《20239月证券基础考前绝密押题一(一共四套都做完保过)-无答案版.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《20239月证券基础考前绝密押题一(一共四套都做完保过)-无答案版.docx（10页珍藏版）》请在课桌文档上搜索。
1、基础1一、单项选择题（本小题共60小题，每小题0、5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）1,基金管理人与托管人之间是O的关系。A、相互制衡B、托付与受托C、受益人与经营人D、经营者与全部者2,以下风险最小的债券是（）。A、中心银行票据B、地方政府债券C、长期国债D、短期国库券3,我国规定，债券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险限制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。A,5亿B,8亿C,12亿D,15亿4,证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是（）。A,市场禁入制度B,市场准入制度C,限制交易
2、制度D,大户报告制度5,为了增加国有商业银行资本金而特殊发行的国债是（）。A,国家重点建设债券B,基本建设债券C,特殊国债D,长期建设国债6,人民币利率互换交易是指交易双方约定在将来的肯定期限内，依据约定数量的O和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。A,人民币负债B,人民币资产C,人民币本金D,人民币利息7,封闭式基金的存续期通常在O年以上。A,5B,10C,15D,208,须取得从业资格的证券从业人员不包括（）。A,证券公司的董事长B,证券公司中从事证券各种业务的专业人员，包活相关业务部门的管理人员。C,基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员、包括相关业务部门的管理人
3、员。D,证券投资询问机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员。9,上市开方式基金的英文简称是（）。A,ETFB,LOFC,TIPSD,SKJ10,我国公司法规定，无记名股票持有人出息股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将O交存于公司。A,股东身份证明B,股票C,资产证明D,股东名册11,为完成股权分置改革的公司，依据流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是（）。A.发起人股份B、募集法人股份C、内部职工股D、A、B股12,证券投资基金在我国香港地区称（）。A.单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、以上都不是13,关于证券市场禁入，以下说法错误的是（
4、）。A.行政惩罚以事实为依据B.被中国证监会实行证券市扬禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒休向社会公布，并记入被认定为证券市扬禁入者的诚信档案。C.市场禁入措施的类型。包括3-5的证券市场禁入措施、6-8年证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施D.中国证监会实行证券市场禁入措施前，应当告知当事人实行证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求实行听证的权利。14,以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（）。A.成长型基金B、收入型基金C、平衡型基金D、混合型基金15,无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。A.股东
5、权利B、股票的记载方式C、股票名称D、股票编码16,首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近O年内董事、高级管理人员没有发生重大变更。A、5年B、3年C、2年D、1年17,契约型基金筹集的资金属于（）。A、信托财产B、自有资金C、公司资本D、公司负债18,有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1、8亿股、1、9亿股，某计算日它们的收盘价为16、30、11、20和7、00元。则该日这三种股票的简洁算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）。A. 10、59元和11、50元B. 11、50元和10、59元C. 10、5元和11、59元D. 11、59元和10、5
6、9元19,购买者在向出售者支付肯定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或者卖出肯定数量的某种金融工具的权利，称之为（）。A、金融期权B、金融期货C、金融远期合约D、金融互换20,证券公司设立子公司，要求最近一年的净资本不低于O亿元。A、12B、15C、18D、2021,证券交易所通过连续公开O方式形成证券交易价格。A、竞价B、议价C、竞标D、叫价22,依照我国刑法的规定，未经国家有关主管部门批准发行的股票或者公司、企业债券的属于OoA、欺诈发行股票、债券罪B、操纵市场罪C、内幕交易罪D、非法发行股票和公司、企业债券罪23,证券公司监督管理条例规定，证券公司薪酬与提名委员会、
