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1、某咨询一北京兴大豪科技洛阳耐火材料研究院研发管理办法1研究开发管理办法北大纵横管理咨询公司二零零四年二月第一章总则2第二章通常原则3第三章研发组织管理5第四章研发过程管理8第一节立项阶段8第二节计划与规范阶段9第三节开发阶段11第四节终题评估阶段11第五节中试阶段12第六节项目变更13第七节项目中止13第五章纵向课题管理15第六章项目费用管理15第七章项目考核与奖励17第八章知识产权管理19第九章研发信息管理20第十章附则21第一章总则第一条目的为了确保院研发项目的管理有章可循，实施准确有效，保证有关文件的合法性、规范性、准确性，并使文件之编写、审核及公布皆有据可依，特制定本管理办法。第二条适
2、用范围院立项的技术开发与产品开发项目。第三条制定原则针对研发管理的复杂性，本办法力争在原则与制造力之间达成一种平衡。一方面需要具备可重复与可衡量的操作原则，另一方面对新思想与新方法采取灵活与开放的态度，并随着研发管理经验的积存，对本办法不断进行完善与优化。第四条要紧内容本管理办法的要紧内容包含产品开发管理通常原则、研发组织管理、研发过程管理、研发费用管理、知识产权管理、研发信息管理等。第二章通常原则第五条研发目标院研究开发工作是在平衡内部资源条件与外部市场状况的前提下寻求最佳的开发内容与方式，以期获得最大的经济效益。第六条市场导向顾客价值观的演变趋势引导着我们的研发方向。能充分发挥自身优势的市
3、场需求是研发的起点，充分满足这种需求是院研发的目标。院研发不一致于单纯的技术研究。技术研究只是研发中重要一环，没有技术研究的深度，就没有研发的高水准；没有市场与目标产品的牵引，技术研究就会偏离正确的方向。第七条战略导向院研究开发定位于提升院的核心竞争能力。一方面，通过产品平台支持院现有业务在传统市场的扩张，形成优势的市场地位；另一方面，通过新产品开发，推进院在战略市场的争夺与具有巨大潜力的市场的开发，形成院新的利润增长点。第八条技术路线院的研发遵循在自主开发的基础上广泛开放合作的原则。在树立院自主品牌与拥有院自主产权的前提下，利用国内外一切能够利用的力量，采取自主开发、技术引进、企业并购等组合
4、方式。第九条研发体系院的研发体系包含密切有关的三个子系统，即产品进展战略规划研究系统、技术开发与产品开发系统，与产品中间试验系统。（一）产品进展战略规划研究系统产品进展战略规划研窕系统由院务会、技术委员会、研发中心等构成，负责制定院技术及产品开发的中长期进展战略、进展规划，作为院研发的指南。（二）技术开发与产品开发系统要紧由研发中心、洛耐院有限公司各事业部的开发人员与管理人员构成。负责技术开发与产品开发的实施。（三）产品中间试验系统要紧由研发中心中试项目组开发人员、工程人员与研发中心管理人员构成。负责新产品的中间试验、性能测试、产业化前的生产准备等工作。第十条开发队伍院重视培养一支高素养的、具
5、有团队精神的研发工程师与研发管理者队伍，重视发现与培养战略开发管理人才与国际开发人才。在技术开发方面，培养一批技术尖子与学术带头人；在产品开发方面，培养一批跨领域的集大成者。院以长远目标来建设开发队伍，以共同的事业、责任、荣誉来激励与驱动。第十一条开发阶段产品开发过程分为5个阶段：立项、计划、开发、评估、中试阶段。根据项目的特性或者规模，能够针对具体情况有所简化。第十二条有关职责（一）院技术委员会负责新研发立项的技术审查、决策与审批，负责研发项目阶段性成果、最终成果的审查鉴定；（二）研发中心与洛耐院有限公司各事业部负责实际的开发工作；（三）洛耐院有限公司销售公司负责新产品市场需求的调研、试销与
6、市场反应信息收集；（四）研发中心科技管理部负责协助技术委员会进行项目建议书收集与研发过程中的日常事务性工作。（五）研发中心科技管理部负责立项登记，投资进展部负责知识产权的登记、申报与管理。（六）研发中心科技管理部负责纵向课题的申报，科研成果的申报等工作第三章研发组织管理第十三条两级研发执行体系结合洛耐院整体组织结构，拟使用两级研发体系。院研发任务分别由研发中心与洛耐院有限公司各事业部具体实施执行。研发中心负责长期技术及新产品的研发。洛耐院有限公司各事业部负责现有产品的衍生产品的研发。具体的课题分配根据课题的具体申报情况，由主管院长负责协调。第十四条研发组织院的研发组织包含主管院长、院技术委员会
