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1、食品企业供应商审核通用表格大全食品企业供应商审核通用表单目录首页签到表审核表改善措施反馈单在食品论坛的各位坛友都是食品行业的专业人士居多，相信大家对食品厂不同类型的审核或多或少都有所接触。目前国内比较常见的审核以二方审核（供应商审核）和三方审核（获取认证证书）为主，部分大型集团公司也有自己的内部审核和稽核（一方审核），对于政府主导的例行检查和飞行检查最近几年较为普遍；我呢由于工作际遇原因有幸参加了各种类型的审核，故在这里想跟大家聊聊不同审核类型的关注点和一些需要注意的地方，供大家参考，也欢迎大家共同探讨和进步。首先来说说二方审核（常见于供应商审核/委托审核）一一这个类型大家其实讨论的比较多，也
2、非常的常见，尤其是现在稍微具备点规模的企业对于供应链把握能力的需求和食品安全的关注提升，都不可避免的涉及对供应商的审核;同时呢，这也是审核内容最多变，要求杂乱无章，让人眼花缭乱的一类审核。为什么会导致这样的情况呢？其实这是由于审核主体多这个原因导致的。比如我曾经参与过对一家酱油、醋生产企业的不同委托方的二方审核，由于委托方来自三个实体企业/机构，审核的要求差异非常大，比如类似阿里等知名电商的二方审核要求，对于知识产权的关注内容相对较多，因为其需要有稳定可靠的供货来源，不希望荤扯到相应的纠纷之中。对于其它大型食品企业的二方审核来说，关注点则是常规的食品安全方面的内容较多，只是不同的企业关注的点和
3、详略程度不同。所以对于二方审核来说，实施的人员应尽量提前获取相应的审核材料，熟悉条款要求，尽量提前标记不常见条款，避免审核过程中的遗漏和审核的有效性。而对于接受二方审核的企业来说，除了做好日常的管理工作外，应提前接洽和了解您的客户的审核需求，也就是他的诉求是什么，当然由于大部分审核都不会提前提供审核内容，但是由于这些委托方本身就具备一定的规模和实施了不少的二方审核，在网上搜索到相应的内容还是比较容易的。同时对于接受审核的企业来说，现场和实施审核人员的有效性沟通是非常有必要的，因为二方审核的条款都是委托方设计/确认的，故也有存在不合理和不适用的情况，所以合理的探讨交流和抗辩是非常有必要的，有利于
4、工厂方获得相对好的审核结果。其次来说说现在很多企业面临的政府检查/飞检审核一一目前很多企业都可能一年会遭遇几次到十几次的政府检查，飞检相对来说有次数限制，不会那么多，但是由于都是政府行为，故合在一起说了。就拿楼主所在城市来说，现在有区级、市级、省级专项检查和国家级飞行检查任务等各类检查。曾经造成了我对一家保健品企业在不到半年时间里就对他检查了三次的极端情况出现。其实这类检查任务相对来说就是程序化要求较多，检查内容以法律法规规定条款内容为主，或多或少增加点地方要求。对于实施检查人员来说，一般都以检查条款内容直白理解为主，很少有延伸和跨越审核的情况出现，除非这个情况也是法规的要求，比如保健食品的共
5、线问题。楼主在起初参加省局检查任务时候就对这个要求把握度不足，提出了很多扩展延伸的要求，企业也认可，但是最后省局上报材料汇总时候领导要求删除，导致材料返工的情况，浪费了个人和企业的不少时间，因为修改起来涉及企业需要盖公章问题，也非常的麻烦。所以对于此类实施任务的实施，一般都是以审核细则和条款为主，符合性以“有”“无”为主，而不应过多延伸到有效性方面（除非条款有要求）。对于被检查企业来说，其实是比较容易应付的，由于行政化要求和程序化要求较多，实际现场实施检查的时候往往相对较短，检查内容条款也是符合性为主，扩展延伸的较少，企业做好自身的日常工作，应付起来绰绰有余的了。当然其实这类检查里面还有一些体
6、系检查任务也是非常的细化和要求比较高的，但是一般此类检查的初衷是摸底和辅导提升为主，很多会涉及处罚，故面对此类检查的时候，企业秉持着学习的态度交流，一般来说也是没有问题的。而对于我前面说的行政类飞行检查来说的话，往往涉及到行政处罚类的结果，所以对于现场开具的不符合项一定要仔细确认和权衡，以免导致严重的结果和无法关闭情况影响企业的实际经营；我曾经就遇到过一家企业现场没有提出异议，签字盖章后，政府职能部门下达了停业整顿通知书后又去反馈现场实际情况不是报告描述情况的案例，一般此类情况是无法改变的，因为执法部分的人员都是以白纸黑字盖章的内容为准的。然后再来说说三方审核（认证审核），其实相对于其它的审核
