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1、西部矿建安装分公司党总支综合风险防控工作实施方案根据淮河能源控股集团党委综合风险防控工作实施方案（试行）（淮能控股发2023）56号）、关于印发西部煤电集团党委综合风险防控工作方案（试行）的通知（西部煤电发（2023）52号）要求，结合公司现阶段综合风险防控工作实际，制定以下工作方案。一、总体目标坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大精神和习近平总书记关于防范风险挑战重要论述，深入落实省委、省政府及省国资委关于防范化解重大风险和合规管理工作要求，坚持统筹安全与发展，对标行业先进，坚持底线思维，树牢“管业务必须管风险”的理念，建立健全公司“1+1+1+（1）+N”全面风
2、险防控体系，完善“清单+闭环”管控机制，突出“三重一大”风险防控,压实工作责任，围绕全面风险防控“全、清、准、快、严”五字诀要求，全力打造“六位一体”风险防控监督体系，织密风险防控责任网，全面提升风险防控水平，有效防范化解各类重大风险隐患和突出问题，切实增强合规经营和规范管理能力，筑牢公司高质量发展安全屏障。二、工作原则（一）全面覆盖、突出重点的原则。风险防控应当覆盖公司管理中的各类风险，要贯穿决策、管理、执行和监督全过程，突出重大风险的识别与应对、重大隐患的排查与治理、重点风险点管控，杜绝较大以上风险事件。（二）集中监管、分级负责的原则。公司对各类风险进行集中监管，公司党总支、领导班子、职能
3、部门各负其责，分层分级分类管理风险，树牢“管业务必须管风险”的防控理念。（=-）主动预防、防治结合的原则。风险防控应以主动识别应对、主动排查治理为主，超前防范化解各类风险（隐患），以事后处置为辅，尽最大努力将不良影响和损失降到最低。（四）依法合规、坚守底线的原则。夯实合规管理组织基础，加快完善合规管理运行机制，推动依法合规运营成为常态，坚持源头防范各类风险，不断提高运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、维护稳定的能力，牢牢守住不发生系统性风险的底线。（五）化解存量、控制增量的原则。坚持“历史问题不再交给历史，当下问题不再留给下任”的担当，主动研究分析存量风除可能产生的影响，不放过或错过处置
4、化解时机,全力防范新增风险，持续“化存量、遏增量”。（六）协防联动、严肃问责的原则。压实各部门风险防控主体主责，建立纪检监察、部门监管及依托上级公司巡察和审计等与各级党组织协防联动和风险防控责任追究机制，依法依规严肃开展风险防控工作责任倒查。三、工作范围和重点（一）建立“1+1+1+（1）+N”风险分类体系。落实集团公司构建的风险防控“1+1+1+（1）+N”体系，即政治与意识形态+安全生产+廉洁从业+（资源环保）4类专项风险和N类专业风险。结合公司实际，当期专业风险主要涉及战略、投资、财务、市场、运营、法律合规、人力资源、信访稳定8类。4类专项风险中，安全生产风险按照集团公司、西部煤电集团及
5、公司相关规定，依托现有安全生产管控体系独立运行调度。（二）突出“三重一大”风险防控重点。坚持“清单+闭环”的风险管控要求，围绕1+1+1+（1）+N”和全面风险管理手册合规管理手册和内部控制管理手册风险、合规、内控分类框架和综合风险防控职责分工（附件1）,聚焦重点领域、环节、岗位、部门（附件2）,按照风险评估标准、评分依据，除将风险、隐患划分为高、中、低三个等级外，更加突出以重大风险识别与应对，重大隐患排查与治理，重点不放心单位风险点管控，杜绝较大以上风险事件为主要内容的“三重一大”风险防控。各部门应及时填报集团公司要求的“重大风险识别责任清单、重大隐患责任清单、重点不放心单位风险点清单（下称
