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1、发电企业安全现状综合评价标准59发电企业安全现状综合评价标准（通用篇）中国华电集团公司编二O一一年四月内部操纵注意储存汪明波杨明镇蒋纲武汤俊恒廖优林编主任：任书辉副主任：姜家仁刘传柱王文琦谢云主编：汪明波副主编：李庆林闵聿华温盛元要紧编写人员：邱元刚韩文德温盛元审核人员：范允君张现清王惠明黄恒科统稿：温盛元王静终审定稿:前言安全生产是电力企业各项工作的基础，直接关系着企业的生存与进展。多年来电力生产的经验告诉我们，电力生产务必坚持“安全第一，预防为主”的方针，同时在“预防”上狠下功夫，超前管理。通过多年的安全性评价工作，大家深刻认识到：安全性评价是对一个企业或者系统安全工作现状与水平进行科学、
2、全面诊断的有效手段，是企业消除隐患、消灭违章、提高安全管理水平的有效载体。中国华电集团公司系统目前使用的安全性评价标准是2003年编制的，随着大容量与不一致类型发电机组的大批量投产，电力设备质量与自动化程度的不断提高，国家标准的不断更新，对安全性评价标准的全面性、习惯性提出了新的要求，迫切需要更新现在使用的查评标准，为此，中国华电集团公司委托华电国际电力股份有限公司修编火力发电企业安全性综合评价标准，形成了发电企业安全性综合评价标准（通用篇）以习惯新形势下安评工作的需要。发电企业安全性综合评价标准（通用篇）涵盖了发电企业安全管理各环节，明确了可能发生事故的各类危险因素，细化了查评标准与查评方法
3、。本标准分安全管理、劳动安全与作业环境、专项管理三大部分，其中安全管理、劳动安全与作业环境是从原标准中剥离出来，并进行了更新与完善，专项管理部分是根据当前国家形势本次修编新增加内容，本通用篇适用于集团公司系统各类发电企业。本标准由华电国际电力股份有限公司授集团公司委托，于2011年1月，组织莱州、滕州等单位的专业人员，历时一月有余完成修编任务，2011年3月，集团公司组织系统内专业技术人员对新修编的标准与根据进行了审查,审查工作得到了山东分公司、四川分公司、华电能源、安徽分公司、湖北分公司、云南分公司、湖南分公司、江苏分公司、陕西分公司、哈尔滨热电、浙江分公司、乌江公司、邹县电厂、华电戚堂堰发
4、电有限公司、牡丹江第二发电厂等单位的大力支持，与会专家提出了许多宝贵意见与建议，在此一并表示衷心的感谢！本标准参照了国内新颁布的法律、法规、规程、标准，编写过程中虽力求贴近实际、便于操作、科学通用，但由于编写人员水平有限，疏漏不当之处在所难免，敬请批判指正。编制与使用说明1、安全性评价定义综合运用安全系统工程的方法对生产经营活动存在的危险因素进行定性与定量的分析，确认系统发生危险的可能性及其严重程度，提出必要的措施，以寻求最低的事故率、最小的事故缺失与最优的安全投资效益。2、主题内容与适用范围针对发电企业安全管理、劳动安全与作业环境、专项管理三个方面，以防止人身事故、频发性事故及特、重大设备事
5、故为重点，明确了可能引发事故的危险因素与进行查评诊断的方法与标准。本标准是发电企业对安全现状进行综合评价时使用的标准。3、评价的目的安全性评价是对发电企业或者系统安全工作的现状与水平进行科学、全面诊断的有效手段，是企业消除隐患、消灭违章、提高安全管理水平的有效载体。通过开展安全性评价，预知现存的或者潜在的危险因素，分析其严重程度，制定需要采取的措施，超前管理，从源头上夯实安全生产基础。4、安全性评价的内容评价内容分为三部分，总分2565分第一部分：安全管理，分值1200分第二部分：劳动安全与作业环境，分值865分第三部分：专项管理，分值500分评价一个企业的安全基础，以反映电力生产特大、重大、