7、、研发中心、洛耐院有限公司各事业部，其中研发中心又包含：科技管理部、研发项目组、中试项目组，技术委员会有分为各专业分委员会。院研发体系使用，研发中心科技管理部负责组织，项目组负责执行，技术委员会负责决策支持，主管院长负责重大决策，院其他部门负责支持的模式第十五条主管院长（一）主管院长是院负责新技术与新产品开发决策的最终负责人，具有资源分配权，以推进新产品的开发。（二）主管院长的有关权责通过对新技术、新产品决策过程来体系，主管院长负责对项目的立项、研发计划、阶段评审、项目终审、项目奖励的签批。主管院长需要在开发过程中以上提到的定义点上做出决策，一个产品开发项目务必在预定时间内达到明确定义的目标，
8、获得主管院长的签批才能获准进入下一阶段。主管院长委托技术委员会对立项、计划、评估、中试等阶段进行评审，在此基础上结合院资源进行是否立项、中试与产业化等决策。第十六条院技术委员会院技术委员会的要紧职责是：（一）负责研究院的技术进展战略与研发战略，保证研发符合院战略进展方向；（二）组织院内部的技术交流与研讨活动；（三）负责对研发立项的技术评审工作。评审能够采取评审会议的形式；（四）对研发活动进行阶段评估与最终评估；（五）对院有关技术称号的答辩与评审。第十七条研发中心研发部作为研发的归口管理部门与要紧执行部门，有下列职责：（-）研究开发管理办法的制订与修改；（二）协助院技术委员会进行立项准备与项目审
9、查；（三）管理技术资源，协调项目执行中的工作，定期/不定期召开的项目协调会，协调解决项目运行过程中出现的问题；（四）院研发环境的建设。第十八条研发项目组组（一）研发项目组由项目经理、开发人员与辅助人员构成，要紧的人员来源是院研中心、洛耐院有限公司生产运营部、各事业部等；（二）研发项目组实行项目经理负责制，项目经理由研发中心主任提名，院技术委员会审批；（三）研发项目组的职责是按项目计划书进行技术、产品开发；第十九条洛耐院有限公司各事业部（一）洛耐院有限公司各事业部负责现有产品的衍生产品的研发；（-）各事业部须任命专职的研发人员作为项目负责人；（三）各事业部承担的课题，经技术委员会评估主管院长批准
10、后，列入公司预算管理；（四）各事业部承担项目的经费由公司财务管理部列专户管理。第二十条正式沟通（一）研发项目经理负责召开项目小组例会或者临时紧急会议，对项目任务及运行中产生的问题及时给与监督、协调、沟通，保证项目按计划顺利进行；（二）研发中心内部定期召开协调会，讨论项目实施过程中遇到的问题、计划执行情况与下一步工作安排。形成的会议决议，应有文字记录，并整理存档,便于下次例会检查执行结果；()研发项目经理每月提交项目进展情况书面报告(重大事项应立即提出),由研发中心汇总后向院经理办公会汇报。第四章研发过程管理第一节立项阶段第二十一条项目来源洛耐院研发项目采取纵向课题申请、预算基金项目（院及有限公
11、司领导层与技术委员会提议、各部门建议）相结合的方式产生。第二十二条纵向课题由研发中心科技管理部负责统一组织课题申报。第二十三条预算基金项目（一）预算基金项目由各部门或者个人于每年年初申报或者建议；（二）申请项目的部门与个人需要撰写项目建议书；（三）项目建议书经技术委员会评估后，交由主管院长审核批准；（四）在研发经费方面，交由各事业部执行的项目列入洛耐院有限公司预算，交由研发中心执行的列入院预算。第二十四条项目建议书（一）建议人：院各部门、有限公司各部门及人员均能够从市场需求与技术进展角度均可提出技术、产品研发项目建议书。建议人能够是某一部门也能够是个人，能够是一个部门的人员也能够是不一致部门的
12、人员一起合作提出；（二）项目建议书内容：建议立项的名称、内容、要紧技术指标、市场需求、竞争对手、现有基础、技术进展趋势、关键技术、开发周期、投资估算、效益或者效果预测等；（三）负责部门：由研发部收集项目建议书并进行评审，通过后上报院技术委员会筛选；（四）筛选评审使用答辩的形式进行。第二十五条筛选院技术委员会就下列8个方面进行分析，对项目建议书进行评审与筛选：（一）院进展战略符合度（二）技术先进性（三）产品开发可行性（四）市场需求（五）新产品上市成本与预期的效益（六）市场营销策略（七）批量生产条件（八）院人财物现有资源能否满足项目需求（九）可能获得的知识产权与竞争优势技术委员会需要就以上方面提出