6、“3个清单“）“，实行责任到人、时效明确、原因清晰、措施合理、权威确认、见事见人的闭环式管理。四、防控责任划分（一）公司党总支统筹领导贪任。1.公司党总支全面领导综合风险防控工作，党总支书记是风险防控第一责任人，组织建立健全全面风险防控体系，研究部署风险防控重要工作、重大事项。2 .公司风险管理（审计）领导小组负责综合风险防控工作的统筹协调、整体推进和监督落实，审定需上报重大风险识别责任清单、重大隐患责任清单、重点不放心单位风险点清单。3 .公司风险管理（审计）领导小组下设办公室，办公室主任由分管风险防控工作领导担任，办公室设在综合管理部,成员由综合管理部、生产技术部、安全监察部、拆装工区主要
7、负责人组成，具体负责承办领导小组日常事务和综合风险防控工作的组织、协调、指导、督办等。（二）公司领导班子分管责任。按照“管业务必须管风险”的总体要求，公司领导班子（以下简称“业务分管负责人”）根据工作分工对分管业务范围内的风险防控工作负分管责任，履行风险防控“一岗双责”，组织调度分管范围内的风险防控工作。主要职责如下：1.审核部门填报的“3个清单”具体内容，组织研究制定突发重大风险专项应急预案。4 .具体组织调度分管范围内风险识别与应对，隐患排杳与治理，重点不放心单位风险点管控以及突发重大风险应急处置。（三）职能部门监管落实责任。职能部门按照管理职能范围，对风险防控工作负监管落实责任，部门负责
8、人是第一责任人，严格落实风险防控“一岗双责”。综合管理部牵头负责政治与意识形态风险、廉洁风险、战略风险、运营风险、财务风险、人力资源风险、信访稳定风险、法律合规风险、市场风险、资源环保风险；安全监察部牵头负责安全风险；生产技术部牵头负责生产风险、投资风险、技术风险。主要职责如下：1 .负责部门管理职能范围内的风险识别、隐患排查、重点不放心单位风险点查找。动态编制部门管内“3个清单”，制定落实突发重大风险专项应急预案。2 .牵头制定落实部门管内重大风险、重大隐患、重点不放心单位风险点应对治理措施，以及突发重大风险应急处置预案和相关工作方案；指导、监督拆装工区落实中等及以上风险（隐患）应对治理工作
9、安排。3 .建立本部门各岗位风险防控职责，明确各岗位业务管理内容和风控合规职责。五主要工作内容（一）重大风险超前识别和超前应对。1 .年度重大风险评估及季度跟踪监测。按照上级公司全面风险管理和内控体系建设与监督工作有关规定，每年初结合所处行业特点和企业经营实际，研判年度重大风险，明确重点管控风险领域和应对措施，形成年度重大风险评估报告,报党总支会前置研究讨论。年度重大风险评估报告由风险管理（审计）领导小组办公室按要求上报西部煤电集团。2 .重大风险月度识别和应对跟踪。业务分管负责人按照分工组织开展风险识别，各部门具体负责实施，以年度重大风险评估结果为导向，每月根据西部煤电集团重大风险识别责任清
10、单进行对照排查，并填报重大风险识别责任清单（附件3）,提交风险管理（审计）领导小组审议通过，上报西部煤电集团审定后进行跟踪办理。对存在的风险跟踪预警提示，相关部门应主动应对。（二）重大隐患主动排查和主动治理。1 .重大隐患的排查。业务分管负责人按照分工组织开展隐患排查，各部门负责具体实施，每月结合上级主管部门、外部监管机构、巡视、审计以及集团内部巡察、审计、专项监督检查等反映的问题，依托全面风险智慧管理系统开展风险隐患预警确认和隐患自主排查，编制部门管内业务隐患责任清单，公司业务分管负责人审核。风险管理（审计）领导小组办公室负责汇总并形成公司重大隐患责任清单（附件4）,经风险管理（审计）领导小
11、组审议通过，并报西部煤电集团审定后，进行跟踪督办。2 .隐患的分级治理。西部煤电集团党委统筹治理重大隐患，由西部煤电集团牵头制定治理方案，公司具体负责落实。中等隐患治理一般由西部煤电集团业务分管负责人统筹协调，在西部煤电集团对口部门指导、督促下治理处置。低等隐患一般由公司自主管理。相关隐患信息及治理处置情况纳入“全面风险智慧管理系统”，由西部煤电集团统筹调度。（三）强化重点不放心单位风险点管控。1.重点不放心单位风险点清单的编制。各部门对照重点领域、环节、岗位、部门列表查找重点不放心风险点，负责编制部门管内业务（含各部门）重点不放心单位风险点清单，综合业务管理和岗位履职内容，系统总结提炼风险点
