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1、“高档数控机床与基础制造装备”科技重大专项课题验收管理暂行方法（修订版）第一章总则第一条为做好“高档数控机床与基础制造装备”科技重大专项（以下简称“数控机床专项”）课题验收工作，确保课题验收工作按支配完成，依据数控机床专项管理暂行方法的相关要求，制定本方法。其次条课题验收是以课题任务合同书和课题预算书为依据，对课题任务的完成状况、经费管理和运用状况、产生的科技成果水平及对产业和社会的影响、学问产权的形成和管理等层面进行考核与评价。第三条课题验收必需坚持实事求是、客观公正、注意质量、讲求实效的原则，保证验收工作的科学性和肃穆性。其次章课题验收的组织第四条数控机床专项实施管理办公室（以下简称“专项
2、办”）负责课题的验收工作，组织验收专家组或托付专业机构开展课题的验收工作。地方工业主管部门协作专项办做好课题验收的组织协调工作。第五条课题验收专家组由技术、经济、管理、财务和学问产权等方面的专家13-17人组成（其中财务专家不少于5人），负责对课题进行验收，给出课题验收的综合评价，形成验收结论。专家组确定1名组长和1名副组长，副组长由财务专家出任。具有明确产业化目标的课题，应有用户行业专家参与。第六条中心财政资金投入大、对专项目标实现有重大影响的课题，科技部、发展改革委、财政部等三部门的重大专项管理人员和专项监督评估组专家应参与课题验收工作。第七条课题验收专家实行回避制度。课题责任单位、参与单
3、位及其他与课题责任单位相关的专家不能作为验收专家参与课题的验收工作。第三章课题验收的方式和内容第八条课题验收包括任务验收和财务验收，任务验收和财务验收可同时进行也可分别进行。第九条在课题正式验收前，应分别组织课题任务预验收和财务预验收，两项预验收均通过后，方可进行课题正式验收。第十条任务预验收一般在课题研制（探讨）单位现场进行。任务预验收专家组在课题研制（探讨）单位进行现场考察，对课题验收资料完整性、课题探讨内容、课题考核指标、课题研制（探讨）单位实力提升、用户运用状况等进行一一审核，产品类课题应对产品牢靠性探讨与测试、主机与系统部件配套等内容进行重点审核。经审核后，由专家组出具该课题是否具备
4、课题终验收条件的建议。任务预验收专家组人数一般不少于3人，成员应包括总体组责任专家、同行专家、用户行业代表。第十一条课题验收一律采纳现场验收方式，原则上课题验收应在课题用户现场进行。验收专家组通过现场听取汇报、实地考察的方式，对课题完成的实物、现场演示以及试验结果等进行考核，在依据用户报告或在充分听取用户看法的基础上，形成课题验收结论。课题验收中，除课题责任单位代表外，课题参与单位、用户单位均应派出参与课题探讨的主要负责人参与课题验收。第十二条对于同一类型、具有上下游关系或具有很强相关性的课题，依据“统一设计、同期验收”的原则，以“课题群”的方式进行验收，并将相关课题之间的连接互动和系统集成状
5、况作为课题验收的重要内容。第十三条对于具有应用目标和产业化目标的课题，实施“下家考核上家、系统考核部件、应用考核技术、市场考核产品”的专项成果评价方式。第十四条课题验收以课题任务合同书和课题预算书为依据，对课题任务目标完成状况（包括学问产权任务目标完成、爱护及运用状况）、课题对专项总体目标完成的贡献、主要产出和成效（包括取得的经济社会效益和人才培育等）、经费管理及运用状况、组织管理状况等，做出客观的、实事求是的验收结论。第四章课题验收的程序第十五条凡经批准列入数控机床专项的课题，在支配目标、任务完成后，均应进行验收。课题验收工作一般应在任务合同结束后六个月内完成。不能按期完成课题任务的，应在课
6、题截止前三个月内提出延期申请，说明延期的理由和延期时间。第十六条课题责任单位应在任务合同书规定完成日期后的60日内，向专项办提交课题验收申请报告，并附以下文件资料：（一）课题验收申请书（格式见附件1）,申请书中应说明提交验收的成果形式及申请验收的时间。（二）课题自评价报告（格式见附件2）。（三）课题经费决算报告（格式见附件3）,包括课题经费支出状况表、经赛对外拨付明细表、固定资产一一仪器设备明细表、主要探讨和管理人员（分别见附件3-1,3-2,3-3,3-4）,及具备资质的审计事务所（会计师事务所）出具的经费运用审计报告；（四）课题所获主要成果一览表（格式见附件4）和以下成果证明材料：1、取得
