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1、第五章建设工程施工索赔管理 5.1建设工程施工索赔概述,一、施工索赔的含义及其分类 1.施工索赔含义 施工索赔,是指施工合同当事人在合同实施过程中,根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于应由合同对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出给予补偿的要求。,5.1建设工程施工索赔概述,2.施工索赔分类,按索赔目的分,施工索赔,按索赔的合同依据分,按索赔事件的性质分,按索赔的处理方式分,工期索赔,费用索赔,工期延误索赔,合同外索赔,道义索赔,合同被迫终止的索赔,合同内索赔,工程变更索赔,工程加速索赔,意外风险或不可预见因素索赔,其他索赔,单项索赔,综合索赔,5.1建设工程施工索赔概
2、述,二、索赔管理的特点及索赔管理的原则1.索赔管理的特点（1）索赔工作贯穿于工程项目始终（2）索赔是一门融工程技术和法律与一体的综合学问和艺术（3）影响索赔成功的相关因素多2.索赔管理的原则（1）客观性原则（2）合法性原则（3）合理性原则,5.1建设工程施工索赔概述,三、施工索赔的处理程序 1.建设工程施工合同文本规定的工程索赔程序（1）承包人提出索赔申请。（2）发出索赔意向通知后 28 天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；正式提出索赔申请。（3）工程师审核承包人的索赔申请。（4）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后 2
3、8 天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。（5）工程师与承包人谈判。（6）发包人审批工程师的索赔处理证明。（7）承包人是否接受最终的索赔决定。,5.1建设工程施工索赔概述,2.FIDIC 合同条件规定的工程索赔程序（1）承包商发出索赔通知。如果承包商认为有权得到竣工时间的任何延长期和（或）任何追加付款，承包商应当向工程师发出通知，说明索赔的事件或情况。（2）承包商未及时发出索赔通知的后果。（3）承包商递交详细的索赔报告。（4）工程师的答复。工程师在收到索赔报告或对过去索赔的任何进一步证明资料后 42 天内，或在工程师可能建议并经承包商认可的其他期限内，做出回应。,5.2施工索赔报告,
4、施工索赔报告的内容：索赔报告的具体内容，随该索赔事件的性质和特点而有所不同。一个完整的索赔报告应包括以下四个部分。1.总论部分一般包括以下内容：序言；索赔事项概述；具体索赔要求；索赔报告编写及审核人员名单。2.根据部分包括：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向书的情况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同根据；所附的证据资料 3.计算部分4.证据部分证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明。,5.3索赔的计算,一、工期索赔的计算工期索赔的计算主要有网络图分析和比例计算法两种。1.网络分析法利用进度计划的网络图，分析其关键线路。（1）由于非承包商自身的原因造成关键线路上的工序
5、暂停施工：工期索赔天数关键线路上的工序暂停施工的日历天数（2）由于非承包商自身的原因造成非关键线路上的工序暂停施工：工期索赔天数工序暂停施工的日历天数该工序的总时差天数,5.3索赔的计算,2.比例计算法 公式为：对于已知部分工程的延期的时间：工期索赔值=受干扰部分工程的合同价/原合同总价该受干扰部分工期拖延时间 对于已知额外增加工程量的价格：工期索赔值=额外增加的工程量的价格/原合同总价原合同总工期,5.3索赔的计算,二、费用索赔的计算 1.索赔费用的组成（1）人工费：因施工索赔事件发生而增加的完成合同以外工作所花费的人工费。（2）材料费（3）机械费（4）管理费（5）利息（6）分包费（7）利润
