达到杀菌要求。1.建立HACCP计划表,作为CCP进行控制，按照HACCP计划表进行监控和验证；2.灌装系统设置防呆，当温度低于控制标准时循环加热至规定温度后进入海装系统。符合生产工艺标
16、准加热杀菌管理制度中明确管控频次.建议实时管控迸行封盖包材变形、设备故障等导致封盖质量不达标，导致漏液和污染。定期对设备进行维护保养，建立HACCP计划表,作为CCP进行控制，按照HACCP计划表进行监控和骏证。设置空瀛在鼓检测装置,及时剔除异常罐。符合生产工艺标准生产工艺规程中明瑜管控次，建议每小时进行冷却冷却水水愦不达标存却水水质不达标导致产品外包装有残留而受到污染。定期更换冷却水.每班更换过滤器，监测冷却水水质，定期巡查。冷却水水质符合要求生产用水管理制度中明确管控频次，建议每班进行打码墨码信息打印不清晰产品生产信息打印不清晰、错误,导致市场投诉。制定并执行墨码复核制度，定期维护星码机设
17、备,建立产品墨码信息完生产工艺规程中明确管食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人自检、互检、专项机制并执行。整、清断、准确控频次，建议实时管控化学品管理化学品清单、存储管理I.未建立化学品清单，未设别化学品名称等，导致使用清单外化学品，存在非食品厂使用的物质；2 .化学品与食品、直接接触食品包材等混放：3 .缺少化学品泄露控制程序和演练计划，相关储存和使用人员不清楚管控要求，有导致人员安全伤害的风险。I.建立化学品清单并定期进行核对，保证识别全面，依据化学品安全技术说明书(MSDS).明确存储位置，用途、使用区域；2 .清洗剂、消毒剂、油墨、润滑剂等存储在专用
18、化学品库房,并做好通风和日常检查；3 .采用双人双锁管理，制定使用记录，使用应有详细记录，包括使用人、使用目的、使用区域、使用量.使用及购买时间，配制浓度等。符合危害控制计划相关要求化学品管理制度中明确化学品清单、存储的管控姨次，建议每日进行化学品残留清洗消毒后清洗剂、消毒剂残留。通过检测冲洗水PH值、电导率、产品的感官等方式进行物证，符合生产用水水质要求方可进行下一步骤。符合危害控制计划相关要求化学品管理制度中明确管控梭次，建议每日递行润滑油污染有可能与食品接触的润滑部位使用非食品级涧滑剂易导致食品污染。与食品接触部位的润滑剂均采购食品级捐滑剂,领用及使用均在受控下实施，使用后刹余润滑油退库
19、处理，不符合设备维保要求化学品管理制度中明确润滑油管控频次，建议每食品类别类别名称风险f空制环风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人人员管理人员健康健廉证从事接触直接入口食品工作的人员若不具备有效健康证明，有传播病菌、污染食品的风险。I.建立并执行从业人员健康管理制度。2 .从事接触直接入口食品工作的食品生产人员应当每年进行健康检查，取得健康证明后方可上岗工作。3 一对患有下列病症之一者，不得从事接触宜接入口食品的工作：a.痢疾细菌性痢疾和痢疾带菌者）、伤寒（肠伤寒和腐伤寒带菌者）、肝炎（病毒性肝炎和带毒者等消化道传染病（包括病原携带）:b.活动性肺结核；C,化脓性或渗出性皮肤病；d.其
20、他有碍食品安全的疾病或疾患的人员。符合GB14881食品加工人员健康管理要求6食品安全法中明确健康证明管控要求，须每年办理食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人装理服管进入清洁作业区服装管理I.工作股清洗不彻底或未定期清洗，有对产品造成交叉污染风险。2.工作服破损，穆努以上有口袋，内容物或扣件掉落污染食品。1.制定工作服的清洗保洁制度,定制承装要求腰部以上无口袋，每班清洗消毒。2.每次清洗前后应检瓷服装的纽扣、线头、拉链等。符合GB14881的要求人员卫生管控制度中明确工作股管控频次.建议每日进行人员管理更衣及消毒I.个人用品等与生产不相关物品与工作服混放，造
