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1、四月上旬证券基础知识证券从业资格考试同步测试试卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券投资基金的作用不包括OOA、基金为中小投资者拓宽了投资渠道B、有利于证券市场的稳定与发展C、有利于增加国家的税收收入D、有利于证券市场的国际化【参考答案】：C2、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是OOA、投资标的不同B、投资目标不同C、组织形式不同D、交易方式不同【参考答案】：B3、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说OoA、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D、资产成长的潜力较小，
2、损失本金的风险相对较高【参考答案】：B4、按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币O元的，应当由承销团承销.承销团由主承销商和参与承销的其他证券公司组成。A、 3000万B、 5000万C、 8000万D、1亿【参考答案】：B5、1998年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的衍生工具与避险业务会计准则，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和O两大类。A、嵌入衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、嵌入式衍生工具D、OTC交易的衍生工具【参考答案】：C【解析】嵌入衍生工具是指嵌入式到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率
3、、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。6、下列关于证券公司信息报送与披露制度表述错误的是OoA、自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告B、应当自每一个会计年度结束之日起2个月内，向中国证监会报送年度报告C、信息公开披露制度主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露D、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告【参考答案】：B【解析】对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：一是信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，
4、向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。二是信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露。三是年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。7、审计委员会应当由O担任召集人。A、董事长B、监事会C、最大股东D、独立董事【参考答案】：D8、权证自上市之日起的存续时间为OoA、3个月以上6个月以下B、4个月以上12个月以下C、4个月以上15个
5、月以下D、6个月以上24个月以下【参考答案】：D【解析】认股权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行,行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。权证的存续时间即权证的有效期，超过有效期，认股权自动失效。目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。9、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下O或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A、20%B、30%C、40%D、60%【参考答案】：B10、我国的二板市场指的是OOA、代办股份转让系统B、主板市场C、中小企业板块市场D、创业板市场【参考答案
6、】：D【解析】掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二节,P215o11、他国公司股票在美国上市通常采用O形式。A、股票B、股票期权C、权证D、存托凭证【参考答案】：D【解析】存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。所以D选项正确。12、对证券投资基金的产生与发展认识正确的是OoA、证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金B、由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C、是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的I）、由于风险较大，刚开始没有获得政府的支持【参考答案】：C13、下列关于证券投资基金的描述中，正确的是OoA、由基金托管人管理B、福利
7、基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C、通过公开发售基金份额筹集资金D、由社会保障基金和社会保险基金组成【参考答案】：C【解析】证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。14、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。A、2年B、3年C、4年D、5年【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。见教材第八章第三节，P334o15、首次公开发行股票数量在O亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A、1
8、B、2C、3D、4【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券发行与承销管理办法对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333o16、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括O0A、领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B、负责ADR的注册和过户C、负责保管ADR所代表的基础证券D、负责对公司管理监督【参考答案】：C17、国际开发机构是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构，国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在O发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。A、亚洲市场B、中国境内C、中国以外的亚洲市场D、全球【参考答案】：B18、（）是
9、指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。A、金融期货合约B、金融远期合约C、互换D、金融期权【参考答案】：B【解析】考点：掌握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章第二节，P158o19、关于私募证券，下列说法正确的是OoA、发行人通过中介机构发行B、审查条件严格，投资者也较少C、证券发行的对象是少数特定的投资者D、采取公示制度【参考答案】：C【解析】私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。20、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是OoA、实物债券B、