6、,5.3索赔的计算,2.索赔费用计算：（1）总费用法。计算出索赔工程的总费用，减去原合同报价。索赔费用=工程结算造价一工程预算造价（或合同价）（2）修正的总费用法。原则上与总费用法相同，计算对某些方面作出相应的修正，以使结果更趋合理。（3）实际费用法。实际费用法即根据索赔事件所造成的损失或成本增加，按费用项目逐项进行分析、计算索赔金额的方法。索赔费用每个或每类索赔事件的索赔费用之和索赔费用a、b、c,5.4工程师在处理索赔中的职责,一、工程师对索赔的管理 1.工程师对施工索赔的影响 1）工程师的某些指令可能导致承包商提出索赔。工程师在工程项目管理中的失误，或在行使施工合同管理权力中使承包人发生
7、额外损失时，承包人可以向业主索赔，业主应当承担合同规定的损害赔偿责任。2）工程师对合同管理有助于减少索赔事件的发生。工程师通过对合同履行过程的监督与跟踪，及早发现干扰事件，采取措施降低干扰事件的不利影响，减少损失，避免索赔。,5.4工程师在处理索赔中的职责,2.工程师索赔管理的任务（1）预测与分析导致索赔的原因和可能性，防止发生工作疏漏引起的索赔。（2）通过有效的合同管理减少索赔事件发生1）工程师可以促进合同顺利履行2）工程师可以预测索赔事件的发生（3）公正地处理和解决索赔事项,5.4工程师在处理索赔中的职责,3.工程师索赔的管理原则（1）公正原则（2）及时原则（3）其他原则如协商一致原则；诚
8、实信用原则等。4.工程师预防与减少索赔的措施（1）正确理解合同规定（2）做好日常监理工作，随时与承包人保持协调（3）尽量为承包人提供力所能及的帮助（4）建立和维护工程师处理合同事务的威信,5.4工程师在处理索赔中的职责,二、工程师对索赔的审查 1.审查索赔的依据和证据 2.审查工期延展要求 3.审查费用索赔要求 4.工程师对索赔的反驳三、业主的反索赔 对承包商履约中的违约责任进行索赔。它包括以下内容：1）工期延误反索赔。2）施工缺陷反索赔。3）对超额利润的索赔。4）业主合理终止合同或承包商不正当放弃合同的索赔。5）由于工伤事故给业主方人员和第三方人员造成的人身或财产损失的索赔，及承包商运送建材
9、、施工机械设备时损坏公路、桥梁或隧道时，道桥管理部门提出的索赔等。6）对指定分包商的付款索赔。,案例一,业主与施工单位对某工程建设项目签订了施工合同。合同中规定，在施工过程中，如因业主原因造成窝工，则人工窝工费和机械停工费可按工日费和台班费的50%结算支付。业主还与监理单位签订了施工阶段的监理合同，合同中规定监理工程师可直接签证、批准5天以内的工期延期和5000元人民币以内的单项费用索赔。工程按下列网络计划（如图5-4）进行。其关键线路为A-E-H-I-J.在施工过程中，出现了下列一些情况，影响一些工作暂时停工（同一工作由不同原因引起的停工时间都不在同一时间）。,案例二,1(1)事件1 自有机
10、械索赔要求不合理。因合同规定业主应按自有机械使用费的60%补偿。租赁机械索赔要求不合理。因合同规定租赁机械业主按租赁费补偿。现场管理费、企业管理费索赔要求不合理，因分项工程窝工没有造成全工地的停工。利润索赔要求不合理，因机械窝工并未造成利润的减少。(2)造价工程师核定的索赔费用：372060%=2232(元)18000-30012=14 400(元)1200060%=7200(元)7200-14012=5520(元)2232+14400+7200+5520=29 352(元),2(1)事件2 可索赔额外增加的排水设施费。可索赔额外增加的排水工作劳务费。(2)核定的索赔费用：15 900+8650=24 550(元)3(1)事件3 应同意40天工期延长，因地下文物处理是有经验的承包商不可预见的(或：地下文物处理是业主应承担的风险)。(2)现场管理费补偿额：现场管理费：86000000(1.151.081.05)0.15=9891879.46(元)每天的现场管理费：9891879.46730=13 550.52(元)应补偿的现场管理费：13 550.5240=542020.80(元),The end,
