国际贸易投影(张二震)第三章国际贸易分工理论2.ppt

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1、新贸易理论,产业内贸易理论公司内贸易理论国家竞争优势理论,产业内贸易的概念,指同类的可替代的产品之间的贸易。这是以规模经济和不完全竞争的市场结构为基础的国际贸易。这种贸易通常发生在要素禀赋或需求结构相似的发达国家之间。,产业内贸易的特点,产品流动的双向性 产业间贸易的对象流动是单向的，一国出口一种产品，进口另一种产品。产品内贸易的对象既进口又出口。产业内贸易的产品具有相似性 消费的可替代性产业内贸易的产品生产中使用相似的要素投入 进出口产品不是自己不能生产的，也不完全是因为成本和价格上的原因,产业内贸易的理论分析偏好相似论 市场结构理论,林德的偏好相似论,从需求的角度解释产业内贸易产生的原因基

2、本观点：出口最初为满足国内需求，产品的出口结构，流向及贸易量的大小决定于本国的需求偏好，而需求偏好又决定于该国的平均收入水平。结论：两国人均收入水平相近，其需求偏好就越相似，两国产业内贸易范围越大。,产品的出口是以国内需求为基础的 林德认为，工业产品的生产最初都是以满足国内需要为目的的，只有随着国内市场扩大，产品具有国际竞争力以后，才可能出口。,1、产品生产初期之所以以国内需求为基础，是因为，企业家对国内市场的熟悉程度远远超过对国外市场的熟悉程度，在工业生产初期他们更看重国内市场的获利机会。因此，他们不可能生产一种在国内无市场需求的新产品。只有当产品在国内市场站稳了脚跟，且企业规模发展到足够大

3、的时候，企业家才会想到扩大市场范围，通过产品出口来获取国外利润。出口是国内市场扩大的结果。,2、新产品、新技术的发明其动力首先来自本国需求 新产品、新技术的发明是因为本国的具体环境和特殊问题需要转化，才推动人们去从事技术革新和发明创造 生产规模扩大，只有生产扩大超过需求增长时，才促使生产厂商向国外出口。,3、只有国内需要的商品才具有相对成本优势 一种新产品要使它最终适合市场需求，需要在生产者和消费者间不断进行信息交流。国内这种交流成本低，而如果市场在国外，则这种交流的成本会很高昂。,产业内贸易程度决定于两国消费者偏好的相似程度 林德认为，两国需求偏好越相似，则其间工业品贸易的可能性越大，两国偏

4、好越相似，则一国有代表性需求的商品也越容易在另一国找到市场。两国偏好越完全一样，则两国的进出口结构也可能一样，一国所有可能进出口的商品也是另一国所有可能进出口的商品。,需求偏好的相似程度决定于平均收入水平 他认为，收入水平相似的发达国间偏好相似，决定了发达国家间产业内贸易量最大。收入水平相差较大的发达国与发展国家间，则会因穷国收入分配的不均穷国中的高收入者和富国中的中低收入者需求偏好的一致穷国、富国之间的产业内贸易。,基于以上分析，林德得出结论：两国人均收入水平相近，其需求偏好就相似，两国产业内贸易范围最大；两国人均收入水平相差大，其需求偏好就相异，两国产业内贸易存在障碍；两国中一国是比较优势

5、的产品在另一国没有需求，则两国无从发生贸易。林德的结论在当时瑞典的国际贸易实践中得到了验证。,市场结构理论,传统的国际贸易理论是古典经济学的产物，其理论假设前提很多，最主要有以下两点：一是假定规模收益不变 二是假设市场是完全竞争的,这些假设前提在当时也许符合社会经济生活的主流，但已与当今社会经济生活相去甚远。新贸易理论将规模经济（即规模收益递增）和不完全竞争引入国际贸易理论分析中，对国际贸易新现象作出了新的分析。,以克鲁格曼为代表的一批经济学家吸取了以往国际贸易理论的合理因素，创建了一个新的分析框架，提出了所谓新贸易理论。这些经济学家利用产业组织理论和市场结构理论来解释国际贸易新现象，用不完全

6、竞争、规模报酬递增、产品差异化等概念和思想来构造新的贸易理论模型，分析产业内贸易的基础。,产业组织理论简介,新贸易理论在分析不完全竞争与当代国际贸易时，运用了产业组织理论的研究成果产业组织理论是运用微观经济理论分析厂商和市场及其相互关系的一门学科。这里的产业应理解为生产同类可替代产品的生产者即厂商在同一市场上的集合，这些厂商中之间的相互结构关系就称为产业组织。,产业经济学是以微观经济学为基础，具体分析研究产业内厂商相互间竞争与垄断关系的应用经济学理论；是研究在生产要素投入既定的前提下，为优化资源配置，既要鼓励市场竞争，使厂商有足够的改善经营管理，推动技术进步，提高经济效益的动力和压力，又要充分