12、,报公司业务分管负责人审核。风险管理（审计）领导小组办公室负责汇总填报重点不放心单位风险点清单（附件5）,经风险管理（审计）领导小组审定后，报西部煤电集团审定后进行跟踪督办。3 .重点不放心单位风险点的动态监测。公司每月监测重点不放心单位风险点演进变化趋势、管控成效，动态调整优化相关业务环节管理流程和岗位内部控制措施，并在月度风险例会上进行汇报。（四）3个清单+权威确认+见事见人”闭环工作流程。各部门按照上级公司及公司要求，填报“3个清单”，“3个清单”应明确具体风险（隐患）描述、发生原因、业务主管（监管）部门及责任部门、应对治理措施等，经公司风险管理（审计）领导小组审议通过，报西部煤电集团审
13、定后，跟踪落实。公司“3个清单”中有关重大风险、隐患、风险点移出表单，由公司提出申请，经权威确认（集团公司业务主管部门或聘请第三方专业机构评估），报西部煤电集团党委风险管理（审计）委员会。公司将按照上级公司要求开展风险管理工作追责问责和考核，确保“见事见人”。（五）突发重大风险应急处置。1 .突发重大风险应急处置预案。公司建立突发重大风险应急处置体系，风险管理（审计）领导小组办公室牵头制定突发重大风险总体应急处置预案（附件6）,明确应急处置组织体系、职责划分、工作机制、处置流程，以及专项应急处置预案编制范围等。各职能部门按照上级公司要求制定突发重大风险专项应急处置预案，细化各专业领域突发重大风
14、险的界定标准，专业化应急处置的任务分工、操作流程和保障措施等，提交办公室审核汇总，经公司风险管理（审计）领导小组审定后印发实施。2 .突发重大风险应急演练和预案落实。每年应组织开展一次专项应急处置实战演练或预案桌面推演，进一步增强部门协作和联动，切实提升突发重大风险应急处置能力。若发生突发重大风险，应第一时间启动应急预案，公司业务分管负责人、职能部门负责人要靠前指挥、科学调度，并按规定及时履行报告程序，规范开展应急处置工作。六、协调调度机制（一）年度全面风险管理工作会议机制。公司党总支每年6月份召开全面风险管理工作专题会议,学习传达中央、省委省政府、省国资委和集团公司、西部煤电集团有关重要精神
15、和工作要求，听取上年度公司全面风险管理工作报告，分析研判主要风险状况及风险管理工作成效,安排部署年度全面风险管理要项工作等。（二）“月度调度+季度点评”综合风险防控会议机制。党总支风险管理（审计）领导小组办公室每月召开月度综合风险防控工作调度会议（与合规管理办公室例会合并召开），组织各部门按要求开展月度风险识别、隐患排查，不定期督促制定落实各项风险防控和内部控制措施，指导“三重一大”风险防控工作等。同时跟进“1+1+1+（1）+N”综合风险防控工作及年度会议、上月调度会议重点安排任务完成情况报告，各部门管理业务范围内风险识别与应对、隐患排查与治理、重点不放心单位风险点管控、相关问题线索移交情况
16、报告，安排部署下月重点工作任务等。若当月排查新增重大风险识别责任清单重大隐患责任清单和重点不放心单位风险点清单涉及的事项时，应当召开风险管理（审计）领导小组会审议研究。风险管理（审计）领导小组于每季度次月下旬召开综合风险防控工作调度会议（本月度风险管理（审计）领导小组办公室例会及合规管理办公室会议合并召开），听取季度“1+1+1+（1）+N”综合风险防控工作开展情况及年度会议、上月调度会议重点安排任务完成情况报告，各部门管理业务范围内风险识别与应对、隐患排查与治理、重点不放心单位风险点管控、相关问题线索移交情况报告等，安排部署下一阶段重点工作任务等。对各部门综合风险防控工作进行点评。（三）历史