6、恶性、频发性事故、人身伤亡事故的危险因素为主。重点考虑下列八个方面的评价因素：（1）生产设备是否符合安全条件；（2）生产工具、机具是否符合安全条件；（3）上级颁发的反事故措施是否落实；（4）生产设备、工机具管理水平；（5）安全生产要紧规章制度建立、健全与贯彻执行情况；（6）人员技术素养是否符合安全要求；（7）劳动环境是否符合安全条件；(8)重大自然灾害抗灾、减灾措施落实情况。在选择上述评价因素时，遵循下列原则：(1)关键的、重要的不能遗漏；(2)直接反映安全基础的因素不能遗漏；(3)对事故发生影响大的因素不能遗漏；(4)通常关联因素，若无特殊需要，不予列入。5、理顺“安全性评价”与几项工作的关
7、系：1.1 与事故调查、统计分析的关系事故调查、统计分析是事故发生后的管理，注重的是结果。安全性评价是预防性的管理，注重的是超前管理与过程操纵。1.2 与安全大检查的关系安全大检查是安全管理的重要手段，机动性大，根据安全形势、季节特点、领导意图等因素在形式内容上经常变化。安全性评价内容全面、规范，并对评价因素进行“量化安全性评价是在安全大检查的基础上进展演变而来，两者功能不一致，不能互相替代，但能够结合起来进行。1.3 与可靠性统计分析的关系可靠性统计分析是对设备过去一段时间内的状态进行定量评价，但不能揭示企业事故发生的规律。安全性评价重点是查评现存的危险因素，揭示事故发生的规律。两者互相渗透
8、，方法能够互相利用。1.4 与达标、创建优秀发电企业工作的关系达标、创建优秀发电企业是对企业安全、经济、文明生产整体水平的考核，不是对安全基础的全面评价，不能从深层次发现企业的危险因素。安全性评价是企业达标、创建优秀发电企业重要的基础性工作。1.5 与危险点分析的关系危险点分析是在微观上对作业现场进行预控，防止事故发生。安全性评价是在宏观上对一个企业进行查评，夯实安全基础。综上所述，能够得出这样的结论：安全性评价与上述的几项工作既有区别又有联系，不重复不抵触，相辅相成，各有所长，不能互相替代，应结合开展。6、安全性评价查评程序与操作要求：6. 1评价原则7. 1.1评价的对象是运用中的系统，是
9、发电企业现存的处在变化中的危险因素。这些危险因素不管是由于主观原因还是客观原因形成的，只要查评时仍然存在就要列入评价范围。往常发生的事故只要隐患已经完全消除，都不再评价。6. L2企业自我查评时所有机组100%查评；专家查评时2台及下列机组全查，3台及以上机组抽查很多于50%。6. 2评价方式6.1 .1评价的形式使用企业自我查评与专家评价密切结合，形成不一致环节构成的自我约束、自我进展的安全机制。通过安全性评价不断提高职工的安全素养、企业的安全生产管理水平，在短时间内掌握安全基础的真实情况。6.2 .2评价使用评分法进行量化。定性与定量相结合，文字说明与数字分析相结合，用相对得分率来衡量系统
10、的安全性。6.3 评价程序6. 3.1企业自我查评:（1）成立由企业生产负责人担任组长的查评组，各专业构成若干小组，并确定各小组查评负责人。（2）对干部职工进行广泛宣传与必要培训，明确查评的目的、指导思想与具体的开展方案，与查评的方法与重点查评的内容，为达到企业开展安全性评价的目的制造有利条件。（3）对查评的项目层层分解，并责任到人，使每个查评人员都明白自己查评的项目、根据、标准与查评方法。（4）部门与班组按照要求进行自我查评，查出问题及整改建议填入查评表。（5）各专业在部门、班组查评基础上查评各专业的安全隐患，提出专业查评报告。（6）根据查评结果，提出自查报告，报告应包含自查总体情况说明，发
11、现的要紧问题、整改建议，总分表、评价结果明细表、发现问题明细表及各专业查评报告。（7）发电企业要高度重视整改工作，切实落实整改项目的资金、工期与责任人，并设专人监督、检查整改情况。6.3.2专家查评（1）完成自查评的企业申请专家查评(2)专家组编写查评计划。(3)专家组到达企业后，根据计划召开首次会议，企业汇报自查情况，介绍各专业联络员，专家组负责人介绍专家组人员及分工。(4)专家组根据查评计划，进行专家查评工作，查评中发现的要紧问题与企业联络人与有关部门负责人交换意见。(5)查评结束后，各专业组分别写出专业查评报告，查评组负责人写出总查评报告，并经专家组全体成员讨论通过。(6)专家组与企业共