7、审计委员会的负责人由（）担当。A、独立董事B、董事长C、总经理D、监事长24,龙债券的投资者主要来自于（）。A、北美洲B、欧洲C、亚洲D、南美洲25,储蓄国债（电子式）是指财政部面对境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的O的人民币债券。A、不行流通B、可流通C、可转让D、不行免税26,同时申请从事证券和期货投资询问业务的机构，要求有O名以上取得证券、期货投资询问从业资格的专职人员。A、5名B、8名C、10名D、15名27,债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）。A、名义利率B、实际利率C、理论利率D、内在利率28,我国证券法规定，因不行抗力的突发事务或者为维护证券
8、交易的正常秩序，证券交易可以确定（）。A、临时停市B、永久停市C、终止其股票上市交易D、罚款29,我国证券投资基金财产的投资组合O公告一次。A、每月B、每半年C、每季度D、每周30,上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于O行为。A、供应虚假财务会计报告罪B、欺诈发行股票、债券罪C、内幕交易D、操纵市场31,基金份额净值是指（）。A、基金资产总值/基金总份额B、基金资产净值/基金总份额C、基金负债总值/基金总份额D、基金负债净值/基金总份额32,有承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商担当全部风险的承销方式是（）。A、全额包销B、余额包销C、代销D、承销33,以下
9、关于现金股利的说法错误的是（）。A、现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最一般、最基本的股息形式B、分派现金股息，既可以满意股东预期的现金收益的目的，又有助于提高股票的市场价格,以吸引更多的投资者C、在公司留存收益和现金足够的状况下，现金股息分发的多少取决于董事会对影响公司发展的诸多因素的平衡，并要兼顾公司和股东两者的利益。D、一般来说，股东更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望能保留足够的现金扩大投资或用于其他用途34,金融期权的卖方O履行合约。A、有权利而无义务B、有权利也有义务C、有义务而无权利D、无义务也无权利35,外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超
10、过（）。A、49%B、35%C、33%D、50%36,外国债券的发行一般由O的金融机构、证券公司承销。A、发行地所在国B、发行人所在国C、国际上D、本国37,既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。A、股份有限公司B有限责任公司C、股份有限公司D、合伙制企业38,我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，资产注册最低限额为人民币（）。A、5000万元B、1亿元C、3亿元D、5亿元39,衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。A、基金份额总值B、基金资产总额C、基金资产净值D、基金份额净值40,目前我国权证明行O回转交易。A、
11、T+lB、T+2C、T+0D、T+341,依据证券业从业人员执业行为准则，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突货可能发生冲突是,应刚好向所在机构报告；当无法避开时,应当OoA.以单位利益优先B.以客户利益优先C.确保客户的利益得到公允的对待D.以自身利益优先42,向少数待定的投资者发行、审查条件相对较松、不采纳公示制度的证券是（）。A、私募证券B、公募证券C、上市证券D、非上市证券43,公司用债券或者应付票据作为分派给股东的股息形式被称为（）。A、财产股息B、负债股息C、建业股息D、资本股息44,下列属于金融远期合约的有（）。A、远期汇率协议B、金融互换C、金融
12、期权D、结构化金融衍生工具45,证券投资基金在美国称（）。A、单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、证券投资基金46,对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以募集O的公司股本。A、长期稳定B、可以偿还C、短期弥补流淌性D、削减公司固定支出47,以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。A、我国发行国际债券始于20世纪70年头初期B、主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券C、1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券D、到2023年底，我国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券48,我
13、国有关法律规定，在支付一般股票的红利之前，公司安排税后利润的依次是（）。A、弥补亏损、提取法定公积金、提取随意公积金B、提取法定公积金、弥补亏损、提取随意公积金C、提取法定公积金、提取随意公积金、弥补亏损D、提取随意公积金、弥补亏损、提取法定公积金49,被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。A、中心政府债券B、地方政府债券C、中心银行债券D、中心银行股票50,收入型基金是以获得O为目的。A、资本利得B、当期最大收入C、股利D、利息51,将权证分为股权类权证、债券类权证以及其他权证是按O分类。A.基础资产的来源B.权证行权的基础资产或者标的资产C.持有人的权利D.行权