17、问题处置工作专班调度机制。加大力度推进公司历史问题处置工作，建立月度调度会机制，听取历史问题处置进展情况，并安排部署下一步重点工作。视历史问题进展情况，可调整为每周召开调度会，直至历史问题处置工作出清。（四）分管领导月度风险防控工作调度机制。公司业务分管负责人每月召开分管范围内的风险防控工作调度会议（与合规管理工作调度会合并召开），可与相关业务会议统筹召开，听取分管范围内风险识别与应对、隐患排查与治理、重点不放心单位风险点管控，以及年度会议、月度调度会议安排的重点工作完成情况等，提出工作推进计划安排，及时协调解决风险防控工作中的问题和困难。有关调度会议纪要或记录等由会议组织部门报送领导小组办公
18、室备案。七、工作责任追究机制（一）“贲任追究+尽职免责”机制。公司依据集团公司、西部煤电集团相关规定，落实风险管理工作责任追究制度，明确风险防控工作责任追究和容错纠错的具体情形，严肃追究漏报、瞒报或隐匿不查等责任,充分发挥主动追责、敢于追责、善于追责的引领带动作用。落实主动开展风险识别与应对、主动进行隐患排查与治理、主动落实整改和防范措施、主动问责处理失职失责行为、主动移交违规违纪问题线索的“全链条”尽职免责机制，如出现责任追究情形的，对于主动识别应对风险、主动排查治理隐患、主动降低或避免损失的，经权威确认后可从轻、减轻或免予处理；对于被上级主管部门、外部监管机构、巡视巡察、内外部审计、各部门
19、专项检查等发现风险合规问题的应从重处理。（二）“线索移交+责任倒查”机制。各部门要加大风险防控工作责任追究力度，发现风险问题线索应及时向公司风险管理（审计）领导小组办公室书面报告，经风险管理（审计）领导小组审定后，办公室根据会议意见将问题线索移交公司综合管理部（纪检）或相关部门按规定杳处。办公室应高度关注风险问题“零报告、零追责、零移交”的部门，倒查工作机制设计和落实执行，针对性加以指导和解决；发现风险防控职责履行不到位，导致风险加剧、隐患加重、事件增多的，综合管理部（纪检）及相关部门在调杳核实问题线索时，同步倒查相关职能部门监管责任,依规依纪依法进行责任追究。八、保障措施（一）加强风险防控组
20、织领导。各党支部要坚定扛起政治责任，高度重视风险防控组织保障，职能部门要明确部门风险防控工作分管负责人及联络员。各部门风险防控工作分管负责人和联络员名单应报办公室备案，联络员非必要不予调整，如确需调整，须及时向办公室履行报备程序。（二）强化“六效-效应”分析点评。公司每季度对部门综合风险防控工作情况进行点评，纳入“六效-效应”季度通报，通过风险（隐患）较同期纵向比较、风险（隐患）分布横向比较、全面风险防控体系建设运行等维度点评风险防控成效，进一步传导压力，推动各部门切实做好风险防控各项工作。（三）加大风险防控工作考核力度。优化现有绩效管理考核指标，将风险防控工作追责问责情况纳入各职能部门组织绩
21、效考核，增加全面风险防控体系建设运行等管理成熟度指标，适当提高风险防控工作考核指标权重。严格兑现组织绩效考核结果，对公司风险管理工作责任追究制度所列情形负有责任的部门、个人，在评优评选等过程中实行“一票否决”。（四）深化正反风险案例教育。依托集团公司全面风险智慧管理系统和合规法务系统建立的风险合规案例库，将已化解处置的风险、隐患和已发生的风险事件申请纳入风险案例库，深入分析风险、隐患、事件发生原因和影响，复盘化解处置工作过程，总结提炼案例启示，选取具有代表性、典型性，正面激励、反面警示，引导各级管理人员吸取教训、举一反三。（五）加强风险防控人才队伍建设。要以全面风险防控组织体系建立健全为契机，
22、统筹企业合规管理提升行动有关队伍建设要求，建立风险防控与合规管理人员职业发展规划,拓宽职业发展通道，健全激励约束机制，充分调动积极性和主动性。针对企业风控合规热点问题，强化业务交流，形成长效学习机制，提升相关人员业务技能和专业水平。附件：1.综合风险防控职责分工列表2 .重点领域、环节、岗位、部门列表3 .重大风险识别责任清单4 .重大隐患责任清单5 .重点不放心单位风险点清单6 .突发重大风险总体应急处置预案7 .风险评估标准综合风险防控职费分工列表序号风险类别分管责任主体责任黄任导责任部门职责1政治与意识形态风险王次1.建立健全公司风险防切合管理部1.负责部门管理职能范图内的I安全生产风软