21、成交叉污染的风险。2.洗手消毒执行不到位，造成微生物污染。1.车间人口处设有更衣室，工衣、个人衣物分开放置.工作人员穿戴洁净工作衣帽。更衣室入口有换鞋（穿兹鞋套）设施或工作鞋靴消毒设施。2.在清洁作业区入口设置与员工数量匹配的洗手消毒及更衣设施、人员进入清洁作业区应佩戴口罩。符合GB14881的要求人员卫生管控制度中明确更衣洗手消毒管控频次，建议每日、每月进行笔、首饰、钥匙等异物未对笔、首饰、钥匙等易脱落物品进行管控，导致污柒产品。员工及来访人员的笔、首饰、钥匙等易脱落物品严格管控，it类易脱落物品不得进入车间，或进行出入车间登记复核；发网必须遮盖所有头发。符合GB14881食品加工人员及来访
22、者管理要求人员卫生管控制度中明确管控频次，建议每日、每班次进行检验产品检验能力及实骏室的检验能力不足，不具备与自检项目相适应的检检测结果检验管理制食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人控制检验环节计量能及时发现半成品、产品指标异常，导致不合格产品出厂。验能力，能力涵盖人机料法环等方面，并定期参加能力物证，检骏设备按期检定或校准，确保检测结果的准确性。准确度中明确管控频次，建议每年进行对委托检测机构的选择与管理委托的食品检测机构能力不足而导致不合格产品出.委托有咨质的检龄机构进行检验；有能力的企业定期登阅检测原始记录，井进行实验室间结果比对.第三方检测机构检测结
23、果准琏检验管理制度中明确管控频次，建议每年进行检验方法的选择未按照标准要求选择检驶方法，造成检测结果不准确。检验方法依据食品安全国家标准规定方法、产品标准允许使用方法或客户认可方法进行检验。使用现行有效检脸方法检验管理制度中明确管控柒次,建议每次进行检测记录1.出厂检脸报告不规范（如生产日期、取样日期、检验日期混淆，缺少检验依猾几2.缺少出厂检脸原始记录。1.出厂检脸报告应与生产记录、产品入座记录的批次相一致O2 .出厂检验报告中的检骏结果应有相对应的原始检聆记录。3 .企业出厂检验报告及原始记录应真实、完整、清师.4 .出厂检验报告一般应注明产品名称、规格、数量、生产日期、生产批号、执行标检
24、测报告真实、准确、完整检验管理制度中明确管控频次，建议每次进行食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人准、检验结论、检验合格证号或检验报告媪号、检验时间等基本信息存放管理仓储管控不到位，导致产品在存储过程中受尘土、虫害等的污染。仓库保证先进先出，高墙高地存放，离墙距离确保人员能够进入进行检查、清洁等操作。符合内部管理要求仓储管控制度中明确管控频次，建议每日进行贮存、运输与交付控制常温库房的管理常温库房湿度过大，易孳生微生物，污柒食品。常温库房按照库房的温度、湿度、通风要求进行管理并监测记录。温度、湿度符合内控指标要求仓储管控制度中明确管控频次，是议每日进行贮存环
25、节仓库密封性仓库密封性不足导致虫鼠害侵入。定期检查仓库基础设施密封性,如墙面，地面、门窗等。基础设施密闭性良好仓储管控制度中明确管控频次,建议每日进行冷藏（冻）客房温度控制冷藏（冻）库房的温度不符合标准要求，易造成原料及产品发生质量风险。冷藏（冻）库房实时记录并管控温度，温度异常及时恢复，并对内部产品进行评估后处理.冷冻库定期除霜,确保冷冻温度达标。符合冷藏（冻）温度要求仓储管控制度中明确管控频次，建议每日进行库房的清洁冷藏库房清洁不到位,有孳生嗜冷菌污染产品的风险。定期对冷藏库进行清洁和消毒.清洁效果符合内控标准要求清洁消毒制度中明确管控频次，建议食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管
26、控措施管控目标管控频次责任人每月进行不同类别产品存放管理不合格品、待检品、合格品等未按区存放或缺少明确标识，容易导致误用。不合格品、待检产品、合格品应设立单独存放区域并且明确标识，避免误用。符合GB14881仓储要求仓储管控制度中明确管控频次.建议每日进行食品添加剂的贮存食品添加剂与原料品放，未进行专人专区管理。食品添加剂应单独存放,有明显标识；有专人管理,定期检查质量和卫生情况。符合GB14881仓储要求仓储管控制度中明确管控频次,建议每日进行运输环节产品运输环节I.对车辆防护、卫生及气味不达标影响产品质量；2.运输过程中未关注产品情况，导致产品破裂、变质或保质期缩短。I.时运输车辆检瓷.婺