10、凭证式债券C、记账式债券D、票券式债券【参考答案】：C21、内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于OOA、49%B、59%C、69%D、79%【参考答案】：A【解析】中国证监会发布修改后的外资参股证券公司设立规则，把境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例上限从原有规定的不超过三分之一调整为不超过49%。修改后的规则规定，境内股东中的内资证券公司，应当至少有一名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于49%。22、我国规定，股票发行价格以超过票面
11、金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司OOA、盈余公积金B、资本公积金C、未分配利润D、法定公益金【参考答案】：B【解析】熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，P255o23、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的O计算出来的未来收入的现值。A、必要收益率B、定期存款利息率C、无风险利率D、存款准备金率【参考答案】：A【解析】掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。见教材第二章第二节，P57o24、 O是用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。A、亚洲债券B、东亚债券C、泛亚债券D、太平洋证券【参考答案】：A【解析】了解亚洲债券市场。见
12、教材第三章第四节，P115o25、ETF的最大特点是OoA、是一种指数基金B、实行一级市场和二级市场并存的交易制度C、实物申购、赎回机制D、风险较小【参考答案】：C【解析】本题考核ETF的相关知识。ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。26、我国证券市场监管机构是OoA、国务院证券监督管理机构B、国务院证券监督管理机构的派出机构C、证券交易所D、行业协会和证券投资者保护基金公司【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券法赋予证券监督管理机构的职责、权限。见教材第八章第二节，P346o27、截至2007年底，已经有“
13、南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等O只LOF在深圳证券交易所上市交易。A、13B、15C、20D、25【参考答案】：D28、平衡型基金一般将O的资产投资于普通股。A、 10%15%B、 15%25%C、 25%50%D、 50%75%【参考答案】：D【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P124o29、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是OoA、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C、基金份额持有人不得申请赎回D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖【参考
14、答案】：D30、依据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发，优先股票可以分为OOA、参与优先股票和非参与优先股票B、累积优先股票和非累积优先股票C、可转换优先股票和不可转换优先股票D、可赎回优先股票和不可赎回优先股票【参考答案】：B【解析】累积优先股票是指历年股息累积发放的优先股票。非累积优先股票是指股息当年结清、不能累积发放的优先股票。累积优先股票和非累积优先股票的分类依据是优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发。31、下面不属于通常情况下判断股票流动性强弱主要分析对象的是OOA、市场深度B、报价紧密度C、股票发行公司经营业绩D、股票的价格弹性或者恢复能力【参考答
15、案】：C32、关于货币市场基金优点的描述，错误的是OoA、资本安全性高、购买限额低B、流动性强、收益较高C、管理费用低，有些还不收取赎回费用D、投资者对基金运作的影响较大【参考答案】：D33、1918年夏天成立的O,是中国人自己创办的第一家证券交易所。A、天津市企业交易所B、上海证券物品交易所C、青岛物品交易所D、北平证券交易所【参考答案】：D34、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是OOA、即时交付B、集中交付C、货银对付D、货银交付【参考答案】：C35、我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为OoA、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限
16、公司D、非法人组织形式【参考答案】：C36、凭证式国债和普通开放式基金份额都属于OoA、政府证券B、公司证券C、上市证券D、以上答案均错误【参考答案】：D【解析】普通开放式基金份额不属于政府债券，所以A不正确；凭证式国债不属于公司证券，所以B不正确；普通开放式基金不能上市，只有ETF、LoF才可以上市，所以C不正确。37、上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利，操纵上市公司从事无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处（）有期徒刑，并处罚金。A、1年以下B、1年以上3年以下C、3年以上7年以下D、1年以上5年以下
17、【参考答案】：C【解析】考点：熟悉刑法对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一节，P324o38、招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为OoA、三个月B、六个月C、九个月D、十二个月【参考答案】：B【解析】中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号招股说明书的内容与格式的通知规定:招股说明书的有效日期为六个月，自招股说明书签署之日起计算。发行人不得使用过期的招股说明书发行股票。39、全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过O%oA、10B、15C、20D、25【参考答案】：D【解析】考点：掌握外资参股证券公司设立
18、的有关规定。见教材第七章第一节，P270271o40、有价证券按（），可以分为股票、债券和其他证券。A、证券发行主体的不同B、投资标的C、是否在证券交易所挂牌交易D、证券所代表的权利性质分类【参考答案】：D41、凭证式债券是OoA、具有标准格式实物券面的债券B、债权人认购债券的收款凭证C、利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D、发行主体为银行或者非银行金融机构的债券【参考答案】：B【解析】A、C、D三个选项分别是实物债券、记账式债券和金融债券。42、对平衡型基金认识不正确的是O0A、将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上B、在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普
