《居间合同协议书范本.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《居间合同协议书范本.docx（15页珍藏版）》请在课桌文档上搜索。
1、居间合同协议书范本居间协议书范本编号：甲方（委托人）：地址：乙方（居间人）：法定代表人：身份证号：/营业执照号码：传真：电子邮箱：根据友好协商，甲、乙双方在诚实信任、平等互利的基础上，就乙方为甲方开发期货、期权投资者（以下简称：“投资者”）有关事宜达成协议如下：第一章总则第一条甲方是一家依法享有期货、期权经营资格的独立企业法人，按照中华人民共和国法律成立。第二条乙方是指独立于甲方和投资者的中华人民共和国自然人或依法成立的企业法人或其他经济组织，接受甲方或投资者的委托，为甲方或投资者提供订立期货、期权合同的机会或者订立期货、期权合同中介服务。期货、期权合同是指期货经纪合同、证券经纪合同和股票期权
2、经纪合同等。第三条乙方必须遵守国家法律法规和甲方有关居间业务的规章制度，无犯罪记录和不良从业记录。第四条双方建立居间经纪关系，乙方以居间人的身份，受甲方或投资者委托为双方提供订约机会或其他推广业务。第五条乙方承诺在推广甲方期货、期权业务的过程中，遵守甲方有关期货、期权业务的管理制度和规定，不得有任何损害甲方形象或侵害甲方利益的行为，否则应赔偿甲方相应损失。第二章居间事项第六条乙方在与甲方签订本协议后，甲方委托乙方推广甲方所经营的期货、期权业务，向甲方推荐投资者，并促成投资者与甲方签订期货经纪合同或证券经纪合同和股票经纪合同。第七条乙方应协助甲方通过适当方法了解投资者的风险偏好，并按照期货、期权
3、经营机构投资者教育工作要求，做好权限内的投资者服务工作。乙方须协助甲方收集及向甲方反馈投资者在期货、期权交易中所出现的问题，并接受甲方关于对投资者资信等情况了解的要求，并予以协助。二）有权根据本协议的约定，对乙方进行监督管理，包括但不限于对乙方的居间活动进行监督、审核和评估；三）有权要求乙方提供与居间活动相关的资料和信息，并对其进行审核和确认；四）有权根据本协议的约定向乙方支付酬金，并有权拒绝支付未经确认或不符合约定的酬金;五）有权对乙方违反本协议的约定进行追究责任，包括但不限于解除本协议、要求乙方赔偿损失等；六）有权根据法律法规和监管部门的要求，对居间业务进行备案、报告等。第十六条乙方权利一
4、）有权按照本协议的约定，从甲方处获得酬金；二）有权在居间活动中依法合规地开展业务，并享有合法获得的收益；三）有权向甲方提出有关居间活动的建议和意见，甲方应认真考虑并及时回应；四）有权要求甲方保护其在居间活动中的合法权益；五）有权拒绝接受不符合法律法规和本协议约定的要求和指不。第十七条甲方义务一）应当按照国家法律法规和监管部门的要求，制定完善的居间业务管理制度，并及时向乙方进行通知和解释；二）应当对乙方的居间活动进行监督、审核和评估，并及时向乙方反馈意见和建议;三）应当按照本协议的约定向乙方支付酬金，并及时提供有关的报表和资料；四）应当保护乙方在居间活动中的合法权益，并及时处理乙方提出的有关问题
5、和意见；五）应当依法履行备案、报告等义务。第十八条乙方义务一）应当按照本协议的约定，履行居间人的职责，向投资者明示自己的身份，并不得冒充甲方或者以甲方的名义进行居间活动；二）应当依法合规地开展居间活动，不得违反法律法规和本协议的约定；三）应当按照甲方的要求提供与居间活动相关的资料和信息，并及时处理甲方提出的问题和意见；四）应当保护甲方在居间活动中的合法权益，并不得泄露甲方的商业机密和客户信息；五）应当按照法律法规和监管部门的要求履行报告、备案等义务。第五章协议的变更、终止和解除第十九条协议的变更本协议的任何变更，应当经过甲乙双方协商一致，并以书面形式确认。第二十条协议的终止和解除一）本协议的履
6、行期限届满；二）甲方和乙方双方协商一致解除本协议；三）本协议因不可抗力事件导致无法履行；四）乙方违反本协议的约定，甲方有权解除本协议；五）其他本协议约定的终止和解除情形。第二十一条协议的生效和效力本协议自双方签署之日起生效，并具有法律效力。本协议的附件、补充协议等与本协议具有同等法律效力。第二条甲方权利包括但不限于选择是否与乙方介绍的投资者签订期货或期权相关业务合同、公示或告知投资者乙方的身份、商定交易手续费、对乙方介绍的投资者进行回访并终止投资者与乙方的居间关系、对乙方的居间行为做调查、质询、督促乙方严格履行本协议的各项规定，并对违约违规行为的乙方做出缓发或扣发全部或部分居间报酬、暂停居间资
7、格、终止协议、向属地监管机构（或行业协会）通报等处分。第十六条甲方的义务包括但不限于对乙方介绍业务规则、必要时进行期货居间业务的培训、负责乙方介绍的期货投资者的日常维护工作、负责投资者的期货及期权的交易、结算、风险控制及保证金等事项管理、按照双方约定支付乙方居间报酬、对乙方的居间活动档案进行管理、定期向管理部门备案，并接受管理部门的检查、负责乙方介绍的期货投资者基于期货合同的所有经纪事项。第十七条乙方的权利包括但不限于按照双方约定获得居间报酬、书面通知甲方解除本协议，如果不能接受甲方因市场和国家相关法律法规的变动对甲方有关居间人和居间业务的管理制度和本协议的内容作的修改和调整。第十八条乙方的义
8、务包括但不限于严格按照本协议规定履行义务，并接受甲方监督、遵守国家法律、法规，遵守并执行甲方制定的所有适用于乙方的规章制度以及甲方制定的手续费收费标准、按时、定期参加甲方及所在地监督管理部门、行业自律组织安排的培训课程、保守甲方的商业机密、保守投资者的商业秘密和个人隐私、主动向投资者明示居间人身份，及自己的职责、不得制作可能使投资者对居间人与甲方关系产生误解的身份证明文件，以及向所服务的投资者发出容易使其对上述关系产生误解的其他信息、依诚实信用原则开展居间业务活动，对甲方和投资者的情况要如实介绍，如实告知投资者有关居间服务事项，如实告知投资者有关签订期货合同事项，事先向投资者阐述从事期货、期权