7、利用规模经济性，避免过度竞争带来的低效率的理论。S C P分析是现代产业组织理论主流派最重要的理论内核。,S指市场结构，即厂商之间市场关系的表现和形式，主要包括卖方之间、买方之间、买卖双方之间，以及市场内已有的买卖双方与正在进入或可能进入市场的买卖双方之间在交易、利益分配等方面存在的竞争关系。市场结构的内容主要涉及四个方面，即产业集中度、产品差别、进入与退出壁垒、规模经济等。,C为厂商行为，即厂商在市场上为赢得更大利润和更高的市场占有率所采取的战略性行为一般包括制定产品价格、决定产品数量以及遏制竞争对手等三个方面。P指运行绩效，即在一定的市场结构下，通过一定的厂商行为使某一产业在价格、产量、成

8、本、利润、产品质量和品种以及在技术进步等方面所达到的现实状态。,SCP分析范式中正统产业组织理论的基本逻辑结论是市场结构决定厂商行为，从而市场结构通过厂商行为影响经济运行的绩效。以此为理论根据而制定的产业组织规范强调的是对市场结构的控制。如反托拉斯法就禁止有可能导向垄断市场结构的厂商行为（横向合并）等。,正统的产业组织理论的缺陷,第一，以厂商追求利润最大化为假设前提，无视厂商的其他目标，忽视垄断或竞争程度的差异以及厂商内部产权结构的差异所带来的厂商行为的变异。这种单一的行为目标假定难以解释厂商类型不同而引起的行为上的差异，从而将实际上多样化的厂商行为视为仅由市场结构决定的相对单一的市场行为。,

9、第二，正统产业组织理论的理论基础是静态的和单向的，厂商行为C被认为仅由市场结构S决定。而实际上，市场结构也受厂商行为的影响。由于过分强调市场结构对厂商行为的决定作用，正统的产业组织理论未能将微观经济学有关厂商行为决定因素（如内部产权结构、信息成本等）的一些最新研究成果纳入分析范式之中。,第三，最近20年在信息经济学以及交易费用经济学取得的一些激动人心的成果，否定了正统产业组织理论有关生产者和消费者完全理性的假定（即认为生产者和消费者是信息完备的，因而能使市场自动实现均衡）。由于没有引入交易成本的概念，在解释如跨国公司的兴起及其在资源配置过程中作用等问题上显得无能为力。,新产业组织理论内容,第一

10、，新理论突破了原有单向的和静态的分析范式，建立起双向和动态的分析框架。一些经济学家强调厂商行为C对市场结构S的反作用以及市场运行绩效P对厂商行为C并透过厂商行为C对市场结构S的影响。例如，在进退无障碍的行业，厂商面临潜在进入厂商的威胁，现有厂商必然会扩大经营规模，于是在改变市场结构的同时，也影响了经济运行的绩效。由于厂商的利润是其规模经济的报酬，因而平均成本越低的企业，其生产规模就越容易扩张，并由此改变市场结构。,第二，从重视市场结构的研究开始转向重视厂商行为的分析，即由结构主义转向行为主义。一些经济学家以厂商行为为中心展开分析，并认为只有厂商才是基本且现实的经济单位，而产业是不确定的。至于市

11、场结构也不过是厂商竞争关系的一种反映。产业组织理论的研究重心转向厂商行为，不仅与现代厂商理论取得进展的推动密不可分，而且还与新制度经济学以及公共选择学派的兴起有关。,第三，在现代产业组织理论的研究中引入博弈论，使厂商行为的分析更为丰富。例如与博弈论密切相关的理性预期学派认为，厂商行为通常是由其行为可能招致的其他厂商反应的预期决定的，而不是由市场结构决定的。,新贸易理论主要利用了产业组织理论中关于市场结构研究的成果。后来贸易理论的发展也吸取了新产业组织理论的一些成果。,市场结构理论对产业内贸易的解释,从供给方面看，由于参与国际贸易的厂商通常不是处于完全竞争的条件下，而是处在垄断竞争的条件下，因而

12、造成了同类产品的差异化。规模经济也是产生产业内贸易的原因。从需求方面看，是由于消费者的偏好具有多样性，以及各国消费者的需求有一部分是重叠的。产品层次结构和消费层次结构的重叠，是产业内贸易的原因。,规模经济对国际贸易的影响,外部规模经济和内部规模经济,外部规模经济是指产业水平上的规模经济，又称外部经济，是指单个厂商从同产业内其他厂商的扩大中获得的生产率提高和成本的下降。内部规模经济是指个别厂商水平上的规模经济，又称内部经济，是指厂商的单位产品生产成本在一定范围内是随着厂商生产规模的扩大而下降。,外部规模经济不仅是指国内同一产业的扩大而且是指世界同一产业的扩大。由于国际贸易的存在，世界上同一产业的