13、书面的评价意见，及总体的评价。第二十六条立项技术委员会评审后，项目建议书及评价意见交由主管院长签批立项。研发中心科技管理部进行立项登记，并在研发部备案。未通过立项的项目建议书由研发中心科技管理部备案，作为储备项目建议。第二十七条研发项目组建立主管院长批准立项后，由研发中心负责招标聘任研发项目经理，并授权其进行可行性研究。研发项目经理提名项目成员，由主管院长批准，研发中心备案后任用。第二十八条研发项目立项奖励关于内容完整的项目建议书，院给予建议人以奖励，并在组建项目组时，优先考虑项目建议人。具体奖励条款见本办法第六章。第二节计划与规范阶段第二十九条可行性研究研发项目经理在项目建议书的基础上，重点
14、研究与补充下列内容，形成可行性研究报告：（一）产品规范与竞争优势（二）实施的技术方案（三）实施时间表（四）要紧的关键技术、解决方案与可能获得的知识产权（五）该产品的生命周期（六）开发期与生产期的投资概算（七）市场开拓的实施方案（八）效益分析（九）投资回收期（+）风险分析第三十条可研报告评审（一）由院技术委员会组织有关部门进行技术评审；（二）通过技术评审后由主管院长签批；（三）审批通过后，正式确定开发小组与评估小组，配置所需资源。第三十一条编制项目计划书（一）负责人：研发项目经理；（二）内容：项目内容描述，成果与知识产权，开发周期，资金要求，阶段性目标及时间等；（三）开发小组需编写的附属文件：产
15、品功能规格与要紧技术指标、实施时间表、人员组织、任务分块分段细化与协调、费用预算等。并提供出拟申报专利的查新报告；（四）项目计划书由主管院长审批通过后作为产品开发阶段考核与评估根据。第三十二条项目评审（一）由院技术委员会进行评价，主管院长决策是否批准；（-）项目立项评审通过后，经院主管院长审核签字，项目任务书转到研发中心科技管理部登记。第三节开发阶段第三十三条专利申请与商标注册项目计划书批准实施后，开发小组需尽快提供专利申报的技术文件，交投资进展部进行专利申请准备工作。假如需要进行商标注册，由研发项目组、洛耐院有限公司、院综合管理部提供商标注册所需的文件与材料，交院投资进展部进行商标注册。第三
16、十四条阶段评估按照项目研发计划，技术委员会在每阶段结束后将对研发项目组进行阶段评估，对项目组研发计划的完成情况，进行评估，并作为考核研发项目组的要紧根据。（一）阶段评估的要紧根据是项目计划书；（二）要紧评估项目阶段计划的完成程度；（三）评估技术方案的有效性；（四）评估图纸的可靠性与可行性；（五）阶段成果到达的水平；（六）评估阶段性研发成果的归档上报情况等。第三十五条项目协调研发中心定期召开项目汇报暨协调会，对项目的进展、存在的问题、需要的资源进行熟悉与协调，保证项目按时保质完成。第四节终题评估阶段第三十六条终题评估（一）由技术委员会根据项目计划书对上述开发过程与结果进行技术性能评估，撰写技术评
17、估报告，并就产业化前景提出建议；（-）由研发中心科技管理部就研发的进度完成、技术资料归档情况进行评估；（三）院财务管理部就研发经费的操纵情况进行评估；（四）主管院长根据评估报告总体提出评价意见，由院务会决定是否进入中试阶段；（五）假如决定进入中试阶段，研发项目组将转为产业化小组，开展下一阶段的工作。第三十七条项目结题技术、产品开发结束后，进行下列项目结题工作：（一）到研发中心科技管理部办理各类技术资料的存档手续；（二）进行项目的成本结算；（三）开发过程购买的开发软件、开发设备或者工具等，研发部需继续使用的，留在研发部，不需继续使用的，交企管部入库；（四）进行成果鉴定、报奖、专利权申请等知识产权
18、保护工作。第五节中试阶段第三十八条中试项目组项目研发计划完成后，中试项目组要紧负责：（一）提出中试计划；（二）完成生产设备的设计制造或者购买，并对设备根据产品生产的需求进行改进；（三）根据生产需要，对产品的配方等进行微调；（四）完成原料采购标准制定，产成品标准制定；（五）完成产品的小批量生产、试销；（六）根据生产与试销的情况对产品设计进行微调；（七）获得生产环节操纵数据；完成产品生产流程、制造工艺、操纵文档的编制。第三十九条生产准备研发项目组完成生产设备的选择、产品生产流程设计、制造工艺设计。第四十条销售准备开发小组完成产品样本、产品说明文档与销售人员技术培训。第四十一条试销在小范围内试销，考