19、通股之间进行平衡C、一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股I）、特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大【参考答案】：A【解析】书本第99页原话就是“平衡性基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上”43、按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为OoA、公开募集的结构化产品与私募结构化产品B、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C、收益保证型和非收益保证型D、保本型产品和保证最低收益型产品【参考答案】：A44、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，则可通过期货交易套利获得盈利O元。A、239.5B、192.5
20、C、200D、130.5【参考答案】：B【解析】按5%年利率借入3000元资金，并购买该100股股票，同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息300OX(1+0.05)X2=3307.5元，盈利为192.5元。45、上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为()大行业。A、8B、9C、10D、11【参考答案】：C【解析】掌握影响股票价格变动的基本凶素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P60o46、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止OOA、按市价高于配股价的差额估值B、按该股的市价估值C、按
21、配股价估值D、暂不估值【参考答案】：B【解析】对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值；估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。47、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的O清偿。A、份额B、固定股息率C、市值D、面值【参考答案】：D48、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为O0A、提取法定
22、公积金、提取任意公积金、弥补亏损B、提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损C、弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金D、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金【参考答案】：D49、根据规定，保险集团（控股）公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的OOA、12%B、10%C、7%D、5%【参考答案】：D【解析】考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P10o50、通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指()OA、场外交易
23、市场(OTC)交易的衍生工具B、独立衍生工具C、嵌人衍生工具(EnIbeddedDeriVatiVeS)D、信用衍生工具【参考答案】：A【解析】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P149o51、开放式基金所特有的风险是OoA、市场风险B、管理能力风险C、技术风险D、巨额赎回风险【参考答案】：D【解析】掌握基金的投资风险。见教材第四章第四节，P140o52、债券是一种的O凭证。A、债权债务B、所有权、使用权C、设权D、转让权【参考答案】：A【解析】考点：掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P77o53、证券必须同时具有的两个最基本特征是OoA、法律特征与经济特征B
24、、法律特征与书面特征C、经济特征与书面特征D、经济特征与权益特征【参考答案】：B54、下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是OoA、无记名股票转让相对简便B、无记名股票安全性较差C、无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D、股东权利归属股票的持有人【参考答案】：C55、依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于()万元。A、IOOB、200C、300D、500【参考答案】：B【解析】熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理。见教材第七章第四节，P311o56、下列关于股票性质描述错误的是OoA、股票是有价证券、要式证券B、股票是证权证券、资本证券C、股票是综合权利证券D、股票是
25、物权证券、债权证券【参考答案】：D57、深圳证券交易所规定，盘中换手率达到或超过O%的，临时停牌至14：57oA、20B、30C、40D、50【参考答案】：D【解析】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P230o58、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益，（）于2002年10月22日发布了证券业从业人员资格管理办法。A、中国证监会B、中国证券业协会C、国务院证券委员会D、国务院证券委、国家体改委【参考答案】：A【解析】证券业从业人员资格管理办法由中国证监会发布。59、政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为OoA、安全性高B、流动性强C、收
26、益稳定D、享有免税待遇【参考答案】：A60、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是OoA、债权人、优先股东、普通股东B、债权人、普通股东、优先股东C、普通股东、优先股东、债权人D、优先股东、普通股东、债权人【参考答案】：A二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形：OOA、有负债总额达到净资产50%B、申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚C、累计亏损达到注册资本50%D、资不抵债或不能清偿到期债务【参考答案】：A,B,C,D【解析】这是中国证监会发布的证券公司管理办法的规定。2、我国公司
27、法规定股票发行价格可以是OoA、票面金额B、超过票面金额C、低于票面金额D、任意金额【参考答案】：A,B3、公司公积金的来源有OoA、股票溢价B、税后利润中按比例提取的法定公积金C、股东大会决议后提取的任意公积金D、资产重估增值部分【参考答案】:A,B,C,D4、关于ETFS与封闭式基金，以下说法不正确的是OoA、封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同B、ETFS发行后规模固定C、ETFS只需每季度公布一次财务状况D、封闭式基金没有固定的存续期【参考答案】：A,B,C,D5、通常经济周期变动与股价变动的关系是OoA、复苏阶段一一股价低迷B、高涨阶段一一股价上涨C、危机阶段一一股价下跌D、萧条阶段
28、一一股价回升【参考答案】：B,C6、健全资本市场体系，丰富证券投资品种的措施有OoA、建立多层次股票市场体系B、积极稳妥发展债券市场C、稳步发展期货市场D、建立以市场为主导的品种创新机制【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（“国九条”）的主要内容。见教材第一章第三节，P38o7、债券反映了债权债务关系，其定义包含了O等方面的基本内容。A、债券是由债务人出具的B、债务人有一定的条件利用他人资金C、债权人可以随时转让债券D、债券的面额单位是本国本位币【参考答案】：A,B8.102.中国证监会与中华人民共和国司法部于2007年3月9日发布了律师事务所从