7、专利、软件著作权等证书或受理文件（复印件）2、技术标准文件（复印件）3、课题试验基地、中试线、示范点等一览表4、产品检验或测试报告（由专项办审核确定的检测机构出具，复印件）5、获得省部级以上科技嘉奖证书（复印件）6、发表论文清单及论文首页（需注明由数控机床专项资助，复印件）7、用户运用报告（复印件）8、课题成果影像资料（录像及照片）（五）课题任务合同书、预算书和其他有关批复文件（复印件）。课题验收文件资料须加盖课题责任单位公章。课题责任单位对供应的验收文件资料和相关数据的真实性、精确性、完整性负责。第十七条关于课题自评估报告的要求。课题自评估报告应内容翔实，全面概括课题执行过程中的技术探讨、成
8、果应用、项目管理等各项内容。必要时可编制独立的课题技术探讨报告（关键产品或技术的探讨过程描述，份数不限）、工作总结报告（偏重于阐述课题的项目管理过程）等，作为课题自评估报告的附件。各课题参与单位应分别编制各自的子课题自评估报告（格式可参考课题自评估报告格式），作为课题自评估报告的附件。第十八条关于用户运用报告的要求。用户运用报告中应对课题成果（产品及技术）的应用效果进行具体描述，运用时间不得少于6个月，一般应附上成果应用过程中的运行报告、试验数据、牢靠性运行状况（故障记录及故障处理报告）。报告中不得运用相对量数据（如提高20%之类的描述），在应用效果方面应运用肯定量的对比数据。对于不规范的用户
9、运用报告，验收专家组应拒绝将其列入验收材料附件，并在预验收及终验收看法中明确指出。如课题出具的用户运用报告均不能精确描述该课题成果（产品及技术）按课题任务书要求应达到的实际应用效果，则该课题应以验收不通过处理。第十九条课题执行期间的调整申请与报批。课题执行期间，如发生探讨内容、考核指标、参与单位、用户、经费等的调整，课题责任单位应提前向专项办报送调整报告，说明调整的缘由、必要性和依据，得到专项办的批准后，由专项办在课题验收过程中通报验收专家组。课题责任单位未经允许的自行调整内容，一般不予认可，不得作为课题验收材料的附件。其次十条专项办在收到验收申请书、文件资料后，进行审核并向课题责任单位做出是
10、否同意验收的回复。对于审核通过的验收申请，专项办向课题责任单位发出验收通知,同时抄送地方工业主管部门，重点课题的验收通知同时抄送三部门；对于审核未通过的验收申请，专项办通知课题责任单位限时补充或修改验收材料。其次十一条课题验收专家应仔细履行职责、独立客观地评价课题探讨成果。如发觉被验收课题在关键探讨内容、考核指标、用户应用等存在明显问题的，应照实反映，并给出相对应的课题验收结论。验收专家应独立做出课题是否通过验收的结论。在课题任务验收中，三分之二以上技术专家同意后，该课题方可通过任务验收。其次十二条验收专家在审核验收文件资料和听取汇报、观看演示和现场测试的基础上，仔细审查，填写并提交数控机床专
11、项课题任务验收评议表和数控机床专项课题财务验收评议表。数控机床专项课题财务验收评议表由财务专家填写。其次十三条验收专家组经集体探讨，形成正式的验收看法，由验收专家组组长和副组长共同填写数控机床专项课题验收结论并签名。其次十四条涉密课题的验收工作，应严格依据中华人民共和国保守国家隐私法、科学技术保密规定和数控机床专项保密工作规定等相关规定的程序和标准进行。第五章课题验收结论和后续工作其次十五条课题任务验收看法分为通过验收、不通过验收和结题三种。（一）依据课题目标、任务按期保质完成，可通过验收；（二）因人为因素未达到合同所预定的主要技术经济指标，按不通过验收处理；（三）因不行抗拒因素造成课题原定目
12、标和任务无法完成的课题,依据结题处理。课题验收存在下列状况之一者，按不通过验收处理。1、未完成任务书规定的关键技术指标；2、擅自修改课题任务合同书中的考核目标、内容、技术路途；3、供应的验收文件资料、数据不真实；4.课题实施过程中出现重大技术、经济、管理问题未能解决。其次十六条课题财务验收看法分为通过验收和不通过验收两种。存在下列行为之一的，按不通过验收处理。（一）编报虚假预算，套取国家财政资金；（二）未对专项经费进行单独核算；（三）截留、挤占、挪用专项经费；（四）违反规定转拨、转移专项经费；（五）供应虚假财务会计资料；（六）未按规定执行和调整预算；（七）虚假承诺、自筹经费或地方财政资金不到位