9、交易存在的风险，不得故意隐瞒投资期货的风险或故意夸大投资期货的收益，不得做不实、误导的广告与宣传，不允许进行欺诈活动。第五章保密条款19 .本协议中的任何条款和与投资者有关的任何信息均应保密，乙方有保密义务。未经甲方书面正式许可，乙方不能以任何理由在任何场合泄露或披露本协议中的任何条款、甲方的商业机密、投资者秘密和个人隐私。第六章不可抗力20 .如果因为战争、地震、水灾等不可抗力因素，或政策法规的变化导致某方不能正常履行协议，该方不负有违约责任。第七章其他事项21 .乙方知晓并同意，乙方为独立承担责任的主体，不是甲方的工作人员，不纳入甲方劳动编制，不享有劳动福利、保险等甲方工作人员的权益。居间
10、业务费用由乙方自行承担。本协议规定的其他条款包括：22 不得利用期货居间人身份变相非法集资或融资；23 不得向投资者承诺盈利、保底或约定共担风险；24 不得代客理财，不得为其介绍的投资者下达交易指令、调拨资金，否则自动终止与甲方的居间关系；25 .不得阻挠妨碍投资者与甲方的签约活动，不得损害投资者的合法权益；I1.不得为投资者提供甲方营业场所之外的集中交易场所,不得以甲方名义设立经营服务网点，不得超越本协议甲方委托的权限进行对外签约、承诺或其他损害甲方利益的活动，否则应赔偿给甲方造成损失；12 .不得与投资者串通恶意套取酬金或损害甲方利益；13 .不得损害或诋毁甲方及其业务人员、其他居间人及投
11、资者的名誉，不得扰乱甲方及其业务人员的正常业务秩序，不得开发甲方已有投资者；14 .乙方不应与甲方从业人员存在直系近亲属关系；15 .不得以甲方工作人员或甲方代理人的名义开展居间业务活动或从事非居间业务活动；16 .在本协议有效期内，乙方不得同时在其他期货经营机构从事居间业务，不得从事与甲方业务相冲突的其他居间业务;17 .不得代表投资者与甲方签署任何协议、交易结算报告、发布任何文件或承诺承担任何责任；18 .不得存在监督管理部门、行业自律性组织等规定的居间禁止行为；20 .乙方自行承担因居间事务所支出的费用；21 .乙方如需解除本协议，需书面通知甲方，双方协商一致后解除；在解除本协议之前，乙
12、方不得从事与甲方业务相冲突的其它居间业务。AftersigningtheintermediaryagreementoPartyBshallbearsoleresponsibilityforanyillegaloirregularoordefaultactivitiesoutsidethescopeoftheagreementoandPartyAshallnotbearanyjointIiabilityoIfPartyB,snscauseeconomicornallossesandimpactsonPartyAoPartyAhastherighttoclaimitsrightsagainstPa
13、rtyB.Article 22: BeforesigningthisagreementoPartyBhasreadoUnderstoodoandagreedtocomplywiththerelevantlawsonsoandrulesonintermediarybusinessissuedbythestateoregulatoryauthoritiesoorindustryself-regulatoryns.Article 23: PartyAandPartyBconfirmthattheaddressonthefirstpageofthisagreementisthedeliveryaddr
14、essfornoticesodocumentsopapersoandmaterialseenthetwopartiesoIftheabovematerialsaredeliveredinpersonotheyshallbedeemedtohavebeendeliveredonthedayofdeliveryoIfonepartyisunabletodelivertherelevantnoticesodocumentsopapersoandmaterialstotheotherpartyinperson(includingbutnotlimitedtotheotherpartybeingmiss
15、ingorrefusingtoacceptthem)oifonepartyhassentthemtotheaddressbyEMSorregisteredmailothemailingdateshallbedeemedasthedateofdelivery.Article 24: IftheinvestorintroducedbyPartyBrefusesPartyB,sservicesoPartyAhastherighttomakeotherarrangementsfortheinvestoroandtheinvestorwillnolongerbeconsideredasintroduce