13、扩大必然会通过各种途径促进本国厂商生产率提高和成本下降。一般来说，厂商是不必为获得这种外部经济而付费的。,外部规模经济与国际贸易,外部规模经济可以分为技术外部经济和货币外部经济两类。技术外部经济是指厂商通过同一产业或相关产业中其他厂商的技术外溢和从干中学获得技术和知识，从而带来市场效率提高和成本下降。货币外部经济是指厂商从同一产业或相关产业的聚集中获得的市场规模效应，包括从这些产业的集中和扩展中便捷、廉价、可靠地获得原材料、中间品、技术工人和专门化服务，从而获得生产率的提高和成本的降低。,一般来说，狭义的外部经济仅指技术外部经济，广义的外部经济既包括技术外部经济，又包括货币外部经济。新贸易理论

14、的重要贡献之一就是引入了广义外部经济的概念。,外部经济与国际贸易的关系,第一，对那些具有显著外部经济的产业来说，需求和出口市场的扩大可以引起供给和产业规模的扩大，产业规模的扩大会强化外部经济的作用，促使产业的平均成本和价格的降低，产品竞争力进一步提高。第二，在那些具有相似要素禀赋、成本和需求曲线的国家中，首先进行生产和开辟出口某种产品生产的国家将获得该产业的比较利益，并能通过外部经济的作用来巩固和扩大该产业的比较利益。,外部经济与国际贸易的关系,第三，为获取具有显著外部经济产业的战略利益和有利的国际专业化分工，一个国家不能消极地等待偶然的机遇，而应当通过积极的政策干预达到这一目的。第四，外部经

15、济产业的贸易扩展必然会对本国和外国消费者以及出口商品生产者带来利益，甚至能使外国的生产者得利，但如果它夺走了外国生产者必须的生产份额，则会使其竞争对手受到损害。,内部规模经济、产品差别、需求差别与国际贸易,内部规模经济与国际贸易,内部规模经济之所以会出现，是由于生产要素的不可分性和厂商内部分工造成的。许多技术复杂的商品生产往往需要规模巨大而复杂的生产设备，高度的劳动和管理分工、大量的科研和复杂活动，巨额原材料买卖，因而只对那些具有相当规模的厂商才是可能和经济的。由于规模经济的制约，这些行业不可能允许有很多厂商在这个生产上进行竞争，因此，具有内部经济的行业，往往是不完全竞争的行业。,内部规模经济

16、与国际贸易,规模经济是导致产业内贸易的必要基础。规模经济和产品差异化之间存在着密切的联系。正是由于规模经济的作用，使得众多的生产同类产品的企业在竞争中优胜劣汰，形成一国内某种产品由一家或少数几家厂商来生产的局面，大型企业进而能发展成为出口商。由于规模经济的制约作用，每一国的大型企业只能生产出系列有限的产品来，,同时，各国生产的产品又各具特色。产品差异的存在，既是促进企业走向专业化、大型化的因素，从而能获得经营上的规模效益，又为生产者的相互竞争提供了市场，为消费者的多样化选择提供了物质保证。,市场结构理论认为，从供给方面看，产品差别与规模经济是产生产业内贸易的原因：产品差别有垂直差别和水平差别：

17、前者指不同档次、层次，后者指同一档次下规格、花色的差别 规模经济造成：一种产品少数厂家生产，一个厂家只能生产少数产品,从需求方面看，也有垂直差别收入水平决定，和水平差别主观偏好决定。两国需求偏好可能重叠 两国供给与需求产生重叠时就会产生产业内贸易 产业内贸易在发达国显然最易发生。在发展国与发达国间也能发生，因为其供求也存在重叠,产业内贸易与公司特定优势 通过产业内贸易理论的分析，我们知道，产业内贸易的产生除了需求的重叠外，更主要的在于市场结构的原因，即不完全竞争市场中的产品差别、规模经济。这种产品差别和规模经济来自某些公司特定的垄断优势。,如果我们考察一个国家的产业和产业内的公司就会发现，某个

18、国家在某一产业可能总体上在国际上处于相对优势，但其中的一些生产具体差别化产品的公司却可能处于产业平均水平以下；而某个国家在某一产业可能总体上在国际上处于相对劣势，但其中一些生产某种具体差别化产品的公司却可能处于产业平均水平之上。这就造成了一个国家在某一产业内往往既出口同时又进口的现象，即产生了贸易结构的重叠。,如韩国汽车相对于美国汽车产业而言，可能总体上处于劣势，造成了自由贸易条件下韩国从美国进口汽车，但同时韩国的大宇汽车其竞争力却高于国际汽车产业的平均水平，使其汽车能打入美国市场韩、美两国汽车上的产业内贸易。,以上说明了产业内的贸易是以公司特定的竞争优势为基础的。公司特定的竞争优势主要表现在

