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1、企业组织构架发展战略控制环境内控手册1组织架构1.1.组织架构管理目标(1)公司根据国家相关法律、集团公司文件，结合公司实际，明确董事会、经理层和公司内部各层级机构设置、职责权限、人员编制、工作程序和相关要求的制度安排；(2)不断加强董事会建设，强化董事会职能，适应公司外部形势变化和公司内部条件的变化，适应公司不断变化的发展需求；(3)从战略控制、管理控制和作业控制层次通过对董事、经理层履职情况的考核、对公司绩效的审计，掌握公司运营效果,发现问题采取有效的改进措施。1.2 组织架构主要风险(1)组织结构形同虚设，缺乏科学决策、良性运转机制和执行力，可能导致企业经营失败，难以实现发展战略；(2)
2、内部机构设置不科学，职权分配不合理，可能导致机构重叠、职权交叉或缺失、推诿扯皮，运行效率低下，未能取得应有的效率和效益；(3)实际运行中，董事、监事、经理经验能力不足，专业不对口未能独立行使职能和权力；内部机构不适应公司战略目标、经营形势和内部条件变化，阻碍战略经营目标的实现。1.3 组织架构控制流程业务流程图控制事项控制活动控制主体协控风险水平控制文档阶段控制D1.1.根据现代企业管理制度及公司的发展战略，提出公司的组织架构方案，报总经理办公会审议和董事会批准。综合管理部中公司章程XX公司“三重一大”事项决策规则D22.综合管理部牵头召集相关部门讨论制定相应部门的职责及职能分工，报总经理办公
3、会批准。综合管理部相关部门低公司职能部门职能分配规定D33.综合管理部根据总经理办公会的审批发布相应的职能文件。综合管理部低公司组织机构图公司职能部门职能分配规定(2)组织架构调整业务流程业务流程图组织架构调整流程图综合管理部T年理或建组整调整相应的职责和职能更新组织机构及相应职能分配文件(结束相关部门参与讨论控制事项控制活动控制主体协控风险水平控制文档阶段控制D1.1.根据年末公司管理评审报告或相关部门建议，提出组织架构调整方案，报总经理办公会审议和董事会批准。综合管理部中公司年度管理评审报告D22.综合管理部牵头召集相关部门讨论调整相应部门的职责及职能分工，报总经理办公会批准。综合管理部相
4、关部门低公司职能部门职能分配规定D33.综合管理部根据总经理办公会的审批发布调整后的职能文件。综合管理部低公司组织机构图公司职能部门职能分配规定1.4 组织架构管理制度(1)中华人民共和国公司法；(2)XX公司章程；(3)XX公司“三重一大”事项决策规则;(4)XX公司组织机构图；(5)XX公司职能部门职能分配规定。2发展战略2.1发展战略管理目标(1)规范公司发展战略的制定，提高公司转型发展能力，确保公司发展战略与国家发展战略相符合，适应外部市场环境变化，保证公司持续发展；(2)提高公司战略规划管控水平，根据国家宏观调控政策和外部市场环境的变化，适时调整公司发展战略，推动公司发展战略的实现。
5、2.2 发展战略主要风险(1)企业发展战略制定与国家宏观经济政策不相符，不能适应外部市场环境变化，发展战略阻碍企业战略实现；(2)企业发展战略实施过程中，战略调整不及时，企业发展不可持续，短期行为制约企业战略实现。2.3 发展战略控制流程业务流程图企业战略制定流程董事会总经理办公会分管领导评审小组综合管理部相关部门Q调研征求发展意见,形成评估意见*提供相关资料Ax由*A提交发展战略调研报告甲t否z否ig1准）-i1._A母拟定发展战略规划W.f/卜舌不否A4实施发展战略规划4执行发展战略规划F结束控制事项控制活动控制主体协控风险水平控制文档D1.1.调研征求发展意见，形成评估意见；2.提交发展