14、的时间52,中国证券业协会对违反法律、行政法规或者协会章程的会员行为，可依据规定（）。A、赐予纪律处分B、移交法院处理C、记大过处分D、以上都不是53,注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事O业务。A、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B、证券资产管理C、证券自营D、证券承销与保荐54,在国际债券市场上，不须要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券的是（）。A、欧洲债券B、外国债券C、亚洲债券D、熊猫债券55,未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严峻或者有其他严峻情节的，属于（）。A、非法发行股票和公司、企业债券罪B、内幕交
15、易、泄露内幕信息罪C、欺诈发行股票、债券罪D、供应虚假财务会计报告罪56,证券公司风险限制指标管理方法规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资木的（）。A、200%B、300%C、500%D、600%57,交易所交易基金简称为（）。A、ETFBxLOFCTIPSD、TTP58,以下O不属于证券交易所交易系统。A、交易主机B、交易大厅C、参与者交易业务单元或交易席位D、信息服务网59,以个人为发行对象的非流通国债，一般是汲取个人的（）。A、大额投资资金B、大额储蓄资金C、小额储蓄资金D、小额投资资金60,在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由O担当。A、中国证监会B、证券交易所C、证
16、券业协会D、证券公司二、多选题（本大题共40个小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。）61,证券交易市场包括（）。A、一板市场B、二板市场C、证券交易所市场D、场外交易市场62,依据我国证券投资基金法的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有（）。A.向他人贷款或者供应担保B.投资于有价证券C.从事担当无限责任的投资D.买卖其他基金份额63,依据发行主体的不同，债券可以分为（）。A政府债券B、政府机构债券C、金融债券D、公司债券64,证券公司监事会应当就公司的O向股东会年度会议做出专项说明。A、人事变动状况B、合规状况C、财务状况D、经营状况65,货币市
17、场基金不得投资的金融工具是（）。A、股票B、可转换债券C、现金D、剩余期限超过397天的债券66,以下关于证券投资风险的正确说法是（）。A、证券投资风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度B、系统风险可以通过多样化投资而分散C、证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统风险D、利率风险属于非系统风险67,证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（）。A.受托资产管理B.基金募集与销售C.基金的投资管理D.基金营运服务68,依据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可为（）。A、贴现债券B、无息债券C、附息债券D、息票累积债券69,自由流通比例是指公司总股本中
18、剔除了O的股份后的股本比例。A.受限的员工持股B.战略投资者持股C.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份D.冻结股份70,在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为（）。A、浮动利率债券B、零息债券C、固定利率债券D、附黄金权证债券71,深证100指数成份股的选取主要考察A股上市公司的（）。A、流通市值B、成交金额C、总市值D、成交量72,依据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书过程中发生（）行为的，有中国证券业协会责令改正。A、弄虚作假B、徇私舞弊C、有意刁难有关当事人D、不按规定履行报告义务73,通常，推断股票的流淌性强弱主要分析以下哪些方面（）。A、市
19、场深度B、市场宽度C、报价紧密度D、股票的价格弹性74,下列有关沪深300股指数期货合约说法正确的是O。A.在中国金融期货交易所上市交易B.采纳现金的交割方式C.最终交易日为合约到期的第一个周五D.最小变动价位为0、2点75,股息作为股东的投资收益，其详细形式可以有（）。A、股票股息B、现金股息C、负债股息D、建业股息76,固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括（）。A、国债B、公司债券C、企业债券D、分别交易的可转换债券中的公司债券77,股票发行的定价方式有（）。A、协定定价方式B、一般询价方式C、累计投标询价方式D、上网竞价方式78,发行人以筹资为目的，依据肯定的法律规定和发行程
20、序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）。A、发行市场B、交易市场C、二级市场D、一级市场79,金融衍生工具的杠杆效应肯定程度上确定了它的（）。A、高风险性B、高联动性C、高投机性D、高投资80,投资者投资于债券的收益来自（）。A、资木利得B、再投资收益C、利息收益D、公积金转增收益81,证券市场的基本功能（）。A、筹资-投资功能B规避风险功能C、资本定价功能D、资本配置功能82,下列有关ETF的表述，正确的是（）。A. ETF出现于20世纪90年头初期B. ETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者C.指数型ETF能否胜利发行与基础指数的选择有亲密关系D.ETF的重要特征在于它独