12、同召开末次会议，会议由专家组负责人主持，通报查评情况。(7)查评专家组结束查评一周内，应将正式查评报告提交被查评企业。查评报告应包含查评企业总体情况、发现的要紧问题、原因分析、整改建议、总分表、评价结果明细表、发现问题明细表及各专业查评报告。6.3.3企业整改(1)企业接到专家查评报告后，应立即组织有关部门制订整改计划，整改计划务必明确整改内容、整改措施、整改完成期限及责任人，整改计划由企业主管领导批准后实施，并将整改计划报上级主管部门。（2）企业应定期检查与督促各部门整改计划完成情况，对未完成与整改效果不好的部门进行量化与考核。（3）企业在整改期内，每季度对整改计划完成情况进行总结，对整改内
13、容进行风险分析，必要时，应下发补充整改计划，确保实现闭环管理。6.3.4专家组复查（1）通常在查评后半年至一年内，由原专家组进行复查。（2）专家组复查时，企业应向专家组提供整改情况总结，总结应包含完成率、部分完成率、综合整改率、未完成率与得分情况。完成率=（已经全部完成的项目/应整改的项目）100%部分完成率=（部分完成的项目/应整改的项目）100%综合整改率=完成率+部分完成率未完成率=（未完成项目/应整改的项目）100%部分完成的项目指：项目已经开工但尚未完成的；项目准备工作已经就绪，但所需备品、材料没有到货的；项目准备工作就绪，备品、材料已到货，等待安排检修的。（3）专家复查方法与初次查
14、评时一样，但查评时间与查评人数可相对减少。（4）专家复评原则安全性评价专家复评实行专家组长负责制，专家组长对公司负责，专家构成员对专家组长负责。（5）专家复评采取整改评价与现状查评相结合的方式进行。整改评价整改评价要紧是核实上一年专家查评出问题的整改情况。在整改工作中，各单位应对查评出的问题举一反三进行整改，凡是在其他机组出现的类似问题也应整改，否则视为未整改。现状查评现状查评就是对各企业的安全生产现状进行查评。现状查评评价期为上次专家查评结束后至本次复评开始前的时间。现状查评分两个阶段：第一个阶段为现状查评期，从专家复评进厂开始到离厂结束为第一阶段。（查评期的工作要求与专家初次查评时相同，但
15、不公布查评得分）。第二个阶段为问题澄清期（第一阶段结束后两个月为问题澄清期）。在澄清期，企业有一次澄清问题的机会，企业向公司提出澄清问题的申请，公司根据申请，组织部分专家对提出申请单位进行核查，对现状查评期得分率进行修正，若过期不申请，则以现状查评期得分率作为最终得分率。综合整改率=完成率+部分完成率；完成率=（已经全部完成的项目数/应整改的项目数）oo%;部分完成率=（部分完成的项目数/应整改的项目数）oo;未完成率=（未完成的项目数/应整改的项目数）100%;部分完成的项目指：项目整改已经开工但尚未完成的；项目整改准备工作已经就绪，但所需备品、材料没有到货的；项目整改准备工作就绪，备品、材
16、料已到货，等待安排检修的；问题已列入大小修计划，且计划已被批准，等待计划检修的。（6）复查结束后，专家组应提出正式的复查报告。6. 4查评方法与扣分标准7. 4.1查评方法（1）现场检查：检查系统、设备、运行参数、缺陷、记录等。（2）查阅与分析资料：评价年度内的有关运行报表、缺陷记录、技术资料、设备台账、检修记录、安全管理的有关记录与文件等。根据项目的需要全部查阅或者部分抽查。(3)现场考问：根据项目要求，考问有关人员。(4)实物检查或者抽样检查：通常用于危险作业的安全工器具、绝缘工器具、电动工器具、起重工器具等。自查时对实物要100%查评；专家查评时100个以上按10%抽查；10010个抽查