6、战略调研报告，报评审小组讨论和分管领导审核。综合管理部低发展战略评估报告阶段D23.拟定发展战略规划，报评审小组、分管领导、总经理办公会审核，并根据审综合管理部评审小组中公司发展战略规划控核意见做相应修改，最终报董事会批准。制D34.各部门按发展战略规划实施。各部门低各部门实施计划业务流程图控制事项控制活动控制主体协控风险水平控制文档阶段控制D1.1.按照公司年度发展战略规划，制定年度方针目标，报分管领导、总经理办公会审核，董事会批准。综合管理部低年度方针目标D22.将公司年度目标分解至各部门，报分管领导审核，总经理办公会批准。综合管理部中公司年度工作目标责任书D33.各部门按照年度目标分解制
7、定实施计划，经综合管理部会签，报分管领导、总经理办公会批准；各部门低各部门实施计划D44.各部门按照年度目标分解制定实施计划执行，综合管理部按月度、季度监督、检查、考核，计划执行情况各部门综合管理部月度工作计划编制及考核办法经济责任指标和关键管理指标及考核办法业务流程图控制事项控制活动控制主体协控风险水平控制文档1.综合管理部完成公司方针目标的跟D1.踪、督查；2.综合管理部提出公司战略规划调整方案，报分管领导、总经理办公会审核，董事会批准。综合管理部低公司发展战略规划阶3.调整发展战略规划，报评审小组、分综合管理部公司发展战略规划(调整)段D2管领导、总经理办公会审核，最终报董中控事会批准。
8、制D34.各部门按调整后的发展战略规划实施。各部门低各部门实施计划2.4 发展战略管理制度(1)中华人民共和国公司法；(2)XX公司章程；(3)XX公司年度工作报告；(4)XX公司“三重一大”事项决策规则；(5)XX公司月度工作计划考核管理办法;(6)XX公司绩效考核管理办法；3人力资源3.1 人力资源管理目标（1）加强人力资源管理，从招聘、培训、晋升、绩效考核到离职，确保执行程序符合国家法律、法规，避免和减少劳动纠纷的法律风险；（2）及时、合理地配置人力资源，确保员工队伍结构、素质与企业发展目标相适应；（3）建立良好的人才培育机制，提升员工整体素质和能力水平，培养和打造管理和技能人才，为企业
9、发展提供人才支撑与保证；（4）建立公平有效的约束与激励机制，充分调动员工工作积极性，更好地为企业生产经营服务，推动企业重点工作的顺利进行和战略目标的顺利实现。3.2 人力资源主要风险（1）如果人力资源管理制度不健全，不符合国家法律法规，将导致劳动纠纷增加，影响企业正常的经营生产秩序；（2）如果员工招聘工作制度不健全，员工招聘的数量或质量缺少合理的控制与管理，影响企业员工队伍的质量，无法满足企业发展对人力资源的需求；（3）如果培训需求分析不准确、培训计划执行不到位、培训效果不达标，导致企业人力资源不足，不利于企业的发展；（4）如果岗位任用违反选拔、聘用程序，给企业内部造成负面影响，管理不到位，影
10、响干部队伍建设，阻碍企业有序发展；（5）考核体系不健全，缺乏有效的约束与激励机制，影响工作绩效的提高,挫伤员工工作积极性，增加企业人工成本。3.3 人力资源控制流程业务流程图控制事项控制活动控制主体协控风险水平控制文档阶段控制D1.1 .各部门根据业务发展情况提出人员需求，填写人员需求明细表；2 .招聘主管组织人员进行需求分析和职位分析。综合管理部相关部门低岗位管理办法招聘计划书D23 .招聘主管确定招聘需求和招聘方式；4 .综合管理部主任编制招聘计划书综合管理部低岗位管理办法（参照XX文件）招聘计划书D35.选择合适的媒体对外发布招聘信息。综合管理部低招聘计划书D46、招聘在收到应聘者简历后
11、进行筛选。综合管理部低D57、招聘评议小组（相关部门）进行面试笔试等考察程序，提出录用建议；8、录用决定经分管领导审批后由招聘主管发布录用通知。综合管理部招聘评议小组中招聘录用人员审批表业务流程图员工培训管理流程总经理分管领导综合管理部相关部门人力资源f度培训需二知1.部下发年R计划通各部门填报培训需求计划I人力资加-求计划并意J开始I质量方针与目标管理|_谷那门质量目标分解质量目标管X.中核/J4ztrjtvssS制度:建设程序文件与作业指导书X.1.Pi1.1.Z?.资源配置V.M1J1.1.采购控制物资部采购控制i市场部不合格品控制程序不合格品控制质量成本管.Y分析各业务部门质超:问题处
