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1、八月上旬证券基础知识证券从业资格考试质量检测（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、（ ）是最普通、最基本的股息形式。A、股票股息B、财产股息C、现金股息D、负债股息【参考答案】：C2、股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）（ ）A、资本证券B、虚拟证券C、证权证券D、实物证券【参考答案】：A【解析】考点：掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P47（ ）3、世界上最早、最享有盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ ）0A、道-琼斯指数B、金融时报指数C、NASDAQ指数D、日经指数4、保险公司次级债的期限为（ ）（ ）A、2年以上B、3年以上C、5年以上（
2、含5年）D、10年以上（含10年）【参考答案】：C【解析】保险公司次级债是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。5、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（ ）（ ）A、有5000万元人民币以上的注册资本B、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C、有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施D、有公司章程【参考答案】：A【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有：（D分别从事证券或者期货投资咨
3、询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；有100万元人民币以上的注册资本；有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施；有公司章程；有健全的内部管理制度；具备中国证监会要求的其他条件。6、下列选项中，下属于银行证券的是（）（ ）A、支票B、商业汇票C、银行汇票D、银行本票【参考答案】：B7、下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）（ ）A、金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B、在世界各国，金融期货交易至少
4、要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求C、金融期货交易是非标准化交易D、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度【参考答案】：C8、我国证券法规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月【参考答案】：B9、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）（ ）A、公开募集的结构化产品与私募结构化产品B、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C、收益保证型和非收益保证型D、保本型产品和保证最低收益型产品【参考
5、答案】：A【解析】考点：掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。见教材第五章第四节，P196（ ）10、基金资产净值是指基金资产总值减去（ ）后的价值。A、负债B、银行存款本息C、各类证券的价值D、基金应收的申购基金款【参考答案】：A11、公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（ ）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。A、可转换债券B、可转换优先股C、认股证书D、股票期权证书【参考答案】：A【解析】本题考查基本概念。12、定向发行又被称为（ ）（ ）A、公募发行B、私募发行C、招标发行D、承购包销【参考答案】：B【
6、解析】熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节,P211（ ）13、证券公司在办理经纪业务时是作为（ ）（ ）A、投资人B、中介人C、信托人D、委托人【参考答案】：B【解析】证券公司属于中介人14、证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的（ ）特征。A、期限性B、收益性C、流通性D、风险性【参考答案】：D【解析】有价证券的风险性是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也受到损失的可能。15、代办股份转让系统股份转让价格实行（ ）%的涨跌幅限制。A、5B、6C、7D、8【参考答案】：A【解析】熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。见教材
7、第六章第二节，P234（ ）16、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（ ）0A、国际债券B、亚洲债券C、金融债券D、欧洲债券【参考答案】：A17、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（ ）（ ）A、借贷资金市场利率水平B、筹资者的资信C、债券期限长短D、资金使用方向【参考答案】：D18、按证券所代表的权利性质，有价证券可以分为（ ）（ ）A、公募证券和私募证券B、政府证券、政府机构证券、公司证券C、上市证券与非上市证券D、股票、债券和其他证券【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第
8、一章第一节，P3（ ）19、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费勇后，其偿付的优先顺序依次是（ ）（ ）A、优先股股东、债权人、普通股股东B、债权人、优先股股东、普通股股东C、优先股股东、普通股股东、债权人D、普通股股东、债权人、优先股股东【参考答案】：B20、目前我国的基金全部是（ ）0A、公司型基金B、契约型基金C、封闭式基金D、开放式基金【参考答案】：B【解析】掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123（ ）21、我国金融债券的发行始于（ ）（ ）A、北洋政府时期B、国民党政府时期C、1982年D、1994年，我国政策性银行成
9、立后【参考答案】：A22、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A、20%B、25%C、30%D、35%【参考答案】：A23、因公司负债过多而破产的风险为（ ）（ ）A、信用风险B、经营风险C、财务风险D、市场风险【参考答案】：C【解析】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P262（ ）24、安全性高的有价证券是（ ）（ ）A、股票B、国债C、公司债券D、企业债券【参考答案】：B25、下列关于申报原则的说法，不正确的是（ ）（ ）A、证券营业部接受投资者委托后应按“
