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1、风险和机遇识别与评估分析表编号:风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素风险及机遇的评估执行情况完成情况发生变化时。类型类别内外部因素及相关方描风险和机遇发生可能性X严峻性等级风险及机遇应对措施执行部门时限结果验证人日期述风险：对产品标准、综合法律、法规内容的变化法律法规的更新信息了解不够及时、XO机遇：公司产品机44=16高1.对法律法规及时、充分搜集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求。办公室技质部全年全部有效本公司守法经营法规构调整，给公司带来潜在的客户2.供销部门加大市场开拓供销部全年要求风险：公司现有的综合办公室技质部外部因素国家及行业标准的变化制度，是否符合新行业标准的要
2、求。机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户43=12般1.主要职能部门按照要求强化国家及行业标准的搜集评价全年全部有效全部按照要求执行。2.供销部门加大市场开拓供销部全年风险：监管部门监管力度的加大，如1.各级部门严格按照公司生产部全相关监管部门的监管力公司执行不标准，可能存在被查处的风险。43=12的规章制度开展相关工作技质部年按照公司的规章制度开方般生产展相关工作。要度机遇：行业生产环2.职能部门加大公司内部部全求境的变化，给公司带来新的开展机遇制度执行情况的检查技质部供给风险：原材料市场23=6对公司影响较大的大宗原总经全每月做采购商的要求不稳定，期望签订的年度或季度合约和保底价格
3、，带来的采购和资金风险机遇：原材料可能会降低般材料做好采购方案理、供销部年方案。相关客户的需求风险：客户对产品质量标准提高，以及对供给周期和售后效劳的期望值提升，给公司生产、质量和售后治理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司治理水平的提升，会给公司带来潜在的开展机遇44=16高1.强化与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法技质部供销部全年2.生产部门做好生产方案的安排，保证生产方案的执行生产部、生产车间全年全部采取有效评审，并做好生产方案同时强化顾客交流3.供销部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见总经理供销部全年外部W素方要求第三方的要求风险：公司运行中可能会对第三
4、方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突机遇：第三方要求会完善公司的治理水平23=6各职能部门强化与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨各部全年良好公司股东及员工风险：股东撤资，员工报怨或罢工。机遇：新股东参加或新员工参加。23=6般企业章程约定撤资条件，定期对过程运行环境检查。总经理全年良好技术新领域、新设备、新工艺风险：公司现有的工艺、设备如果比拟落后，造成产品的本钱较高，缺少市场竞争力。机遇：通过引进新34=12I般公司依据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造方案，先关职能部门予以有效落实。技质部供销部
5、生产全年增加检查设备的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品本钱，提高公司的市场竞争力部风险：公司产品专专利有效期利有效期到期，影响产品的生产和销售机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，新的开展机遇23=6般注册部对公司的专利效期定期进行评审，预防公司专利在有效期内。同时搜集市场上到期产品的专利，及时提交公司高层进行评估。综合办公室全年有效，新增加中。风险：员工对企业就是在每天的上班前和卜.文件不了解，无法班前用假设干时间宣讲公本公司产品有关的任何问题都能够在会议上得到解决企业文企业文化宣传更长期的为公司奉献。机遇：更新企业文化或制定新企业文23=6般司的价值观念。总结会是月度、季