17、10个样品；10个下列全部查评。(5)仪表指示观测与分析：运行设备实测为准。(6)调查与询问：有关部门、班组熟悉情况、查阅资料。(7)现场试验或者测试：对有些工器具、绝缘工具、消防设备等现场试验、测试。6. 4.2扣分标准(1)通常情况下，以扣本项标准分为准。对少数重要项目存在问题特别严重的除扣本项标准格外还要加扣母项分值的部分或者全部。(2)由于客观原因造成部分项目不能查评的，可从总分中扣减相应项目的标准分。扣减情况应在查评报告中说明。(3)各项目评价结果使用相对得分率来衡量被评价系统的安全性。相对得分率=(实得分/应得分)100o7、开展安全性评价的关键：1.1 领导重视安全性评价工作量大
18、、时间长，涉及发电企业安全管理、设备管理、运行管理、技术监督、防火、防汛、教育培训、交通安全、特种设备等各方面的工作，务必充分发动广大职工参与，因此，安全第一责任人务必高度重视，有关部门通力合作，评价工作才能取得实效。1.2 认真自查自我查评是专家查评的基础，是评价取得实效的关键步骤，也是对广大职工进行安全、业务培训的过程。1.3 选好专家查评组专家的水平与客观公正性是安全性评价的关键。专家应具备一定的素养：(1)熟悉专业技术与生产情况；(2)熟悉与本专业有关的法规、规程、标准与反事故措施；(3)掌握安全性评价的方法与内容；（4）坚持原则、实事求是、客观公正、不讲情面；（5）身体健康，有较强的
19、综合分析能力与文字表达能力。1.4 贵在真实安全性评价务必反映一个发电企业安全基础的真实情况，失去真实性就失去了安全性评价的全部意义。因此查评人员与被评价单位领导都要打消顾虑，以正常的心态，保证评价结果的真实性。1.5 重在整改安全性评价的最终目的是超前发现危险隐患，防止事故发生，夯实安全基础，提高安全水平，务必抓好整改才能使评价真正取得实效。“关于安评中发现的问题，不管是管理还是设备方面的问题，都要认真地加以分析与研究，确定整改方案，制定实施计划；凡是列入整改计划的项目，都务必保质、保量地按时完成二华电集团发电企业安全现状综合评价标准编写组目录9. 1安全检查810. 2安全例会911. 3
20、安全监督网例会912. 4班组安全活动99.5月报简报1010重大危险源管理1011反事故措施与安全技术劳动保护措施计划（简称“两措”计划）1012安全教育培训1112.1培训计划与实施1112.2新员工入厂教育1112.3员工上岗培训1112.4在岗生产人员培训1113安全生产考核与奖励1214不安全事件调查处理1215安全性评价1216企业安全文化建设13第二部分劳动安全与作业环境1劳动安全141.1电气安全141.1.1电气安全用具141.L2手持电动工具15L1.3移动式电动工具15,ke.1刖S编制与使用说明第一部分安全管理1安全目标12责任制12.1安全责任制的制定12.2安全责任
21、制的落实22.2.1企业安全生产第一责任者22.2.2部门（车间）安全第一责任者22.2.3班组长32.2.4生产副职（总工程师）33安全生产管理体系33.1安全生产保证体系（生产技术部门，运行、检修部门等）43.2安全生产监督体系43.2.1安全监督机构43.2.2安全监督工作44企业安全生产规章制度与操作规程55两票三制56应急管理67反违章管理78外包工程、租赁、劳务派遣工及外来人员管理管理79例行工作8L4.3电焊机一、二次接线及二次线与焊接物接线规范，焊接作业环境符合要求25L5机械安全261.5.1要紧木工机械（圆锯、刨床）261.5.2台钻、固定式砂轮机等261.5.3各类机加工