10、时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B、证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C、证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易【参考答案】：D【解析】营业部不可进行对冲交易。26、股价指数编制方法的加权股价指数中，()适用性较强，使用较广泛，很多著名股价指数都使用这一方法。A、综合加权股价指数B、几何加权股价指数C、计算期加权股价指数D、基期加权股价指数【参考答案】：C【解析】计算期加权股价指数又称派许加权指数(PaaSChelndex),采用计算期发行量或
11、成交量作为权数。其适用性较强，使用较广泛，很多著名股价指数，如标准普尔指数等，都使用这一方法。27、契约型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资行为。A、委托原理B、代理原理C、契约原理D、公约原理【参考答案】：C28、根据我国货币市场基金管理暂行规定的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分配。A、每日B、每2日C、每周D、每15日【参考答案】：A【解析】对货币市场基金的收益分配，中国证监会有专门的规定。货币市场基金管理暂行规定第九条规定：对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红
12、利再投资，并应当每日进行收益分配。29、编制股票价格指数的四个步骤依次为（ ）（ ）A、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B、指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D、选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化【参考答案】：C【解析】股票价格指数的编制分为四步。第一步，选择样本股。选择一定数量有代表性的上市公司股票作为编制股票价格指数的样本股。第二步，选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。第三步,计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。收
13、集样本股在计算期的价格并按选定的方法计算平均价格。有代表性的价格是样本股收盘平均价。第四步，指数化。如果计算股价指数，需要将计算期的平均股价或市值转化为指数值，即将基期平均股价或市值定为某一常数并据此计算计算期股价的指数值。30、股票股息作为股息的一种形式，（ ）（ ）A、使得公司的现金减少B、损害了公司利益而有利于股东C、增加了公司资产总额D、使股价下降【参考答案】：D【解析】股票股息保留了公司现金，解决了公司发展对现金的需求,所以A选项不正确；股票股息兼顾了公司利益和股东利益，所以B选项不正确；股票股息对公司的资产、负债和股东权益都没有影响，所以C选项错误。31、可交换债券与可转换债券的相
14、似之处是（ ）（ ）A、发债主体和偿债主体B、使用的法规C、发行要素D、所换股份的来源【参考答案】：C【解析】考点：熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P105（ ）32、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）（ ）A、不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B、境内资产证券化和离岸资产证券化C、股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D、应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等【参考答案】：A33、操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足（ ）万元的，处以30万元以上300万元以下的
15、罚款。A、10B、20C、30D、40【参考答案】：C【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351（ ）34、政府债券的最初功能是（ ）（ ）A、弥补财政赤字B、筹措建设资金C、便于调控宏观经济D、便于金融调控【参考答案】：A35、根据规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。A、6B、12C、18D、24【参考答案】：B【解析】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P208（ ）36、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（ ）（ ）A、即时交付B、集中交付
16、C、货银对付D、货银交付【参考答案】：C37、根据证券发行与承销管理办法首次公开发行股票如果发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：C【解析】掌握证券发行与承销管理办法对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333（ ）38、实质上属看跌期权的是（ ）（ ）A、认购权证B、欧式权证C、百慕大式权证D、认沽权证【参考答案】：D39、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（ ）（ ）A、贴现债券、附息债券、息票累积债券B、实物债券、凭证式
17、债券和记账式债券C、公募债券、私募债券D、有担保债券、无担保债券【参考答案】：A【解析】考点：掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P82（ ）40、股份有限公司的设立程序为：（ ）0A、设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册B、申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册C、设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册D、设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册【参考答案】：C【解析】这是我国公司法第四章之内容。41、普通股票和优先股票是按（ ）分类的。A、股东享有的权利B、股票的格式C、股票的价值D、股东的风险和收益【参
18、考答案】：A【解析】普通股票和优先股票的根本区别在于所享有的权利不同。普通股票享有管理的参与权，而优先股票不具备；再者优先股票拥有按照规定的固定股息率优先分配公司盈余的权利，普通股票只有在优先股股息分派完毕后才能进行分红；公司破产时，优先股的剩余财产分配权要早于普通股。42、金融期货的主要交易制度不包括（ ）（ ）A、逐日盯市制度B、分散交易制度C、限仓制度D、每日价格波动限制及断路器原则【参考答案】：B【解析】金融期货的主要交易制度包括：集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、保证金及其杠杆作用、结算所和无负债结算制度（又称逐日盯市制度）、限仓制度、大户报告制度以及每日价格波动限制及断路器