7、，三方的认证就检查的标准来说是最清晰和能提前预知的，因为认证必然有相应的依据，标准是可以下载学习的。必然常见的质量、食品安全、HACCP体系认证，都有对应的国标。作为三方认证唯一比较让人头疼的地方就是不同的审核人员对标准的理解不尽相同，而且因为目前推崇的持续改进的存在，就导致了可以无限的延伸和扩展。往往就可能导致很多时候审核的要求可能过于的拔高，与企业目前的实际运营情况不太吻合的现象；但是由于本身这类认证是自愿性认证，一般老师也不会故意的刁难，也还是比较好沟通解决。就审核人员应具备的具备素质而言，个人觉得首先是对标准的理解应该做到条理清晰，逻辑缜密，前后吻合和基于企业实际，因为标准本身有说明标
8、准是契合于所有的组织采用的，基于PDCA而推动组织进行持续改进，对于基础条件相对差一些的企业应首先让体系良好运行起来，具备体系要求的各要素，能多从管理上帮助企业提升生产经营状况，避免重大的风险和减少损失；而对于规模较大，体系成熟度高的企业应多从体系运行的有效性、系统性、流畅性、风险防控能力等方面予以关注。就目前而言，楼主所在的西部地区较为推崇BRC和FSSC认证，很多企业都上马，其实部分企业对于标准的条款理解、人员意识、基础设施设备的落差都还是比较大的，就我个人理解而言，这些标准也就是食品安全管理体系的升级版，基础还是得落脚到日常的基础管理水平，只有做好了日常的管理，才能更进一步，做好更高层次
9、的管理；如果一味的追求高水平管理，而脱离了企业实际生产经营管理水平，至少在管理上还是可能会或多或少存在一些问题的。当然对于企业来说，很多时候如果是甲方企业的硬性要求，关系到是否供货/上架之类的话，还是有必要集中精力短时间突破的。落脚点可以从体系文件的编制，日常管理的系统化，记录的完善性等方面入手；论坛这些方面的帖子非常多，故不赘述，但是个人觉得还是应该不生搬硬套别人的东西，最好参考别人的体系架构，也就是体系文件层级的东西，融入自己日常作业的制度和记录，这样更好的符合体系的要求，也便于日常管理的落实和执行。最后谈谈其它类型的审核吧，常见的内部审核，有自己审自己公司的审核，也有集团的交叉审核，其实
10、这个相对而言还是比较好理解和应对的，都是企业内部的东西，只是如何做到有效性这点需要更多的思考，其实内部审核除了关注系统性以外，更重要的是结合企业自身管理过程中的数据经验和经验值，设计一些针对企业自身的检查项目，楼主曾经也做过半年的体系专员，针对体系检查表的设计就应该关注企业历史的生产品质异常数据，客诉数据，重大专案数据等，还有各类会议涉及体系部分的决议等，都是检查应该首先考虑的关键项目；其次还应关注舆论热点、政策法规的调整等情况，做到更有针对性。然后其实还有很多各种各样的委托审核/检查任务，其实都跟二方很类似，都是基于委托的要求，只是很多特殊的委托方的要求是非常独特的，比如楼主曾经遇到过各类食
11、品/餐饮取证前的预审核，资产厂房抵押的评估、政府监督抽检不合格整改后的验证审核等，都是为了特殊的目的实施的一个检查任务而已，相对来说，目的性强，操作难度低，只是风险相对大罢了。胡言乱语说了这么多，其实还是应该回归审核的本质，审核就是通过收集可追溯和可复现的与审核准则相关的事实数据来形成审核证据，并依据准则形成客观评价，并参照审核的目的形成审核结论；在日常的审核活动中，只要秉持着这个基本的原则，我觉得就是一次成功的审核；无论对于审核的实施方还是受审方。*食品有限公司食品供应商审核表工厂名称：工厂地址：贸易商（ton）：邮政编码：两者相互关系（谪详细描述）：工厂属于总部：工厂联系人：职责和职位：手