12、置顺依问虺处三S-J月度质量例会质量例会作业指导书内外部审核内部审核管理评审质量手册质鼠体系和产品质量改进I数据分析H控制程序J(结束)控制事项控制活动控制主体协控风险水平控制文档阶段控制D1.1、技术中心负责编制图纸、相应的流程图、工艺文件。工艺文件除制造要求外，应包括制造标准或产品接收准则及检验要求。质量管理部配合编制检验项目表。2、市场部填写外协、外购件报验单向质量管理部申请检验，检验员进行入库检验或去供方进行检验。3、技术中心编制自检表，生产部门按照检验和验收节点的要求，在工序完工时，向对应检验员发出检验申请，检验员检验合格盖章后方可转入下一道工序。质量管理部技术中心、市场部、生产制造
13、部中物资采购管理办法质量索赔管理办法质量管理考核办法D24、质量管理部根据技术中心门确定的技术要求，编制产品检验作业指导书和检验记录表。检验员按照检验项目的要求，执行检验并做好记录。质量管理部技术中心、生产制造部中检验作业指导书外协、外购件报验单D35、对不合格产品，属于外购外协的，检验员应在外协、外购件报验单上详细说明不合格情况，并退回该批产品请供应商复检后复新报验。6、属于自制件，对不具有返工返修价值的不合格品，检验员判废，加盖检验印章。对具有返工返修可能的不合格品，生产制造部开具返工返修委托单，再由生产制造部开具派工单，直至按不合格品控制程序履行完毕。7、因原因分析有误，需撤单或重新在不
14、合格品系统内开具评审单，需注明变更理由并严格履行审批手续方可退回旧单。8、不合格品处理完毕后，返工返修部门持派工单向对应的质量管理部检验员再次报验，检验员复验后注明复验结论并签章。质量管理部不合格品审理小组中外协、外购件报验单不合格品控制程序D49、市场部或生产部门提出例外放行申请，经质量分管领导审核，总经理批准，质量管理部将放行批准单作为放行和追踪的依据。质量管理部市场部、生产部门中质量管理考核办法产品监视和测量控制程序业务流程图节能管理业务流程QE主管部门总经理分管领导生产制造部各部门-（开始）下达节能减排年度目标及考核指标-4编制公司内部节能节约定量考核指标节能减排责任书、下达内部考核指
15、标采取合理措施提高节能效果，上报考核表开展节能节约检查，进行相关考核上报月年度节及总结季、轮报表（结束）控制事项控制活动控制主体协控风险水平控制文档阶段控制D1.1.生产制造部根据每年上级公司下达的年度目标签订目标责任书，根据责任书指标分解、细化，形成公司内部考核指标报总经理办公会审批后执行。生产制造部综合管理部低节能减排目标责任书D22.主要职能部门采取合理的节能措施，确保无重大能源浪费事件发生，按月上报节能定量考核表。生产制造部综合管理部中节能定量考核表、检查记录D33.生产制造部不定期开展相关检查并根据检查情况进行相关节能考核，形成有效的监督约束机制。生产制造部综合管理部低月度考核通报业
16、务流程图风险控制矩阵控制事项控制活动控制协控风险控制文档主体水平阶段控制D1.1.生产制造部根据每年集上级公司下达的年度目标签订目标责任书，根据责任书指标形成年度减排工作计划报总经理办公会审批后执行。生产制造部综合管理部中节能减排目标责任书环境保护管理与考核办法D22.各部门根据年度减排工作计划，落实各项减排工作具体实施措施。生产制造部综合管理部高检查记录D33.生产制造部根据各部门减排工作执行情况以及定期监测结果掌握减排工作总体情况，并提出相关技术改进措施或考核意见。生产制造部综合管理部中月度考核通报、相关专项报告(5) 员工权益保护流程业务流程图风险控制矩阵控制事项控制活动控制主体协控风险