19、原则。除上述常规制度之外，期货交易所为了确保交易安全，还规定了强行平仓、强制减仓、临时调整保证金比例（金额）等交易规则,交易者在入市之前务必透彻掌握相关规定。43、我国证券法规定，证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在（ ）（ ）A、证券公司B、资信评估机构C、证券交易所D、证券登记结算机构【参考答案】：D44、一般认为，基金起源于（ ）,是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。A、德国B、美国C、英国D、日本【参考答案】：C【解析】掌握证券投资基金的定义和特征。见教材第四章第一节，P118（ ）45、在我国，证券交易所的设立和解散由（ ）决定。A、全国人民代表大会B、国务
20、院C、中国人民银行D、中国证监会【参考答案】：B【解析】这是我国证券法规定的。46、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（ ）（ ）A、期货期权B、（ ）TC交易的衍生工具C、股票指数期权D、奇异型期权【参考答案】：D47、世界上第一家股票交易所在（ ）成立。A、纽约B、伦敦C、阿姆斯特丹D、费城【参考答案】：C48、从资本市场的发展历程来看，（ ）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A、降低系统性风险B、保证证券市场的公平、效率和透明C、保护投资者利益，让投资者树立信心D、防止内幕交易【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证
21、券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P344（ ）49、证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）（ ）A、筹集、管理和运作基金.B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作【参考答案】：B50、根据我国公司法的规定，有限责任公司由（ ）共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。A、3个以上30个以下B、3个以上50个以下C、2个以上30个以下D、2个以上50个以下【参考答案】：D51、可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后()个工作日内应偿还未转股
22、债券的本金及最后1期利息。A、3B、5C、7D、10【参考答案】：B【解析】掌握可转换债券的主要要素。见教材第五章第三节，P181（ ）52、关于询价论述不正确的是（ ）（ ）A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C、根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率D、询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFn)【参考答案】：B【解析】通过初步询价是确定发行价格区间和相应的市盈率区间53、反洗钱法于（ ）年开始实行。A、 2006B、 2007C、 2008D、 2009【参考答案】：B【解析】考点：熟悉反洗钱法的调整范围、宗旨
23、和主要内容。见教材第八章第一节，P326（ ）54、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役。A、2年以下B、3年以下C、5年以下D、13年【参考答案】：B55、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（）个月内作出。A、1B、3C、6D、9【参考答案】：C56、基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金净资产的（ ）%。A、2B、4C、8D、10【参考答案】：D【解析】考点：掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，P142（ ）57、拉斯贝尔
24、加权指数是指（ ）（ ）A、基期加权股价指数B、计算期加权股价指数C、简单算术股价指数D、几何加权股价指数【参考答案】：A【解析】基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加权指数。58、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）0A、20%B、25%C、30%D、40%【参考答案】：B59、我国目前对证券发行实行的是（ ）0A、核准制B、审批制C、审查制D、核查制【参考答案】：A【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P348（ ）60、可以被视为无限期证券的是（ ）（ ）A、股票B、国债C、金融债D、企业债【
25、参考答案】：A【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P3（ ）二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、公司经营状况的好坏，可以从（）方面来分析。A、公司治理水平与管理层质量B、公司竞争力C、财务状况D、公司改组或合并【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P58（ ）2、投资基金面临的风险为（ ）（ ）A、市场风险，B、管理能力风险C、技术风险D、巨额赎回风险【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握基金的投资风险。见教材第四章第四节，P139-140（ ）3、证券投资咨询公司面临的风险主
26、要有（ ）（ ）A、人员风险B、市场预测风险C、咨询意见风险D、购买力风险【参考答案】：A,B,C4、关于非流通国债论述不正确的是（ ）（ ）A、非流通国债必须记名B、非流通国债不能自由转让C、非流通国债的发行对象只是个人I）、非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债【参考答案】：A,C5、可对境内上市外资股进行投资的是（ ）（ ）A、外国的自然人、法人和其他组织B、我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C、定居在国外的中国公民D、境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。见教材
27、第二章第四节，P72（ ）6、契约型基金的当事人有（ ）（ ）A、基金管理人B、基金承销人C、基金托管人D、基金投资人【参考答案】：A,C,D【解析】答案为ACD。契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。7、基金信息披露的原则为保证信息的（ ）（ ）A、真实性B、准确性C、完整性D、及时性【参考答案】：A,B,C,D【解析】了解基金的信息披露要求。见教材第四章第四节，P140（ ）8、保证公司债券的担保人可以是（ ）（ ）A、发行人B、政府C、信誉好的银行D、举债公司的母公司【参考答案】：B,C,D
28、9、保本基金可以投资于（ ）0A、股票B、债券C、权证D、股指期货【参考答案】：A,B,C,D【解析】保本基金可投资于股票、债券、货币市场工具、权证、股指期货及中国证监会允许投资的其他金融工具。10、资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（ ）（ ）A、在执业活动中受到刑事处罚，子自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B、在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年C、因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年D、在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具