12、机和电话：邮编:传真：上次审核日期：审核员:审核日期：审核开始时间：审核结束时间：可供产品种类：已供应产品种类：审核时产品：已供应品的年最大可供货（吨）：年总产能（吨）：已供应品的年供货（吨）：年已供品产能（吨）：已供应的产占比%：已供应的产能占比:生产区域面积.仓库面积：原料和成品冷冻库体积：原料和成品冷藏库体积：工厂总人数（男/女）：品保/品控人员数：QS号码：有效期：其他证书号码：有效期：其他证书号码：有效期：审核结果汇总编号审核项目满分得分符合程度直接判定级别1质辔理和保证102HACCP体系/食品安全体系103场地维护和保养54设施和设备105清洁和消毒56个人卫生57原辅材料验收1
13、08储存59生产过程控制1010包奘、放行和运临511产品标识、标签和溯源512虫害控制513客户投诉处理514实胎室管理10总计100审核结果等级供应商等级（请对相应级别黑体识别）得分结果采购建议A（90分（含）100分）合格建议采购大部分使用，增加该级厂商进货B（80分（含）89分）建议采购通常使用，订购量较A级厂商比率低C（70分（含）79分）待改善，建议工厂改善后在A级、BtS厂商无法达到供应需求时，再进行供货D（60分（含）69分）不合格不建议采购.一旦厂商被评为D级，停止供货，责令其整改并重新审核后合格方可合作E（60分以下）不得采购并不能重新审核本次现场审核的锻终评级：参照上面对
14、应的采购建议注：1关键项若不合格必须由事业单位品保人员确认整改合格后才算关闭，确认后方可重新（开始）交易2审核中发理直接有C级或D级的条款,与审核量后的得分评级相比，最终审核结果按严格的判定等级执行！出席审核人员签到表工厂：审核日期：开始会议参与人员（签名）开始会议的开始时间：开始会议的结束时间：姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位文件审查参与人员（签名）姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位现场杳核参与JI员（签名）姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位结束会议参与JI员（签名）结束会议开始时间：结束会议结束时旬：姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位审核条款序列审核要求级别满分得分审核描述1、质
15、量管理和保证100.01.1经营管理者对企业经营有诚信的理念与对食品安全的方针或承诺和目标，公司要承担生产合法产品的义务和履行对顾客的责任，包括对评审和持续改进的承诺；公司的最高层管理者应确保方针和目标传达到所有与产品安全性，合关键项30法性和质量所有相关的员工。（没有方针或承诺的可直接定为D级）1.2具有合法的营业执照和其他相关法规要求的证件，并是最新更新的（请审核员对原件拍照入报告），且没有产品分包的行为。（失效或没有合法的营业执照和其他相关法规要求的证件时，无论最终审核结果如何只评为E级）关键项301.3明确食品安全管理组织结构，设有质量管理（QC）或者质量保证（QA）部门，并明确QA、
16、QC工作职责与资质要求（证书）。质量部门的所属合理（没有的视实际质量和安全管理程度评为C级或D级，不合理的直接定为D级）关键项301.4通过食品安全相关体系的认证（HACCP/ISO22000/IFS/BRC/SQF/AIB/FSSC22000）或者食品质量管理体系S09000o（如有请详细记录）基础项201.5工厂制定书面的文件管理制度和记录管理制定并严格执行。关键项301.6工厂制定书面的原辅/物料（含食品添加剂）及产品的追溯管理程序，有进行原物料的溯源和源头的索证，资料收集完善，验收（货）记录完整。（没有做到的视实际质量和安全程度评为C级或D级）关键项301.7原辅料的标准和规格明确且与