22、设备（冲、剪、压机械、车床、铳床、磨床等）261.5.4机械转动部分安全护罩、遮栏等安全要求271.5.5各类机械设备现场使用情况271. 6移动式空压机271.6. 1空压机271.6.2压力容器及空压机管理使用规定271.7安全防护271.7.1 劳动保护及个体防护用品发放与使用271.7.2安全帽281.7.3正压式空气呼吸器及防毒面具281.8特殊危险作业281.8.I特殊危险作业282作业环境282.1生产区域照明、仓库、楼梯间照明（含事故照明）282.2生产区域梯台292.2.1钢斜梯292.2.2钢直梯292.2.3钢平台（含步道）292.3生产区域楼板、地面，盖板292.3.1
23、楼板、地面孔洞，盖板29I .1.4漏电保护器16II 5检修电源箱、照明配电箱161.1.6保护接地及接零17LL7施工现场临时电源171.1.8人员掌握触电急救及心肺复苏法情况181.2高处作业安全181.2.1安全带作181.2.2防坠器191.2.3脚扣191.2.4脚手架及安全网201.2.5移动梯、台21L3起重作业安全221.3.1各式起重机（门式、桥式、汽车、斗臂车与其它流淌式起重机）221.3.2各式电动葫芦、电动卷扬机、垂直升降机（载物、助力）231.3.3手动葫芦（倒链）、千斤顶、手摇绞车等23L3.4起重用钢丝绳、纤维绳（麻绳、棕绳、棉纱绳、吊带）、吊钩、夹头、卡环、吊
24、环等241.3.5起重机械、机具241.3.6电梯（生产用载人、载物）241.3.7电梯管理制度25L3.8电梯技术管理25L4焊接安全25L4.1交、直流电焊机251.4.2电焊机管理制度254.1.2防火责任制354.1.3群众性组织354.L4禁火区管理制度354.1.5防火档案与灭火预案354.2消防器材管理354.2.1消防器材配备364.2.2消防泵364.2.3消防水系统、设施（含高位水箱）364.2.4火灾报警及自动灭火、隔离系统364.2.5重点防火部位（主控室、制氢站、燃油泵房及油灌区、电缆间及隧道、机炉房油系统、通讯机房、计算机房等）消防器材配置374.3防火、防爆374
25、.3.1易燃、易爆物品的管理374.3.2易燃、易爆物品区，建筑设施防雷、防静电系统374.3.3高压气瓶374.3.4有关气体的物理、化学特性384.3.5蓄电池室、油罐室、油处理室385防灾减灾385.1防汛、防台风、防泥石流等自然灾害管理385.1.1准备工作385.L2防灾器材管理、保护责任制395.1.3供水泵房、厂房、零米下列部位等永久性防汛设施395.1.4防汛防台风方案395.2防震395.2.1抗震鉴定395.2.2抗震鉴定不合格建筑物392. 3.2厂内车道、消防通道、人行道302.4. 构筑物管理302.5安全标志、安全遮拦及警示线312.5.1生产区域安全标志与遮拦31
26、2.5.2厂区车道限速标志312.5.3安全警示线31第三部分专项管理1危化品（放射源）管理321.1 危化品（放射源）管理321.2 危化品（放射源）存放322职业健康管理321.1 技术管理322. 2设备管理333交通安全332.1 机动车辆管理332.1.1 各类机动车辆（含厂内机动车）安全要求343.1.2机动车辆管理制度（含外包施工单位在厂区内行驶的厂内机动车）343.2厂属铁路管理343.2.1厂内铁路安全设施343. 2.2道口及接卸车辆管理制度343. 3厂属库区码头、船只管理354消防管理353.1 消防规章制度落实353.1.1 消防组织355.2.3主变压器、蓄电池及其
27、它有关设备采取抗震措施396企业治安保卫管理39附录附录一发电企业安全现状综合评价总分表（第一部分安全管理）41发电企业安全现状综合评价总分表（第二部分劳动安全与作业环境）42发电企业安全现状综合评价总分表（第三部分专项管理）43附录二发电企业安全现状综合评价结果明细表（第一部分安全管理）44发电企业安全现状综合评价结果明细表（第二部分劳动安全与作业环境）45发电企业安全现状综合评价结果明细表（第三部分专项管理）46附录三发电企业安全现状综合评价发现的要紧问题、整改建议及分项评分结果（查评组用）47附录四发电企业安全现状综合评价检查发现问题及整改措施（部门、班组用）48附录五发电企业安全现状综