16、dbyPartyB.Article 25: TheinvestorintroducedbyPartyBmustpersonallysignthefuturescontractandrelatedmaterialsoIfPartyAverifiesthattheinvestorintroducedbyPartyBdidnotpersonallysignthecontractorrelatedmaterialsoPartyAhastherightnottoconsidertheinvestorasintroducedbyPartyB.Chapter8:AgreementTermononoandBr
17、each1.iabilityArticle 26: ThetermofthisagreementisfromdatetodateoTheagreementcanberenewedwiththeagreementofbothpartieswithin30daysbeforethenoftheagreement.Article 27: PartyAhastherighttoterminatethisagreementifPartyBhasanyofthefollowingns:(1)PartyBissuspectedofengaginginprohibitedfuturesornsactiviti
18、esandisbeinginvestigatedbythefuturesornsregulatoryauthoritieso(2)PartyBisbeinginvestigatedbyjudicialauthoritiesforsuspectedeconomiccaseso(3)PartyBrefusestoparticipateinintermediarymanagement(includingbutnotlimitedtonotattendingintermediarytraining).Article 28: Thisagreementwillautomaticallyterminate
19、underthefollowingcircumstances:(1)eitherpartyterminatestheagreementaccordingtotheagreemento(2)theagreementexpireso(3)PartyBdiesorlosescivilcapacityo(4)PartyBchangesitsaddressorcontactnwithouttimelyinformingPartyAocausingPartyAtobeunabletocontactPartyBnormallyo(5)PartyBrefusestoparticipateinintermedi
20、arymanagement(includingbutnotlimitedtonotattendingintermediarytraining)o(6)PartyBIatesnallawsonsoadministrativensoorindustryself-regulatoryrulesandispunishedbycriminaloradministrativepenaltiesorindustryself-regulatorynso(7)othernreasonsstipulatedbylawsandns.Article 29: IfPartyBIatesthensofthisagreem
21、entorotherregulatoryrequirementsoPartyAhastherighttopostponeorwithholdPartyB,snandhastherighttounilaterallyterminatethisagreementoIfPartyAsufferslossesasaresultoPartyBshallcompensatePartyAforthelosses.Article 30: IfPartyAdelayspaymentofnformorethan30daysduetoPartyA,sunilateralreasonsoPartyBhastherig
22、httoterminatethisagreementatanytimeandrequestPartyAtoimmediatelypaytheoverduen.第三十一条：乙方同意甲方可以根据市场情况、国家政策、监管和自律组织的要求对公司规章制度进行相应调整。乙方承诺接受并遵守。如果不同意，甲方有权解除本协议。第三十二条：自本居间协议生效后，甲方将根据乙方开发投资者的日均权益、月均收入留存、是否存在投资者投诉或代客理财等行为对乙方进行季度业绩管理和年度风险定级评估管理。对于酬金比例高于的，如果季度考核日均权益低于人民币元且月均收入留存低于人民币元，甲方有权将其酬金计算比例降至或以下。如果连续三个
23、考核季度乙方介绍的投资者日均权益少于人民币元且月均收入留存少于人民币元，或乙方存在投资者投诉或代客理财等行为，则本协议由甲方根据乙方具体情况决定是否终止履行。甲方有权根据业务发展需要适时调整绩效考核标准。第三十三条：本协议未尽事宜，双方协商后签订补充协议。未经双方协商一致，任何一方不得擅自修改和补充本协议条款。第三十四条：甲乙双方签字（签章）认可的关于本协议修改、变更、补充的书面文件是本协议的附件。与本协议约定不同之处具有高于本协议的法律效力。第三十五条：因本协议或履行本协议产生的纠纷，双方应友好协商解决。协商不成时，任何一方可向甲方所在地人民法院起诉。第三十六条：本协议自双方签字（盖章）后生效，一式三份。甲方执贰份，乙方执壹份，具备同等法律效力。甲方（委托人）：身份证号码：授权签字（公章）：日期：年月日乙方（居间人）：营业执照号码：签字（机构加盖公章）：日期：年月日