23、李多斌,李旭控组织机构.制度流程.以及工作运行、贵任建完生产技术部.安全雀察部风险识别、除思持交、重点不放心岸位风陛点查找，动态埸制建门管内“三个清单制定落实突发重大风险专项应急他案。廉洁风除王欢和结果运用等机制。2.审核公司三个清单琼合管理部1资源环保风险王政具体内芸,组织肝究史定突发重大风险奇不应急号台管理部2.负责落实中等及以上风险（携息）应其治理措强,以及突发重5投资风险邱上进旗案.3.具体遗织调度分管范生产技术部.炼合管理部大风除应急处置懂案和相关工作方案，负责低风险（%,）自5门务风除邱上进围内风险识别与应对,科患排查与治理,重点不敢诉台管理部主管理。3,她立本部门各捌位风1.防控
24、7运营风险邱上进心单住风1.点管控以及突发重大风险应急处置,号台管理部职贵体系，明确各岗位业务管理内容和风验昉控工作贵任.B法律合规风险王玳1.负责落实中等及以上综合管理部1.按照“主动扑食、主动应对、主动问黄、主动移交”的要求积梗落实风险防控主悻表任.主动开展口、除挣置评估.稔患应对处置、责任追究处理、歧索移交移送等工作.9人力费原风稔邸上进风险（随患）应对治理措施,负责低风险（陵患）自主管理.5.按照“主动柞证、主动应对.主动问责.主动楼交”的要求权极落实风检防控主体贡任，主动开展风险拌登评估、随思应对犬置.责任发究处理.线素琢交移送等工作.熔合管理部10信访稳定风险王欧综合管理部附件2点
25、领域、环节、岗位、部门列表序号风险类别重点领域点环节点岗位篁点部门1资险投风目资工管项投及程理初可研和可行性研究初可研和可行性研究流程设计岗位生产技术褂2尽职调查尽职调查流程涉及岗位生产技术福、综合管理部3立项决策立项决策流程涉及岗位综合管理新、生产技术部、4工程招投标工程招投标流程涉及闵位综合管理部5工程过程管理工程结算、变更签证、峻工验收等流程涉及岗位综合管理部12运营风险购理采管采购计划设备选型、计划制定等流程涉及岗位拆装工区、生产技术部、琮合管理部13采购招标采购招标、评标、定标等流程涉及岗位综合管理都14到货验收采购验收入库等流程涉及岗位拆装工区、徐合管理部15财务风险资金管理大额资
26、金支付资金计划、支付等流程涉及岗位综合管理需18专项资金使用专项资金预算、使用审批.支付等流程涉及岗位综合管理新19备用金便用备用金借用审批、报销、归还、盘点等流程涉及岗位综合管理部20税费管理税费筹划、审核论证及办税等涉及岗位综合管理梯21运营风险定产理固资管资产日常管理资产看管、盘点、维修等流程涉及岗位生产技术部22资产运营评估作价、租赁定价等流程涉及岗位综合管理部、生产技术部23资产处置资产报废鉴定、价值评估、招标议综合管理都、生价、处置计量等流程涉及岗位产技术部24律规险法合风合同管理合同相对方审查合同相对方资质.资信、实际控制人等审查流程涉及岗位琮合管理部、踪合管理部25合同履约管理
27、数量、质量、工期验收结算等流程涉及岗位合同签订部门26合同变更及解除合同变更、解除等流程涉及岗位综合管理费、合同签订部门27资源环保风险地用理土使管地上迂筑管理地面附着物、建筑物证照办理等流程及岗位生产技术部30人力资源风险力源理人资管选人用人日常考核、提职晋升等流程涉及岗位综合管理部31人才招聘招聘计划、资格审查、考核面试等流程涉及岗位综合管理部32用工管理岗位配置、人员调动等流程涉及岗位琮合管理梯附件3重大风冷识别费住清单序号风险类别大风险名称大风险描述能成损影可造的失及响原因分析对施应指业务主管（Jk管）部门任体门奏主部应对效果权威确认*见各注是否排有出巳推杳出除息指述隐患等效治理措施治
28、理时限备注：1.风险类别：按照“1+1+1+(1)+2一级风险分类名称填写。2.重大风险名称:按照(1)由“二级风险分类名称填写.3.应对效果：填列的隐患不含更大隐患(附件4内容).附件4重大隐患责任清单序号风险类别大患称宣隐名发生时向大患述重除描可能或巳造成的损失及影响因折原分治理描簿理限治时治理效果业务主管(Jttt)部门任体门t主部权威确认*见备注备注：1.风险类别：按照m+H(1)+N*1一级风险分类名称填写。2.治理效果：填写重大隐患治理处置进展情况及成效。术点不放心单位（部门）风险点清单序号1点部门名眷1点域1点环节重点岗位名称风险点描述管控*风险类别权威确认*儿#注总部业务主管（