29、事证券法律业务管理办法（下文简称办法）下列说法正确的是OOA、办法的调整范围是，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B、办法规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为上市公司的收购、重大资产重组及股份回购出具法律意见C、办法规定，律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平D、办法规定，律师被吊销执业证书的，5年之内不得再从事证券法律业务【参考答案】：A,B,C9、上市公司收购管理办法对收购人进行了规范，主要是OoA、对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款B、除财务
30、顾问在收购完成后的12个月内对收购人进行持续督导外,要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度C、对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近3年有重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司D、明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定,又逐一列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水面【参考答案】：A,B,C,D10、期货交易保证金对于保障期货市场的正常运转的作用体现在OOA、保证金交易制度的实施，降低了期货交易成本B、期货交易保证金为期货合约的履行提供财力担保C、保证金是交易所控制投机规模的重
31、要手段D、便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交收【参考答案】：A,B,C【解析】D选项是标准化期货合约和对冲机制的作用，而不是保证金的作用。11、依照我国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，应当具备下列O条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A、有符合本法和公司法规定的章程B、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本C、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币D、取得基金从业资格的人员达到法定人数【参考答案】:A,B,C,D12、关于存托
32、凭证论述不正确的是OoA、存托凭证也称预托凭证B、存托凭证首先由摩根首创C、存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券D、存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证【参考答案】：C,D13、属于公司型基金特征的是OoA、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构B、按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上C、投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人D、基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。基金资产归基金所有【参考答案】:A,B,D14、存券银行的职能包括OoA、发行ADRB、在ADR交易过程中，存券银行负
33、责ADR的注册和过户C、存券银行负责ADR的保管和清算D、存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务【参考答案】：A,B,D【解析】了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。见教材第五章第四节，P186o15、金融互换包括OoA、货币互换B、利率互换C、股权互换D、信用互换【参考答案】：A,B,C,D【解析】金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。16、存托凭证的优点是（）。A、市场容量大B、筹资能力强C、发行成本低D、提高公司知名度、为日后在国外上市奠
34、定基础【参考答案】：A,B,C,D17、关于欧洲债券票面使用的货币描述正确的是OoA、主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等B、也有使用复合货币单位的，如特别提款权C、主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等D、主要为欧元、英镑，其次还有美元、日元等【参考答案】：A,B18、证券市场的自律性组织包括OoA、证券交易所B、证券监督管理委员会C、证券业协会D、证券信用评级机构【参考答案】：A,C19、以下决议必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过的有OOA、修改公司章程B、增加或减少注册资本C、公司合并、分立、解散D、变更公司形式【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握普通股票股东的权利
35、和义务。见教材第二章第三节，P6566,20、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的OoA、货币凭证B、法律凭证C、书面凭证D、资本凭证【参考答案】：B,C三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、与直接投资外国股票相比，投资ADR对投资者的优点有OoA、以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算B、上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益C、上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美兀支付D、某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制【参考答案】：A,B,C,D2、交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放
36、式基金可赎回性相结合的一种新型基金。目前，我国沪、深交易所已经分别推出OOA、认股权证基金B、平衡型基金C、交易型开放式指数基金D、上市开放式基金【参考答案】：C,D3、依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有OoA、股票市场B、债券市场C、基金市场D、衍生产品市场【参考答案】:A,B,C,D【解析】掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P5o4、按照交割的时间，金融市场可以分为OoA、货币市场B、现货市场C、期货市场D、资本市场【参考答案】：B,C5、国际证监会组织证券监管目标是OoA、保护投资者B、保证证券市场的公平效率和透明C、降低系统性风险D、消除系统性风险