21、特的双重交易机制83,公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。A.投资者将失去股息收入B.投资者将丢失资本利得C.股票成为一张废纸D.假如公司亏损严峻以致资不抵债，投资者就有可能血本无归84,有价证券的特征包括O等方面。A、风险性B、收益性C、期限性D、流淌性85,指数基金特殊适合于社保基金投资是因为指数基金（）。A、收益率稳定B、风险小C、投资分散D、流淌性高86,目前我国基金管理公司的业务主要包括（）。A、证券投资基金业务B、融资融券业务C、受托资产管理业务D、投资询问业务87,政府发行债券所筹集的资金用途包括（）。A.斗争期间弥补斗争费用的开支B.兴建政府投资的大
22、型基础性的建设项目C.弥补财政赤字D.为了某种特殊政策88,我国目前基金投资进行限制的主要目的是（）。A.引导基金分散投资，降低风险B.避开基金操纵市场C.发挥基金引导市场的主动作用D.保证基金的投资收益89,基金从设立到终止要支付肯定的费用，它们包括O等。A、基金管理费B、基金托管费C、基金信息披露费用D、证券交易费用90,影响股票价格的政治因素一般包括（）。A.斗争B.政权更迭、领袖更替的政治事务C.人为操纵因素D.国际社会政治、经济变更91,依据证券的品质不同，证券市场可分为（）。A、股票市场B、债券市场C、基金市场D、发行市场92,证券服务机构主要包括O等。A、证券业协会B、证券投资询
23、问公司C、律师事务所D、证券信用评级机构93,依据计息方式的不同，附息债券可细分为（）。A、固定利率债券B、零息债券C、浮动利率债券D、息票累积债券94,证券投资询问机构及其从业人员不得从事下列活动（）。A.代理托付人从事证券投资B.与托付人约定分型证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本询问机构供应服务的上市公司股票D.利用传播媒介或者通过其他方式供应、传播虚假信息或者误导投资者的信息95,我国证券法规定，内幕交易的行为主体包括（）。A.持股5%以上的股东B.控股公司的高级管理人员C.证券登记结算机构的人员D.为公司发行新股服务的律师96,期货价格克服了分散、局部的市场价格在O的局限性。A
24、、时间上B、空间上C、价格上D、数量上97,下列属于银行也金融机构类投资者的是（）。A、商业银行B、城市信用合作社C、农村信用合作社D、保险公司98,下列关于优先股票的表述正确的是（）。A、股息率不固定B、剩余财产安排优先C、股息分派优先D、一般也有表决权99,股票发行市场的中介机构包括（）。A、证券交易所B、会计事务所C、律师事务所D、证券公司100,对于发行人而言，发行现金汇入型附认股权证的公司债券的不利影响包括（）。A.一次发行、两次融资B.相对于一般可转换债券，发行者始终都有偿还本息的义务C.无赎同和强者转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人须要担当肯定的机会
25、成本D.假如债券附带美式权证，会给发行人的自己规划带来肯定的不利影响三、推断题（本大题共60小题，每小题0、5分，共30分。推断以下各小题的对错，正确的为A,错误的为B。）101,股票市场中，常常视察到某一行业（例如房地产）或者板块（例如金融）的股票在特定时期中表现出齐涨共涨的特征。102,上市公司的经营风险是一般股票的主要风险之一。103,上海证券交易的参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参与上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。104,股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。105,存托凭证是指
26、在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。106,深证新指数的样本股有在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成。107,依据证券投资基金运作管理方法的规定，货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券。108,目前，我国对机构投资者用于证券投资的资金来源没有限制。109,自2023年4月起，我国银行间债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构、保险公司、证券公司、基金管理、财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构，均可加入市场进行交易。110,爱护投资者合法权益是证券监管工作的首要目标。Hb依据新会计准则和相
27、关规定，基金资产估值时，对不存在活跃市场的投资品种，应采纳价格确定公允价值。112,基金份额持有人是基金资产的实际全部者。113,按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。114,中证500指数为小盘股指数。115,我国现行基金指数的选择范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。116,公司治理包括确定公司经营的若干制度因素，起重点在于监督和制衡。117,债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的爱护。118,2005年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金（RErrS）-广州越秀地产投资信托基金正式在上海证券交易所上市交易。119