19、两个方面：一是规模经济优势：成本的降低 二是知识资产的优势公司特有的专利、专有技术和独特的管理、销售模式可以生产差别化产品，从而获取垄断优势。正是由于这种公司特定优势强弱的不同，促进了发达国家间的产业内贸易。,发展中国家在制成品出口方面与发达国相比，虽然总体上处于劣势，但某些竞争力在平均水平以上的公司却拥有公司特定优势并且有能力在国际市场上参与与发达国家公司的竞争。特别是发展中国家在成熟和标准化技术方面已经具备自己的产业和公司的特定优势。因此，发展中国家同样能够在国际贸易中与发达国家进行竞争，发展劣势产业的产业内贸易，获得更多的贸易利益。这里的重点是要重点扶植有国际竞争力的公司的发展和壮大。,

20、产业内贸易的利益,产业内贸易的利益主要表现在两个方面：一是生产效益依托规模优势而不断提高；二是消费者可以从产品多样化或更便宜的价格水平中得到更大的满足，从而提高社会福利程度。,产业内贸易对我们的启示,对外贸易战略的转变（不能仅满足于获取比较利益。从发挥比较优势到创造竞争优势）产业结构的高度化（劳动密集型产业不能成为支柱产业）关于重复建设(同一产业、同一产品在同一市场上的竞争是竞争的主要形式，有利于培育竞争优势）关于进口竞争（产业内贸易应有之义）,公司内贸易理论,公司内贸易的概念,跨国公司的母公司与子公司、子公司与子公司之间的国际贸易。世界银行1991年投资报告估计，就美国而言，至少80的国际贸

21、易与跨国公司有关，其中大约1/3的国际贸易为公司内贸易。,公司内贸易,公司内贸易属于国际贸易，是因为在公司内贸易中，商品的运动超出了国界，贸易的结果对各子公司所在国的国际收支均产生影响。但是，公司内贸易与一般意义上的国际贸易又有很大区别，公司内贸易的双方都处于共同所有权控制之下，进行交换的市场是跨国公司的内部市场，价格是跨国公司的调拔价格。从交易内容看，公司内贸易的商品大多是具有特殊意义的中间产品，这反映了同一产业内专业化分工的深化。,公司内贸易的理论解释理论跨国公司为什么要进行公司内贸易呢？就其直接动机而言，公司内贸易反映了运动公司试图绕过成本过高的外部市场让交易在公司内部进行，以降低交易成

22、本。跨国公司为什么能进行公司内贸易，是与公司的直接投资行为联系在一起的。没有国际直接投资，就谈不上公司内贸易。因此，应将国际贸易与国际直接投资结合起来进行研究。,公司内贸易（内部化）的利益,获得协调业务活动的利益通过差别性定价的策略掌握市场力量避免外部市场的不确定性消除知识资产在市场转移中的不确定性内部贸易的定价产生的利益,公司内贸易对我国的启示,发展我国的跨国公司，开展公司内贸易我国企业为什么要走出去？我国发展跨国公司的模式：以专业外贸公司为主的综合商社式 生产性企业的国际化经营模式,综合商社是以贸易为主体，以产品为后盾，以金融为纽带，具有交易、金融、生产、情报、组织协调等多种功能的国际化、

23、集团化、实业化、多元化的跨国公司。它起源于日本，是战后实行出口导向发展战略的开路先锋。后为韩国、印尼等国效仿。,战后日本为了实现贸易立国、经济起飞，着力增强自己的大企业，其中重要的是允许战败后被解散的大财阀重新合并，组成了内外贸兼营的综合商社。其优势体现在：人才优势有明治维新开始就从事外贸业务而培养起来的外贸人才 内外贸兼营 外贸业务的国内基础雄厚 金融支持 大企业集团的股东、相互参股 国家优惠金融,综合商社在20世纪5060年代日本的原材料、设备进口和产品出口方面发挥了重要作用。七十年代以后，随着日本大企业自己从事进出口业务，综合商社开始向综合化、实业化转变，保持了活力。,日本的综合商社给韩

24、国的启示，为此韩国政府大力扶植本国的大企业组成综合商社，带动了韩国出口贸易和对外投资的发展。日本与韩国综合商社属于两种不同的发展模式：日本自身发展而成的，韩国政府推动建立的。,我国一些大中型专业外贸公司具备一定实力，可发展为综合商社。途径：政府扶植的模式：当今的国际竞争格局决定的。综合商社是跨国经营实体，要灵活决策，因此现代企业制度改造至关重要。功能完善：贸易为主、内外贸结合.实业为基础.与企业集团、金融企业相互参股,中国企业走出去,据商务部和国家统计局正式发布的2003年度对外直接投资统计公报（非金融部分）显示：2003年，中国对外直接投资总额29亿美元，扣除对外直接投资企业对境内投资主体的