17、水平控制文档阶段控制D1.1、公司应当与员工签订并履行劳动合同，遵循按劳分配、同工同酬的原则，建立科学的员工薪酬制度和激励机制，不得克扣或无故拖欠员工薪酬。2、公司应当建立高级管理人员与员工薪酬的正常增长机制，切实保持合理水平，维护社会公平.综合管理部中薪酬管理办法（参照XX文件）D23、公司应当及时办理员工社会保险，足额缴纳社会保险费，保障员工依法享受社会保险待遇。综合管理部中劳动合同法D34、公司应当加强分工会组织建设，维护员工合法权益，各级开展员工职业教育培训，创造平等发展机会。工会低工会法员工培训管理办法4.4社会责任管理制度（1）XX公司安全生产管理办法；（2）XX公司各级安全生产责
18、任制；（3）XX公司环境保护管理与考核办法;（4）XX公司质量管理控制办法；（5）XX公司劳动防护用品管理办法。5企业文化5.1 企业文化管理目标（1）建设富有特色的企业文化，推进、提升文化管理，增强企业核心竞争力;（2）文化建设融入企业生产经营过程中，符合企业的战略发展目标；（3）加强公司文化宣传工作，增强宣传工作时效性、针对性、规范性，及时反映公司工作开展情况，促进企业文化落地，保证企业文化建设取得成效。5.2 企业文化主要风险（1）缺乏积极向上的企业文化,可能导致员工丧失对企业的信心和认同感，人心涣散，影响企业整体发展和高效管理，企业缺乏凝聚力和竞争力；（2）缺乏开拓创新、团队协作和风险
19、意识，可能导致企业发展目标难以实现，影响可持续发展；（3）缺乏诚实守信的经营理念，为社会创造财富并积极履行社会责任的企业精神，可能导致舞弊事件的发生，造成企业损失，影响企业品牌形象和信誉;（4）没有一支工作效率高、尽职尽责的文化宣传队伍，可能导致企业文化宣传工作无法有效开展；（5）没有必要的企业文化宣传阵地和丰富的企业文化载体，可能导致企业文化宣传难于做到全面覆盖；（6）企业文化宣传不能做到多渠道、多角度、多层次，可能导致不能营造浓厚的的文化氛围。5.3 企业文化控制流程业务流程图控制事项控制活动控制主体协控风险水平控制文档阶段控制D1.1、企业文化建设规划要与企业发展战略相一致。综合管理部低
20、企业文化建设实施方案D22、企业文化建设实施过程中，要根据发展战略和实际情况权结优良传统，挖掘文化底盛培育体现企业特色的发展愿景、积极向上的价值观、诚实守信的经营理念、履行社会责任和开拓创新的企业精神，以及团队协作和风险防范意识，形成企业文化规范；公司各级管理人员尤其是中高层管理人员应当在企业文化建设过程中发挥主导和垂范作用，以自身的优秀品格和脚踏实地的工作作风，带动影响整个团队，共同营造积极向上的企业文化环境；企业应当促进文化建设在内部各层级的有效沟通，加强企业文化的宣传贯彻，确保全体员工共同遵守。综合管理部公司各部门低企业文化建设实施方案D33、企业文化建设要定期进行评估，评估应重点关注中
21、高级管理人员在企业文化建设中的责任履行情况、全体职工对企业核心价值观的认同感、企业经营管理行为与企业文化的一致性、企业品牌的社会影响力以及职工对企业未来发展的信心，企1应根据评估结果，及时采取措施加以改进。综合管理部公司各部门低企业文化建设实施方案业务流程图控制事项控制活动控制主体协控风险水平控制文档阶段控制D1.年度企业文化宣传计划应根据企业文化的宣传目标制订，并考虑企业可以承受的人力、财力和物力成本。综合管理部低年度宣传工作计划D2企业文化宣传要紧紧围绕企业精神、核心价值观和基本管理理念，根据企业发展战略和自身特点，宣传企业的优良传统和文化底蕴，向职工传播积极向上的企业文化。企业文化宣传活动开展过程中应综合运用各种手段和形式，调动企业内部广大职工热情参与。综合管理部公司各部IJ低企业文化建设实施方案年度宣传工作计划D3企业文化宣传工作机构应对宣传活动效果进行总结分析评估，持续改进提升宣传工作。综合管理部公司各部门低年度宣传工作计划5.4 企业文化管理制度(1)XX公司企业文化建设实施方案;(2)公司年度宣传工作计划。