28、,由于指数基金的投资特别分散，可以完全消退投资组合的非系统风险。120,社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司形成的可上市流通的股份。121,我国公司发行的存托凭证只有一级和144A私募存托凭证。122,债券代表债券投资者的权利是干脆支配财产的权利。123,深证综合指数的计算方法规定，当指数股的股本结构发生变更时，改用变动前一营业日为基准日，并用“连锁”方法对指数计算进行调整。124,我国证券法规定，股份有限公司申请股票在创业板上市应当符合的条件之一是公司股本总额不少于人民币三千万元。125,有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3、20元、4、00元和5、00元，计算日价
29、格分别为6、40元、6、40元和5。50元。假如设基期指数为100点，用相对法和综合法计算计算日的简洁算术股价指数为156、67点和150点。126,我国证券法规定了证券公司经营各项业务的最低实徽注册资本。127,对出现重大异样交易状况的证券账户，证券交易所无权干脆限制交易，需报中国证监会批准。128,证券市场是价值干脆交换的场所。129,我国公司法规定，资本公积金可用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为公司资本。130,场外交易市场为依据有关法规公开发行而又不能或一时不能带证券交易所上市交易的股票供应了流通转让的场所。131,全部证券经纪人均需具有证券从业资格。132,目前在我国，基金管
30、理人不能以基金资产进行房地产投资。133,开放式基金的申购、赎回价格不干脆受市场供求关系的影响。134,我国证券法的适应范围包括中国境内股票、公式债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。135,股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润实行现金分红货派息、发放红股等方式同馈股东的制度和政策。136,依据证券投资基金运作管理方法的规定，基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券。137,在美国证券市场发行的外国债券的发行人必需是美国居民。138,保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可以运用受托管理的企业年金进行投资。139,目前我国代办股份转让市场上全部公司的股份转
31、让在每个交易日均可进行。140,我国发行的企业债券均以复利计息。141,在金融衍生工具交易中，因资产或指数价格不利变动而可能造成损失的风险被称作为运作风险。142,证券投资者爱护基金公司的设立有助于稳定和增加投资者对我国金融体系的信念，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散.143,公开披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。144,债券投资者的权利不仅仅是一种债权，也表现为资产的全部权。145,股票持有人必需对公司债务负连带责任。146,在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。147,可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到肯
32、定幅度时，公司可依据事先约定的赎回价格，买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。148,依据公允原则，无论其投资规模大小，只要是市场主体，则在进入与退出市场等方面都享有完全同等的权利。149,我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券。150,无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。151,认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者没有可能使它合法转让。152,我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证。153,证券交易所可以对特定证券投资者实行证券市场禁入措施，限制或者禁止其证券交易行为。154,公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能复原盈利，将被终止上市。155,我国现行法规规定，开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益安排的最多次数和最低比例。156,申请在创业板上市的公司，发行前股本不得少于3000万元。157,其次次世界大战后之20世纪60年头是全球证券市场进入加速发展的阶段，20世纪70年头至80年头进入了平稳发展阶段。158,证券公司想客户融资、融券，应当向客户收取肯定比例的保证金，保证金可以有证券充抵。159,交易所交易基金是一种在证券交易所交易的、代表短期股票投资信托全部权的有价证券。160,一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。