17、配料表的内容一致,食品添加剂的正确使用，配料用量和记录完整；执行原辅料的风险评估并留有记录。（食品添加剂的使用有问题的直接评为D级，不一致的直接定为E级）关键项301.8工厂制定书面的过敏原、辐照、转基因和反式脂肪酸食品的控制程序及在产品包装上的标示要求，且严格执行，并能提供相关的产品检测报告。关键项301.9工厂制定书面的供应商（原辅料、助剂和包材）审核管理办法，有进行年度的供应商审核，并有可执行的合格供应商清单；新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，并留有相关的记录。基础项201.10工厂制定书面的产品召回程序及应急预案，有完整的实际或模拟的回收和应急响应方案；回收产品的处理符合国家的相关规
18、定。关键项301.11工厂制定月度员工培训计划，如个人卫生及食品安全和卫生等全方面的培训，并有培训记录O基础项201.12工厂有书面的易碎品控制程序和异物控制程序并严格执行，有基于风险评估的频率检查会造成异物的状况记录和详细清单，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。关键项301.13工厂有完整的安保(食品防护)管理程序，并严格执行和记录。关键项301.14工厂建立化学品控制程序，所有使用的化学品均有物料安全数据表(MSDS),化学品也得到妥善保存和管理。基础项201.15关于外部机构的审核和内部定期审核，在检查中的不符合项目，工厂有纠正所有不符合项并依照改善期限完成。基础项202、危害分析关键
19、控制点(HACCP)/食品安全体系100.02.1建立书面的HACCP体系或食品安全管理体系。基础项202.2设有HACCP或食品安全小组，如果没有HACCP或食品安全小组，则有负责质量和安全的管理者代表。基础项202.3工厂对所有的原料、辅料、助剂、包材和加工过程进行了危害分析，有完整的原物料和成品的说明(描述)。关键项302.4工厂有书面的卫生标准操作程序(SSOP)或者前提方案，并落实执行。基础项202.5工厂根据HACCP计划或食品安全管理体系对所有的CCP制定了监控程序并实施有效监控。基础项202.6HACCP计划或食品安全管理体系是建立在危害分析或风险评估基础上。基础项202.7对
20、所有关键控制点(CCP)进行了正确识别、以文件形式记录并真实执行监控。基础项202.8对所有关键控制点的关键限值与监视程序进行了正确识别、以文件形式记录并真实执行监控。基础项202.9是否对所有的质量控制点和关键控制点纠正措施都进行了正确识别、纠正措施的落实，并以文件形式记录并真实执行。基础项202.10用现成可用的支持性文件或程序文件对HACCP计划或食品安全管理体系进行确认和验证。基础项202.11对HACCP计划/食品安全或者质量管理体系每年至少一次进行内部审核，现场验证所有的改善是有效的。基础项202.12对HACCP计划/食品安全或者质量管理体系每年进行一次管理评审，当过程变化时同时
21、进行评审，现场验证所有的改善是有效的。基础项202.13工厂内没有发现有立即违反食品安全的现象，过去曾经发生过的也已经得到彻底的改善。关键项303、场地维护和保养50.03.1工厂选址合理，周边无污染源。基础项203.2工厂内的建筑物、绿化带,道路等维护良好，无裸露的泥土和积水等。基础项203.3所有的垃圾和其它确定销毁的原料有放在有盖的容器中，并指定地点存放，定时清理;废弃物品也存放在指定地点，远离生产车间。基础项203.4垃圾不会对食品造成潜在危害，并得到及时/定期清理和清洁。基础项203.5工厂对所有排水沟进行清洁并且盖好排水沟口，排水有过滤口且没有堵塞。基础项203.6车间内明确分开清
22、洁区和非清洁区，中间有合理过度，人流物流走向合理，且都没有交叉污染的发生。基础项203.7有对产品或工艺用水的水样进行分析的程序，包括测试项目和限值（蒸汽和冰等比照执行）；定期对水质进行抽样监测。（必要时需符合GB5749-2006,42项常规项目要求；完全没有水质的测试报告评为C级。）关键项304、设施和设备100.04.1生产车间的照明充足，所有灯具都装上了防护或防爆，碎装置。基础项204.2生产车间入口洗手消毒设施完备并能正常使用，并能阻止未经授权人员的进入。基础项204.3每处洗手设施都配备液体肥皂、消毒液和干手设施，并保持符合要求和随时可以使用的状态，洗手消毒设施须配备必要的洗手消毒