25、反向投资，投资净额为28.5亿美元，同比增长5.5%；截至2003年，中国3439家境外企业累计对外直接投资总额334亿美元，扣除对外直接投资企业对境内投资主体的反向投资，累计对外直接投资金额332亿美元。人民日报2004年9月8日,案例：海尔在约旦合格工业区设厂，取道中东，直通美国。从海尔的境外投资、产业转移、技贸结合，可以看到中国出口产业的出路。1、立足于自有知识产权和技术；2、开展以转换产品原产地为目的的境外加工装配；3、借重并跻身于区域经济圈和自由贸易协定环境中，以求在贸易保护主义环境下继续发展。这是发达国家曾经针对中国和亚洲四小龙使用过的战略。,国家竞争优势理论,国家竞争优势理论提出

26、的背景1、20世纪70年代，日本赶超美国经济，提高美国国家竞争力举国关注。1983年里根成立国家竞争力委员会，波特是其中一员，负责产业竞争力研究。1991年提交国家竞争优势报告。2、哈佛商学院浓厚的管理学传统。以往理论主要从经济学、成本角度角度，认为一国只要遵循比较成本原则参与国际分工就可获利，各国利益是一致的，强调市场看不见手的作用。波特认为各国、企业之间存在利益冲突，不完全竞争下各国应致力于国际竞争力的提高，以获取更多利益，从管理学角度强调看得见手的作用。,国家竞争优势理论的内容,所谓国家竞争优势是指一个国家使其公司或产业在同一产业领域创造和保持竞争优势的能力。国家竞争优势理论提出：一国兴

27、衰的根本在于能否在国际竞争中赢得优势，而取得国家竞争优势的关键在于国家是否有合适的创新机制和充分的创新能力。,国家竞争优势主要决定于4组基本因素：要素条件，国内需求条件，相关产业与支撑产业，公司的战略、结构和竞争。这四组因素的每一组都可单独发生作用，但又同时对其他因素产生。四组因素结合成一个体系，共同作用决定国家竞争优势。因此，国家竞争优势理论实际上就是研究这四组因素的性质及其相互作用的理论。,要素条件与国家竞争优势一个国家如果拥有对某一产业十分重要的某类低成本要素禀赋或独特的高质量要素禀赋，该国的公司就有可能在该产业获得竞争优势。比如：新加坡处于日本和中东之间的重要贸易航道上，从而使它成轮船

28、修理中心；瑞士人在不同的语言和文化方面的优势(瑞士有德语地区、法语 地区和意大利语地区），从而使它在国际金融、贸易等方面十分成功。,要素条件与国家竞争优势,要素的分类 人力资源；物质资源；知识资源；资本资源；基础设施等 它们不仅包括数量，还包括质量、成本的高低,基本要素和推进要素,基本要素是被动继承的，它们的产生需要较少的或不那么复杂的私人投资和社会投资。比如自然资源、气候、简单劳动力。由于科学技术的发展，对基本要素的需求减少，靠基本要素获得的竞争优势难以持久。,基本要素和推进要素,推进要素需要长期地对人力资本、物质资本的投资才能得到。要创造推进要素，创造机构本身就需要高级的人力资源和技术资源

29、，推进要素才是竞争优势的长远来源。在特定条件下，一国某些基本因素上的劣势反而可能刺激创新，使企业在可见的瓶颈、明显的威胁面前为提高自己的地位而奋发努力，最终使国家在推进要素上更具竞争力。,一般要素和专门要素,一般要素是一些适用范围广泛的要素，如公路系统，受过大学教育的雇员等；专门要素则是指专门领域的专业人才，特殊的基础设施，特定领域的专门知识，比如掌握光学技术的研究所、专门处理化学药品的港口等。越是高级的要素越可能是专门要素。,专门要素比一般要素更能为国家提供持久的竞争优势，因为一般要素提供的仅是基本类型的竞争优势，它们的供给在许多国家都能得到，更容易被取代、被绕开或失去作用。而专门要素不但需

30、要更专一的、更具风险性的投资才能得到，而且往往还需要有广大的一般要素作为其基础，它在更复杂或更具专业性的生产中必不可缺，尤其是在高新技术产业的竞争领域。,国内需求与国家竞争优势,三个方面的作用：（1）老练挑剔的买主可促进产品高标准的建立 买方的高质量要求会使国内公司感到买方压力，促使其改进产品质量、性能和服务 如果买方是公司，则可能与生产公司合作开发新产品,波特认为，由于国内买方与公司在地理、文化上的接近，他们最容易使公司嗅到最新的、最高层次的需求，并在买方压力下比国外竞争者更快创新，提供更先进的产品，并确立产品质量、性能和服务方面的高标准，从而赢得竞争优势，形成生产和消费的良性循环，相反，买