27、有防护卷，避免运输过程撞击刮躇导致桶破损漏水情况：2.车辆干净无杂物.无异味.符合要求方可装货;3.对发货记录人员定期培训,品控定期巡检确认:符合产品运输要求运输管理制度明确管控妓次，建议每车进行交付环节卸货及入库产品不能及时进入麻房，在平台暴晒较长时间导致产品变质或保质期缩短。产品验收合格后及时入库，避免产品在夏日阳光或高温下暴晒。符合内部管理要求产品交付管理制度中明确管控频次.建议每批次进行不合格品不合格品误用不合格品不合格半成品、成品未分区存放导致误用或发货。建立不合格品管理制度，在库房设置不合格品区，严格符合不合格品管理不合格品管理制度中明食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控
28、措施管控目标管控频次责任人理食安事处管与品全故厘管理对不合格品、不合格半成品进行风险评估，根据风险评估结果选择返工、销毁等处理方式。要求确管控频次.建议每批次进行品全故置食安事处食品安全事故处置方案的制定和落实食品安全事故处置方案制定不合理,未定期检查本企业各项食品安全风险防范措施的落实情况。制定食品安全事故父置方案，定期检交本企业各项食品安全风险防范措施的落实情无，及时消除事故隐患。符合N品安全法要求食品安全事故处置制度中明确演练颇次，建议每年迸行品发法标管里产研和规准理产品研发管理研发过程中未充分识别质量安全管控点研发过程中未充分考虑产品原料、生产过程和成品的质量安全控制点,产品正式生产时
29、，有出现质量及食品安全问题的风险。产品研发过程中应当充分识别供应商原料风险.充分识别工艺过程中产品的康量安全控制点，充分识别设备风险等。达到产品标准要求新产品开发管理程序中明确管控频次,建议每个新产品量产前进行规准理法标管标准的识别未全部收集已更新和新发布的产品相关法规标准，或者对法规标准的解读不准确带来的风险。及时关注和更新国家法律法规和标准的变化,定期组织相关人员（包括但不限于食品安全管理人员、专业技术人员等）培驯，充分理解法规标准。符合相关法规标准要求合规性管理程序中明确管控要求，建议每月法规标准跟踪查新，每季度适时调整培训计虬食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管
30、控频次责任人标签、说明书标签、说明书管理标签，说明书内容不规范1.标签、说明书内容涉及疾病预防、治疗、保健功能。2.不符合相关法律法规和GB7718等标准要求。1.对企业人员进行食品标签标识相关法律法规和国家标准的培训。2.严格按照相关法律法规和GB7718等标准进行标识。符合相关法律法规和GB7718及产品执行标准的要求合规性管理程序中明确管控要求，箧议每年/必要时道行委托生产管理祓委托方生产和食品安全管理能力未时委托企业进行准入审核及生产过程有效盥督,合同签碧过程中未明确食品安全责任。1 .对委托企业的准入审核及生产过程进行有效监任。2 .在合同签署过程中明确委托双方的食品安全责任。符合终
31、产品法规、监管要求委托加工管理程序中明确监督频次.建议委托前、生产过程中每周进行生产者资质食品生产许可证的延续、变更、增项等营业执照、食品生产许可证超过有效期仍进行生产：超出生产许可范围生产；主要设备布局和工艺流程与准予生产许可时生产条件发生变化，未及时申请变更。1.建立自查制度，及时对证照进行延续和变更,确保食品生产许可资质在有效期内。2 .提升食品安全主体责任意识,学习食品安全法律法规。3 .依法组织生产，严格按照规定在许可范围内从事食品生产活动O4 .主要生产设备、设备布局、工艺流程发生变化时应及时符合食品生产许可管理办法合规性管理程序中明确管控频次，建议每年/发生变更时/新增类别品种时进行食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人向原发证部门申请变更。