19、察用户对产品的同意能力与满意程度。第四十二条中试终评（一）根据产品的不一致，设定不一致的中试期，但最长不得超过两年；（二）产品中试期结束后，由洛耐院有限公司销售公司撰写产品市场终评报告；（三）院技术委员会就该产品的技术性能撰写技术终评报告；（四）院务会根据终评报告，对该产品是否产业化进行决策；第六节项目变更第四十三条变更类型研发项目的变更包含项目的顺延、暂停、调整及撤销等。第四十四条变更处理（一）当项目需要变更时，由研发项目经理提出申请，陈述变更原因与处理建议;（二）院技术委员会对变更申请进行评价，由主管院长决定是否同意变更；（三）批准项目变更后有关文件、资料交由研发中心科技管理部进行相应处理
20、。第七节项目中止第四十五条中止原因技术、产品研发具有一定的风险性。在研发的过程中，可能会出现项目中止、转向情况。其原因，可能是市场需求、技术更新、竞争对手等外部环境的变化使得某产品开发失去意义，也可能由于院资源、研发部研发能力等内部情况使得某产品开发失败。第四十六条中止审批产品开发项目中止，由研发中心会同产品开发小组、评估小组形成项目中止报告,由主管院长审批，是否中止该项目。第四十七条中止事务处理不管何种原因造成项目中止的，均需进行项目中止有关工作，包含:（一）有关资料存档（二）费用结算（三）与院外部有牵扯的合同的善后处理（四）中止原因分析、责任认定与处罚第五章纵向课题管理第四十八条申报每年年
21、初，研发中心科技管理部下发国家、部、省、市科技攻关项目的申报通知与项目申请书。研发中心研发人员及洛耐院有限公司各事业部能够申报课题。申报课题的各单位、个人须认真填写项目申请书。申请书通过研发中心科技管理部初审后，交由院技术委员会对项目申请书进行评价，并出具书面意见，由主管院长确定本年度上报争取立项的项目。第四十九条课题管理项目确定后，由科技管理部负责下发项目任务书，接到任务书后研发项目经理负责编写开题报告（包含项目计划书）。开题报告须通过院技术委员会评估，主管院长审核批准后执行。第六章项目费用管理第五十条通常规定（一）研发项目的费用通过项目预算进行管理；（二）预算的执行情况作为考核内容，与项目
22、奖金挂钩。第五十一条项目预算内容（一）项目经费总规模；（二）按照项目进度计划，将下列的各分项预算分配到项目各个时间段上： 人力费：估计项目中各级别人员的估算劳务成本； 原材料费； 设备、软件购买费用或者租金； 通信、差旅、会议等各项业务费用； 外协费：当项目组没有专长或者资源去完成某些项目任务时，可能会雇佣分包商与顾问来执行这些任务的费用预算；其他费用。第五十二条资金使用（一）项目预算通过院预算管理程序；（二）研发中心科技管理部备案；（三）根据项目立项时院批复的预算，由项目负责人提出申请；（四）根据费用审批权限，由相应领导审批；（五）财务部办理有关手续。第五十三条费用审批权限费用审批权限见资金
23、管理办法。第五十四条开发项目材料的采购、报销、领用、借用（一）开发项目材料的采购分为两种情况，一种是规格型号明确的标准材料，另一种是规格型号不明确的非标材料。第一类由研发中心统一采购；第二类由研发人员自行采购，但要补办有关手续。（二）采购前，填写采购材料表，根据费用审批权限，由相应领导审批。第一类材料的采购材料表交由研发中心科技管理部办理。（三）不管采购的哪一类材料，均由科技管理部部采购人员填写“入库单”，研发人员填写“领料单”，办理“一收一发”手续后，经研发部主管领导签字，到财务部门报销。属于院固定资产的设备，按院固定资产购置有关规定办理。（四）领用研发中心库房的材料，由研发人员填写“领料单
24、”，持研发项目本到企管部计划员处办理领料手续后，方可到库房领取材料。（五）借用研发中心库房的材料，由研发人员填写“借用单”，经企管部计划员签字后到库房借出材料。第七章项目考核与奖励第五十五条研发人员的考核与奖励采取分阶段考核（-）就研发的过程而言，将研发工作分为立项、执行、中试、产业化等阶段,执行与中试阶段又能够分别进行阶段评估与最终评估。（二）每个阶段结束，都将给予考核与奖励第五十六条项目计划奖金总额（一）根据项目技术的先进性、市场前景、对洛耐院进展的影响程度，由主管院长授权技术委员会对项目进行分级，不一致等级项目的奖金总额占经费预算总额的比例不一致。（二）研发中心根据项目的等级，计算项目计