31、方要求越低，容易使厂商安于现状，产品质量，服务提高得越慢。因此，买方市场的培育是获取国家竞争优势的重要途径。,（2）前瞻性的买方需求可使国内公司在国际竞争中取得领先地位 如果一国的买方需求比其他国家领先，则能使公司率先意识到新的国际需求的到来，积极从事产品创新，并使公司自身不断升级换代。同时，国内领先的需求还会使公司的新产品更容易在国内找到市场，使公司的新产品和公司得到发展的机会,（3）国内需求的增长速度及独立的买主数量会对一国竞争优势产生影响 国内需求增长迅速可以鼓励公司更快采用新技术，扩大生产规模，从而获得规模效益。众多独立的买主可以为公司提供更多的需求信息，实行多元化生产，减少公司的风险

32、。若国内需求增长缓慢，国内市场较快达到饱和，则会迫使公司提前向海外扩张，占领国际市场。,波特认为，国内需求的重要性是外国的需求取代不了的。这除了以上三个原因外，还有产品的开发、试验和批准人员基本在国内，公司对国内需求压力比对国外需求的压力感觉更强烈；公司经理的自尊心和荣誉感迫使其满足国内需求。因此，来自国内需求的信息常常在公司决策中占支配地位，一件产品的设计几乎总是反映国内需求的。,相关产业和支撑产业,相关产业指共用某些技术、共享同样的营销渠道和服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业支撑产业指某一产业的上游产业,相关产业与国家竞争优势,相关产业对某一产业的促进表现在：促进有关产业的创新（相关

33、产业一旦进入某一产业，其新资源、新技术和新的竞争方法往往会促进有关产业的创新和升级，如日本复印机业、照相器材业和通讯业对传真机行业的促进）相关产业的国际成功还可带动有关产业的国际成功(共享营销渠道和服务，使有关产业从生产当初便能够迅速打开市场。如美国计算机在国外的大量销售使计算辅助设备、软件、数据服务等产业也在国外获得了很大市场。),支撑产业与国家竞争优势,支撑产业对下游产业的作用表现在：以最有效的方式及早地为国内公司提供低成本投入，降低下游产品的生产成本；不断与下游产业合作，促进下游产业的创新 世界一流供应商可能帮助下游公司看到利用新技术的新方法、新机会，让其尽快得到新信息和供应商的新创产品

34、；有竞争力的供应商还充当把信息和创新从一个公司传到另一个公司的渠道，从而使整个行业的创新速度加快。,波特认为，一个国家如果有许多相互联系的、有竞争力的产业，该国便容易产生新的有竞争力的产业，有竞争力的几种相关产业往往同时在一国产生（如美国的电子检测设备和病人监测器，韩国的录相机和录相带，丹麦的奶制品、酿制品和工业酶等产业几乎都是相伴相生的）。一国要使自己的某一产业具有国际竞争优势，必须注意相关和支撑产业的发展，通过产业分布的集中、信息的交流，取得地方经济和集团经济效果，建立起强大的产业簇群。,公司的战略、结构和竞争与国家竞争优势,不同国家的公司在目标、战略和组织方式上都大不相同，其竞争优势来自

35、于对它们的选择和搭配上,管理模式要适合国情,案例1,意大利这个国家在国际上有优势的产品主要是舞厅照明、家具、鞋、羊毛织品和打包机等等。这些行业的规模经济不十分显著，可以通过松散的附属公司之间的合作，从事生产。适应这种环境，意大利的公司组织形式因而以中、小企业为主，实行集中突破战略，集中力量生产有独特风格和按顾客要求定做的小批量产品。这种组织形式和经营战略使意大利企业在开展新产品，适应市场变化等方面特别具灵活性。,案例2,在德国，许多公司的高层管理人员有技术背景，他们喜爱以有条不紊的方式来改进产品和生产工艺，而对看不见、摸不着的东西不感兴趣。这些特征使德国在工程和技术含量高的产业(如光学、化工)

36、十分成功。适应这种需要，产品的设计开发、生产过程就要采取严密、细致的管理模式，以满足高精度生产的要求。,德国人的严谨趣闻,如果东西掉在地上，德国人会把地上画上许多格子，一个格子一个格子的找电话亭分男女，如果男电话亭繁忙无比，女电话亭空无一人，男士们也不会越雷池一步,案例3 在培育跨国经营主体方面日、韩采用了综合商社的方式，并取得了成功。这是因为日、韩历史上都是高度集权统治的国家，家庭统治根基深，封建财阀势力强大。因此，综合商社适合日韩的国情，能够取得关系企业的支持。相反，美国也曾效仿日本推进综合商社，但并不成功。因为美国是一个后起的资本主义国家，封建色彩少，崇尚自由竞争，资本市场发达，因此，其