29、Jft管）部门岗位名鲁皴位关位称二单相国名单属相位级所位岗*二位单关名备注：1.风险类别：按照“1+1+1+（1）+n一级风险分类名称填写。2.该表应对照8重点领域、环节、岗位.部门列表（附件2填写.突发重大风险总体应急处置预案一、编制目的坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，增强忧患意识、树牢底线思维，全面加强风险防控能力建设，打好防范化解重大风险攻坚战，坚决防控全局性系统性重大风险，有效有序应对处置突发重大风险，为公司实现高质量发展提供坚强保障。二、工作原则（一）坚持统一领导、协调联动。突发重大风险应急处置工作在公司的统一领导下，各部门积极响应、配合，上下联动，集中人力、物力、财力
30、，全力以赴应对处置重大风险。（二）坚持快速反应、高效应对。出现重大风险后相关部门需第一时间履行报告程序，上报风险信息。公司快速反应，及时研判风险形势、研究制定风险应对处置策略、方案、措施，高效开展应对工作。（三）坚持依法合规、科学处矍。突发重大风险需依法合规、科学处置，推动应急处置工作规范化、制度化、法治化，绝不能因应对处置工作不合法合规而出现新的、更大的风险。三、适用范围及预案体系本预案所称突发重大风险，是指紧急、突然发生的，已造成或可能给公司造成重大经济损失、重大不良影响或影响持续经营的重大风险。突发重大风险总体应急处置预案与突发重大风险专项应急处置预案共同构成公司突发重大风险应急处置预案
31、体系，适用于各部门。安全生产、公共卫生、自然灾害等相关突发重大风险应急处置不适用本预案。公司突发重大专项风险应急处置预案包括但不限于以下方面：（一）突发重大政治与意识形态风险。主要包括针对公司或公司内部所突发的重大意识形态、敌对势力及非法宗教势力渗透、重大负面舆情、重大负面报道等风险或风险事件。（二）突发重大资源环保风险。主要包括突发的重大环境污染、重大塌陷事故、重大危化品及放射源泄露、严重破坏或占用基本农田林地等风险或风险事件。（三）突发重大廉洁风险。主要包括突发的高级管理人员严重违纪违法、“集体式”腐败等风险或风险事件。（四）突发重大战略风险。主要包括因行业产业政策、科技创新与技术变革等突
32、发重大变化所带来的公司发展战略、发展规划面临重大调整的风险或风险事件。（五）突发重大投资风险。主要包括重大投资项目尽职调查严重失误失真、关键证照办理受阻、合作方严重违约或出现重大资金风险等，以及项目招投标、建设、验收等管理过程中出现重大违法违规行为的风险或风险事件。（六）突发重大财务风险。主要包括突发的债务规模骤增、负债集中到期危及资金链安全，突发的担保代偿、大额税费处罚，会计核算与报告严重失真等风险或风险事件。（七）突发重大市场风险。主要包括受国家宏观政策、国内外市场需求变化、市场不稳定因素、重要客户信用变化等影响，可能出现大额亏损或停工停产的风险或风险事件。（八）突发重大运营风险。主要包括
33、突发的大额应收款项逾期、核心资产毁损、重大信息系统安全等风险或风险事件。（九）突发重大法律合规风险。主要包括突发的重大诉讼（仲裁）案件、重大行政处罚等风险或风险事件。（十）突发重大人力资源风险。主要包括突发的重大用工接续、关键核心人才流失、群体性离职等风险或风险事件。（十一）重大突发信访稳定风险。主要包括突发的群体访、重要节庆活动去省进京访、群体事件，暴恐活动等风险或风险事件。四、应急处置组织体系及职责（一）公司党总支。公司党总支领导突发重大风险应急处置工作，研究、部署突发重大风险应急处置重点工作。（二）公司风险管理（审计）领导小组。公司风险管理（审计）领导小组负责分析研判突发重大风险的危害性