13、；（A）其他违反国家财经纪律的行为。其次十七条课题验收看法分为通过验收、不通过验收和结题三种。（一）任务验收和财务验收的看法均为通过验收的，课题验收看法为通过验收；（二）二者之一的看法为不通过的，课题验收看法为不通过验收;（三）任务验收看法为结题、财务验收看法为通过验收的，课题验收看法为结题。其次十八条专项办依据验收专家组看法，形成课题验收结论。由专项办负责向课题责任单位下达数控机床专项课题验收结论，同时抄送地方工业主管部门。其次十九条课题通过验收后，课题责任单位应当在一个月内办理财务结账手续。课题资金如有结余的，依据财政部中心部门财政拨款结转和结余资金管理方法（财预20107号）执行。第三十
14、条未通过验收的课题，应在接到验收结论通知后的六个月之内完成整改工作，再次提出验收申请。第三十一条完成验收的课题应在验收后15个工作日内完成档案整理和存档工作，并将验收资料一式五份（及电子版）报专项办。第三十二条在专项课题通过验收后的两年内，地方工业主管部门和课题责任单位应协作数控专项办对验收课题进行跟踪调查和统计，刚好上报有关统计报表。第三十三条未通过验收的课题，应在接到验收结论通知后的六个月之内完成整改工作，再次提出验收申请，仍未通过验收的，按验收不通过处理。第六章相关责任第三十四条到期无故不申请验收、验收不通过的课题，课题负责人不得再申报数控机床专项课题，课题责任单位在五年内不得再申报数控
15、机床专项课题。第三十五条对在课题验收过程中出现的弄虚作假及渎职等行为，一经查实，将中止或取消其课题负责人和责任单位接着担当重大专项课题的资格。如有违反国家法律法规行为的，按有关法律法规处理。第三十六条专项办将对课题成果进行严格审核，避开成果抵充现象的发生。专项办对已验收课题的新产品、专利、软件著作权、论文等成果建立数据库，在任务预验收、课题正式验收过程中，如发觉被验收课题用本专项其他课题成果进行冲抵，则该课题以验收不通过处理，并酌情追究课题责任单位、课题组长的责任。课题验收期间及课题验收后，如发觉被验收课题用其他科技支配（863支配、973支配、科技支撑支配、国家自然科学基金等）的成果进行抵充
16、，除酌情追究课题责任单位、课题组长的责任外，专项办还将向三部门及科技支配的主管部门通报具体状况。第三十七条在课题验收过程中，验收专家组成员和相关机构有弄虚作假、徇私舞弊或玩忽职守等行为的，将终止或取消其参与验收工作的资格。第三十八条参与课题验收的有关人员未经允许擅自披露、运用或者向他人供应和转让被验收课题成果的，一经查实，将终止或取消其参与验收工作的资格；给国家、社会造成损失的，将依照有关规定和法律追究责任。涉及国家技术隐私的，按有关法律法规处理。第七章附则第三十九条本方法自发布之日起执行。第四十条本方法由数控机床专项实施管理办公室负责说明。“高档数控机床与基础制造装备”科技重大专项课题验收申
17、请书课题编号课题名称课题责任单位课题起止时间年月至年月申请验收时间20年月日申请验收方式（会议验收、现场验收）：联系人电话供应验收的成果形式申请验收单位看法盖章年月日具有上下游关系或具有相关性的课题清单序号课题编号课题名称责任单位名称专项成果的用户单位清单序号成果名称用户单位名称用户单位地址及联系方式密级:“高档数控机床与基础制造装备”科技重大专项课题自评价报告（格式）课题编号：课题名称：课题责任单位：（盖章）课题负责人：（签名）课题起止时间：“高档数控机床与基础制造装备”科技重大专项课题验收信息表课题编号课题名称课题起止时间年月至年月课题责任单位责任单位性质口事业型探讨单位；口其他事业单位；