28、合评价扣分项目整改结果统计表（查评组用）49附录六发电企业安全现状综合评价专家包查结果表50要紧参考文献第一部分安全管理序号评价项目标准分查证方法扣分条款扣分标准扣分查评根据备注安全管理12001安全目标40查阅企业制定的安全目标、保证措施、安全工作计划文件与实施情况记录，查阅企业签订的年度“安全生产目标责任书”文本，抽查四个部门（车间）与四个班组企业未制定年度安全目标、保证措施、工作计划40中国华电集团公司电力安全生产工作规定（中国华电生制2011113号）未以红头文件下发视为未制定企业制定的保证措施无针对性与可操作性5/项企业年度安全工作计划未结合安全目标与保证措施制定IO年度安全工作计划
29、未下发到部门（车间）、班组2/部门或者班组企业制定的年度安全工作计划无具体的实施资2/项企业、部门（车间）、班组、个人的安全目标不符合四级操纵的要求1/项部门（车间）或者班组未制定年度安全目标及保证措施或者安全目标及保证措施未履行编、审、批手续2部门或者班组部门（车间）或者班组制定的保证措施无针对性与可操作性1/部门部门（车间）未根据企业年度安全工作计划，结合本部门（车间）安全目标保证措施制定本部门（车间）年度安全工作计划，安全工作计划未履行编、审、批手续1/部门班组未根据部门（车间）年度安全工作计划，结合本班组安全目标保证措施制定本班组年度安全工作计划，或者安全工作计划未通过编、审、批手续1
30、/班组（ID部门（车间）或者班组制定的年度安全工作计划没有具体的实施资料项评价年度内企业安全目标未全部实现5/项序号评价项目标准分查证方法扣分条款扣分标准扣分查评根据备注2责任制1402.1安全责任制的制定40查阅企业责任制文本企业未制定各部门（车间）、各岗位安全职责401、中国华电集团公司电力安全生产工作规定（中国华电生制2011113号）2、中国华电集团公司电力生产安全工作奖惩管理办法A版任一部门（车间）、岗位人员无明确的安全职责2/岗位企业未与部门（车间）签定“安全生产目标责任书”5/部门企业与部门（车间）签订的“安全生产目标责任书”没有明确双方责任及奖惩兑现办法5部门（车间）未与班组签
31、定“安全生产目标责任书”5/班组部门（车间）与班组签定“安全生产目标责任书”，未明确双方责任及奖惩兑现办法5班组未与职工个人签定“安全生产目标责任书”5/人班组与个人签订的“安全生产目标责任书”未明确双方责任及奖惩兑现办法5企业、部门（车间）、班组未按安全生产目标贲任书规定兑现贡任考核5/部门或者班组2.2安全责任制的落实1002.2.1企业安全生产第一责任者30查阅安全文件，查阅安全例会记录，查阅“两措”计划未批阅上级安全文件5/次1、中国华电集团公司电力安全生产工作规定（中国华电生制2011113号）2、国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发（2010）23号）职代会资料中无安全
32、工作总结与计划的内容5/次未主持召开年度安全工作会议与月度安全分析例会5/次未定期参加班组安全活动5/次未确保安全生产措施费用的落实5未配备合格的安全监督人员10安全监督人员的岗级低于同等生产技术人员5/人2.2.2部门（车间）安全第一责任者20查阅安全文件，查阅安全分析会记录，查阅“两措”计划，查未阅处上级安全文件，未按照上级批阅组织贯彻落实或者无落实的支持性材料5/次1、中国华电集团公司电力安全生产工作规定（中国华电生制2011113号）序号评价项目标准分查证方法扣分条款扣分标准扣分查评根据备注班组安全活动记录，查阅安全大检查及不安全事件资料未主持召开本部门月度安全分析例会10/月2、国务