34、和影响程度，研究提出应对处置策略、方案、措施。（三）公司领导。公司主要领导牵头组织召开党总支、风险管理（审计）领导小组会议或专题会议，负责突发重大风险应急处置工作的统筹协调和整体推进。公司其他领导班子成员（以下统称“业务分管负责人）根据“管业务必须管风险”的原则及“一岗双责”要求，具体负责审核突发重大风险专项预案，并做好分管范围内突发重大风险的应对处置工作。（四）公司风险管理（审计）领导小组办公室。公司风险管理（审计）领导小组办公室负责做好突发重大风险应急处置的内部沟通、协调工作，监督应急处置管理与措施的落实等。（五）职能部门。职能部门负责认真落实专项应急处置预案。各职能部门对本部门重大风险处
35、置应对负主体责任，负责第一时间上报突发重大风险信息，落实突发重大风险应急处置各项措施。六、应急处置工作机制与流程（一）监测预警机制。各部门应结合自身职责和管理范围，持续收集与重大风险相关的内外部信息，按照三重一大风险防控要求实时监测重大风险因素，及时预警重大风险信息，抓早抓小，做到风险早发现、早预警、早处置。（二）信息报告机制。各部门一旦发现、发生突发重大风险，应第一时间向公司主要领导、业务分管负责人及主管（监管）部门报告风险情况，并根据监管要求按规定向上级主管部门报告相关情况。（三）应急响应机制。公司范围内一旦发生突发重大风险，应立即应急响应，启动本预案及相关专项预案，迅速开展应急处置工作，
36、同时立即采取临时紧急避险措施，防止损失、影响进一步扩大。（四）会议调度机制。接到突发重大风险信息后，结合实际情况，公司党总支、风险管理（审计）领导小组立即召开会议或主要领导、业务分管负责人立即组织召开专题会议，分析研判风险造成的损失、影响，研究应急处置措施，部署应急处置工作，并根据处置应对工作情况进行专题会议调度。（五）工作专班机制。突发重大风险应急处置工作应由公司主要领导或业务分管负责人牵头成立应急处置工作专班，固定相关职能部门、部门负责人及相关人员为工作专班成员，工作专班应采取相对集中办公、定期会商、重要情况随时汇报等方式开展工作。（六）调查处理机制。在突发重大风险得到有效控制或处置化解后
37、，由业务主管部门牵头，会同相关部门组成调查组，对突发重大风险情况进行调查，出具调查报告。同时，根据风险造成的损失或影响以及是否存在瞒报、迟报、谎报等情形，将相关调查情况移交综合管理部（纪检）或上级机关处理、问责，涉及违法犯罪的，依法进行移交处理。（七）总结改进机制。公司各业务主管部门负责对突发重大风险从发生到处置结束的全过程进行认真总结、分析，深入挖掘、揭示风险背后存在的体制、机制、管理等问题，总结经验教训、举一反三，完善应急处置预案，构建防范重大风险的长效机制。七、应急处置保障（一）思想保障。公司上下要进一步提高政治站位，从讲政治的高度充分认识突发重大风险应急处置工作对实现企业高质量发展的重
38、要意义，切实统一思想、提供认识，树牢底线思维，不断增加风险合规意识，为突发重大风险应急处置工作提供坚强思想保障。（二）组织保障。公司突发重大风险应急处置工作坚持全局一盘棋，整体统筹协调，充分发挥组织和人才优势，各级各部门优先服务于应急处置工作，全力支持工作专班人员工作，为突发重大风险应急处置工作提供坚强组织保障。（三）物资保障。公司综合管理部、生产技术部应全力提供经费、物资、装备、通信、技术、后勤等支撑，为突发重大风险应急处置提供坚强物资保障。（四）应急演练。突发重大风险专项应急处置预案编制部门应当建立应急演练制度，根据实际情况采取实战演练、桌面推演等方式，组织开展人员广泛参与、处置联动性强、
39、形式多样、节约高效的应急演练，切实提高应急处置能力，增强应急措施的科学性、实操性。附件：突发重大XX风险专项应急处置预案（参考模板）附件一、总则（一）编制目的。主要明确该预案编制加强哪方面的工作，重点解决什么问题，达到什么样的目标。（二）编制依据。主要明确该预案编制所依据的外部监管法律、法规、规章以及集团公司内部管理制度等。（三）编制过程。主要明确该预案编制的全过程及后续管理，包括预案编制部门、编制方法、如何征求意见、预案审批、预案发布（办公室汇总各专项预案，连同总体预案一并发布）、预案后续更新完善等。（四）适用范围。主要明确该预案所适用的层级、部门等，特殊情况不适用的情况等。（五）工作原则。