18、口高等院校；口企业；口转制为企业的科研院所；口其他课题负责人姓名学历职称联系电话工作单位Emai1通讯地址邮编完成状况1.达到预期指标2.超过预期指标3.未达到预期指标课题参与单位状况参与单位数：个。其中：1.事业型探讨单位个2.其他事业单位个3.大专院校个4.企业个5.转制为企业的科研院所一个6.其他个参与探讨工作人员总数人其中：高级职称人初级职称人中级职称人其他人员人投入探讨的工作量：人月培育人才取得博士学位人取得硕士学位人新产品、新材料、新工艺、新装置、计算机软件等一项成果应用数一项；成果转让数项，成果转让获得收入一万元课题成果统计申请国内专利申请国外专利项其中申请独创专利项.项，其中申
19、请独创专利项获得国内专利授权一获得国夕IW专不1.一项，其中获得国内独创专利授权_项一项，其中获得国外独创专利授权_项研技术标准国际标七项，国家标七项，行业标修_项，企业标心项完成技术标准国际标一项，国家标七项，行业标心项，企业标七项获得国家科技嘉奖项，获得省部级科技嘉奖项课题主要成果的应用和产业化状况课题实施对专项目标完成的主要作用中心财政支持方式口前补助口事前立项事后补助，预拨经费比例_%口事后立项事后补助课题经费到位与支出状况批复的课题总经费万元其中：中心财政资金万元经费落实及支出状况经费到位状况合计万元中心财政资金万元地方财政资金万元单位自筹资金万元其他万元经费支出状况合计万元中心财政
20、资金万元地方财政资金万元单位自筹资金万元其他万元各科目经费支出状况口按预算执行口10%以内调整口10%以上调整“高档数控机床与基础制造装备“科技重大专项课题自评价报告提纲一、课题概况。说明课题目标、任务及考核指标和其他基本状况。二、课题实施状况自评价1、课题目标、任务总体完成状况。采纳列表对比的方式，具体阐述各项目标、考核指标的完成状况，包括学问产权任务和目标完成状况。未完成任务目标的，应当予以具体说明。2、课题对专项目标完成的作用状况。详述课题与专项总体目标的关系，课题实施解决的关键问题、突破的关键技术、取得成果及其产业化，对专项目标实现的实质性贡献和发挥的作用；3、主要成果产出。采纳同类技
21、术或产品的技术、经济指标国际比较的方式，说明课题突破的关键核心技术、形成自主学问产权的核心技术或产品，包括学问产权的爱护和运用状况；4、人才队伍和创新基地建设。说明创新人才和团队的建设状况、科技创新平台、产业化基地建设等状况。三、成果应用及其经济社会效益1、成果应用及其产业化状况。包括新产品的产业化应用状况，建成的试验基地、中试线、生产线等；2、在国家重大工程、重点项目中的应用状况；3、对提升单位技术创新实力（市场竞争力）的作用；4、成果应用所取得的干脆经济效益和社会效益等。四、经费决算、经费管理和运用自评价五、组织管理状况1、课题的管理措施（重点阐述创新性管理措施，体现对课题实施的保障作用）
22、；2、产学研用相结合状况；3、相关课题之间的连接集成状况等。六、存在问题及建议“高档数控机床与基础制造装备”科技重大专项课题决算报告（格式）课题编号：课题名称：课题责任单位：（盖章）课题负责人：（签名）课题起止时间：“高档数控机床与基础制造装备“科技重大专项课题决算报告提纲一、课题基本状况1、课题立项状况、课题目标及主要考核指标2、课题完成状况3、课题责任单位、参与单位财务管理制度建设及执行状况二、课题预算支配及执行状况1、专项经费预算支配状况2、专项经费到位状况3、专项经费拨付状况4、专项经费运用状况5、专项经费结余状况6、自筹经费预算支配、到位状况三、课题经费管理和运用中存在的主要问题及建
23、议四、其他须要说明的事项附件3-1“高档数控机床与基础制造装备”科技重大专项课题经费支出状况表课题编号：课题名称：金额单位：万元行次项目批准预算数实际发生数结余数中心财政资金地方财政资金企业自筹资金其他渠道获得的资金合计中心财政资金地方财政资金企业自筹资金其他渠道获得的资金合计中心财政资金地方财政资金企业自筹资金其他渠道获得的资金合计(1)(2)(4)(5)(6)(7)(8)(9)(10)(11)(12)(13)(14)(15)(16)1一、干脆费.用21、设备费3(1)购置设备费4(2)试制设备赛5(3)设备改造与租赁费62、材料费73、测试化验加工费84、燃料动力费95、差旅费“高档数控机