6、度、年度部门和全公司的例会，这些会议应该固定下来，成为公司的制度及公司企业文化的综合办公室全年化及价值观化或新的制度。一局部。内部因素公司价值观认同风险：员工对公司价值观不认同，无法更好的为公司做奉献。机遇：新招聘认可公司价值观的人员22=4低诚信、务实、品质、创新本公司在内部通过培训、张贴宣传等方法树立公司的价值观。综合办公室全年本公司在内部通过培训、张贴宣传等方法树立公司的价值观建立知识清单，定期与不风险：知识累积不定期更新。建立了知识知识知识累积够，造成工作简单出问题，或效率低下。机遇：觉察新知识并投入使用。23=6般本公司为了猎取行业内先进的技术知识，为技术人员开通了互联网，便于其查询
7、产品的开展方向和技术进步，以便于及时汲取行业内技术和知识能够得到很好的累积和沉淀。综合办公室全年搜集和宣导的渠道，确保能够获得必要的知识并在内部宣导绩效绩效达成风险：绩效未达成。造成公司总体目标不能完成。23=6股定期考核，采取多方论证方法筹划和执行。综合办公室全年绩效与本公司质量治理体系紧密结合，确保了机遇：建立新的或适宜的绩效。质量治理体系的有效运行和连续改良风险：X,企业运营困难。公司积极推行固定资产转化为负债，增强现金流。财务状况良财H财务因素23=6般积极融资，确保工程开展资金财务室全年好，资金充机遇：融资或财务分。学习。做好财务预算，储藏融资渠道。风险：资源短缺或故障，造成生产中厂
8、房、设备、资资源断或影响顾客交22=4低做好资源维护方案并严格生产全检测仪器全源因素付。执行。不断储藏新的资源。部年部满足要求。机遇：增加新资源。人风险：人员短缺，人力企业无法运营。培养多技能人员，适当储综合全全部满足企力资2x3=6般藏人员。适当合理安排人办公业任职要因素年机遇：增加新人力资源。员休假。室求。源风险：生产中断或异常，造成产品质量问题或无法交付客户合格产品。制定良好的标准化作业和生生产质量操作操作文件并严格产品召回、产品审产运营23=61股执行，从人机料法环测生产部全年未出现。核、使用现场的退因素（5M1E）等方面严格操作货和修理、投诉、营按照公司文件化信息严格报废及返工返修执
9、行机遇：开发新领域或改型。注:1、经过风险评价、分析共找出17个风险点，其中2个风险点为高风险，因此需要重点对此2个风险点采取相应降低或排解风险的措施（下划线局部）；其余风险点为一般风险，可直接接受。.2、风险及机遇评估规程如下附件。.会签：审批：日期:更新状态1、2022-10-8新制订。编号：AL/CZGC-03-2022风险及机遇评估规程现行版本：A修订状态：01、严峻性：分为四个等级，如下：严峻程度描述(三)直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可一导致产品不能使用或企业无法运营；直接影响质量治理体系IS09001：2022,危害产()品生产活动直接影响
10、产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可高(3)导致产品召回或退回或企业无法正常运行；不符合质量治理体系IS09001：2022,可能引起检查或审计中产生偏差。尽管不存在对产品或数据的相关影响，但仍间接影响产品质量要素或工艺与质量数中(2)据的可靠性、完整性或可跟踪性；此风险可能造成资源的极度浪费或对企业形象产生较坏影响;I尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响，但对产品质量要素或工艺与质量数据低()的可靠性、完整性或可跟踪性仍产生较小影响2、可能性程度(P)：分为四个等级，如下：可能性(P)描述极高(4)极易发生，如I：复杂手工操作中的人为失误高(3)间或发生，如：简
11、单手工操作中因习惯造成的人为失误中(2)很少发生，如I:需要初始配置或调整的自动化操作失败低(1)发生可能性极低，如：标准设备进行的自动化操作失败通过评价风险及机遇的严峻性、可能性，从而确认风险的等级。.采纳RPN(风险优先系数)进行计算，将严峻程度、可能性两种因素的分值相乘获得风险优先系数(RPN=SP)0.风险等级描述高风险Tk此为不可接受风险。必须尽快采纳操作措施，通过提高可检测性及降低RPN16或严风险产生的可能性来降低最终风险水平。对采纳操作措施进行验证或确峻程度=4恒小平认，操作措施可靠性的证据，并监督执行。严峻程度分值为4导致的高风险水平，必须将其降低至RPN816RPN6股风险此风险要求采纳操作措施。所采纳的措施可以是规程或技术措施，但也应经过验证或确认。水平低风RPN5险水平此风险水平为可接受，无需采纳额外的操作措施或采取简单措施。编制批准日期2022-10-8