23、说明；建议冬天洗手要有热水。基础项204.4各车间的窗口及入口没有直接对外敞开，天花板、地板、墙壁、通风孔和窗口等地方状态良好且密封。基础项204.5食品设备润滑剂和加工助剂是否都是食品级的，与食品接触的所有材料都必须要是合适的食品级的。基础项204.6各车间内、各冷藏库、各冷冻库内均设置温度计，温度计的位置合适且运行良好，必要时需配置湿度计，并都记录完整。基础项204.7工厂有所有测量设备和工器具（包括温度计和其它生产用到的测量测试设备）均有日常校正计划、频率和记录。基础项204.8有书面的设备预防维护保养程序，该程序包含所有设施设备，并使其处于良好卫生和运行状态。基础项204.9制定有机械
24、设备的定期维修保养手册并有计划及执行记录。基础项204.10有完整的清洗消毒程序，清洁和消毒后用具存放在指定区域专用处，并保持清洁和卫生的状态，结果良好。基础项204.11工厂内有充分的通风设施以及空调设施，温湿度控制合理，有良好维护，且有定时的记录。基础项204.12工厂提供木制品管理制度，与食品直接接触的工具/器具无木质材质。基础项204.13木仓板禁止进入湿区。（工厂潮湿区域不得使用木质栈板）基础项204.14所有水管妥善放置并离开地面，避免食品、食品接触面和原料，半成品间的交叉污染。基础项204.15所有设备安装和设备及工器具表面利于维护和/R/RO基础项204.16风淋室设置在适当的
25、地方且功能正常，员工正确使用该设备。基础项205、清洁和消毒50.05.1明确规定设施设备及工器具和环境等的清洗消毒方法（如浓度，温度等.）和频率的管理办法，并确实执行和记录；使用的化学品和清洁器具符合要求。基础项205.2工厂各清洁作业区域及非清洁作业区的清洁和卫生状态良好，并有每次的清洁工作和检查记录。基础项205.3工厂的天花板、地板、墙壁、通风管、窗户等区域及排水沟无发霉、结露、生锈和积尘积垢的现象。基础项205.4工厂有专用容器盛放不同原料、半成品和成品，有明确的区分，并定期进行清洗和消毒。基础项205.5有采用如标签或色码之类的管理制度以避免在设备和工具交叉污染发生并正确执行。基础
26、项205.6对用于设备和工器具消毒的消毒剂浓度进行有效监控，有文件化的消毒剂浓度监控规定和记录，并有消毒效果的监控。基础项206、个人卫生50.06.1明确制定所有员工（包括拜访者）的书面卫生政策及卫生管理制度。基础项206.2用来存放私人物品的更衣室及厕所远离加工和储存区域，并符合管理要求。基础项206.3有明确的各项洗手消毒的要求和频率规定，员工严格遵守洗手、消毒的个人卫生制度，现场员工能正确洗手和消毒。基础项206.4现场员工遵守入室管理规定，正确戴帽子和口罩等个人卫生防护用品。基础项206.5现场员工衣着清洁，穿着无钮扣且上衣无口袋的工作服，工作鞋清洁，且不能离开工作区域。基础项206
27、.6工厂每日巡检员工个人卫生，并保留检查记录和处理情况。基础项206.7工厂有书面的手套及个人卫生防护用品使用制度，有对手部受伤人员的管理规范（标识等），且严格地执行，确保使用食品级的手套。基础项206.8所有员工在生产现场不配戴首饰、手表、戒指、不染指甲和留长指甲等，不得在工作区域内使用手机。基础项206.9在加工区域或直接暴露产品或包装间工作的员工，无生病症状及裸露伤口；与即食食品或不经清洗即食用的食品有接触的员工必须戴手套操作。关键项306.10所有的人员进入车间前须进行自我申告，须确认员工开始工作之前的健康状态，并制定员工身体不适时的管理办法。基础项206.11定期对所有进入生产区域的
