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1、2023年下半年北京证券从业资格证券投资基金：投资管理人员监管考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券法规定，证券公司设立分支机构，必需经_批准。A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构2、下列关于无记名股票阐述，不正确的是A.无记名股票转让相对简便B.无记名股票平安性较差C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资3、人们对金融产品的选择依靠于如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。A.外在因素B.内在因素C.个人自身因素D.环境因素4、_是一个能够全面反映基金在肯定时期
2、内经营成果的指标。A.本期利润B.本期已实现收益C.期末可供安排利润D.未安排利润5、依据现行证券公司代办股份转让的规则，不满意股份质量的股份转让，其转让日为每周A.星期一、星期三、星期五B.星期五C.星期二、星期四D.星期一至星期五6、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该_的10%oA.上市公司净资产B.证券交易总量C.证券流通市值D.证券发行总量7、下列关于托付单的说法中，不正确的是A.具有与托付合同相同的法律效力B.具备托付合同应具备的主要内容C.明确了证券经纪商作为受托人以托付人（客户）的名义、在托付人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D.
3、明确了证券经纪商是托付人进行证券交易代理人的法律身份8、中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：连续一个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。A. 40B. 30C. 20D. 109、依据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取肯定比例的金额设立A.补偿基金B.投资基金C.保证基金D.风险基金10、下列各项不属于证券登记结算公司业务的是_。A.证券账户设立B.结算账户的设立和管理C.证券的存管和过户D.发表证券投资询问报告11、_是影响债券定价的内部因素。A.税收待遇B.外汇汇率风险C.银行利率D.市场利率12、首次公开发
4、行股票并在创业板上市管理暂行方法规定，发行人最近一期末净资产不少于O万元，且不存在未弥补亏损。A. 1000B. 2000C. 3000D. 400013、O不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免状况。A.重组亏损企业保障就业的B.具有领先科技成果的C.引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D.可以改善市场公允竞争条件的14、销售业务流程限制的内容不包括A.制定完善的资金清算流程B.建立科学的基金产品评价体系C.制定投资人权益须知D.制定客户服务标准15、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括OcA.经营证券业务许可证B.董事、监事、高级管理人员
5、的个人资料C.境内外控股子公司及主要参股公司信息D.持有5%以下股权的股东、实际限制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息16、董事会秘书空缺期间超过O个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。A. 1B. 3C. 6D. 1217、证券交易托付代理协议是客户与证券经纪商之间在托付买卖过程中有关权利、义务、和责任的基本法律文书。A.权益B.损失C.业务规则D.违约18、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币A. 500万元B. I(X)O万元C. 5000万元D. 1亿元19、不动产抵押公司债券属于A.信用证券B.担保
6、证券C.抵押证券D.质押证券20、有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为_万元。A. 15.379B. 16.412C. 17.312D. 18.36521、公开发行股票数量在4亿股以上、供应有效报价的询价对象不足一家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A. 10B. 20C. 50D. 10022、一只基金是否有效益主要是看_是否偏高。A.管理费B.托管费C.运作费D.宣扬费23、证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥当保存一。A. 5年B. 10年C.
7、20年D. 30年24、我国证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业A.混业经营、集中管理B.混业经营、分业管理C.分业经营、分业管理D.分业经营、统一管理25、成长型基金以_为基本目标。A.稳定的常常性收入B.现金收益C.资本增值D.资金分散投资二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得05分）1、由于技术故障或其他缘由短暂无法运用PROP划款时，结算参与人也可运用作为应急措施划投资金。A.电话划款凭证B.网络划款凭证C.书面划款凭证D.传真划款凭证2、下列基金中，费用最低的是A.股票基金B.债券基
8、金C.货币市场基金D.混合基金3、买断式回购应遵循的原则不包括A.公允B.公开C.风险自担D.自律4、依据我国证券投资基金管理暂行方法规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人5、首次公开发行股票并在创业板上市的，首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行方法要求发行人具备肯定的资产规模，详细规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于A. 3000万元B. 4000万元C. 5000万元D. 1亿元6、一元线性回来方程可以应用于_。A.描述两指标变量之间的数量依存关系B.描述两指标变量之间的非线性
9、关系C.利用回来方程进行统计限制，通过限制X的范围来实现指标Y统计限制的目标D.利用回来方程进行预料，把预报因子代入回来方程可对预报量进行估计7、贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行A.长期债券B.中期债券C.短期债券D.任何期限8、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%9、QDll基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特别披露要求不包括_O工拟投资的衍生品种及其基本特性B.拟实行的组合避险C.有效管理策略及实行的方式、频率D.投资预
10、期收益10、依据投资目标，证券组合可划分为一等。A.避税型组合B.增长型组合C.指数型组合D.收入和增长混合型11、证券经营机构的作用主要体现在以下哪几个方面_A.媒介资金供需B.构造证券市场C.优化资源配置D.促进产业集中12、在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为A.标准小5号字B.标准5号字C.标准小4号字D.标准4号字13、公认的最早的基金机构是A.英国信托基金B.英国皇家信托组织C.英国国际信托组织D.海外和殖民地政府信托组织14、所谓标准券是指不分券种，只分统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A.回购期限B.回购利率C.回购主体D.回购场所15、中国
11、证监会与中华人民共和国司法部于2023年3月9日发布了律师事务所从事证券法律业务管理方法（下文简称方法）下列说法正确的是A.方法的调整范围是，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B.方法规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为上市公司的收购、重大资产重组及股份回购出具法律看法C.方法规定，律师事务所应当建立健全风险限制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平D.方法规定，律师被吊销执业证书的，5年之内不得再从事证券法律业务16、一般股股东的义务有_。A.遵守公司章程B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C.除法律、法规规定的情形外不得退股D.必需亲自参与股东大会17
12、、商业银行发行次级定期债务，须向提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.中国人民银行18、套利定价理论认为A.市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所担当的因素风险确定B.担当相同因素风险的证券或证券组合都应当具有相同期望收益率C.期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数所反映D.当市场上存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，直到套利机会消逝为止19、控股股东、实际限制人或其限制的关联人认购的股份，O个月内不得转让。A. 6B. 12C. 24D. 3620、基金年度报告应披露的财务指标包
13、括OcA.本期利润B.期末可供安排份额利润C.期末资产净值D.期末基金份额净值21、督察长应当经独立董事同意。A. 1/3B. 1/2C. 2/3D.全部22、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有A.经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司B.财务状况良好，最近2年各项风险限制指标持续符合规定C.最近6个月净资本在20亿元以上D.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理23、基金经理管理基金未满一年的，公司不得变更基金经理。如有特别状况须要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。A. 5B. 3C. 2D. 124、证券交易风险的自律管理主要包括O等方面内容。A.制度建设B.内部监查C.行业检查D.岗位责任制25、美国证券中心保管和清算机构的成员包括A.自营商B.证券经纪公司C.信托投资公司D.个人