25、划奖金总额（三）主管院长（授权范围内）审批；（四）项目奖金列入该项目预算；（五）其他规定见薪酬管理办法相应部分。第五十七条项目及项目负责人考核（一）主管院长对项目及项目经理进行考核；（二）考核内容为：完成时间、完成质量、技术资料是否齐全等，按照不一致的权重评价项目的工作成果；（三）考核结果折算为考核系数（0至打.2之间），用于调整阶段或者整体项目奖金额度，项目实际奖金额=项目计划奖金额X项目考核系数；（四）项目负责人实际奖金额=项目实际奖金额X项目负责人系数。第五十八条项目构成员考核与奖励（一）项目组其他成员由项目经理考核；（二）考核内容：任务完成情况（进度、质量）、技术难度、在项目组中作用（
26、核心开发人员、技术骨干、辅助技术人员）等；（三）考核结果折算为考核系数（0到2之间），用于奖金在不一致成员之间的分配，个人奖金=项目实际奖金额X个人考核系数/E每个成员的个人考核系数。第五十九条项目构成员考核与奖励第八章知识产权管理第六十条知识产权界定研发项目所获得的知识产权（包含著作权与工业产权）归院所有。专利申请人与专利权人为院。除事先约定外，论著由个人署名。第六十一条知识产权保护开发人员应有敏感的知识产权意识，注重院的知识产权保护。（一）与外单位合作开发时，特别应注意保护院的合法权益。在合同中，应明确知识产权归属。（二）不失时机地通过知识产权保护手段（如专利权、软件登记、著作权、商标等）
27、进行院知识产权保护。（三）积极寻求技术鉴定、新产品认证、技术进步评奖等渠道进行院知识成果的归属确认。第六十二条员工的保密义务（一）除在劳动合同中约定的保密条款外，研发人员应与院单独签订保密合同，在职期间或者者离职后，对院的商业机密，根据法律规定或者者合同约定承担保密义务。涉及院核心技术机密的内容，在未申请专利、软件登记等工业产权保护之前，严禁以任何形式向外界披露。（二）对特殊产品的研发，参与研发的人员应在与院单独签订的保密合同中，约定竞业限制条款，或者单独订立专门的竞业限制合同。竞业限制条款或者者竞业限制合同应当明确竞业限制的范围与期限。竞业限制的期限除法律、法规另有规定外，最长不得超过3年。
28、商业秘密进入公知领域后，竞业限制条款或者者竞业限制合同自行失效。（三）非直接研发人员，但是知悉或者者可能知悉商业秘密的员工在必要的情况下也应该签订竞业限制合同。（四）企业应当依照竞业限制合同的约定，向负有竞业限制义务的原员工按年度支付一定的补偿费。第九章研发信息管理第六十三条信息分类（一）外部信息：包含宏观环境信息、行业信息、技术信息、市场信息、竞争对手信息等，要紧来源是院行业服务中心、业内其他科研院所、高等院校、行业协会、专业杂志、专业信息服务中心、客户、市场信息调查机构等；（二）内部信息：在研发、生产过程中全部技术资料，要紧来源是开发小组。第六十四条信息管理机构信息收集、整理、分析的要紧部
29、门是洛耐院有限公司销售公司、行业服务中心、研发中心及各项目组。第六十五条洛耐院有限公司销售公司职责（一）按照研发中心、研发项目组的信息需求收集外部相应信息；（二）整理、分析日常或者专门收集的信息，提供分析报告；（三）信息的存档。第六十六条研发中心职责（一）与外部科研有关机构联系，收集信息；（二）定期组织本部门技术人员对技术/研发信息进行整理、分析。第六十七条项目组职责（一）开发小组负责收集、记录、整理研发过程中的各项数据、信息，在设计、中试、测试中的各项数据等。（二）项目结束后，需要将全部资料提交至研发中心科技管理部，由科技管理部进行装订、存档，办理借阅。第六十八条信息保密项目的整个过程中，与项目有关的所有资料（包含书面文档、电子文档）均属院机密，有关人员均负有保密的义务。第十章附则第六十九条未尽事宜实施本办法需要制定规章或者者其他具体办法的，院应当及时制定。本办法未尽事宜，根据国家有关法律法规与院有关规章制度办理。第七十条解释权本办法的解释权在院研发中心。第七十一条实施时间本办法自院长签发颁布之日起实施，修正时亦同。