28、员工进行健康检查，依照食品法规保留有效合规的（食品生产经营）健康证，没有或失效健康证的人员不得上岗。关键项307、原辅材料和包材验收100.07.1有书面的原辅料（含包材）验收，抽样、检验和放行等标准、规格和程序，并严格管理原料验收且留有记录。（没有关键原料验收标准，评为C级）关键项307.2食品原辅料和包材在接收时，依照验收标准和规格检查如到货温度（含车辆温度）及清洁度、保质期、包装、外观和标签等相关验收指标；验货人员配备必须的工具并能正确执行和完整记录。基础项207.3供应商能提供到货原辅材料和包材符合规格书等的对应生产日期的检测报告（CoA）等验收报告，及各种必须的相关报告或证书，并有完
29、整的记录留档。关键项307.4原辅材料和包材应有妥善保护与管理，避免于储放或加工过程中二次污染。基础项207.5有关原辅材料和包材的库存管理，含原物料标识和保质期控制；明确规定有效期管理方法并正确执行“先进先出”。基础项207.6明确原辅材料和产品的不合格品定义；其存放区域应做好标识且隔离放置和记录，严格执行不合格品控制程序并记录。关键项308、储存50.08.1有独立的原辅物料库、半成品和成品库及暂存库；严格生熟（含直接食用的生食）分开；原料、半成品和成品不得混放导致交叉污染。基础项208.2对冷藏/冷冻库的温度进行监控，冷藏/冻库的温度监控计远离通风口；冷藏库（4C以下）、冷冻库（T8C以
30、下），并有定期的监控记录。基础项208.3妥善控制冷藏库、冷冻库和解冻库的容纳量（大约70%以下），解冻方法正确，并标识和记录完整。基础项208.4原辅料，半成品，产品及包材放置在洁净的容器或者货架上，不着地放置。基础项208.5化学品和食品添加剂须与产品和食品储存区域隔离单独储存；化学品存放应上锁，专人负责管理。基础项208.6工厂定期对储存区域包括冷藏/冷冻库房进行整理和清洁。基础项209、生产过程控制100.09.1工厂有明确的生产工艺及其相应的标准操作流程并严格执行。（工厂没有明确的生产工艺及其相应的标准操作流程评为D级。）关键项309.2工厂针对产品质量和加工过程的符合性按照规定进行
31、检查，如首件检查等并保留检查记录；半成品的规格或现场的看板明确。关键项309.3原物料拆箱后进入生产区域，内包装有标识（若脱离原始包装，需标示品名等），产品要全覆盖保护后在合适的温度条件下暂存；直接使用的食品原料在开包前需消毒，防止外部的污染。基础项209.4生产过程中各种物料的标识完整，有对开封原物料的管理；不得直接使用接近保质期的原物料（以最终产品过期日为准）。（有使用过期原物料直接定为E级）关键项309.5有生产记录，即使是再利用、再加工、返工的原料或产品也有生产记录并可以追溯，确保有问题时的跟踪改善并完成；对油的回用有有效控制。基础项209.6具有针对生产工艺和生产记录的内部监查系统（
32、根本没有生产工艺或生产记录的内部监查系统评为D级。）关键项309.7如使用金属检测仪，金属检测仪应正常工作。并且在开机前、生产中、生产结束均使用金属测试片对金属检测仪进行检查，保存测试记录；异常处理方法符合要求。关键项3010、包装、放行和运输50.010.1明确规定产品保管及出货程序（包装/配送车辆/最终产品/温度/生产日期/批号/接货地的检查），产品出货前必须全部检查并保存记录。关键项3010.2工厂对使用的内包材要进行消毒处理，包装后的成品质量进行确认和留样。基础项2010.3即将发货产品得到妥善储存（温度、位置、防虫害措施），并确保先进先出。基础项2010.4托盘/货架/集装箱/运输车
33、辆卫生状况良好。基础项2011、产品标识、标签和溯源50.011.1按照GB7718和GB28050等相关规范对（营养）标签有检查方法，并保留检查和确认的记录。（不符合规范直接视程度评为C级或D级）关键项3011.2工厂对产品净含量的确认具有相关规定，可并提供确认记录。基础项2011.3根据包装批号（LotCode）可追溯其产品的生产日期、原辅材料、包材、生产过程、成品和客户处等的信息，也可以追溯到该批次产品生产时的物料平衡，能在二小时内完成所有的追关键项30溯，并有（模拟）的追溯记录。（没办法追溯完全的视程度评为D级或E级）12、虫害控制50.012.1工厂制定明确的虫害控制程序和药品批准及