33、院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发（2010）23号）车间领导未组织制定本部门“两措”计划，并落实厂部（公司）下发的“两措”计划2/天未按规定参加班组安全活动并对班组安全活动情况提出意见2/次对危险性较大的工作，未组织制定“安全措施、组织措施、技术措施”与落实工作2/次未组织制定本部门（车间）有关安全生产管理制度2/次本部门（车间）发生的不安全事件未做到“四不放过”，或者未组织吸取其他单位发生的不安全事件经验教训2/次抽查车间安全第责任者不清晰自己的岗位安全职责2/人未组织开展与检查本部门（车间）危险点分析与防范措施的制定、落实工作2/次2.2.3班组长20至少抽查5个（五个及下列全
34、查）班组日志，查阅危险点分析记录，查阅“两措”计划，查班组安全活动记录，查阅安全大检查资料；抽查5名班组长未按照规定组织召开班前会、班后会2/次中国华电集团公司电力安全生产工作规定（中国华电生制2011113号）班前会未进行“交清工作任务，交清安全措施”的“两交清”工作，班后会未进行当日工作与安全情况的小结2/次未组织开展危险点分析与防范措施的制定、落实工作2/次危险点分析不认真、防范措施未落实2/次未主持召开安全日活动2/次抽查班组长不清晰自己的岗位安全职责2/人2.2.4生产副职（总工程师）30查阅有关文件、规程未审批工作票签发人、工作负责人、工作许可人与单独巡视高压设备人员名单10中国华
35、电集团公司电力安全生产工作规定（中国华电生制2011113号）未及时组织本企业负责的不安全事件的调查分析、防范措施的制定与落实5/次未组织制定“两措”计划，并对执行情况进行监督管理5/次未及时组织制定、修订运行、检修规程等安全生产规程制度10每月未做到至少参加个班组的安全活动5分/次序号评价项目标准分查证方法扣分条款扣分标准扣分查评根据备注3安全生产管理体系803.1安全生产保证体系（生产技术部门，运行、检修部门等）30查阅有关文件、制度与记录未按照上级要求制定、落实“两措”计划，并按季进行总结10中国华电集团公司电力安全生产工作规定（中国华电生制2011113号）未及时组织设备特殊运行、隐患
36、的分析，提出改进措施5/次未组织、参与不安全事件调查，未组织防范措施的落实或者没有有关记录5/次未及时组织制定、修订运行、检修规程与生产管理制度5/次对危险性较大的工作未制定保证安全的措施或者措施不完善5/次未对“两票”进行抽查、统计、分析、考核或者没有有关记录5/月专业未按照上级公司要求开展反事故措施、事故通报防范措施的制定、落实工作5/次3.2安全生产监督体系503.2.1安全监督机构20查阅有关文件、记录企业未设立独立的安全监督部门101、中华人名共与国安全生产法2、中央企业安全生产监督管理暂行办法（2009年）3、中国华电集团公司电力安全生产工作规定（中国华电生制2011113号）4、
37、中国华电集团公司安全监督规定企业安全监督部门未由行政正职主管10专职安全监督人员的配置与装备不满足现场需要5/处要紧生产部门（车间）未配专职安监人员，其他部门（车间）未配兼职安全监督人员10/车间生产班组未配专（兼）职安全员5/班组未建立三级安全网或者安全网人员不符合要求10安全监督人员未通过培训，未持证上岗5/人3.2.2安全监督工作30查阅有关文件、制度与记录未组织编制“安措”计划101、中国华电集团公司电力安全生产工作规定（中国华电生制2011113号）2、中国华电集团公司电力生未对“安措”计划执行情况进行监督检查，并按季进行总结5未参与“反措”计划的编制审杳5序号评价项目标准分查证方法