24、床与基础制造装备”科技重大专项课题经费支出状况表（续）课题编号：课题名称：金额单位：万元行次项目批准预算数实际发生数结余数中心财政资金地方财政资金企业自萼资金其他渠道获得的资金合计中心财政资金地方财政资金企业自筹资金其他渠道获得的资金合计中心财政资金地方财政资金企业自筹资金其他渠道获得的资金合计(1)(2)(4)(5)(6)(7)(8)(9)(10)(H)(12)(13)(14)(15)(16)106、会议费117、国际合作与沟通费128、出版/文献/信息传播/学问产权事务费139、劳务费1410、专家询问费1511、基本建设费1612、其他费用17二、间接费用附件3-2“高档数控机床与基础制
25、造装备”科技重大专项课题经费对外拨付明细表课题编号：课题名称：金额单位：万元填表说明：1、该表填报内容为课题第一担当单位实际发生的课题探讨经费外拨状况。2、是否为预算内单位：假如是预算内单位，填“Y”，假如是预算外单位，此列填“N”。序号批准预算数实际累计拨付数验收后拨付数单位名称组织机构代码中心财政资金地方财政资金企业自筹资金其他渠道获得的资金合计中心财政资金地方财政资金企业自筹资金其他渠道获得的资金合计中心财政资金地方财政资金企业自筹资金其他渠道获得的资金合计备注是否为预算内单位(1)(2)(3)(4)(5)(6)(8)(9)(10)(H)(12)(13)(14)(15)(16)(17)(
26、18)(19)附件3-3“高档数控机床与基础制造装备”科技重大专项课题固定资产一一仪器设备明细表课题编号：课题名称：金额单位：万元填表说明：1、单价5万元以上设备需具体列示每台设备的状况，单价5万元以下设备只需填写合计数；2、设备编码：依据“科学仪器设备分类编码表”填写，若分类编码表内没有包括的仪器设备，填写4个“0”作为特定设备的编码；3、设备分类代码：分为A、购置；B、试制；4、运用单位：指对资产具有运用、管理权的资产安置单位，表示资产目前所在或被管辖的单位；5、是否为预算内设备：假如是预算内设备，填“Y”，假如是预算外设备，此列填“N”。序号设备编码设备名称设备型号设备分类备产别厂K设生
27、国及为单价（元/台件）数量（台件）总价从专项经费列支数资产登记卡号购买日期运用单位否预内备是为算设(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)(9)(10)(11)(12)(13)单价5万元以上设备合计/单价5万元以下设备/累计/注：本表（8）列=本表（6）列X本表（7）列/10000；本表（8）列累计数=表1（7）列相关数字;本表（9）列累计数=表1（5）列相关数字。附件3-4主要探讨和管理人员（-）课题组长姓名性别年龄证件类型证件号码职务职称业务专业为本课题工作时间（人月）所在单位职责分工（二）课题副组长姓名性别年龄证件类型证件号码职务职称业务专业为本课题工作时间（人月）所在单位职责分
28、工（三）主要研发人员姓名性别年龄证件类型证件号码职务职称业务专业为本课题工作时间（人月）所在单位职责分工（四）主要管理及其他支撑服务人员姓名性别年龄证件类型证件号码职务职称业务专业为本课题工作时间（人月）所在单位职责分工“高档数控机床与基础制造装备”科技重大专项课题主要成果一览表课题编号课题名称课题起止时间年月至年月课题责任单位成果一览表状况序号成果名称技术成熟度成果已应用状况主要完成单位备注成果获奖状况序号成果名称获奖类型获奖年度主要完成单位备注专利申请或授权状况序号申请或授权的专利名称申请号或批准号申请/批准国别主要完成单位备注技术标准的探讨制定和发布状况序号技术标准的名称标准类型（国际/
29、国家/行业）阶段（探讨制定和发布）主要完成单位备注附：成果证明材料1、取得专利、软件著作权等证书或受理文件（复印件）2、技术标准文件（复印件）3、课题试验基地、中试线、示范点等一览表4、产品检验或测试报告（由专项办审核确定的检测机构出具，复印件）5、获得省部级以上科技嘉奖证书（复印件）6、发表论文清单及论文首页（需注明由数控机床专项资助,复印件）7、用户运用报告（复印件）8、课题成果影像资料（录像及照片）附件：4-1“高档数控机床与基础制造装备”科技重大专项课题试验基地、中试线、示范点等一览表序号课题编号课题名称试验基地、中试线及示范点名称、地点规模、任务所属单位及通信地址、邮政编码注：1.此表以课题为单位。2.包括中试车间、数据库等基础设施