37、【参考答案】:A,B,C【解析】熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P345o6、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为OOA、从业人员的资格管理与后续职业培训B、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C、制定从业人员的行为准则和道德规范D、规范业务，制定业务指引【参考答案】：A,B,C7、美式权证持有人行权的时间OoA、可以在权证失效日之前任何交易日B、可以在失效日当日C、可以在失效日之前一段规定时间内D、可以在失效日之后一段规定时间内【参考答案】：A,B【解析】美式权证
38、持有人行权的时间可以在权证失效日之前任何交易日，也可以在失效当日。（已更正，勿再提交。）8、债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为OOA、实物债券B、凭证式债券C、记账式债券D、资本债券【参考答案】：A,B,C9、下列O股票的发行体现了中国证券业的对外开放进程。A、H股B、N股C、A股D、B股【参考答案】：A,B,D【解析】H股、N股和B股者口是夕卜资股，体现了中国证券业的对外开放的发展。其中H股和N股是境外上市外资股；B股是境内上市外资股。10、根据我国基金法的规定，封闭式基金到期可采用O处理方式。A、封闭式基金转为开放式基金B、基金份额持有人申请赎回基金C、延长基金合同期限D、按基金合
39、同的约定进行清盘【参考答案】：A,C11、证券公司的主要业务是OOA、证券承销与保荐业务B、经纪业务C、自营业务D、投资咨询业务和资产管理业务【参考答案】:A,B,C,D12、债券的投资收益来自OoA、债券的利息收益B、资本利得C、再投资收益D、转股收益【参考答案】：A,B,C13、（）属于基金性质的机构投资者。A、证券投资基金B、社保基金C、企业年金D、社会公益基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P13o14、下列符合证券公司业务规则的有OoA、经纪业务为客户买空卖空B、自营业务要求账户实名C、资产管理业务要求客户盈亏自负D、实行逐
40、日盯市和强制平仓制度【参考答案】：B,C,D【解析】掌握证券公司监督管理条例、证券公司风险处置条例的主要内容。见教材第八章第一节，P330331o15、由于指数型基金具有O的特点，它特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。A、收益率稳定B、投资分散C、没有系统性风险D、高流动性【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126o16、下列说法符合上市公司信息披露管理办法规定的有OoA、凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露B、预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，发行人须据此发行股票C、定
41、期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，上市公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明D、上市公司控股子公司或者参股公司发生重大事件，可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当履行信息披露义务【参考答案】：A,C,D【解析】掌握上市公司信息披露管理办法的有关规定。见教材第八章第一节，P336337o17、证券公司风险处置条例的基本原则是OoA、化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C、细化落实证券法、企业保护法，完善证券公司市场退出法律制度D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
42、【参考答案】：A,B,C,D18、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是OOA、交易场所和交易组织形式不同B、交易的监管程度不同C、金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定D、保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同【参考答案】：A,B,C,D19、现在人们所说的道琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有()OA、工业股价平均数B、商业股价平均数C、运输业股价平均数D、公用事业股价平均数【参考答案】：A,C,D20、可转换债券具有()的特征。A、市场容量大，筹资能力强B、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C、避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手
43、续简单，发行成本低D、可转换债券具有双重选择权的特征【参考答案】：B,D【解析】掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节，P181o四、判断题（共40题，每题1分）。1、公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。O【参考答案】：错误2、非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股票股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股票股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。O【参考答案】：错误【解析】非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股票股息，对
44、其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股票股东不得要求公司在以后的营业年度中予以补发。3、为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。O【参考答案】：正确【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P300o4、目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。O【解析】在我国，地方政府不得发行地方政府债券，所以不可能具有重要地位O5、证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件。O【参考答案】：正确6、目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。O【参
45、考答案】：正确7、目前在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。（）【参考答案】：错误8、金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。O【参考答案】：正确9、我国的上证基金指数的选样范围是在上海证券交易所上市的所有证券投资基金，该指数的基日指数为IOO点。（）【参考答案】：错误【解析】上证基金指数的基日指数为IoOO点10、股票应具备公司法规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）【参考答案】：错误【解析】考点：掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P47o11、中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构发行的票据，其期限在3个月1年。【解析】中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构发行的票据，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限在3个月