29、不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理。见教材第七章第四节，P311（ ）11、利通证券公司在2007年发生以下事项中，必须经证券监督管理机构批准的有（ ）（ ）A、计划撤销其在上海的分公司B、计划收购另一证券公司在北京的分公司C、注册资本由1亿增资到2亿D、持股达9%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人【参考答案】:A,B,C,D12、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（ ）（ ）A、在国际资本市场募集资金B、开放国内资本市场C、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场D、对我国香港特
30、别行政区和澳门特别行政区的开放【参考答案】:A,B,C,D【解析】掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节，P40（ ）13、我国基金法规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：（）。A、被依法取消基金托管资格B、被基金份额持有人大会解任C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D、基金收益率连续6个月降低【参考答案】：A,B,C【解析】我国基金法关于基金托管人职责终止的规定并无基金收益率相关条款，所以D选项不正确。14、下列关于股票价格指数期货的说法正确的有（ ）（ ）A、以股票价格指数为基础变量B、是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的C、交易
31、单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积I）、采用现金结算【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，P165（ ）15、证券交易所的组织形式大致可以分为（ ）（ ）A、协议制B、公司制C、契约制D、会员制【参考答案】：B,D16、按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（ ）（ ）A、虚假陈述行为B、操纵市场Cs内幕交易行为D、欺诈客户行为【参考答案】：D17、20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金。主要的债券品种有（ ）（ ）A、政府债券B、金融债券C、可转换公司债券D、附权证债券【参考答案】：A
32、,B,C18、下列属于操纵市场行为的是（ ）（ ）A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交【参考答案】：A,B,C【解析】掌握对证券发布及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P350351（ ）19、按权证的内在价值，可以将权证分为（ ）（ ）A、平价权证B、价内权证C、价外权证
33、D、虚值权证【参考答案】：A,B,C【解析】掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节，P178（ ）20、证券市场上的自律性组织包括（ ）（ ）A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券业协会D、证监会【参考答案】：B9C三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（ ）A、存款准备金制度B、发行国债C、调节税率D、再贴现政策、公开市场业务【参考答案】：A,D2、与直接投资外国股票相比，投资ADR对投资者的优点有（ ）（ ）A、以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算B、上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益
34、C、上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付D、某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制【参考答案】：A,B,C,D3、下面属于有限售条件股份的有（ ）（ ）A、国家持股B、国有法人持股C、其他内资持股D、外资持股【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。见教材第二章第四节，P73（ ）4、之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要是基于以下（ ）原因。A、沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为B、沪深300指数成分股涵盖10个行业，各行业
35、公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动C、沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性D、沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新【参考答案】：A,B,D【解析】掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。见教材第五章第二节，P166（ ）5、公司申请公司债券上市交易必须满足的条件有（ ）（ ）A、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元B、公司债券的期限为3
36、年以上C、债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好D、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P217（ ）6、在代办股份转让系统交易的公司由（）组成。A、在原NET系统挂牌的公司B、在原STAQ系统挂牌的公司C、所有的上市公司D、退市的上市公司【参考答案】：A,B,D7、指数基金的特点在于（ ）（ ）A、费用低廉B、风险较大C、投资回报稳定D、可以作为避险套利工具【参考答案】：A,C,D【解析】由于指数基金的投资非常分散，所以其风险较小，故B选项不正确。8、证券市场监管的原则是（ ）（ ）A、依法监管
37、原则B、保护投资者利益原则C、“三公”原则D、监督与自律相结合的原则【参考答案】:A,B,C,D9、下面影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格上涨的因素有（）。A、股份公司进行股票分割B、中央银行提高法定存款准备金率C、政府扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出D、政府大幅提升存贷款利率【参考答案】：A,C10、中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（ ）（ ）A、规范业务，制定业务指引B、规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C、制定行业公约，促进公平竞争D、后续职业培训【参考答案】：A,B,C【解析】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370-371（ ）11