38、扣分条款扣分标准扣分查评根据备注部门（车间）安全监督人员未每月对100%的班组安全活动记录进行检查，并提出评价与改进意见5/次产安全工作规程（中国华电生2010611号）3、中国华电集团公司安全工错具管理规定（A版）4、中国华电集团公司工作票与操作票管理使用规定（试行）（中国华电生20081613未严格按照“四不放过”原则对不安全事件进行调查处理，或者未按照上级公司要求开展事故经验教训吸取工作10/次未每月对“两票”进行抽查、考核5/月未按时组织开展季节性、重要节日、专项等安全大检查活动5/项未监督安全检查活动的闭环管理工作3/项未组织开展工作票签发人、工作负责人、工作许可人与单独巡视高压设备
39、人员资格公布工作5未对安全工器具、起重机具、登高用具、特种设备的定期检测、试验工作进行重点监督，或者无记录2/次QD未对安全工器具的购置、发放、使用、报废进行监督检查3/次4企业安全生产规章制度与操作规程50查阅企业提供的安全文件与班组存放文件情况企业未根据上级安全生产文件要求及时制定并公布本企业的管理制度3/项中国华电集团公司电力安全生产工作规定（中国华电生制2011113号）企业未每年公布有效的规程制度清单5各部门、各岗位配备的规程、制度不全，实际配备与清单（企业每年公布的有效的规程制度清单）不符2/项现场存放失效的安全法律、法规、文件、规程、制度项未按照要求每年对现场规程进行复查（补充）
40、修订，并书面通知有关人员（不需修订的也应出具经复查人、批准人签名的“可继续执行”的书面文件，并书面通知有关人员）5未每隔35年对现场规程进行一次全面修订15规程、制度的补充修订未履行编、审、批手续5/份规章制度中有不符合上级规定或者相互矛盾的条款处序号评价项目标准分查证方法扣分条款扣分标准扣分查评根据备注5两票三制80查阅制度文本,抽查两个车间四个班组企业未按上级文件要求根据本企业实际情况制定“两票”实施细则（办法）501、中国华电集团公司工作票与操作票管理使用规定（试行）（中国华电生20081613号）2、中国华电集团公司电力生产安全工作规程（中国华电生2010611号）企业制定的“两票”实
41、施细则（办法）有不符合上级要求的内容5/项企业未制定设备定期轮换、交接班、巡回检查制度（简称“三制”）40企业未制定危险点分析制度30未进行危险点分析与制定相应的防范措施，或者危险点分析不全面、措施不完善5/份工作票、操作票填写不规范、错误，或者电子票回填不及时5/份“两票”中的措施未落实10/项“两票”储存时间少于6个月5存在没有资格人员办理工作票现象20/次存在无票作业现象40/次（W行文公布的工作票签发人、工作负责人、工作许可人未进行安全规程制度培训、并考试合格10/次（制定的设备定期轮换、交接班、巡回检查制度未执行或者执行不严，特殊情况不执行无审批手续10/次设备定期轮换制、交接班制、
42、巡回检查制执行无记录或者记录不及时3/份6应急管理30查阅制定的应急预案文本与定期演练、培训计划、有关记录企业未制定应急管理制度101、中华人民共与国安全生产法2、生产经营单位安全生产事故经营预案编制导则QT9002-20063、中国华电集团公司电力安全生产工作规定（中国华电生制2011113号）应急预案不全面：缺少综合、自然灾害、事故灾难、公共卫生、社会安全、人身事故、设备事故、火灾事故、环境事故、网络与信息、重大危险源、危化品、供热、黑启动等预案，没有按照电监会电力企业应急预案编制导则中的目录编制5/种应急预案内容不符合规定与现场实际情况5/种序号评价项目标准分查证方法扣分条款扣分标准扣分查评根据备注未对应急预案进行定期培训、演练，未对演练情况进行总结5/种1、电力企业专项应急预案编制导则（试行）国家电监会5、电力企业综合应急预案编制导则（试行）国家电监会6、电力企业现场处置方案编制导则（试行）国家电监会7、电力突发事件应急演练导则（试行）国家电监会企业未根据国家、上级要求与演练情况及时对应急预案进行修订5/种