34、管理要求。基础项2012.2生产现场无虫害活动迹象（如肉眼看到蜂螂、虫鼠和多只苍蝇）O基础项2012.3工厂有虫害防治活动记录并对虫害防治结果做趋势分析，并采取相应的措施。基础项2012.4委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。基础项2012.5工厂是否有适当的虫害控制的设施，所有设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，只在安全范围以外使用有毒诱饵。基础项2012.6杀虫剂等除虫鼠害化学物质存放在指定区域，贴上标签并上锁有专人保管。基础项2013、客户投诉处理50.013.1工厂有制定书面的客户沟通、投诉处理及退货
35、程序。（看以前二年的记录）基础项2013.2工厂根据客户投诉内容，进行分析建立整改措施，并定期进行数据及问题的分析，确保问题不再出现，且有相关记录。基础项2013.3工厂有识别、确定潜在的安全事故或紧急情况的处理程序，有模拟的应急方案。基础项2014、实验室管理100.014.1工厂具备对产品质量进行检测的实验室，具备常规的测试仪器，微生物实验室与外部隔离，化学实验的空气流通。（没有对产品质量进行检测的实验室，评为D级）关键项3014.2工厂执行的相关产品标准符合法规要求，对产品的标准要求和判定标准明确。如使用企标的话请审核员复印后带回作为报告的附件（没有明确的成品标准或不符合的评为D级）关键
36、项3014.3工厂有书面的产品安全验证程序，涉及原料、成品、环境监测和卫生方面，程序必须包括样关键项30品、测试频率、取样程序、监控方法、可接受限值、重新采样程序、纠正措施等内容。最终产品委外检测需符合法规要求。（如果没有任何一方面的产品安全验证程序，评为C级。）14.4公司内部实施微生物、理化和感官及卫生等质量等方面的检查，包括人员、环境和食品接触面等的各种（涂抹）测试，并完整地记录测试结果。关键项3014.5制定产品留样管理办法，按规定保留检测记录和每个样品至超过产品保质期。基础项2014.6设定保质期/保存期的测试方法及程序规定明确。基础项2014.7建立设定保质期/保存期的管理作业办法
37、，并有测试记录。基础项20备注：1：审核员均需对符合项及不符合项目进行审核发现的描述；2：当出现不适用项目时，”满分及得分”项均不计分，在审核发现描述写NA,并注明原因（如NA:XXX）。基础项20分关键项30分20二符合二完全符合标准;具备有效性；经过查30二符合二完全符合标准;具备证；有效性；经过查证；3、评分原则5二次要不符合二符合标准,但其有效性不够完善；没有经过查证;有改进余地。5二次要不符合二符合标准,但其有效性不够完善；没有经 过查证;有改进余地。0二主要不符合:不符合标准、标准无效、未被验证的;很多需要改进的。二主要不符合二不符合标准、标准无效、未被验证的;很多 需要改进的0二
38、严重不符合二有危害身体健康或给食品安全带来风险状况和/或行为;确认后关闭本次审核。改善措施公司/工厂名称：工厂代去：审核员：审核日期：条款号标;fit要求级别问题照片（如果有的话）不符合描述纠正措旋改善期限女改善后的照确认结果确认人评级ABC的编认人为事业单位的品保人员,评侬D的须重新安排审核工厂。审核意见反馈表本反馈表由极审核的公司/工厂在本次审核后独立填写并按照下列的提示及时传回后审核才生效，谢谢！公司名称：公司地址：审核时间：市核公司：审核员：一、对本次审核中发现的问题有任何的想法？二、对审核员工作的方法经脍和态度等的想法？三,审核员在本次的审核中是否有下列的事宜？1接收了任何的施用，含：有价票证、礼品券和交通费等；2接收了任何的礼品或物品等；3接收了过度的接待，含：食宿,旅游和其他娱乐活动等；4除中午的工作餐以外的就餐及饮酒；5审核员有关的亲友的任何接待工作等；6审核员针对上述方面及国家规定的有关廉政政策等的其他无理要求，并马上向我们反映。四、对本次审核的总体评价和改进意见？五、对以上的内容有准确的填写？如事后被发现有任何的问题原意接受我们的调查和处理.填写人签名：填写人职务：所在公司盖章：