38、、有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（ ）（ ）A、期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金B、大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为C、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效D、结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所【参考答案】：A,B,C12、考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是（）。A、公司经营状况与股票价格成正比B、股价的变动与实际经济的繁
39、荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌C、中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少。市场资金趋紧，股价下降D、扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策,会导致货币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下降【参考答案】：A,C【解析】中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少,市场资金趋紧，投资者手中的资金减少，投资者可用于投资的资金戒少,投资者会减少对证券市场的投资，证券市场不再活跃，进而推动股票市场价格下降。13、市场利率变化影响股票价格的途径包括（ ）（ ）A、利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B、利
40、率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C、利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D、利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨【参考答案】：A,B,D14、证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（ ）（ ）A、在2005年底全面实现独立存管的基础上，以被处置的高风险公司为起点。大力推进了客户交易结算资金的第三方存管Ik2006年5月推出了新的国债回购交易制度，有针对性地调整了业务流程，明确了客户、证券公司和登记结算公司的
41、各自责任，建立了能够有效防范客户国债被挪用的配套规则C、对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度I）、从优质公司开始，强制要求所有公司在指定网站上公开披露基本信息和经审计的财务报告，正式实施了证券公司信息的公开披露制度【参考答案】:A,B,C,D15、长期次级债务可以按一定比例计入净资本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、90%,70%.50%、（ ）比例计入净资本。A、40%B、30%C、20%D、10%【参考答案】：C【解析】掌握我国金融债券的管理规定；熟悉
42、我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P101（ ）16、公募证券与私募证券的不同之处在于（ ）（ ）A、审核的严格程度不同B、发行对象特定与否C、采取公示制度与否D、证券公开发行与否【参考答案】:A,B,C,D17、关于CB（ ）E推出的中国指数描述正确的是（ ）（ ）A、以16只中国公司股票为样本B、主要基于海外上市的中国公司C、属于海外上市公司指数I）、按照等值美元加权平均汁算而成【参考答案】：A,B,C,D18、证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（ ）（ ）A、建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制B、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩
43、机制C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制【参考答案】：B,C,D【解析】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P275（ ）19、下列说法符合上市公司信息披露管理办法规定的有（ ）（ ）A、凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露B、预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，发行人须据此发行股票C、定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，上市公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明D、上市公司控股子公司或者参股公司发生重大事件，可能对上市公司证券及其衍生
44、品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当履行信息披露义务【参考答案】：A,C,D【解析】掌握上市公司信息披露管理办法的有关规定。见教材第八章第一节，P336-337（ ）20、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（ ）（ ）A、上海银行间同业拆放利率B、国债回购利率C、1年期定期存款利率I）、1年期活期存款利率【参考答案】：A,B,C【解析】了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。见教材第五章第二节,P173（ ）四、判断题（共40题，每题1分）。1、证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和
45、完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。（ ）【参考答案】：正确【解析】考点：掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节，P202（ ）2、中国证监会依法对股权分置改革各主体及其相关活动实行监督管理，组织指导和协商推进股权分量改革工作。（ ）【参考答案】：正确3、中国投资有限责任公司是中国首个中外合资证券公司。（ ）【参考答案】：错误【解析】1995年，中国建设银行、美国摩根士丹利等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。中国投资有限责任公司是中国主权财富基金的发端。4、1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期权合约一一特级铝奇虎标准合同，实现了由远期合同向期权交易过渡。（ ）【参考答案】：错误5、红筹股是指收益丰厚、股价相对稳定的各种股票。（ ）【参考答案】：正确6、信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。（ ）【参考答案】：正确