37、企业组织形式中股份制最为适合。,案例4 日本的企业系列化企业系列化是日本产业组织的特有形式。它以大银行为核心，以综合商社为事业开拓者，形成以环状或相互持股为依托的供、产、销一条龙形式的大型企业集团，其特点是具有极强的垄断性、排他性和竞争性。美国经济学家加里萨克森豪斯对系列企业的定义：一个宁愿从自己的内部而非外部购买东西的集团。,国内竞争与国家竞争优势,激烈的国内竞争不是一种浪费，相反是创造和保持竞争优势的最有力的刺激因素减少外国竞争者的渗透模仿效应和人员交流效应可提高整个产业的创新速度强化竞争程度，促进产业升级迫使企业走向海外,两组辅助因素:机遇和政府作用,机遇是指重要的新发明、重大技术变化、

38、投资成本的剧变(如石油危机、导致石油成本的飚升)，外汇汇率的重要变化，突然出现的世界或地区性需求、战争等。机遇的重要性在于它可能打断事物发展的正常进程，使原来处于领先地位的公司的竞争优势丧失，落后国家的公司可利用新机会获得竞争优势。机遇的利用状况根本取决于四种决定因素,波特认为一国政府可以通过对四种因素施加影响，从而对国家竞争优势产生作用，如政府可以通过对资本市场的干预、教育政策的制定来影响要素条件；通过产业组织政策、市场规划的制定来为产业、企业的发展创造良好的环境，纠正市场的扭曲；通过产品标准、税收政策等影响买方需求等。因此，政府作用十分重要。但由于政府作用是通过对四种因素施加影响而表现出来

39、的。因此，它非决定因素，而是辅助因素。,国家竞争优势理论的贡献,1、提出了一个重要的分析工具 国家竞争优势理论从全新的角度，探讨一个国家如何在不完全竞争中创造和保持竞争优势，并指出了决定国家竞争优势的因素系统。这为我们分析各国竞争优势的基础、预测其发展方向以及长远发展潜力提供了一个非常有用的分析工具。分析四种因素和两组辅助因素的范围、品质和交互作用的方式，将它们同其他国家相比较，我们就能发现一国的竞争优势在什么领域，有多大，是否可能持久，从而就能比较容易回答过去的理论长期不能回答的问题：为什么各国的竞争优势不同，哪些国家能获得哪些比较优势。,2、强调动态的竞争优势(1)创新对竞争优势的作用 传

40、统的比较利益理论强调的是静态的比较优势，注重一国按现有的要素方式进行国际分工和贸易(强调基本要素)，因此它不能解释为什么日本韩国等要素稀缺国家能在许多领域取得竞争优势，而许多要素丰富的国家都长期落后?而波特则从动态比较优势的角度圆满地解决了这一问题：竞争优势主要取决于一国的创新机制，不断创造的要素(即推进要素)比静态要素更能持久，其优势会随着知识的积累而增加；相反，静态的要素禀赋创造的竞争优势会随着要素禀赋的消耗而减少。日、韩等国的竞争优势正是来自于这种不断创造的要素优势。随着科技的迅猛发展，新材料、新能源大量面世，初级要素的相对重要性会进一步降低，动态竞争优势的重要性将进一步增强。,（2）竞

41、争优势的四个发展阶段,要素推动阶段。竞争优势主要取决于一国在生产要素上拥有的优势投资推动阶段。竞争优势主要取决于资本要素创新推动阶段。竞争优势来源于R&D财富推动阶段。创新、竞争意识明显下降，经济发展缺少强有力的推动,3、强调国内需求的重要性 在传统的国际贸易理论中，国内需求对竞争优势的影响很小，因而被忽略。在传统的贸易理论中，富国讲究的消费者有对高质量产品的要求，但他们也有生产高质量产品的能力，因此高质量产品的生产和消费之间存在相关关系，但不存在因果关系。而波特理论则特别强调国内需求对一国竞争优势的决定性作用，从而弥补了传统理论对需求的忽视。,4、强调国家在决定企业竞争力方面的作用 传统的贸

42、易理论是以自由竞争为前提的，贸易利益能在贸易伙伴间平等分配。因此，反对国家干预，主张自由贸易。但波特理论中国家的作用无可取代：在推进要素的创造中，人力资本的增加、科技的发展，需要政府对教育和科技的支持；在国内需求的作用方面，需要政府对国内市场的适当保护和正确引导；在产业发展方面，需要政府制定正确的产业政策，引导新兴产业、主导产业的发展壮大。因此，在新的形势下，政府对企业竞争优势的增强和促进具有积极意义。,可以说国家竞争优势理论是对比较优势理论的发展与超越，是对当代国际贸易现实的逼近。从静态的比较优势到以创新为基础的竞争优势，可以说是国家竞争优势理论对传统理论的突破，是两者之间的根本区别。但竞争