40、根据防范化解突发重大风险工作实际，结合外部监管及公司内部管理要求，明确突发重大风险应急处置工作原则。二、突发重大风险范围界定公司职能部门根据总体预案中有关突发重大风险范围，结合分工，对突发重大风险范围进一步细化，要将业务范围内可能发生突发重大风险的全部领域、流程、环节、岗位、风险点等充分考虑在内，认真分析研判、一一详细列举所有可能发生突发重大风险的情形以及风险已经造成或可能造成的重大经济算、重大不良影响等。例如：突发重大财务风险-税务管理风险-补缴大额税费及滞纳金风险，突发重大投资风险-合作方资信风险-合作方财务状况突然急剧恶化风险O三、应急处置组织体系及职责明确应突发重大风险应急处置领导机构
41、、管理协调机构、现场指挥机构（含工作组）及责任落实机构及各机构具体责任等，明确需要公司主要领导、分管领导、机关部门负责人及相关责任人员所担任的角色、具体责任等，确保组织健全、职责清晰、见事见人。四、应急处置工作机制与流程工作机制与流程应包含突发重大风险界定的所有风险情形，不同风险情形对应不同工作机制流程的应分开表述。例如：突发重大财务风险下的资金安全风险、会计核算与报告风险若对应的处置应对工作机制流程不一致，应当分别进行表述。突发重大风险应急处置根据工作需要，包括但不限于下列工作机制与流程。（一）监测预警机制。公司各职能部门应结合自身职责和管理范围，明确监测预警的工作机制以及需要持续收集、监测
42、预警的与重大风险相关的内外部信息内容。（二）信息报告机制。明确各部门一旦发现、发生突发重大风险向应第一时间公司主要领导、分管领导及主管（监管）部门报告；明确根据哪些具体监管要求需按规定向上级主管部门报告以及报告的内容、路径、方法等。（三）应急响应机制。明确各部门突发重大风险如何响应，需动用哪些部门、部门、人员、资源等，同时明确针对突发重大风险情况应立即采取的临时紧急避险措施。（四）会议调度机制。明确会议调度机制具体情况，包括会议的层级、会议召开频次、会议参加人员、会议研究讨论的主要内容、会议决策事项等。（五）工作专班机制。明确工作专班的人员构成、主要工作内容、办公方式、会商及汇报频率等。（六）
43、调查处理机制。明确调查组部门及人员构成、调查的主要内容、需要移交的具体情形以及移交的程序、手续等。（七）总结改进机制。明确需总结分析的主要内容、结果运用情况等。五、应急处置具体措施针对突发重大风险界定的每一种风险情形，分类制定有针对性的应急处置措施，措施务必详细、具体、可操作性强，精准突出突发重大风险的紧迫性、重要性，强调措应急处置措施的效果。六、应急处置保障（一）思想保障。明确强化思想保障的具体措施。（二）组织保障。明确突发重大风险应急处置如何坚持“全局一盘棋”、强化组织保障的具体措施。（三）物资保障。明确需各部门特别是办公室、财务部、物资管理科、机电工程管理部、信息中心全力提供经费、物资、
44、装备、通信、技术、保卫、后勤等保障的具体内容。（四）应急演练。明确应急演练具体内容，包括应急演练方式、演练脚本编制、参与人员、演练频次等。风险评估标准讦分分.一、风险可能Ift成的影程度评分标M定量挪分标准定性评分标准经济损失M声誉MMrate1几乎不会造成影响几手不会造成影响违反本部门或上级部门规定,但无明显影响负面消息在企业内郤流传，企业声誉没有受横儿乎不会对F1.常运营或经营目标产生轻微影响风险可在事前进行防范，处于可控状态2钱济损失在100万以下占资产总额的百分比在0.02%以下违反本部门或上级部门内部现定,对业务执行效果产生一定影第但可控鱼面消息在当地的部流传.对企业声誉造成轻微损害对H南运西或姓首目标有较小影响.经过林四可以受到掖制风险可在事前进行防范，但事前防范有一定粒度3经济损失在1007j-100