43、优势创造的目的是为了获得比较利益，有竞争优势的产品在国际贸易中也具有比较优势，因此，竞争优势理论又没有超脱比较成本的分析方法。,国家竞争优势理论 对我国的启示,自80年代以来，世界经济一个重要的现象是经济的一体化和全球化。在这一浪潮中，国际生产要素的流动日益频繁，每个国家都逐渐被纳入到以国际分工为基础的全球网络中，这使得国际竞争日益激烈和直接。在这种竞争中，任何一个国家不再可能依靠基于禀赋条件的比较优势，通过保护来改谱约旱拿易地位，而只能通过竞争优势的创造，才能提高自己的竞争力，增进本国人民的福利。因此，国际竞争力已成为几乎所有国家共同关注的问题。,波特的国家竞争优势理论关于国家竞争优势来源的

44、论述，关于取得和保持国家竞争优势途径的探讨，对于所有国家特别是落后国家具有重要的启发性意义。一个国家要想促进生产力的发展，提高国际竞争力，必须重视科技发展和人力资本，重视国内需求，创造公平竞争的环境，大力提倡企业的创新。,这一理论对我国也具有一定的指导意义。用该理论分析我国现状可清楚看到我国的竞争优势与存在问题。,第一，在要素条件方面 我国有基本要素的优势，自然资源丰富，劳动力便宜。但在推进要素和专门要素方面，我国却比较薄弱。以技工人才培养为例，意大利有学徒制，德国有实力雄厚的技术学校，日本许多企业有专门的研究所。这些国家特别注重创造高级要素和专门要素。而我国长期以来对教育重视不够，对专门教育

45、更是忽视，高等院校同企业联系松懈，研究同现实不挂钩；企业自已很少从事研究开发工作，有的有自己的研究机构，也是名存实亡。因此，要改善我国的要素条件，推进要素和专门要素的创造机制如何建立并具有成效是当务之急。,第二，在国内需求方面 我国市场大，需求增长迅速，需求层次多。但由于我国消费水平还很低，总体上缺乏讲究、挑剔的买主，从而未能对企业形成强大的创新压力，这是我国产品长期缺乏竞争力的原因之一。因此，有意识地培养挑剔、讲究的买主，维护消费者的利益，提高消费者的比较鉴别能力，是我国增强产品、产业竞争力的重要途径。,第三，在支持性和相关产业方面，我国也比较薄弱。国外有竞争力的产业都有庞大的产业簇群的支持

46、，而我国大多数产业缺乏这种支持。如我国服装业虽然大，号称服装生产大国，每年出口量也相当高。但由于我国面料、辅料、服装配饰、服装设计等产业相当落后，结果服装的档次始终难以提高，在国外只能占领中低档市场。一些中、高档服装，面料、配件要么进口，要么是来料加工，表面上看来是我国出口的最终产品，实际上在分工中处于极低的地位。再如，我国的汽车业、电脑等行业均存在这种现象。因此，要提高我国产业的竞争力，不能光靠引进一些外资，引进一些设备，关键是要建立起目标产业高效率的产业簇群自主发展。,第四，在公司、竞争方面 我国的很多国有企业尚没有成为真正独立的经营主体，现代企业制度流于形式，企业缺乏长远的战略眼光；条块

47、分割使全国统一大市场难以形成，国内竞争难以充分展开竞争机制的健全刻不容缓,国家竞争优势理论评论,该理论与其说是研究国家竞争优势的理论，还不如说是研究一国企业、产业的国际竞争力问题的理论该理论是不是属于国际贸易理论比较优势与竞争优势的区别与联系,国际贸易新理论与传统贸易理论的区别与联系,区 别1)前提的不同 传统理论：规模收益不变，产品同质市场完全竞 争。这在当时技术进展不快的情况下，尚能符合社会经济主流。新理论：规模经济，产品非同质竞争是垄断竞争。2)贸易的模式不同 传统理论：资源禀赋差异为基础部门间贸易 新理论：规模经济、产品差别、消费者偏好的差异产业内贸易、公司内贸易,3)贸易分工格局 传统理论：要素禀赋一定，生产技术水平不变分工是基于禀赋差异的产业间分工 新理论：规模经济、公司优势可以培育，生产要素特别是推进、专门要素可以创造且更重要，分工格局是动态的，公司、国家的作用特别重要。4)贸易利益分配：传统理论：基于比较成本的分工双方互有需求地位平等贸易利益自动分配自由贸易 新理论：规模经济、产品差别、公司优势垄断竞争贸易利益不可能平均分配、市场处于次优需要政府适当干预以纠正市场扭曲，更有利于贸易的发展。,联系 新贸易理论虽然对传统理论作了多方面的发展，但并不是对后者的否定，而是对比较优势产生原因的进一步探索，其分析方法从根本上都属于比较优势的分析方法。,